如果有一天,有朋友給你介紹一個發(fā)財?shù)暮棉k法,并信誓旦旦地說能讓你一夜暴富,你會不會按捺不住、躍躍欲試呢?
△天鵝花園內(nèi)當時的股指吧
這個發(fā)財?shù)摹昂棉k法”就是炒期貨
據(jù)說炒期貨是大投入大產(chǎn)出。在朋友的介紹下,龍某某很快迷上了炒股指期貨。走進家門口朋友開的股指吧,龍某某的心情是激動萬分。在龍某某看來,那紅紅綠綠跳動的數(shù)字就代表著財富。有句話是這樣說的,富貴險中求,在暴利的誘惑下,龍某某很快投入了整個身家。
龍某某是一名公務員,40多歲,家住株洲市天元區(qū),應該說,之前龍某某的幸福指數(shù)還是蠻高的,工作穩(wěn)定,家境殷實,夫妻和睦。讓龍某某沒想到的是,一次偶然的機會,就改變了自己的人生。2015年3月,兩個叫張某和唐某的朋友邀請龍某某到自己的股指吧,雙方約定用張某和唐某的賬戶炒股指期貨。接下來龍某某就開始不斷虧損。
龍某某感覺事有蹊蹺,于是在期貨監(jiān)控中心的網(wǎng)站上查詢,竟然發(fā)現(xiàn)賬戶是黑龍江的,而且上面也不是自己的交易明細。龍某某立即報警,龍某某說,他算了算,僅僅半年的時間他就虧了400萬元,這給他的生活帶來了巨大的影響。他不但丟了工作,妻子也離他而去。
在荷塘區(qū)人民檢察院案管中心,厚厚的卷宗擺在了荷塘區(qū)檢察院案管中心主任、員額檢察官易砥梁的桌上。案卷顯示:2015年4月,犯罪嫌疑人周某、張某、易某伙同唐某、劉某、陳某,在天鵝花園吉慶茶樓2樓、中房共和城等地,由周某提供交易軟件及股指期貨賬號密碼,易某負責安裝操作并負責記賬,唐某負責收取客人在股指吧炒期貨的交易金額,其余股東負責邀請客人在自己開設的期貨交易點進行交易。犯罪嫌疑人以300元一手的標準收取手續(xù)費,非法進行股指期貨指數(shù)交易,共收取手續(xù)費近30萬元,致使客人損失數(shù)百萬元。
本案涉及人數(shù)多,涉案金額大,而且是我市首例涉及股指期貨交易的案件,辦案的難度可想而知。為了更準確地掌握犯罪事實,檢察官易砥梁惡補證券交易知識,他多次跑到證券交易市場向工作人員請教。
通過大量的數(shù)據(jù)分析和調(diào)查走訪,易砥梁逐漸理清了思路,他發(fā)現(xiàn)了兩個至關重要的問題,這兩個問題是本案的關鍵。第一個問題是,股指交易吧的信息是否進了股指期貨交易市場?大量的股指期貨漲跌數(shù)據(jù)、交易信息、銀行流水擺在面前,如何才能從這些紛繁復雜的數(shù)據(jù)中,找尋犯罪分子的軌跡?根據(jù)補充偵查的要求,公安民警數(shù)次前往上海證券交易所進行調(diào)查,與此同時,由司法鑒定機構(gòu)的專業(yè)人員對這些數(shù)據(jù)進行分析。
結(jié)果終于出來了,證明了辦案人員的預測,股指吧的主要數(shù)據(jù)沒有進入國家的證券交易市場。他們終于揪住了狡猾的狐貍的尾巴。
之后易砥梁提出了第二個問題,犯罪嫌疑人是否修改了后臺的數(shù)據(jù)?這個問題同樣關系著案件的定性。同樣是經(jīng)過大量的工作,公安機關認定,沒有證據(jù)證明犯罪嫌疑人對主要數(shù)據(jù)進行過修改,案件不能以詐騙罪定性。
經(jīng)過兩次補充偵查,檢察機關履行了監(jiān)督偵查職能,確定了犯罪嫌疑人的主要犯罪事實。
2016年7月,荷塘區(qū)人民檢察院以非法經(jīng)營罪對被告人周某、張某、唐某等人提起公訴,認為被告人未經(jīng)國家主管部門批準非法經(jīng)營期貨,擾亂市場秩序,情節(jié)特別嚴重,其行為均已構(gòu)成非法經(jīng)營罪。經(jīng)審理,在共同犯罪中,被告人周某、張某起主要作用,系主犯,被告人唐某、劉某等人在共同犯罪中起次要作用,系從犯。2017年4月,荷塘區(qū)人民法院依法維持原判:被告人周某犯非法經(jīng)營罪,判有期徒刑五年六個月,并處罰金人民幣十五萬元,被告人張某犯非法經(jīng)營罪,判有期徒刑五年,并處罰金十五萬元。其他犯罪分子也得到了應有的處罰。
按照我國刑法的規(guī)定,未經(jīng)國家相關主管部門的允許,擅自非法經(jīng)營期貨股指股票,或者經(jīng)營銀行證券保險相關的業(yè)務就構(gòu)成了非法經(jīng)營罪。同時律師也借我們《今晚看法》欄目提醒廣大證券市場投資者:如果要對證券市場或者股票市場投資,一定要去正規(guī)的經(jīng)營場所。所謂的正規(guī)經(jīng)營場所,就是經(jīng)國家銀監(jiān)會或者保監(jiān)會批準的、有金融機構(gòu)許可證的機構(gòu)。
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