專項檢查328家私募機構，對其中6家立案稽查，對83家采取行政監(jiān)管措施……9月8日，證監(jiān)會官網(wǎng)通報了2017年私募基金專項檢查執(zhí)法情況。在83家遭遇行政監(jiān)管的私募機構中，湖南有四家：湖南華珍投資有限公司、湖南湘商資本管理有限公司、湖南天盈投資顧問有限公司、湖南漢坤股權投資管理有限公司。
據(jù)通報，2017年上半年，證監(jiān)會組織對328家私募機構開展了專項檢查,包括私募債券基金20家、跨區(qū)域私募股權基金88家、其他私募證券和股權等各類基金220家，共涉及基金2651只，管理規(guī)模1.27萬億元，占行業(yè)總規(guī)模的14.8%。
檢查發(fā)現(xiàn)，12家私募機構涉嫌非法集資、挪用基金財產(chǎn)、向非合格投資者募集資金、利用未公開信息獲利等嚴重違法違規(guī)行為；83家私募機構存在公開宣傳推介、未對投資者進行風險評估、承諾保本保收益、證券類結構化基金不符合杠桿率要求、基金財產(chǎn)與管理人固有財產(chǎn)或他人財產(chǎn)混同、費用列支不符合合同約定、基金未托管且未約定糾紛解決機制、未按合同約定進行信息披露、未按規(guī)定備案基金、證券類私募基金從業(yè)人員無從業(yè)資格等違規(guī)問題；190家私募機構存在登記備案信息不準確、更新不及時，公司管理制度和合規(guī)風控制度不健全或未有效執(zhí)行，公司人員、財務、制度等缺乏獨立性等不規(guī)范問題。
針對專項檢查發(fā)現(xiàn)的問題，根據(jù)違法違規(guī)行為的具體情形，證監(jiān)會依法采取以下處理措施：
1.相關證監(jiān)局對83家存在公開宣傳推介、承諾保本保收益、未按合同約定進行信息披露等問題的私募機構采取行政監(jiān)管措施；
2.相關證監(jiān)局對6家存在挪用基金財產(chǎn)等嚴重違規(guī)問題的私募機構立案稽查，并對其中4家私募機構先行采取行政監(jiān)管措施；
3.相關證監(jiān)局將涉嫌違法犯罪的8家私募機構的違法違規(guī)線索通報地方政府或移送公安部門，并對其中6家機構采取行政監(jiān)管措施或立案稽查。
同時，證監(jiān)會將上述違法違規(guī)問題及采取的監(jiān)管措施記入資本市場誠信檔案，并由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依據(jù)自律規(guī)則對違法違規(guī)行為采取自律管理措施。
被采取行政監(jiān)管措施的
私募機構名單
序號 私募機構名稱
1 中農(nóng)高科（北京）科技產(chǎn)業(yè)投資管理有限公司
2 昆吾九鼎投資管理有限公司
3 中菊資產(chǎn)管理有限公司
4 中交投資基金管理（北京）有限公司
5 北京遠旭股權投資基金管理有限公司
6 河北華茂資產(chǎn)管理有限公司
7 山西乾朗投資管理有限公司
8 吉林省睿信榮達股權投資基金有限公司
9 吉林省旅游產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司
10 吉林省英飛尼迪投資管理有限公司
11 吉林省吉東方股權投資基金管理有限公司
12 吉林省勵合必拓資產(chǎn)管理有限公司
13 長春明翰投資管理有限公司
14 吉林邦信股權投資基金管理有限公司
15 平安財富理財管理有限公司
16 上海信厚資產(chǎn)管理有限公司
17 上海飛葉投資管理中心（有限合伙）
18 上海雷根資產(chǎn)管理有限公司
19 上海富隆資產(chǎn)管理有限公司
20 南京恒睿聚信資產(chǎn)管理有限公司
21 中核華信資本管理有限公司
22 南通百淼投資管理有限公司
23 昆山中盛財富資產(chǎn)管理有限公司
24 億鑫股權投資基金管理揚州有限公司
25 江蘇迦南投資發(fā)展有限公司
26 蘇州昆吾九鼎投資管理有限公司
27 浙江新三板資產(chǎn)管理有限公司
28 杭州厚德載富財富管理有限公司
29 中銀投資浙商產(chǎn)業(yè)基金管理（浙江）有限公司
30 浙江中新力合科技金融服務股份有限公司
31 杭州天馬力合民間資本管理有限公司
32 杭州中新力合民間資本管理有限公司
33 杭州點石引導投資管理有限公司
34 淮北市倚天投資有限公司
35 淮南樹橋資本管理中心（有限合伙企業(yè)）
36 福建中訊證券研究有限責任公司
37 福建雙宇華耀資產(chǎn)管理有限公司
38 善潤園（福建）資產(chǎn)管理有限公司
39 福建萬凱資產(chǎn)管理有限公司
40 利得資本管理有限公司
41 山東省國際信托股份有限公司
42 山東漢裕資本管理有限公司
43 魯信祺晟投資管理有限公司
44 河南超贏投資有限公司
45 河南克瑞德資產(chǎn)管理有限公司
46 河南元昇資產(chǎn)管理股份有限公司
47 湖北善盈投資有限公司
48 湖南華珍投資有限公司
49 湖南湘商資本管理有限公司
50 湖南天盈投資顧問有限公司
51 湖南漢坤股權投資管理有限公司
52 廣州寶尊投資咨詢有限公司
53 廣東金海資產(chǎn)管理有限公司
54 廣東顏肖珂投資管理有限公司
55 廣州南粵澳德股權投資基金管理有限公司
56 廣東千竹資產(chǎn)管理有限公司
57 珠海橫琴寧洋基金管理有限公司
58 海南合生天澤投資管理有限公司
59 海南融通達投資管理有限公司
60 禎睿（海南）資產(chǎn)管理有限公司
61 重慶西證渝富股權投資基金管理有限公司
62 重慶清研股權投資基金管理中心（有限合伙）
63 四川省昊宸資產(chǎn)管理有限公司
64 西藏昆吾九鼎投資管理有限公司
65 陜西景唐投資管理有限公司
66 陜西國開旅游產(chǎn)業(yè)基金管理有限公司
67 甘肅大乘基金管理有限公司
68 蘭州亞太投資管理有限公司
69 青海誠富創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司
70 青海鑄貝資產(chǎn)管理有限公司
71 恒天金石投資管理有限公司
72 深圳市駿偉資本管理有限公司
73 深圳市同盈股權投資基金管理有限公司
74 深圳市牛豐投資管理有限公司
75 大連天鑾資產(chǎn)管理有限公司
76 駿邦資產(chǎn)管理（大連）有限公司
77 寬華控股集團有限公司
78 廈門坤易投資管理有限公司
79 廈門睿譽資產(chǎn)管理有限公司
80 廈門市靜觀悟道投資管理有限責任公司
81 廈門鼎祥股權投資管理有限公司
82 廈門德宏嘉富股權投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）
83 青島海絲泉宗投資管理有限公司
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