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外商直接投資對(duì)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步的影響
外商直接投資對(duì)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步的影響 [摘要]本文基于我國(guó)1999~2005年工業(yè)部門(mén)省級(jí)面板數(shù)據(jù),通過(guò)建立兩部門(mén)生產(chǎn)模型,分析FDI和自主技術(shù)創(chuàng)新對(duì)工業(yè)部門(mén)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用。實(shí)證結(jié)果表明: 外資企業(yè)在我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中起到重要的作用,但就工業(yè)部門(mén)來(lái)說(shuō),國(guó)內(nèi)地區(qū)間科技創(chuàng)新與合作是我國(guó)內(nèi)資企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的主要源泉,FDI直接技術(shù)外溢效應(yīng)并不是關(guān)鍵性因素。
[關(guān)鍵詞]FDI 技術(shù)擴(kuò)散 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 自主創(chuàng)新
外商直接投資(FDI)是技術(shù)擴(kuò)散的主要途徑,對(duì)東道國(guó)的就業(yè)、技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整都會(huì)產(chǎn)生一定的影響,只是這種影響的程度及作用機(jī)制還存在爭(zhēng)議。大多數(shù)理論實(shí)證研究結(jié)果表明流入發(fā)達(dá)國(guó)家的FDI普遍存在技術(shù)外溢現(xiàn)象,而對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō),外來(lái)直接投資對(duì)東道國(guó)的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)存在“二律背反”現(xiàn)象,技術(shù)擴(kuò)散的程度主要取決于發(fā)展中國(guó)家對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的吸收能力、引入FDI規(guī)模和FDI企業(yè)相對(duì)和絕對(duì)技術(shù)水平等多種影響因素的相互作用。本文利用傳統(tǒng)理論分析方法,針對(duì)內(nèi)外資企業(yè)技術(shù)差距、人力資本質(zhì)量水平以及我國(guó)自主創(chuàng)新水平,結(jié)合相關(guān)分析方法,對(duì)工業(yè)部門(mén)1999~2005年30個(gè)省市的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析,考察FDI對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及技術(shù)進(jìn)步的作用及其機(jī)制。
一 、理論與模型分析
考慮到FDI流動(dòng)和技術(shù)外溢的特點(diǎn),針對(duì)我國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家的特點(diǎn),采用2×2×4模型,即:兩種類(lèi)型國(guó)家,技術(shù)落后的FDI流入國(guó)(發(fā)展中國(guó)家)本國(guó)和技術(shù)領(lǐng)先的發(fā)達(dá)國(guó)家外國(guó);兩類(lèi)生產(chǎn)部門(mén),本國(guó)企業(yè)和FDI企業(yè);4種生產(chǎn)要素:勞動(dòng)力、物質(zhì)資本、人力資本和科技知識(shí)存量,假設(shè)人力資本不直接參加生產(chǎn)活動(dòng),而是通過(guò)對(duì)本國(guó)技術(shù)和外國(guó)技術(shù)擴(kuò)散的學(xué)習(xí)和應(yīng)用從而將技術(shù)物化到實(shí)際的生產(chǎn)中。模型只考慮FDI對(duì)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)影響,即認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家主要通過(guò)FDI流入獲得發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)的外部性。
在開(kāi)放條件下,技術(shù)領(lǐng)先國(guó)外國(guó)對(duì)技術(shù)落后國(guó)本國(guó)進(jìn)行投資并在該國(guó)建立自己的生產(chǎn)企業(yè),從而使本國(guó)生產(chǎn)部門(mén)變成本國(guó)生產(chǎn)企業(yè)部門(mén)和外國(guó)生產(chǎn)企業(yè)部門(mén),假設(shè)兩類(lèi)生產(chǎn)部門(mén)服從柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù):
所有模型實(shí)證結(jié)果顯示,我國(guó)全要素生產(chǎn)率與三資企業(yè)相對(duì)資本存量、技術(shù)水平、本地區(qū)科技知識(shí)存量、國(guó)內(nèi)其他地區(qū)科技知識(shí)存量存在明顯的正相關(guān)性,這說(shuō)明我國(guó)各地區(qū)工業(yè)部門(mén)技術(shù)增長(zhǎng)主要來(lái)源于各地區(qū)的自主創(chuàng)新、全國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)和FDI帶來(lái)的技術(shù)外溢效應(yīng), FDI企業(yè)部門(mén)技術(shù)進(jìn)步對(duì)于各地區(qū)的全要素生產(chǎn)率產(chǎn)出彈性為0.18~0.19,FDI開(kāi)放度帶來(lái)技術(shù)產(chǎn)出彈性在0.08~0.1之間,本地區(qū)自主創(chuàng)新對(duì)于全要素生產(chǎn)率的產(chǎn)出彈性?xún)H為0.06~0.08,這說(shuō)明我國(guó)整體的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)于各地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步尤為重要,是各地區(qū)獲得科技知識(shí)推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的重要途徑,同時(shí)高質(zhì)量的FDI對(duì)于國(guó)內(nèi)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步也具有明顯的作用。另一方面,實(shí)證結(jié)果還表明,我國(guó)人力資本質(zhì)量水平、內(nèi)外資企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)相對(duì)差距對(duì)于技術(shù)進(jìn)步或全要素生產(chǎn)率負(fù)相關(guān),其中可能有兩種原因,一是由于我國(guó)人力資本質(zhì)量過(guò)低,根據(jù)閥值效應(yīng)原理,我國(guó)人力資本質(zhì)量低于人力資本質(zhì)量增長(zhǎng)能夠?qū)夹g(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散帶來(lái)正效應(yīng)的閥值;二是由于我國(guó)人力資源管理效率低下,技術(shù)人員質(zhì)量的提升不能獲得相應(yīng)產(chǎn)出效應(yīng)。兩部門(mén)企業(yè)技術(shù)差距與技術(shù)進(jìn)步非正相關(guān),表明內(nèi)外資技術(shù)差距越大并不一定意味著技術(shù)外溢效應(yīng)越高。
通過(guò)以上實(shí)證分析,我們可以看到,第一,我國(guó)技術(shù)進(jìn)步主要來(lái)源于我國(guó)自身技術(shù)研發(fā),其次是FDI技術(shù)外溢效應(yīng);第二,外資企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與我國(guó)經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出存在顯著正相關(guān)性,對(duì)我國(guó)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要作用;第三,內(nèi)外資技術(shù)差距越大越不利于本地企業(yè)對(duì)FDI技術(shù)外溢吸收。
四、結(jié)論及政策建議
以上理論實(shí)證結(jié)果分析表明,科技創(chuàng)新是我國(guó)技術(shù)進(jìn)步的主要源泉,全國(guó)總體科技知識(shí)存量、本省(市)科技知識(shí)存量對(duì)于全要素生產(chǎn)率產(chǎn)出彈性高達(dá)0.45~0.53和0.06~0.08,加大各地區(qū)自主研發(fā)投入,尤其是國(guó)內(nèi)各省市的技術(shù)交流與合作,積極引進(jìn)高質(zhì)量的外來(lái)直接投資對(duì)于我國(guó)全要素生產(chǎn)率提高具有重要作用;內(nèi)外資技術(shù)差距和人力資本質(zhì)量對(duì)我國(guó)工業(yè)部門(mén)的全要素生產(chǎn)率產(chǎn)出彈性為負(fù),這表明相對(duì)過(guò)高技術(shù)水平的FDI并不能帶來(lái)更好的技術(shù)外溢效應(yīng),我國(guó)人力資本質(zhì)量和人力資源管理效率還處在一個(gè)較低的水平。就我國(guó)工業(yè)總體情況而言,“三資”企業(yè)活動(dòng)對(duì)各地區(qū)工業(yè)部門(mén)總體產(chǎn)出具有較強(qiáng)的相關(guān)性,因此結(jié)合我國(guó)工業(yè)部門(mén)理論實(shí)證研究結(jié)果,國(guó)家在推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中應(yīng)該注意以下幾個(gè)方面:
第一,繼續(xù)加大科技研發(fā)投入、加強(qiáng)各地區(qū)的技術(shù)交流與合作,充分實(shí)現(xiàn)科技知識(shí)資源的共享,尤其是政府公共部門(mén)主導(dǎo)的技術(shù)研發(fā)投入與推廣。根據(jù)實(shí)證結(jié)果,國(guó)內(nèi)各地區(qū)間的技術(shù)擴(kuò)散效果顯著,地區(qū)間技術(shù)擴(kuò)散對(duì)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)出彈性遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于各地區(qū)自主技術(shù)創(chuàng)新對(duì)技術(shù)產(chǎn)出彈性,作為公共物品的科技知識(shí)如果沒(méi)有政府進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)就很有可能導(dǎo)致部分地區(qū)“搭便車(chē)”行為,最終的結(jié)果會(huì)導(dǎo)致作為公共物品的“科技知識(shí)”有效供給不足。加大政府主導(dǎo)的研發(fā)投入,積極鼓勵(lì)各地區(qū)科技研發(fā)與技術(shù)交流合作是實(shí)現(xiàn)科技興國(guó),促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展,消除地區(qū)間收入差距的重要手段。
第二,進(jìn)行制度創(chuàng)新與人才的培養(yǎng),努力擴(kuò)大適宜技術(shù)水平的FDI投資規(guī)模。我國(guó)內(nèi)資企業(yè)對(duì)外資企業(yè)技術(shù)擴(kuò)散吸收能力,受到人力資本等因素的制約,所以有選擇地吸引高質(zhì)量FDI流入,有利于內(nèi)資企業(yè)技術(shù)進(jìn)步。同時(shí)應(yīng)加大我國(guó)人力資本投入,提高人力資本質(zhì)量與人力資源管理效率。
第三,從各地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的角度分析,我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要來(lái)源于技術(shù)進(jìn)步和投資規(guī)模的擴(kuò)大,而FDI投入產(chǎn)出活動(dòng)的作用并不明顯,因此不能過(guò)分夸大FDI對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用。在積極吸引高質(zhì)量FDI的同時(shí),更應(yīng)重視本國(guó)企業(yè)和地區(qū)的自主技術(shù)創(chuàng)新與投資規(guī)模。
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