老實話

　　中國證券業(yè)協(xié)會負責人就代辦股份轉(zhuǎn)讓試點工作進展情況發(fā)表談話。該負責人介紹說，自發(fā)布《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點辦法》以來，在有關(guān)各方的共同努力下，代辦股份轉(zhuǎn)讓試點工作進展順利，原NET、STAQ系統(tǒng)的歷史遺留問題已基本得到解決，但申請上市的兩家原掛牌公司的上市路程尚遠。 　　目前在11家原掛牌公司中，已有6家在股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上掛牌轉(zhuǎn)讓；兩家公司的流通股份已分別置換到另外兩家公司；廣東廣建公司的股份確權(quán)已超過流通股本的50％，但由于股東間的股權(quán)糾紛，其股份轉(zhuǎn)讓的時間可能要延遲1―2個月；湛江供銷公司已決定股份代辦轉(zhuǎn)讓，因正在進行重組，尚不能開始股份確認工作；珠海恒通集團公司較長時期內(nèi)沒有經(jīng)營班子，自1997年以來沒有經(jīng)審計的財務(wù)報告，無法按照《試點辦法》的要求開展股份轉(zhuǎn)讓，有關(guān)券商正在推動該公司抓緊財務(wù)審計、籌建經(jīng)營班子、召開股東大會等工作，創(chuàng)造條件，爭取早日實現(xiàn)其股份轉(zhuǎn)讓。 　　據(jù)了解，證監(jiān)會受理公開上市申請的兩家公司情況是：對海南第一投資公司的送審材料分別于4月6日、6月5日、8月28日進行了研究，并于4月12日和8月16日向海南第一投資公司發(fā)出了兩次反饋意見，目前已收到第二次答復(fù)，正在按程序?qū)徖恚粚�海南中興的送審材料，分別于4月5日、5月24日、8月16日進行了研究，并在5月25日與有關(guān)中介機構(gòu)交換了意見。4月5日，向海南中興公司發(fā)出了反饋意見，該公司至今尚未予以答復(fù)。此外，對這兩家公司涉嫌違法違規(guī)的大量舉報也在調(diào)查中。北京天壇家具的申請材料中，審計報告過期，需要補作；主承銷商尚未明確是否推薦該企業(yè)，因此，該企業(yè)不具備基本的受理條件。 　　總體上看，代辦券商努力工作，原掛牌公司、地方政府、工商行政管理部門、交易與登記結(jié)算機構(gòu)以及代理確權(quán)機構(gòu)協(xié)調(diào)配合；代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)運行正常；試點工作進展順利。同時，由于開戶前必須閱讀理解《風險揭示書》，對連續(xù)三個交易日漲、跌停的股票進行風險提示，投資者的風險意識和法制意識得到了進一步的提高。但是，由于原兩系統(tǒng)開戶管理不規(guī)范、相當多的投資者違規(guī)借用法人執(zhí)照開戶也導(dǎo)致了股份確權(quán)過程中的一些困難。通過有關(guān)各方的共同努力，目前，這一問題正在得到逐步解決。