如果有一天,有朋友給你介紹一個(gè)發(fā)財(cái)?shù)暮棉k法,并信誓旦旦地說能讓你一夜暴富,你會(huì)不會(huì)按捺不住、躍躍欲試呢?
△天鵝花園內(nèi)當(dāng)時(shí)的股指吧
這個(gè)發(fā)財(cái)?shù)摹昂棉k法”就是炒期貨
據(jù)說炒期貨是大投入大產(chǎn)出。在朋友的介紹下,龍某某很快迷上了炒股指期貨。走進(jìn)家門口朋友開的股指吧,龍某某的心情是激動(dòng)萬分。在龍某某看來,那紅紅綠綠跳動(dòng)的數(shù)字就代表著財(cái)富。有句話是這樣說的,富貴險(xiǎn)中求,在暴利的誘惑下,龍某某很快投入了整個(gè)身家。
龍某某是一名公務(wù)員,40多歲,家住株洲市天元區(qū),應(yīng)該說,之前龍某某的幸福指數(shù)還是蠻高的,工作穩(wěn)定,家境殷實(shí),夫妻和睦。讓龍某某沒想到的是,一次偶然的機(jī)會(huì),就改變了自己的人生。2015年3月,兩個(gè)叫張某和唐某的朋友邀請(qǐng)龍某某到自己的股指吧,雙方約定用張某和唐某的賬戶炒股指期貨。接下來龍某某就開始不斷虧損。
龍某某感覺事有蹊蹺,于是在期貨監(jiān)控中心的網(wǎng)站上查詢,竟然發(fā)現(xiàn)賬戶是黑龍江的,而且上面也不是自己的交易明細(xì)。龍某某立即報(bào)警,龍某某說,他算了算,僅僅半年的時(shí)間他就虧了400萬元,這給他的生活帶來了巨大的影響。他不但丟了工作,妻子也離他而去。
在荷塘區(qū)人民檢察院案管中心,厚厚的卷宗擺在了荷塘區(qū)檢察院案管中心主任、員額檢察官易砥梁的桌上。案卷顯示:2015年4月,犯罪嫌疑人周某、張某、易某伙同唐某、劉某、陳某,在天鵝花園吉慶茶樓2樓、中房共和城等地,由周某提供交易軟件及股指期貨賬號(hào)密碼,易某負(fù)責(zé)安裝操作并負(fù)責(zé)記賬,唐某負(fù)責(zé)收取客人在股指吧炒期貨的交易金額,其余股東負(fù)責(zé)邀請(qǐng)客人在自己開設(shè)的期貨交易點(diǎn)進(jìn)行交易。犯罪嫌疑人以300元一手的標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi),非法進(jìn)行股指期貨指數(shù)交易,共收取手續(xù)費(fèi)近30萬元,致使客人損失數(shù)百萬元。
本案涉及人數(shù)多,涉案金額大,而且是我市首例涉及股指期貨交易的案件,辦案的難度可想而知。為了更準(zhǔn)確地掌握犯罪事實(shí),檢察官易砥梁惡補(bǔ)證券交易知識(shí),他多次跑到證券交易市場(chǎng)向工作人員請(qǐng)教。
通過大量的數(shù)據(jù)分析和調(diào)查走訪,易砥梁逐漸理清了思路,他發(fā)現(xiàn)了兩個(gè)至關(guān)重要的問題,這兩個(gè)問題是本案的關(guān)鍵。第一個(gè)問題是,股指交易吧的信息是否進(jìn)了股指期貨交易市場(chǎng)?大量的股指期貨漲跌數(shù)據(jù)、交易信息、銀行流水?dāng)[在面前,如何才能從這些紛繁復(fù)雜的數(shù)據(jù)中,找尋犯罪分子的軌跡?根據(jù)補(bǔ)充偵查的要求,公安民警數(shù)次前往上海證券交易所進(jìn)行調(diào)查,與此同時(shí),由司法鑒定機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員對(duì)這些數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。
結(jié)果終于出來了,證明了辦案人員的預(yù)測(cè),股指吧的主要數(shù)據(jù)沒有進(jìn)入國(guó)家的證券交易市場(chǎng)。他們終于揪住了狡猾的狐貍的尾巴。
之后易砥梁提出了第二個(gè)問題,犯罪嫌疑人是否修改了后臺(tái)的數(shù)據(jù)?這個(gè)問題同樣關(guān)系著案件的定性。同樣是經(jīng)過大量的工作,公安機(jī)關(guān)認(rèn)定,沒有證據(jù)證明犯罪嫌疑人對(duì)主要數(shù)據(jù)進(jìn)行過修改,案件不能以詐騙罪定性。
經(jīng)過兩次補(bǔ)充偵查,檢察機(jī)關(guān)履行了監(jiān)督偵查職能,確定了犯罪嫌疑人的主要犯罪事實(shí)。
2016年7月,荷塘區(qū)人民檢察院以非法經(jīng)營(yíng)罪對(duì)被告人周某、張某、唐某等人提起公訴,認(rèn)為被告人未經(jīng)國(guó)家主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)期貨,擾亂市場(chǎng)秩序,情節(jié)特別嚴(yán)重,其行為均已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。經(jīng)審理,在共同犯罪中,被告人周某、張某起主要作用,系主犯,被告人唐某、劉某等人在共同犯罪中起次要作用,系從犯。2017年4月,荷塘區(qū)人民法院依法維持原判:被告人周某犯非法經(jīng)營(yíng)罪,判有期徒刑五年六個(gè)月,并處罰金人民幣十五萬元,被告人張某犯非法經(jīng)營(yíng)罪,判有期徒刑五年,并處罰金十五萬元。其他犯罪分子也得到了應(yīng)有的處罰。
按照我國(guó)刑法的規(guī)定,未經(jīng)國(guó)家相關(guān)主管部門的允許,擅自非法經(jīng)營(yíng)期貨股指股票,或者經(jīng)營(yíng)銀行證券保險(xiǎn)相關(guān)的業(yè)務(wù)就構(gòu)成了非法經(jīng)營(yíng)罪。同時(shí)律師也借我們《今晚看法》欄目提醒廣大證券市場(chǎng)投資者:如果要對(duì)證券市場(chǎng)或者股票市場(chǎng)投資,一定要去正規(guī)的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。所謂的正規(guī)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所,就是經(jīng)國(guó)家銀監(jiān)會(huì)或者保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的、有金融機(jī)構(gòu)許可證的機(jī)構(gòu)。
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