文 | 羅琨

中新經(jīng)緯注意到，對于中泰證券來說，被員工訴諸法律途徑追討?yīng)劷鸩⒎鞘状�，此前亦有過相似案例，而對于整個金融行業(yè)來說，因年終獎或其他績效獎金而起的紛爭不在少數(shù)。

01 離職以后扣發(fā)獎金惹爭議

北京市西城區(qū)人民法院的一審判決書顯示，蘭某于2014年6月30日入職齊魯證券有限公司，在中小企業(yè)金融部擔(dān)任質(zhì)量監(jiān)控部高級經(jīng)理，工作地點(diǎn)在北京。2015年9月，齊魯證券有限公司更名為中泰證券公司。蘭某每月收入分為工資和獎金兩部分，均在月底以銀行轉(zhuǎn)賬形式支付。

中泰證券向法院提交的公司內(nèi)部的《新三板業(yè)務(wù)總部績效考核管理辦法》第二條顯示，部門獎金發(fā)放原則實(shí)行“當(dāng)月收入、次月發(fā)放”，按照公司相關(guān)規(guī)定，所有人員的獎金按照核發(fā)金額的50%予以發(fā)放，預(yù)留的50%部分作為業(yè)務(wù)風(fēng)險準(zhǔn)備，在每年年終統(tǒng)算后進(jìn)行發(fā)放。上述辦法同時指出，按照公司規(guī)定，獎金發(fā)放日已離職人員，不再對其發(fā)放獎金；辦法由部門負(fù)責(zé)解釋和修訂，自公布之日起執(zhí)行。

2018年6月底，蘭某因個人原因離職，中泰證券沒有給其發(fā)放2017年度預(yù)留部分的獎金。中泰證券認(rèn)為，按照公司上述規(guī)定，在公司2018年8月完成2017年度的統(tǒng)算時，蘭某已離職，蘭某未參加2017年度統(tǒng)算，故不應(yīng)再發(fā)放蘭某2017年度預(yù)留部分的獎金。

隨后，蘭某申請仲裁，要求中泰證券公司支付2017年1月1日至2017年12月31日暫扣月度獎金184918.23元、支付2018年1月1日至2018年6月29日暫扣月度獎金71795.29元。

北京市西城區(qū)勞動人事爭議仲裁委員會于2018年12月3日作出京西勞人仲字[2018]第4862號裁決書，裁決：一、中泰證券公司自本裁決書生效之日起七日內(nèi)，支付蘭某2017年1月1日至2017年12月31日期間暫扣的獎金102539.59元；二、駁回蘭某的其他仲裁請求。

蘭某認(rèn)可了這一仲裁裁決，但中泰證券公司對上述裁決不服，兩次訴至法院主張權(quán)利，最終法院二審維持了原仲裁判決，并要求中泰證券在判決書生效七日內(nèi)支付暫扣獎金，如果中泰證券未按本判決指定的期間履行給付金錢義務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百五十三條之規(guī)定，加倍支付遲延履行期間的債務(wù)利息。

北京市第二中級人民法院終審認(rèn)為，中泰證券并未將相關(guān)薪酬考核辦法依法告知和有效送達(dá)蘭某，因此關(guān)于其所主張的規(guī)章制度已經(jīng)符合法律有關(guān)民主程序規(guī)定的意見不予采信。蘭某于2018年6月底離職時已屆雙方書面勞動合同的終止期限，其離職時間尚不具備參與2018年度的統(tǒng)算條件，但蘭某在2017年度的工作期間已滿全年，因此中泰證券拒發(fā)蘭某于2017年度的暫扣獎金不具有合法性與合理性。

02 中泰證券曾多次遭前員工追討?yīng)劷?/strong>

據(jù)中新經(jīng)緯梳理，中泰證券曾多次陷入類似的勞動者爭議糾紛中，且基本上均和新三板業(yè)務(wù)部門相關(guān)。

2018年2月，此前在中泰證券新三板業(yè)務(wù)部門任執(zhí)行總經(jīng)理的王某因沒有收到88萬元遞延獎金，將中泰證券告上了法庭。

訴訟中，王某稱其于2014年便知曉中泰證券股份有限公司有關(guān)于獎金遲延支付的情況，也知曉其本人的扣發(fā)比例為15%，但中泰證券股份有限公司從未向其公示過相關(guān)文件。直到王某離職后，向公司索要扣發(fā)獎金時，中泰證券股份有限公司才向其出示相關(guān)文件，并告知實(shí)際執(zhí)行起始時間為2015年4月及具體的扣發(fā)數(shù)額。對此，中泰證券股份有限公司稱認(rèn)可克扣王某的獎金數(shù)額，但根據(jù)公司的規(guī)章制度，因王某主動離職，故不同意支付。

法院認(rèn)為，根據(jù)查明的事實(shí)，雙方當(dāng)事人對中泰證券股份有限公司扣發(fā)王某遲延獎金的數(shù)額并無爭議，其爭議點(diǎn)在于王某是否應(yīng)當(dāng)適用中泰證券公司的績效管理制度。

北京市西城區(qū)人民法院指出，用人單位在獎金的設(shè)置和發(fā)放上享有相當(dāng)程度的自主權(quán)，但相關(guān)獎金制度的設(shè)計(jì)還需要在法律的框架內(nèi)，并做到實(shí)體公正，程序合法。本案中，雙方當(dāng)事人均認(rèn)可王某的工資構(gòu)成包含獎金，故雙方訴爭的獎金系王某勞動報酬的不可分割的一部分，應(yīng)當(dāng)受到法律的保護(hù)。中泰證券股份有限公司提交的相關(guān)績效獎金制度約定，對于主動離職的員工，公司將止付全部或部分支付績效獎金。該規(guī)定的條款實(shí)際上限制了勞動者的相關(guān)權(quán)益，屬于限制或免除用人單位在《勞動合同法》中所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的義務(wù)或責(zé)任，根據(jù)《勞動合同法》第二十六條之規(guī)定，該條款無效。據(jù)此，中泰證券股份有限公司應(yīng)當(dāng)支付王某遲延獎金881454.35元。

在另兩起類似的勞動者爭議糾紛中，中泰證券兩名前員工索要績效工資的請求均遭到了法院駁回。中新經(jīng)緯注意到，在這兩起案例中，兩名員工均與中泰證券簽訂了《解除/終止勞動合同證明書》。該證明書中存在“結(jié)清勞資關(guān)系和所有假期”和“不存在任何勞動關(guān)系及勞動糾紛和爭議”的表述。法院指出，勞動者與用人單位就解除或者終止勞動合同辦理相關(guān)手續(xù)、支付工資報酬、加班費(fèi)、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或者賠償金等達(dá)成的協(xié)議，不違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，且不存在欺詐、脅迫或者乘人之危情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定有效。

▲資料圖 中新經(jīng)緯董湘依攝

03 離職后究竟能不能拿年終獎？

除了中泰證券外，近年來因?yàn)槟杲K獎而陷入勞動者爭議糾紛的金融機(jī)構(gòu)不在少數(shù)。

有券商從業(yè)人士也認(rèn)可中泰證券所謂“行業(yè)慣例”這一說法。“這樣做主要是希望能留住核心人員，基本上現(xiàn)在各家都有獎金遞延制度，一旦離職了遞延部分很有可能就沒了，不止是中泰證券這么操作。”上述人士說。

該從業(yè)人士同時指出，隨著今年科創(chuàng)板的開閘，部分券商投行業(yè)務(wù)部門將賺得“盆滿缽滿”，但投行部門的獎金一般可以遞延三年以上，可以預(yù)計(jì)的是未來幾年內(nèi)還會有更多類似的獎金紛爭。

北京志霖律師事務(wù)所副主任趙占領(lǐng)向中新經(jīng)緯指出，離職以后勞動者能不能拿到年終獎主要取決于用人單位有關(guān)年終獎的發(fā)放規(guī)定。“如果是按照全年的績效來發(fā)的，勞動者離職的時候還沒完成全年績效，那么就不能要求支付年終獎；有些單位的年終獎是約定到年底就有13薪等獎金，并不和績效掛鉤，那么即便勞動者在年底前離職，用人單位也應(yīng)按照員工這一年度的工作的時間占全年度的比例發(fā)放年終獎。”

趙占領(lǐng)進(jìn)一步指出，除了看績效考核制度如何規(guī)定外，還應(yīng)注意員工是否對相關(guān)制度知情并同意簽收。“用人單位必須事先通過合法方式制定相關(guān)規(guī)定，并且讓員工以簽字或者會議通知等方式讓員工充分知悉規(guī)定內(nèi)容。”