案情簡(jiǎn)介

辦案機(jī)關(guān)：江蘇省睢寧縣市場(chǎng)監(jiān)督管理局

處罰時(shí)間：2018年4月13日

處罰結(jié)果：責(zé)令當(dāng)事人改正違法行為，沒(méi)收當(dāng)事人違法所得2425萬(wàn)元，并處罰款200萬(wàn)元

2017年11月7日，江蘇省睢寧縣市場(chǎng)監(jiān)督管理局根據(jù)群眾舉報(bào)，對(duì)西安豫本草生物科技有限公司涉嫌組織策劃傳銷(xiāo)活動(dòng)立案調(diào)查。當(dāng)事人注冊(cè)地為陜西省西安市，實(shí)際住所地在河南省平頂山市，其經(jīng)營(yíng)的主要商品為衡通儀，是一種用于泡腳的電器設(shè)備，該商品是當(dāng)事人以400元/臺(tái)的價(jià)格委托廣州一家公司生產(chǎn)的。

在實(shí)際經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，當(dāng)事人通過(guò)發(fā)展人員成為公司會(huì)員，要求被發(fā)展人員認(rèn)購(gòu)一定價(jià)格商品的方式變相交納費(fèi)用，取得加入和發(fā)展其他人員加入的資格。當(dāng)事人還制定包含有開(kāi)拓獎(jiǎng)、組織獎(jiǎng)、領(lǐng)導(dǎo)獎(jiǎng)、互助獎(jiǎng)、配送費(fèi)、報(bào)單費(fèi)、消費(fèi)獎(jiǎng)等類(lèi)目，且具有拉人頭、入門(mén)費(fèi)、團(tuán)隊(duì)計(jì)酬特征的計(jì)酬方式，以支付高額獎(jiǎng)勵(lì)為誘餌引誘他人參與，并在會(huì)員之間形成上下線(xiàn)關(guān)系，以會(huì)員直接或者間接滾動(dòng)發(fā)展的人員數(shù)量、下線(xiàn)的銷(xiāo)售業(yè)績(jī)?yōu)橐罁?jù)計(jì)算和給付報(bào)酬，牟取非法利益。另外，當(dāng)事人通過(guò)網(wǎng)上宣傳與線(xiàn)下體驗(yàn)相結(jié)合的方式迅速擴(kuò)張，并設(shè)立網(wǎng)站（網(wǎng)址：abc.ybc8888.com）作為管理和計(jì)酬的工具。該網(wǎng)站于2017年12月19日關(guān)閉。

經(jīng)查，2016年8月22日至2017年12月19日，當(dāng)事人通過(guò)上述經(jīng)營(yíng)模式發(fā)展人員加入及銷(xiāo)售衡通儀等商品。在此期間，當(dāng)事人以要求參與人員變相交納費(fèi)用的方式銷(xiāo)售32395臺(tái)衡通儀，每臺(tái)售價(jià)4000元，獲取收入1.2958億元；以團(tuán)隊(duì)計(jì)酬的方式銷(xiāo)售衡通儀及其他商品實(shí)現(xiàn)374468元的營(yíng)業(yè)收入。當(dāng)事人在從事上述經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，通過(guò)張某等5個(gè)自然人的13個(gè)資金賬戶(hù)（含銀行賬戶(hù)、微信、支付寶）收取入門(mén)費(fèi)及貨款等，經(jīng)營(yíng)收入總額為129954468元。當(dāng)事人通過(guò)張某等6個(gè)自然人的11個(gè)資金賬戶(hù)向注冊(cè)會(huì)員支付各類(lèi)報(bào)酬（獎(jiǎng)金）共計(jì)82986102元。支付商品貨款、保險(xiǎn)等各項(xiàng)費(fèi)用共計(jì)22715983元。綜上，當(dāng)事人通過(guò)上述經(jīng)營(yíng)方式非法獲取利益24252383元，并將部分資金存放在王某等4個(gè)自然人的11個(gè)資金賬戶(hù)中。截至案發(fā)，當(dāng)事人發(fā)展會(huì)員4萬(wàn)多人，涉案資金約1.3億元。

睢寧縣市場(chǎng)監(jiān)管局指出，當(dāng)事人在實(shí)際經(jīng)營(yíng)中，要求被發(fā)展人員以4000元的價(jià)格認(rèn)購(gòu)1臺(tái)衡通儀成為普通會(huì)員或以5萬(wàn)元的費(fèi)用認(rèn)購(gòu)12臺(tái)衡通儀等商品成為專(zhuān)賣(mài)店會(huì)員，并取得發(fā)展他人成為公司網(wǎng)站系統(tǒng)會(huì)員資格的行為，構(gòu)成了《禁止傳銷(xiāo)條例》第七條第（二）項(xiàng)所指的行為。當(dāng)事人通過(guò)推薦人、接點(diǎn)人兩種關(guān)系，將會(huì)員形成推薦網(wǎng)絡(luò)和營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)兩種層級(jí)關(guān)系的行為，構(gòu)成了《禁止傳銷(xiāo)條例》第七條第（三）項(xiàng)所指的行為。綜上，該局認(rèn)為當(dāng)事人的上述行為構(gòu)成了《禁止傳銷(xiāo)條例》第七條所指的傳銷(xiāo)行為。

睢寧縣市場(chǎng)監(jiān)管局認(rèn)為，當(dāng)事人通過(guò)傳銷(xiāo)方式發(fā)展的人員數(shù)量眾多，且收取傳銷(xiāo)資金金額巨大，屬“嚴(yán)重危害公共安全、人身健康和生命財(cái)產(chǎn)安全或者嚴(yán)重?cái)_亂社會(huì)管理秩序、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的違法行為”的情形，應(yīng)予以從重處罰。該局依據(jù)《行政處罰法》第二十三條和《禁止傳銷(xiāo)條例》第二十四條之規(guī)定對(duì)當(dāng)事人作出行政處罰。

案評(píng)：查辦傳銷(xiāo)案件可借鑒四點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)

本案是江蘇省工商和市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)今年以來(lái)獨(dú)立查處的案值、罰沒(méi)款“雙第一”的網(wǎng)絡(luò)傳銷(xiāo)案件。筆者認(rèn)為，此案涉案地域廣、人員多、金額大，具有組織嚴(yán)密、行動(dòng)隱蔽、對(duì)抗性強(qiáng)、取證難度大的特點(diǎn)。辦案機(jī)關(guān)能夠克服重重困難，最終成功查辦本案，十分不容易，對(duì)執(zhí)法部門(mén)查辦同類(lèi)案件有四點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)可以借鑒。

一是摸清傳銷(xiāo)組織運(yùn)作模式，并對(duì)網(wǎng)絡(luò)傳銷(xiāo)行為準(zhǔn)確定性，是成功查辦本案的前提。當(dāng)前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中新業(yè)態(tài)、新模式層出不窮，有的是創(chuàng)新，有的是打著創(chuàng)新旗號(hào)渾水摸魚(yú)。對(duì)此，工商和市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)嚴(yán)格依法對(duì)各種新生市場(chǎng)行為準(zhǔn)確區(qū)分和定性。本案的成功查辦得益于辦案人員打進(jìn)傳銷(xiāo)組織鏈內(nèi)部，摸清組織結(jié)構(gòu)并掌握了第一手資料，保證案件查辦工作穩(wěn)妥推進(jìn)。

二是按照法定程序和要求，獲取網(wǎng)絡(luò)傳銷(xiāo)組織電子證據(jù)是成功查辦本案的重點(diǎn)。網(wǎng)絡(luò)傳銷(xiāo)組織的運(yùn)營(yíng)網(wǎng)站數(shù)據(jù)及其后臺(tái)服務(wù)器數(shù)據(jù)，是查辦網(wǎng)絡(luò)傳銷(xiāo)案件所需的核心證據(jù)。由于執(zhí)法手段和專(zhuān)業(yè)技術(shù)的局限，如何獲取傳銷(xiāo)組織運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)一直以來(lái)是困擾工商和市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)獨(dú)立查辦網(wǎng)絡(luò)傳銷(xiāo)案件的難題。本案的成功查辦，得益于辦案人員運(yùn)用較強(qiáng)的互聯(lián)網(wǎng)專(zhuān)業(yè)知識(shí)，摸清網(wǎng)絡(luò)傳銷(xiāo)組織運(yùn)營(yíng)網(wǎng)站的組織結(jié)構(gòu)和運(yùn)作方式，找到其后臺(tái)服務(wù)器數(shù)據(jù)的路徑和辦法，通過(guò)司法認(rèn)可的程序路徑，成功獲取傳銷(xiāo)組織相關(guān)運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)，收集到了核心證據(jù)。

三是對(duì)傳銷(xiāo)資金的排查鎖定并通過(guò)法院協(xié)助凍結(jié)保全，是成功查辦本案的關(guān)鍵。傳銷(xiāo)組織實(shí)施傳銷(xiāo)違法行為的動(dòng)機(jī)和目的是為了騙取并占有他人的大量資金。因此，在傳銷(xiāo)行為的定性明確后，查找和凍結(jié)其涉?zhèn)髻Y金是查辦傳銷(xiāo)案件的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。網(wǎng)絡(luò)傳銷(xiāo)資金渠道多、轉(zhuǎn)移快，本案的成功查辦得益于辦案人員快速準(zhǔn)確地摸清了涉?zhèn)髻Y金的動(dòng)向和位置，借鑒兄弟省份執(zhí)法部門(mén)與法院的合作經(jīng)驗(yàn)，爭(zhēng)取當(dāng)?shù)胤ㄔ簩?duì)凍結(jié)涉?zhèn)髻Y金予以協(xié)助，確保了涉?zhèn)髻Y金沒(méi)有轉(zhuǎn)移和流失。

四是辦案機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)有力、組織嚴(yán)密、意志堅(jiān)定、業(yè)務(wù)過(guò)硬是成功查辦此案的有力保障。本案的成功查辦，是省、市、縣各級(jí)工商和市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)上下聯(lián)動(dòng)，有效配合的結(jié)果。在本案的正面調(diào)查階段，當(dāng)事人對(duì)證據(jù)來(lái)源的合法性以及所要證明事實(shí)的充分性均提出了質(zhì)疑。辦案機(jī)關(guān)在本案查辦之初，本著零口供定案的標(biāo)準(zhǔn)全面收集證據(jù)，并對(duì)每一份證據(jù)進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)。最后，辦案機(jī)關(guān)用鐵證讓當(dāng)事人承認(rèn)自身違法行為，從而成功辦結(jié)此案。

綜上，工商和市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)獨(dú)立查辦網(wǎng)絡(luò)傳銷(xiāo)案件，在手段、技術(shù)上確有很多不足，但通過(guò)本案可以發(fā)現(xiàn)，工商和市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)只要把握網(wǎng)絡(luò)傳銷(xiāo)組織的運(yùn)作規(guī)律，按照法定路徑找尋和固定傳銷(xiāo)組織網(wǎng)站服務(wù)器的相關(guān)數(shù)據(jù)，取得法院的司法協(xié)助，是可以獨(dú)立成功辦結(jié)此類(lèi)網(wǎng)絡(luò)傳銷(xiāo)案件的。（案評(píng)人 征 軍  江蘇省工商局）

辦案人員談體會(huì)：三項(xiàng)措施攻克三個(gè)辦案難點(diǎn)

從去年11月到今年4月，由江蘇省徐州市工商局牽頭，睢寧縣市場(chǎng)監(jiān)管局主辦，成功查處一起由工商和市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)獨(dú)立查辦的特大網(wǎng)絡(luò)傳銷(xiāo)案件。本案涉案人員4萬(wàn)多人，涉案金額1.3億元，罰沒(méi)數(shù)額2625萬(wàn)元，為執(zhí)法部門(mén)查辦同類(lèi)案件積累了經(jīng)驗(yàn)。

辦案難點(diǎn)

在全國(guó)查辦的傳銷(xiāo)案件中，本案的案值和罰沒(méi)數(shù)額并不突出，但本案是由工商和市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)獨(dú)立查辦的案件，并沒(méi)有公安機(jī)關(guān)前期參與，這是本案最大的亮點(diǎn)。經(jīng)過(guò)總結(jié)，辦案人員認(rèn)為在查辦本案時(shí)，主要有三個(gè)方面的難點(diǎn)。

一是核心證據(jù)的獲取難。此處的核心證據(jù)是指網(wǎng)絡(luò)傳銷(xiāo)組織的會(huì)員管理網(wǎng)站數(shù)據(jù)，該網(wǎng)站一般存有傳銷(xiāo)組織完整的會(huì)員信息、層級(jí)關(guān)系、充值記錄、獎(jiǎng)金的生成和發(fā)放記錄，獎(jiǎng)金的產(chǎn)生一般也是由該網(wǎng)站自動(dòng)計(jì)算得出。如果能通過(guò)合法程序獲取傳銷(xiāo)組織會(huì)員管理網(wǎng)站的完整數(shù)據(jù)，就意味著已獲取對(duì)傳銷(xiāo)組織定性及定量的核心證據(jù)。在實(shí)際辦案中，有些機(jī)構(gòu)會(huì)通過(guò)購(gòu)買(mǎi)第三方入侵服務(wù)獲取傳銷(xiāo)組織相關(guān)網(wǎng)站的數(shù)據(jù)。辦案人員認(rèn)為，此方法是通過(guò)非法手段竊取網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)的行為，所獲取的數(shù)據(jù)不能作為證據(jù)使用。2017年6月1日起實(shí)施的《網(wǎng)絡(luò)安全法》第二十七條明確指出，“任何個(gè)人和組織不得從事非法侵入他人網(wǎng)絡(luò)、干擾他人網(wǎng)絡(luò)正常功能、竊取網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)等危害網(wǎng)絡(luò)安全的活動(dòng)”。也就是說(shuō)，執(zhí)法部門(mén)無(wú)權(quán)入侵他人的網(wǎng)站服務(wù)器竊取網(wǎng)站數(shù)據(jù)。另外，《最高人民法院關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定，“以違反法律禁止性規(guī)定或者侵犯他人合法權(quán)益的方法取得的證據(jù)，不能作為認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)”。因此，購(gòu)買(mǎi)第三方入侵服務(wù)獲取傳銷(xiāo)組織會(huì)員管理網(wǎng)站的數(shù)據(jù)不能作為證據(jù)使用，而如何通過(guò)合法的手段獲取網(wǎng)絡(luò)傳銷(xiāo)組織會(huì)員管理網(wǎng)站的數(shù)據(jù)是本案難點(diǎn)。

二是傳銷(xiāo)資金的控制難。網(wǎng)絡(luò)傳銷(xiāo)組織違法經(jīng)營(yíng)的目的是獲取非法利益，且網(wǎng)絡(luò)傳銷(xiāo)案件的涉案資金通常金額較大，執(zhí)法部門(mén)控制傳銷(xiāo)組織的違法資金不但可以有效懲治傳銷(xiāo)組織者，同時(shí)也可以掌握辦案的主動(dòng)權(quán)。雖然《禁止傳銷(xiāo)條例》第十四條第一款第（八）項(xiàng)賦予了工商和市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)凍結(jié)的權(quán)力，但目前各司法機(jī)關(guān)缺乏相應(yīng)配套程序，如何控制傳銷(xiāo)組織的傳銷(xiāo)資金成為辦案難點(diǎn)。

三是涉案人員的調(diào)查難。執(zhí)法部門(mén)通過(guò)外圍取證獲取的會(huì)員網(wǎng)站數(shù)據(jù)、資金流水及其他一些書(shū)證，有效性高、說(shuō)服力強(qiáng)，但存在證據(jù)零散的問(wèn)題，需要有一根“鏈條”將證據(jù)逐一串聯(lián)起來(lái)，才能形成完整的證據(jù)鏈，而對(duì)涉案人員做詢(xún)問(wèn)筆錄是解決此問(wèn)題的通常做法。由于工商和市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)執(zhí)法手段缺乏強(qiáng)制措施，涉案人員一旦拒絕接受詢(xún)問(wèn)或百般狡辯，會(huì)給辦案帶來(lái)困難。

解決策略

面對(duì)上述難點(diǎn)，辦案人員認(rèn)為，方法總比困難多。針對(duì)本案，徐州市工商局與睢寧縣市場(chǎng)監(jiān)管局組成專(zhuān)案組，迎難而上，用三項(xiàng)措施攻克辦案難點(diǎn)。

一是通過(guò)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商獲取核心證據(jù)。在國(guó)內(nèi)，大多數(shù)網(wǎng)站主要是將網(wǎng)站數(shù)據(jù)存放在租賃的網(wǎng)站空間中，網(wǎng)站空間一般有虛擬主機(jī)、獨(dú)立主機(jī)、云服務(wù)器等類(lèi)型。傳銷(xiāo)組織的會(huì)員管理網(wǎng)站同樣也需要存放類(lèi)似的網(wǎng)站空間中才能讓分布在全國(guó)各地的參與人員訪(fǎng)問(wèn)和使用，這就為辦案機(jī)關(guān)提供了一個(gè)取證通道——通過(guò)網(wǎng)站空間提供者獲取網(wǎng)站數(shù)據(jù)。在本案的查辦過(guò)程中，專(zhuān)案組成員正是通過(guò)技術(shù)分析鎖定存放網(wǎng)站數(shù)據(jù)的服務(wù)器IP地址，并利用線(xiàn)下互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)中心（IDC）運(yùn)營(yíng)商的經(jīng)營(yíng)模式查到對(duì)應(yīng)服務(wù)器的產(chǎn)權(quán)方，并要求服務(wù)器產(chǎn)權(quán)方配合提供網(wǎng)站數(shù)據(jù)，成功解決了獲取證據(jù)的程序合法問(wèn)題。

另外，會(huì)員管理網(wǎng)站的開(kāi)發(fā)和維護(hù)需要專(zhuān)業(yè)的技術(shù)人員進(jìn)行，而大多數(shù)情況下網(wǎng)絡(luò)傳銷(xiāo)組織者和一般網(wǎng)站經(jīng)營(yíng)者一樣，是通過(guò)購(gòu)買(mǎi)第三方技術(shù)服務(wù)來(lái)完成此項(xiàng)工作的。這一現(xiàn)實(shí)情況為執(zhí)法部門(mén)獲取存放在境外服務(wù)器的傳銷(xiāo)組織網(wǎng)站數(shù)據(jù)提供一個(gè)新思路——通過(guò)為傳銷(xiāo)組織提供網(wǎng)站開(kāi)發(fā)和維護(hù)的技術(shù)公司獲取網(wǎng)站數(shù)據(jù)。

二是與法院建立互信機(jī)制。在湖北、湖南、山東等地，法院協(xié)助工商和市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)凍結(jié)違法資金，一般適用《行政訴訟法》第一百零一條、《民事訴訟法》第一百零一條第一款、《最高人民法院關(guān)于執(zhí)行〈中華人民共和國(guó)行政訴訟法〉若干問(wèn)題的解釋》第九十二條等法律規(guī)定。

具體到本案，江蘇省睢寧縣人民法院適用的法律條款與湖北、湖南、山東等地的法院基本一致。通過(guò)辦案機(jī)關(guān)與睢寧縣人民法院的多次溝通，雙方對(duì)協(xié)助工商和市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)凍結(jié)傳銷(xiāo)資金的程序問(wèn)題形成一致意見(jiàn)，并認(rèn)可了湖北、湖南、山東等地法院的做法。為防止當(dāng)事人轉(zhuǎn)移資金，也為取得法院的支持，專(zhuān)案組成員深入傳銷(xiāo)組織，固定與多名參與人員的微信聊天記錄，鎖定傳銷(xiāo)組織的獎(jiǎng)金制度，掌握傳銷(xiāo)組織的財(cái)務(wù)制度，收集該公司大量的資金流水?dāng)?shù)據(jù)，鎖定了13個(gè)賬號(hào)中的資金為涉案違法資金，明晰了案件性質(zhì)和違法資金性質(zhì)，為法院在定性問(wèn)題上提供了有力的證據(jù)。最終，專(zhuān)案組在睢寧縣人民法院的協(xié)助下成功凍結(jié)近3400萬(wàn)元的違法資金。

三是用證據(jù)說(shuō)話(huà)。面對(duì)涉案人員的不配合調(diào)查行為，辦案人員認(rèn)為用證據(jù)說(shuō)話(huà)是最好的方法。本案中，專(zhuān)案組成員多措并舉、積極取證，讓涉案人員主動(dòng)供認(rèn)違法行為。具體而言有五項(xiàng)舉措：第一，專(zhuān)案組成員對(duì)當(dāng)事人的本地線(xiàn)下店鋪進(jìn)行全面調(diào)查；第二，到銀行賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)行深挖違法資金流向；第三，對(duì)當(dāng)事人經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所實(shí)施檢查，主動(dòng)與當(dāng)事人正面接觸，進(jìn)一步搜集書(shū)證；第四，對(duì)網(wǎng)站數(shù)據(jù)全面分析，獲得傳銷(xiāo)組織實(shí)施的獎(jiǎng)金制度、銷(xiāo)售記錄、獎(jiǎng)金發(fā)放記錄等數(shù)據(jù)；第五，對(duì)產(chǎn)品供貨商進(jìn)行調(diào)查，鎖定產(chǎn)品的采購(gòu)價(jià)格和數(shù)量，為執(zhí)法部門(mén)對(duì)違法所得的計(jì)算提供可靠的數(shù)據(jù)支撐。最終，涉案人員在鐵的證據(jù)面前如實(shí)承認(rèn)了違法行為，專(zhuān)案組成員共獲得了19名涉案人員的26份口供，并將零散的證據(jù)串聯(lián)起來(lái)，相互印證，最終形成了完整的證據(jù)鏈。（江蘇省徐州市工商局 馬雷鈞 朱 龍   江蘇省睢寧縣市場(chǎng)監(jiān)督管理局 徐 龍）