5月21日，備受關(guān)注的“維財金”案在開福區(qū)法院開庭。圖為第一天的庭審結(jié)束后，部分受害人、律師聚在法院商量討論。

　　一場暴富夢破碎后，曾經(jīng)的“少帥”楚維站在了被告席上。5月21日，湖南維財大宗貴金屬交易所有限公司涉嫌非法經(jīng)營黃金案在長沙開福區(qū)法院開庭審理，檢方以“非法經(jīng)營罪”為由對楚維等10人提起公訴�！熬S財金”的壯大，與國內(nèi)交易場所的亂象不無關(guān)系。2011年，國務院下發(fā)“38號文”，要求分批 清理整治交易場所、防范金融風險，目前仍有幾個省份未經(jīng)驗收，清理整治的結(jié)果仍有待觀察。

　　5月21日的庭審中，湖南維財大宗貴金屬交易所有限公司涉嫌非法經(jīng)營黃金案的主犯楚維對指控無異議，但他不斷為老婆——股東趙丹辯護。另2名公司成員則努力 為自己辯解。其他6人是湖南的代理商，面對檢方的起訴，他們統(tǒng)統(tǒng)把自己的犯罪原因，總結(jié)為被曾經(jīng)的“老板”楚維蒙騙，他們中有部分代理商已退還非法所得。

　　檢方起訴10人涉嫌非法經(jīng)營

　　楚維1983年出生，畢業(yè)于湖南師范大學。2011年，他成為湖南維財大宗貴金屬交易所有限公司股東、總經(jīng)理。在媒體的報道中，他被傳在6年內(nèi)發(fā)家，發(fā)展代理商數(shù)百，身家上億，被稱為“少帥”。2011年底，國務院下文整頓交易市場亂象，維財被清理。

　　開福區(qū)檢察院訴稱，2010年2月，楚維、趙丹出資2000萬元，注冊成立湖南維財大宗貴金屬交易所有限公司。楚維占股60%，趙丹占股40%。法人為楚維。公司成立后，楚維購買了“大宗貴金屬訂立轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”，在未經(jīng)國家有關(guān)部門批準和許可的情況下，建立“維財金”黃金電子交易平臺，采用電子集中交易、標準合約、保證金制度、當日無負債和強行平倉等變相期貨交易的手段，非法從事變相黃金期貨交易，非法獲利268270438.61元(2億6000多萬 元)。

　　檢方認為，被告人楚維等違反國家規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準非法經(jīng)營期貨業(yè)務，擾亂市場秩序，情節(jié)特別嚴重，應以非法經(jīng)營罪追究10名被告人的刑事責任。被起訴的另外8人分別是2名公司成員和6名代理商，因為維財，他們曾一度發(fā)財，也因為維財，他們現(xiàn)在成為 被告

　　庭審現(xiàn)場楚維為老婆辯護

　　面對檢方的起訴，楚維表示無異議。他稱老婆趙丹雖是股東，但最初是自己拿著她的身份證去辦公司的，并表示趙丹沒有參與公司經(jīng)營與管理，而是在家?guī)�兩個孩子。

　　趙丹的說法與楚維完全一致。有旁聽律師認為，趙丹似乎想努力讓自己無罪。有其他辯護律師對她“開炮”，質(zhì)疑她身為一個商學專業(yè)畢業(yè)的大學生，是否真的不知道公司是干嗎的。

　　公司副經(jīng)理鄒龍飛和市場部經(jīng)理周志義也為自己辯護。鄒說，自己只拿工資，不拿分紅。周說，自己雖然管理市場，但公司除了自己，還有另外4個管理者，“為何不追查他們？”

　　湖南省級代理商黃波原先是長沙某派出所民警，曾是楚維的朋友。他成立湖南財?shù)劳顿Y管理有限公司后，又發(fā)展了5個下線。在法庭上，他指稱楚維向他隱瞞了公司沒有審批手續(xù)一事。

　　庭審焦點是期貨還是現(xiàn)貨

　　針對檢方起訴書中體現(xiàn)出的指控，檢方和律師開始質(zhì)證。

　　檢方指控稱，維財金相當于從事變相黃金期貨交易，原因是“電子集中交易、標準合約、保證金制度、當日無負債和強行平倉”這些手段，體現(xiàn)了期貨交易的特征，而這沒有經(jīng)過國家允許。

　　楚維的律師說，這個不算是期貨交易。因為公司曾聯(lián)系了工商部門，那到了貴金屬交易的許可證書，因此屬于現(xiàn)貨交易。不過在檢方的反問下，沒有代理商承認“看到了現(xiàn)貨交易”。

　　受損方律師稱，他們希望檢方能以涉嫌詐騙對他們進行起訴，這樣或許能讓他們看到要回損失的資金的希望。受損者稱，希望獲得民事賠償。

　　律師

　　他鉆了概念的空子

　　北京市英政律師事務所律師郝振勇說，楚維其實是鉆了政策的空子。他當初去工商部門申請工商執(zhí)照時，公司經(jīng)營范圍包括了“貴金屬”交易�！斑@其實是打了個擦邊球。老百姓上網(wǎng)看到楚維公司的執(zhí)照，看到可以交易貴金屬，也就認為可以交易黃金了。而他們不知道的是，黃金其實是不能這樣交易的。黃金交易平臺需經(jīng)過國家 有關(guān)部門批準和許可，而他的沒有經(jīng)過許可�！�

　　解疑

　　非法經(jīng)營罪與詐騙罪的區(qū)別

　　湖南萬和聯(lián)合律師事務所李健律師說，依據(jù)《刑法》相關(guān)規(guī)定，違反國家規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法經(jīng)營證券、期貨、保險業(yè)務的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務的，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，則構(gòu)成非法經(jīng)營罪。

　　“可處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產(chǎn)�！�

　　該罪與詐騙罪最大區(qū)別在于詐騙是以直接非法占有受害人錢財為目的，而非法經(jīng)營強調(diào)的是行為方式的違法性。（記者 吳可 實習生 龍鳳恕）

　　[事件脈絡]

　　2008年4月

　　楚維在長沙注冊成立“湖南維財投資咨詢有限公司”，代理買賣外盤黃金。

　　2010年2月

　　楚維注冊成立湖南維財大宗貴金屬交易所有限公司。(在宣傳中，維財交易所自稱“湖南省政府批準、工商行政管理局登記注冊及中國工商銀行第三方監(jiān)管”，誤導投資者認為其是合法的黃金期貨電子交易平臺，但交易所沒經(jīng)過任何批準程序。)

　　2012年1月1日

　　公安部掛牌督辦，長沙警方正式對維財交易所涉嫌非法經(jīng)營黃金期貨犯罪進行立案偵查。

　　(截至案發(fā)前，維財交易所八個多月共產(chǎn)生單邊交易額6000億元，這個數(shù)字，已超過2011年上海期貨交易所全年成交額的1/10)

　　監(jiān)管難題

　　維財金壯大的背后

　　不少公司同樣打監(jiān)管的“擦邊球”

　　維財金的壯大與破裂，與國內(nèi)交易場所的亂象不無關(guān)系。

　　業(yè)內(nèi)流傳的一個版本是：維財金“出事”的一個重要原因是“業(yè)務膨脹太快了”�！艾F(xiàn)在維財金交易量超過天通金了�！本S財金的市場部經(jīng)理曾經(jīng)透露。天通金是天津 貴金屬交易所推出的黃金產(chǎn)品，據(jù)其發(fā)布的信息，2011年2月底，該所累計成交金額逾2100億元�！熬S財金當時交易量的增長超過這個數(shù)�！鄙鲜鋈耸勘硎�。

　　另一數(shù)據(jù)也充分說明維財金業(yè)務擴張勢頭——2012年8月，公安部掛牌督辦的湖南維財大宗貴金屬交易所有限公司涉嫌非法經(jīng)營黃金案成功告破。該公司非法經(jīng)營成交金額6000億元，產(chǎn)生手續(xù)費8.88億元、遞延費600多萬元。

　　“實際上，直到現(xiàn)在，國內(nèi)幾乎所有打著‘現(xiàn)貨電子交易’牌子的各類公司，都是做的‘準期貨’，這一點，相關(guān)利益方心里都很清楚�！笔�內(nèi)一位期貨圈資深人士指出。

　　“不僅是炒金，其實其他的品種也都是，不管哪里批的�！痹撡Y深人士透露，現(xiàn)貨電子交易當初興起，一直打的是“擦邊球”�！半m然實質(zhì)是期貨，但現(xiàn)貨電子交易商們 不愿意歸口證監(jiān)會管理，因為那樣很嚴，包括審批、監(jiān)管，因此都說自己是‘現(xiàn)貨’，應歸口商務部�，F(xiàn)在又流行找各省的金融辦‘監(jiān)管’�，F(xiàn)在很多寫字樓中的那 種‘現(xiàn)貨電子交易’類的投資公司，基本上都是。‘國務院38號文件’，也奈之若何�！�

　　該人士對維財金事件的評價是：運氣不好。（記者 陳海鈞）

　　整頓現(xiàn)狀

　　清理整頓交易場所仍在驗收中

　　2011年11月，《國務院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》(簡稱“38號文”)出臺，清理整頓范圍覆蓋證券交易所、金融產(chǎn)品交易所、文化產(chǎn)品交易所、期貨交易所等幾乎所有類別的交易場所。在此背景下，各省份成立“各類交易場所清理整頓小組”，均須將整改方案上報“清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議”(簡稱“聯(lián)席會議”)批復、檢查驗收。

　　2013年，經(jīng)清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議相關(guān)成員單位研究，山西等第三批10省區(qū)市清理整頓工作通過聯(lián)席會議檢查驗收。至此，通過聯(lián)席會議驗收的省區(qū)市已達26個。據(jù)稱，尚未驗收的省區(qū)市絕大部分已完成本地區(qū)清理整頓工作，并向聯(lián)席會議報送了檢查驗收材料。

　　“原本有說法，第四批名單可能在4月份公布，但至今沒影。”前述期貨圈資深人士透露，“到目前為止，‘湖南’是還沒有檢查驗收的�！�

　　“湖南省各類交易場所清理整頓小組”于2011年底左右成立，成員單位包括省金融辦、省證監(jiān)局、省商務廳、省公安廳等。（記者 陳海鈞）　

新聞來源：瀟湘晨報