公司訴訟研究/杜海軍

公司訴訟研究/杜海軍 公司訴訟問題研究

杜海軍


〖內(nèi)容提要〗 本文針對公司訴訟中遇到的一些常見問題進(jìn)行了深入細(xì)致的剖析，作者在公司訴訟主體、責(zé)任承擔(dān)、公司人格否認(rèn)制度分別作了法學(xué)分析并提出了自己的見解，對我國公司法的修改提出了寶貴的建議，是司法審判實(shí)踐的有益探索�！缄P(guān)鍵詞〗公司行為 人格否認(rèn) 責(zé)任承擔(dān) 立法建議
公司是依照公司法設(shè)立的以營利為目的的企業(yè)法人，我國公司法規(guī)定的公司包括有限責(zé)任公司和股份有限公司。在訴訟中，我們經(jīng)常遇到公司參與訴訟的情形，具體在司法實(shí)踐中應(yīng)當(dāng)如何操作，有時(shí)爭議較大，本人現(xiàn)根據(jù)對《中華人民共和國公司法》的了解和審判實(shí)踐中遇到的一些情況，對公司訴訟作一個(gè)較為淺浮的探討，以求對我們的審判實(shí)踐盡自己的微薄之力。
一、 公司的訴訟主體的確定
1、公司正常動(dòng)作期間的訴訟主體
有限責(zé)任公司和股份有限公司都是公司法規(guī)定的企業(yè)法人，其中最顯著的特征是以公司的法人財(cái)產(chǎn)獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。因而在訴訟中，應(yīng)當(dāng)以該公司作為訴訟主體參與訴訟。
2、公司在歇業(yè)、被吊銷營業(yè)執(zhí)照情況下訴訟主體的確定
這幾種情況比較特殊，也是訴訟中較為普遍遇到的問題，這就需分情況確定訴訟主體。根據(jù)最高人民法院副院長李國光在于2001年11月13日在全國法院民商事審判工作會議上的講話精神，應(yīng)區(qū)別以下情況分別確定訴訟主體。其一，對公司歇業(yè)情形下的處理。如果該公司成立清算組負(fù)責(zé)清理債權(quán)債務(wù)的，可以清算組作為訴訟主體；如果公司歇業(yè)后完成注銷登記，但未成立清算組的，可以清算主體作為訴訟主體；如果歇業(yè)后，既未輸注銷登記，又未成立清算組的，可以歇業(yè)公司及清算主體為共同訴訟主體。其二，對于公司被吊銷營業(yè)執(zhí)照情況下的處理。公司被吊銷營業(yè)執(zhí)照的，實(shí)際上公司被剝奪了經(jīng)營資格，其訴訟主體資格在司法實(shí)踐中有爭議。最高人民法院經(jīng)濟(jì)庭的法經(jīng)（2000）24號函中肯定了被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司仍可作為訴訟主體參與訴訟，而李國光副院長講話中則突出了法院在法律原則范圍內(nèi)盡量避免司法行為與行政行為之間不必要的沖突，其含義顯而易見是以清算主體作為訴訟主體。我們法院在案件處理中也應(yīng)以講話精神作為處理案件的指針，以清算主體作為訴訟主體。因?yàn)榍逅阒黧w有義務(wù)進(jìn)行清算而不清算，由其做主體應(yīng)該體現(xiàn)了法律之精神。
3、清算主體的確定
清算主體是指在公司依法應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算的情況下，負(fù)有清算義務(wù)的主體。根據(jù)公司法第191條和192條的規(guī)定，有限責(zé)任公司的清算組應(yīng)該由全體股東組成，而股份有限公司的清算組應(yīng)由股東大會確定人選，債權(quán)人也可以申請人民法院指定有關(guān)人員組成清算組進(jìn)行清算。在公司違反法律、行政法規(guī)被依法責(zé)令關(guān)閉的，公司應(yīng)當(dāng)解散，由有關(guān)主管機(jī)關(guān)組織股東、有關(guān)機(jī)關(guān)及有關(guān)專業(yè)人員成立清算組。這些清算組的組成人員，并不能完全確定，但清算組里必包含股東。因此在沒有成立清算組的情況下，清算主體的確定原則上是股東，作為有限責(zé)任公司，其清算主體是全體股東，股份有限公司的清算主體是其控股股東。
4、公司創(chuàng)設(shè)行為訴訟主體的確定
因公司的成立為公司營業(yè)執(zhí)照的簽發(fā)日期，在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)以前，不管是股東還是發(fā)起人的行為，均是為了公司的設(shè)立，可以說這些行為是公司的創(chuàng)設(shè)行為。嚴(yán)格講來，這些行為都還不是公司的行為，但這些行為與公司有著千絲萬縷的聯(lián)系，所以我們合在一起加以研究。正是因?yàn)楣�司的成立以公司的營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起算，只有在公司成之以后公司才有獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)，有法人財(cái)產(chǎn)，能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。在此之前的經(jīng)營行為，應(yīng)該由行為人獨(dú)自承擔(dān)無限責(zé)任。涉訴時(shí)應(yīng)以行為人為訴訟主體。創(chuàng)設(shè)行為雖不是公司行為，但創(chuàng)設(shè)行為是為了公司的成立，創(chuàng)設(shè)行為不同于經(jīng)營行為，因此公司成立以后，設(shè)立行為所產(chǎn)生的權(quán)利和義務(wù)均由公司承擔(dān)。如果公司未成立，則由行為人自己承擔(dān)。行為人在公司未成立以前就以公司名義從事某種經(jīng)營行為，如果行為是為了公司利益，公司成立以后予以追認(rèn)，相對人不表示反對的，這時(shí)也可以公司作為訴訟主體。因?yàn)檫@符合意思自治的原則。
至于公司創(chuàng)設(shè)過程中，有的股東未按公司章程足額繳納按公司章程中規(guī)定應(yīng)認(rèn)繳的出資額，則是違約行為，由其他股東起訴他承擔(dān)違約責(zé)任。
5、公司人格的否定
公司人格是指公司作為民事主體在法律上的地位，這是一種資格，是公司獨(dú)立于其股東和其他公司、組織，可以獨(dú)自起訴、應(yīng)訴，并獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的一種資格。公司具有獨(dú)立人格、公司財(cái)產(chǎn)與股東財(cái)產(chǎn)相分離及股東承擔(dān)有限責(zé)任是公司人格制度的三大支柱。公司具有獨(dú)立的人格也是公司法人制度最基本的特征，公司的其他特征均由此派生而來。但是在事實(shí)上，有些股東濫用這些制度侵害債權(quán)人利益，為自己謀取不當(dāng)利，在這種情況下，只有否認(rèn)公司的人格，而確定由股東直接對此承擔(dān)責(zé)任，才能維護(hù)這些債權(quán)人的利益，維護(hù)社會的公平與正義。公司人格否認(rèn)制度又稱“刺破公司面紗”或者“揭開公司面紗”，指為了阻止公司獨(dú)立人格的濫用及保護(hù)公司債權(quán)人利益，對于一些特定的事實(shí)，否認(rèn)公司與其背后的股東各自獨(dú)立的人格及股東的有限責(zé)任，而由公司股東直接對公司的債權(quán)人負(fù)責(zé)，以實(shí)現(xiàn)公平、正義的目標(biāo)而設(shè)置的一種法律措施。在公司人格得到否認(rèn)的情況下，則訴訟主體發(fā)生了變化，由股東作為訴訟主體并承擔(dān)責(zé)任。
二、 行為的界定
公司行為的界定是確定訴訟主體的前提，只有行為是職務(wù)行為，才能由公司承擔(dān)責(zé)任，并作為訴訟主休。但公司在日常經(jīng)營中，會有諸多的行為，公司是由人組成的，特別是公司的一些機(jī)關(guān)（如董事長、經(jīng)理）的行為，有時(shí)很難區(qū)分是公司行為，還是其個(gè)人行為，這就需在司法實(shí)踐中認(rèn)真把握，區(qū)分是否是職務(wù)行為，以及是否是法律允許的行為。
1、職務(wù)行為的認(rèn)定
職務(wù)行為，顧名思義，就是公司的法定代表人或者其他職工，從事的服務(wù)于公司的經(jīng)營行為。只要這種行為是公司的工作需要，并且工作人員得到了授權(quán)，這就是職務(wù)行為。比方說很明顯的職務(wù)行為，如公司經(jīng)理代表公司與其他企業(yè)簽訂合同的行為，公司業(yè)務(wù)人員持加蓋有合同專用章的合同書與其他公司業(yè)務(wù)員簽訂合同的行為，這些都是明顯的職務(wù)行為。有時(shí)有些行為難以區(qū)別是職務(wù)行為還是個(gè)人行為，確定訴訟主體就有一定的難度。因此，如何確定行為性質(zhì)，是確定訴訟主體的關(guān)鍵，到底什么行為是職務(wù)行為呢？應(yīng)該從以下幾個(gè)方面考慮：其一，行為主體是否是公司的職工或者行使公司職工的權(quán)利，其二，行為主體是否是在公司規(guī)定的職權(quán)范圍之內(nèi)或者得到公司的授權(quán)及事后追認(rèn)，其三，行為是否是為了公司經(jīng)營活動(dòng)。這些都是考慮是否是職務(wù)行為的一些因素，但是，并不能單純從某一因素考慮，應(yīng)該綜合考慮。另外，有些行為雖不是職務(wù)行為，但視同職務(wù)行為，由公司承擔(dān)責(zé)任，公司作為訴訟主體。比如表見代理，行為主體既不是公司職工，也未得到公司授權(quán)，也不是為了公司的生產(chǎn)經(jīng)營，而是一種相對方有充足理由相信其有權(quán)的情況下所為行為，構(gòu)成表見代理。這種表見代理，應(yīng)該說是法律設(shè)定的一種視同職務(wù)行為的情形。對于公司的董事、經(jīng)理的一些其他行為，法律有禁止性規(guī)定，比如，公司董事、經(jīng)理不得以公司資產(chǎn)為本公司股東或者其他個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保。通過這一規(guī)定，對公司的董事、經(jīng)理的行為作出了約束，如果他們實(shí)行這些行為的話，肯定不能稱之謂職務(wù)行為，因?yàn)檫@是職務(wù)上不允許的，這些行為也是無效的，但是，在訴訟中，仍以公司作為訴訟主體，承擔(dān)賠償責(zé)任 。這都是法律規(guī)定的特殊情形。
2、公司人格否認(rèn)中的行為
（1）公司設(shè)立時(shí)的瑕疵行為
公司在創(chuàng)設(shè)過程中，股東是采用虛報(bào)注冊資金、提交虛假證明文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)來取得公司登記的，對些，公司法僅規(guī)定了公司應(yīng)承擔(dān)的行政責(zé)任和刑事責(zé)任。沒有規(guī)定民事責(zé)任，但最高人民法院法復(fù)（1994）4號《關(guān)于企業(yè)開辦的其它企業(yè)被撤銷或者歇業(yè)后民事責(zé)任承擔(dān)問題的批復(fù)》，對企業(yè)的民事責(zé)任作了規(guī)定，在公司法并規(guī)定公司瑕疵設(shè)立民事責(zé)任的情況下，也應(yīng)適用該批復(fù)。如果在公司設(shè)立時(shí)沒有出資或者出資沒有達(dá)到最低注冊資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)否認(rèn)其公司人格，由股東作為訴訟主體。但是以后注冊資金到位的，自到位之日起應(yīng)認(rèn)定其具有公司人格，以公司作為訴訟主體，但在其資金到位前的行為，應(yīng)由股東作為訴訟主體。
（2）公司成立后的行為
公司成立以后，即具有獨(dú)立的人格，但是在有些情況下，它的有些行不也將導(dǎo)致對其人格的否認(rèn)。因?yàn)槲覈�公司法�?guī)定的我國公司實(shí)行嚴(yán)格的法定資本制，法定資本制主要體現(xiàn)在資本確定原則、資本維持原則和資本不變原則。如果股東在公司成立以后抽回資金，則違背了資本維持原則，這種行為也應(yīng)否認(rèn)其人格。另外還有一些情形，比如利用公司規(guī)避法律，公司和股東實(shí)為一體，在這些情況下，也應(yīng)否認(rèn)其人格。但是否認(rèn)公司人格只是在具體的個(gè)案中，由人民法院根據(jù)個(gè)案情況作出判斷，因我國公司法未對公司人格否定制度作出明確的規(guī)定，法官有時(shí)很難作出準(zhǔn)確的斷定。
三、 公司的責(zé)任承擔(dān)
1、正常情況下公司責(zé)任的承擔(dān)
在正常情況下，公司是一個(gè)獨(dú)立的法人，能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任，其股東僅在出資范圍內(nèi)承擔(dān)有限責(zé)任。因此，公司應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。
2、公司在歇業(yè)、被吊銷營業(yè)執(zhí)照情況下責(zé)任的承擔(dān)
剛才也談到，公司在歇業(yè)、被吊銷營業(yè)執(zhí)照的情況下，不管是以清算組作為訴訟主體還是以清算主體作為訴訟主體，清算主體的參加訴訟行為是公司法及其他法律規(guī)定的法律責(zé)任，他有義務(wù)盡量保全企業(yè)財(cái)產(chǎn)，采取合法的措施回收企業(yè)的對外債權(quán)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)財(cái)產(chǎn)的保值增值。因此，在以清算組或者清算主體作為訴訟主體的情況下，清算組或者清算主體僅負(fù)有以被清算公司的財(cái)產(chǎn)為限對該公司的債務(wù)承擔(dān)清償責(zé)任，清算主體不應(yīng)以自己的財(cái)產(chǎn)清償債務(wù)。但是如果清算主體在人民法院限定的期限內(nèi)不盡清算責(zé)任，造成公司財(cái)產(chǎn)毀損、滅失、貶值，甚至私分公司財(cái)產(chǎn)，致使債權(quán)人的債權(quán)受到實(shí)際損失的，則應(yīng)對債權(quán)人因此產(chǎn)生的損失承擔(dān)侵權(quán)賠償責(zé)任。
3、公司人格否認(rèn)情況下的責(zé)任承擔(dān)
在公司人格否認(rèn)情況下，既然其作為獨(dú)立法人的人格遭到否認(rèn)，那么其一些行為的責(zé)任就應(yīng)由股東承擔(dān)。其股東承擔(dān)的是無限責(zé)任。
四、 對公司法修改和建議
公司法于1999年12月25日進(jìn)行了修改，總體上布局是合理的，規(guī)定也較為詳盡，但仍欠缺一些規(guī)定，特別是公司訴訟中主體、責(zé)任承擔(dān)，公司人格否認(rèn)制度，我下面談一下我自己的看法。
1、公司法應(yīng)規(guī)定民事責(zé)任
公司法在第十章規(guī)定了法律責(zé)任，但這些責(zé)任都是些行政或者刑事責(zé)任，無民事責(zé)任的規(guī)定，建議修改公司法時(shí)應(yīng)對此進(jìn)行補(bǔ)充分規(guī)定，以便人民法院更好地審理公司訴訟案件。
2、規(guī)定公司人格否認(rèn)制度
公司法應(yīng)規(guī)定比較詳細(xì)的公司人格否認(rèn)制度，以對股東濫用職權(quán)的行為作出規(guī)范，維護(hù)債權(quán)人利益，維護(hù)社會公正與正義。具體應(yīng)規(guī)定在公司設(shè)立時(shí)出資未達(dá)到法定最低注冊資本的，注冊后抽逃資金使公司達(dá)不到公司最低注冊資本的，公司股東與公司實(shí)為一體的，股東借公司名義規(guī)避法律的等等，均應(yīng)認(rèn)定為不具有法人資格，由股東承擔(dān)無限責(zé)任。
同時(shí)，還應(yīng)對公司的一些其他行為作出公司人格規(guī)定，以確定民事責(zé)任的承擔(dān)。如出資金達(dá)到法定最低標(biāo)準(zhǔn)，但與注冊資本有差距的，注冊后抽逃了部分資金等情況下，是否認(rèn)公司的人格，還是認(rèn)為公司行為有瑕疵，應(yīng)予補(bǔ)正。我個(gè)人認(rèn)為，這不構(gòu)成公司人格否認(rèn)之事實(shí)，只是公司行為有瑕疵，可以責(zé)令補(bǔ)正。
（作者單位 墾利縣人民法院）

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