近日，山西證監(jiān)局在官網(wǎng)披露了對云南前首富趙興龍的行政處罰決定書。因超比例持有上市公司太原獅頭水泥股份有限公司（以下簡稱“獅頭股份”），且未依法履行書面報告、通知及公告義務(wù)，以及在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣股票等行為，趙興龍被給予警告處罰，并處以罰款合計2200萬元。根據(jù)澎湃新聞報道，東方金鈺（600086）原實(shí)際控制人、前云南首富、有“賭石大王”之稱的趙興龍，與《處罰決定書》披露的出生年月及住址完全吻合，因此可以判定為同一人。時間財經(jīng)梳理中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，2018年以來，趙興龍至少8次被云南、廣東、北京、湖南等地法院列為失信被執(zhí)行人，未執(zhí)行標(biāo)的總額超過25億元。根據(jù)《處罰決定書》，趙興龍計劃通過三個賬戶收購獅頭股份8.3%的股份。趙興龍安排開立“郭某”、“王某”、“付某均”三個證券賬戶，上述三賬戶于2017年5月19日在同一營業(yè)部開立。后續(xù)趙興龍安排籌措資金轉(zhuǎn)入上述三人賬戶，故趙興龍實(shí)際控制“郭某”、“王某”、“付某均”賬戶（以下簡稱“賬戶組”）。賬戶組在2017年5月25日至6月1日期間的4個交易日內(nèi)大量買入“獅頭股份”，并且在2017年5月31日10點(diǎn)31分40秒首次超過上市公司已發(fā)行股份5%，持有“獅頭股份”約1150萬股。在截至證監(jiān)會啟動相關(guān)調(diào)查時，趙興龍并未按照相關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會和上海證券交易所作出書面報告，也未通知上市公司并予以公告，也就是俗稱的“舉牌”。之后，賬戶組繼續(xù)買入“獅頭股份”約760萬股，買入金額1.33億元，持股比例由4.99%增至8.3%。由于收購未能成功，趙興龍將手中的“獅頭股份”陸續(xù)清倉。根據(jù)《處罰決定書》，2017年7月13日至9月19日，賬戶組累計賣出“獅頭股份”約980萬股，賣出金額1.75億元，剩余股票于2018年4月被證券公司融資平倉賣出。基于上述事實(shí)，山西證監(jiān)局作出如下判決：對趙興龍超比例持股未依法履行書面報告、通知及公告義務(wù)的行為處以50萬元罰款，對趙興龍在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣股票的行為處以2150萬元罰款，合計罰款2200萬元。根據(jù)公開資料，獅頭股份成立于1998年2月，最初是由獅頭集團(tuán)聯(lián)合山西省經(jīng)貿(mào)資產(chǎn)經(jīng)營有限公司、中國新型建筑材料（集團(tuán)）公司等四家國有股東聯(lián)合發(fā)起成立，并于2001年8月登陸A股。2016年以后，獅頭股份經(jīng)歷多次資產(chǎn)重組，控制權(quán)也數(shù)次易手。2015年11月，蘇州海融天投資有限公司（下稱“海融天”）與山西潞安礦業(yè)（集團(tuán)）有限責(zé)任公司（下稱“潞安集團(tuán)”）協(xié)商借殼上市，雙方同意共同參與重組獅頭股份。2016年4月，獅頭集團(tuán)將自己持有的22.94%獅頭股份流通股，分別轉(zhuǎn)讓給海融天和潞安工程。海融天5.05億元受讓獅頭集團(tuán)持有的獅頭股份2691.27萬股股份，成為上市公司大股東，并將上市公司主營水泥業(yè)務(wù)作價4.7億元賣回給獅頭集團(tuán)。但之后海融天和潞安集團(tuán)借殼計劃受阻，2017年7月，海融天實(shí)控人陳海昌就公告以5.05億原價將海融天100%股權(quán)賣給了重慶協(xié)信遠(yuǎn)創(chuàng)實(shí)業(yè)有限公司（下稱“協(xié)信遠(yuǎn)創(chuàng)”）。協(xié)信遠(yuǎn)創(chuàng)此后持續(xù)買入獅頭股份的股票，截至2018年11月，協(xié)信遠(yuǎn)創(chuàng)和其一致行動人控股比例達(dá)到27.82%協(xié)信遠(yuǎn)創(chuàng)曾計劃將旗下重慶天驕愛生活服務(wù)股份有限公司的資產(chǎn)注入上市公司。獅頭股份從2017年12月底開始停牌，重慶天驕也于2018年3月9日從新三板摘牌。但因陳海昌導(dǎo)致的海融天公司股份被司法凍結(jié)事件，獅頭股份宣布本輪重組失敗，并于2018年4月2日開市起復(fù)牌。如上圖所示，時間財經(jīng)梳理發(fā)現(xiàn)，趙興龍違規(guī)操作的時間點(diǎn)，與協(xié)信遠(yuǎn)創(chuàng)的借殼計劃高度重合。除了信披違規(guī)之外，趙興龍是否涉及內(nèi)幕交易尚未可知。而根據(jù)《處罰決定書》，趙興龍未能在這場交易中“占到便宜”。代理人稱趙興龍此次股票交易的目的是要獲取獅頭股份的實(shí)際控制權(quán)，但因后期未成功，無奈之下才對相關(guān)賬戶8.3%的股份進(jìn)行交易并平倉，而且造成了巨額損失。獅頭股份回復(fù)時間財經(jīng)稱，公司對趙興龍違規(guī)舉牌一事并不知情，山西證監(jiān)局沒有聯(lián)系公司，他們也是在看到公告后才了解相關(guān)事情。據(jù)和訊網(wǎng)報道，上世紀(jì)50年代，趙興龍出生在江蘇省徐州市的一個小村，自小家庭窮苦，18歲那年，趙興龍參軍入伍，在部隊期間，他當(dāng)過汽車兵、干過后勤，后來又搞了情報工作，期間，趙興龍機(jī)緣巧合接觸到了翡翠原石貿(mào)易，并走上了賭石之路。據(jù)說，趙興龍賭石成功率接近80%，在10多年的時間里，其走遍了緬甸的翡翠礦區(qū)和交易賣場。從翡翠原石估價和買賣交易起家，10多年積累下來，圈內(nèi)人送外號“賭石大王”。1993年，趙興龍成立東方金鈺，專門從事珠寶設(shè)計、采購和銷售，2004年公司借殼“湖北多佳”上市成功，更名為“東方金鈺”。趙興龍第一次被外界熟知是在2007年，在當(dāng)年10月公布的《胡潤百富榜》中，趙興龍家族以27億元的身價登頂云南首富。東方金鈺上市后，趙興龍在資本市場上一路狂奔，直到2015年底私募大佬徐翔案爆發(fā)，趙興龍和東方金鈺也被牽扯其中。發(fā)審委在2018年1月回復(fù)東方金鈺不批準(zhǔn)后者定增申請時指出，趙興龍因涉及徐翔案被刑事判決。趙興龍家族起起伏伏，傳位其子趙寧之后，直到2017年趙寧家族依然以70億元的身價位列云南首富，但之后的2018年、2019年，趙寧家族卻從富豪榜上神秘“消失”，趙寧本人也于2019年8月因“身體原因”辭去東方金鈺董事長一職。值得一提的是，趙興龍的代理人在聽證會上申辯時提出，趙興龍目前財務(wù)狀況困難，本人也被列入失信被執(zhí)行人名單，2200萬元處罰金額過大無法履行，但證監(jiān)局以“是否有執(zhí)行能力”不影響本案判定為由不予采納。（北京時間財經(jīng) 歐陽風(fēng)）
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