一名金融專業(yè)博士、證券公司高級投資經(jīng)理、年薪上百萬……今年38歲的陸某是一個不折不扣的“金領(lǐng)”。不過，今年5月初，陸某被南京市公安局經(jīng)偵支隊抓獲歸案，目前他已被南京檢方批準(zhǔn)逮捕。該案成為江蘇省首例涉嫌利用未公開信息交易的案件。

　　陸某歸案 警方供圖

據(jù)了解，陸某家庭條件優(yōu)越，是家中獨子，他本科畢業(yè)于南京某著名高校，后到英國讀研，回國后讀博，并取得金融博士學(xué)位。從小到大，陸某是家長們口中“別人家的孩子”，上學(xué)期間，他成績優(yōu)異，學(xué)業(yè)一直順風(fēng)順?biāo)��?004年，他在一家證券公司擔(dān)任研究員，3年后歷任投資經(jīng)理助理、高級投資經(jīng)理。2013年2月，他擔(dān)任某證券公司交易團隊負(fù)責(zé)人，直到2014年6月，他一直負(fù)責(zé)證券公司自營賬戶的管理和股票投資決策等工作。

擁有高學(xué)歷、高收入的陸某一直是父母的驕傲，陸某有一個可愛的女兒，與父親一樣，她在校也是成績優(yōu)異。一家人住在南京鬧市區(qū)一套200多平方米的房子，這個家庭讓人艷羨，但這一切在今年5月改變。今年5月初，南京市公安局經(jīng)偵支隊將陸某抓獲歸案，并對其刑事拘留。

南京市公安局經(jīng)偵支隊根據(jù)相關(guān)線索初步查明，2013年4月至2014年6月間，陸某利用全面負(fù)責(zé)某證券公司自營資金賬戶的管理和股票投資決策的職務(wù)便利，掌握其管理的自營資金賬戶股票的投資決策、股票名稱、交易地點、交易價格、交易數(shù)量等未公開信息，伙同他人以第三方的名義開立并實際控制個人證券賬戶，違反規(guī)定讓他人操作或自己親自操作，在他管理的證券公司自營資金賬戶買賣股票期間，在個人賬戶買賣相同的股票，股票數(shù)量達57只，累計成交金額2億多元，獲利140多萬元。

陸某到案后，南京警方根據(jù)大量客觀的交易數(shù)據(jù)，經(jīng)過縝密分析，將相關(guān)賬戶交易特征進行反復(fù)比對，最終印證了陸某涉嫌利用未公開信息交易的事實。

業(yè)內(nèi)人士稱，陸某的行為是典型的“老鼠倉”，即莊家在用公司資金拉升股價之前，先用莊家個人資金在低位建倉，待公司資金拉升到一定位置后，個人倉位率先賣出獲利。這種做法，是證券監(jiān)管部門嚴(yán)厲打擊的嚴(yán)重危害金融秩序的行為，損害了公眾投資者的利益。利用未公開信息交易罪是2009年《刑法修正案（七）》增設(shè)的新罪名，作為刑法第180條第四款，列于內(nèi)幕交易罪和泄露內(nèi)幕信息罪之后，完善了打擊利用未公開信息交易的刑事法網(wǎng)。

本月初，南京市人民檢察院根據(jù)掌握的事實和相關(guān)證據(jù)，依法對陸某批準(zhǔn)逮捕。一個金融精英的墜落，讓人扼腕嘆息。（當(dāng)事人為化名）

（原文標(biāo)題為：《江蘇首例！金融博士操作“老鼠倉”獲利140多萬元被批捕》）