近日，南京市人民檢察院發(fā)布一起假借私募基金之名，變相非法集資的典型案例：國盈系公司實際控制人張業(yè)強，違反私募基金只能向合格投資者、非公開募集的法律規(guī)定，向社會公眾大規(guī)模吸收資金，集資詐騙金額高達76.81億多元人民幣，其中4.52億元被他用于個人揮霍等。

7月18日，江蘇廣電融媒體新聞中心記者跟隨辦案檢察官，來到張業(yè)強曾經(jīng)居住及招待集資參與人的豪宅中。

南京市人民檢察院第四檢察部副主任翁良勇介紹：“南京江寧區(qū)獅子山68號，是張業(yè)強住的別墅。當時是張業(yè)強和白中杰兩個人住在這里，招待客戶的時候，他會讓客戶也在這里。別墅因為被扣押好幾年，目前沒有進行打掃，但是從基本輪廓看，也能看出當年的奢華�！�

書房和會客室里擺置著豪華的家具和一些書畫作品，張業(yè)強正是在這里接待投資人。

國盈系公司私募基金騙局于2018年8月案發(fā)。經(jīng)查，自2014年10月至2018年8月間，張業(yè)強等人利用其實際控制的國盈系公司取得的私募基金管理人的資格，以銷售私募基金為幌子，以簽訂回購協(xié)議、承諾保本保收益等手段，引誘社會公眾投資。

翁良勇表示：“為什么說張業(yè)強有一定的迷惑性呢？他通過很多業(yè)務員的奢侈消費，和他本人在別墅里面的一些豪華擺設，讓別人覺得他非常非常有經(jīng)濟實力，也會讓人覺得國盈系公司的經(jīng)營是非常好的，就相信了他進行投資。”

76.81億多元集資詐騙款中，4.52億元被張業(yè)強用于個人揮霍等；17.03億元用于支付員工薪酬傭金、國盈系公司運營費用、歸還國盈系公司及項目公司欠款等；49.76億元用于募新還舊。

翁良勇介紹：“張業(yè)強的這些私募基金，從表面上說有部分合法的表象。發(fā)行的133只私募基金，119只進行了備案，這些都是合法的外衣。其實張業(yè)強將募集款注入項目公司以后，利用對項目公司的實控權(quán)，用后款還前款，大部分資金都用于募新還舊，同時還有揮霍消費等。我們認為，張業(yè)強具有非法占有的目的�！�

根據(jù)我國《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等規(guī)定，私募基金只能以非公開方式向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人，投資單只私募基金的金額不低于100萬元，且合格投資者必須是：凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。而張業(yè)強以私募基金之名變相非法集資時，均違反了法律的規(guī)定。

翁良勇說：“張業(yè)強通過拼單、代持等方式，突破了合格投資者的界線，向社會公眾公開募集；通過組織活動，路演，推薦會等方式，進行公開宣傳；通過回購協(xié)議的方式，承諾保本保收益。投資人也是被張業(yè)強這種保本保收益的說法所誘使，才會去進行投資�！�

截至2018年8月案發(fā)，集資參與人本金損失共計28.53億多元。2021年8月11日，南京中院以犯集資詐騙罪判處張業(yè)強無期徒刑。張業(yè)強提出上訴，同年12月29日，江蘇高院裁定駁回上訴，維持原判。另外30名涉案人員均被判刑。

為規(guī)范私募基金業(yè)務活動，保護投資者以及相關(guān)當事人合法權(quán)益，今年7月9日，我國私募投資基金行業(yè)首部行政法規(guī)——《私募投資基金監(jiān)督,管理條例》正式公布，將于今年9月1日起正式施行。