國際投資法的發(fā)展對國際法影響的淺論

    摘要:在經(jīng)濟全球化的趨勢下,國際投資逐漸走向自由化和全球化,對世界經(jīng)濟發(fā)揮著越來越重要的作用,國際投資法也隨之有了巨大的發(fā)展,從而對整個國際法體系產(chǎn)生了比較大的影響。
    關(guān)鍵詞:國際投資 國際投資法 國家主權(quán)
    國際投資法是國際經(jīng)濟法的一個重要分支,是國家對于跨越國界的私人直接投資關(guān)系進行管理和調(diào)控的各種法律規(guī)范的總和,主要涉及國際投資的內(nèi)容、效力,對外投資的保護、鼓勵嶼限制,關(guān)于解決投資爭議的程序和規(guī)則,以及海外投資保險等,既包括國內(nèi)法規(guī)范也包括國際法規(guī)范。①
    一、國際投資法的歷史發(fā)展
    二戰(zhàn)后,東道國、特別是發(fā)展中國家對待外資的態(tài)度大體經(jīng)歷了兩次轉(zhuǎn)變,即從開放到限制再到自由化。
    二戰(zhàn)后的最初十年,發(fā)展中國家?guī)缀鯚o限制地引進發(fā)達(dá)國家的資本投向本國自然資源及關(guān)鍵性產(chǎn)業(yè)的開發(fā),以發(fā)展民族經(jīng)濟。從上世紀(jì)60 年代起發(fā)展中國家轉(zhuǎn)而采取了限制性、甚至歧視性的外資政策,他們既意識到外資對東道國經(jīng)濟發(fā)展的必要性及可能帶來的利益,同時又認(rèn)為國家對外資的控制是必不可少的。70 年代末80 年代初,隨著世界經(jīng)濟一體化的日益發(fā)展,發(fā)達(dá)國家掀起了投資自由化浪潮,促使發(fā)展中國家推行了以國際化、自由化和私有化為中心的一系列經(jīng)濟體制改革,逐漸開放國內(nèi)市場,實行自由化傾向的外國直接投資政策。近年來許多國家均修訂了其外資法,擴大了對外國直接投資實行自由化的程度。
    隨著世界經(jīng)濟一體化步伐的加快,跨國公司異�；钴S,日益成為世界經(jīng)濟增長和經(jīng)濟國際化、全球化的強大推動力量。各國為了提高經(jīng)濟增長的速度和質(zhì)量,增強綜合國力,都無不以積極的態(tài)度對待外資的進入,并按著本國經(jīng)濟發(fā)展的要求和外資進入情況的變化,不斷調(diào)整外資政策。②
    二、國際投資對國際法原則的深化
    (一)國家主權(quán)原則
    國家主權(quán)原則既是國際法的基本原則,也是國際經(jīng)濟法的基本原則。在國際投資領(lǐng)域內(nèi),國家主權(quán)原則具體體現(xiàn)三個方面:
    1.自然資源所有權(quán)。國家對其自然資源永久主權(quán)原則就是廣大發(fā)展中國家在爭取建立國際經(jīng)濟新秩序的斗爭中確立的重要的國際法原則,它規(guī)定在聯(lián)合國大會通過的一系列決議中,如《關(guān)于自然資源永久主權(quán)的決議》、《建立國際經(jīng)濟新秩序宣言》和《行動綱領(lǐng)》,特別是《各國經(jīng)濟權(quán)利義務(wù)憲章》等。
    2.經(jīng)濟戰(zhàn)略決策權(quán)。國家有權(quán)確立其經(jīng)濟發(fā)展的宏觀戰(zhàn)略,這是國際法上的自決權(quán)③的表現(xiàn)。在國際投資領(lǐng)域,國家可以決定鼓勵、允許、限制、禁止引入外資的具體行業(yè),并計劃引入資金的規(guī)模。
    3.經(jīng)濟行為管理權(quán)。國家不僅在宏觀上設(shè)計一種制度模式,還在微觀上具體進行管理。每個國家有權(quán)按照其法律和規(guī)定并依照其國家目標(biāo)和優(yōu)先次序,對在其國家管轄范圍內(nèi)的外國投資加以管理和行使權(quán)力,任何國家不得被迫對國外投資給予優(yōu)惠待遇。
    (二)公平互利原則
    公平互利原則是國際經(jīng)濟法中的一項基本原則,是在試圖建立國際經(jīng)濟新秩序的背景下提出的。這一原則是我國在國際關(guān)系中所歷來主張的平等互利原則的發(fā)展�，F(xiàn)代的國際社會,其經(jīng)濟秩序應(yīng)當(dāng)從原來的“平等互利”向“公平互利”轉(zhuǎn)化,它應(yīng)當(dāng)普通適用于國際投資各種法律關(guān)系。④
    三、國際投資的國際法規(guī)制
    國際法上對國際投資行為的規(guī)制生具體現(xiàn)為雙邊投資協(xié)定、在世界銀行集團和WTO 框架下的多邊投資法律規(guī)則體系和聯(lián)合國及世界銀行所作出的關(guān)于國際投濟的指導(dǎo)性文件。
    1.雙邊協(xié)定。由兩個國家對投資問題進行系統(tǒng)的談判,并將雙方的權(quán)利義務(wù)以條約的方式確定下來,是解決國家間投資管制法律規(guī)則不一致的良好途徑。
    2.區(qū)域性投資規(guī)范。制定區(qū)域性國際投資規(guī)范的努力早在二戰(zhàn)結(jié)束即已開始。20 世紀(jì)80 年代以后,區(qū)域經(jīng)濟一體化空前發(fā)展,區(qū)域國際投資法制建設(shè)也取得了重大進展。東南亞國家聯(lián)盟、安第斯集團北美自由貿(mào)易區(qū)以及亞太經(jīng)合組織都制定了一些具有一定影響的區(qū)域投資法律文件。⑤
    3.全球性規(guī)范。投資的增長和投資爭議的增加使資本輸出國和資本輸入國都認(rèn)為有必要建立一個普通性的調(diào)整國際投資關(guān)系的國際法制度。資本輸出國、代表資本輸出國利益的國際民間組織、政府間國際組織為此作出了制定國際投資法典,建立多國間投資保證制度,成立解決國際投資爭議和國際公約及機構(gòu)等建議;發(fā)展中國家也為此通過七十七國集團提出了《跨國公司行動守則》的方案。
    4.世紀(jì)貿(mào)易組織有關(guān)投資的協(xié)議。WTO 是以多邊國際貿(mào)易協(xié)議為主要內(nèi)容,以世界貿(mào)易組織為組織保障,以WTO 爭端解決機制為后盾的全球性、綜合性的國際貿(mào)易管理體制,可以成為是多邊貿(mào)易體制或者是多邊協(xié)定體制。WTO 條約體系主要以調(diào)整全球貿(mào)易為主要目的,但是鑒于貿(mào)易與投資之間密切的聯(lián)系,故WTO 體系實際上又是一個與投資有關(guān)的多邊協(xié)議群。
    世界貿(mào)易組織有關(guān)投資的協(xié)議主要有三個: 即《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》(簡稱TRIMS 協(xié)議)、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》(簡稱GATS)以及《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》(簡稱TRIPS)。⑥這幾個協(xié)議成為關(guān)于投資的國際法制的重要組成部分。
    四、有關(guān)國際投資爭議的處理
    正確處理國際投資爭議,是調(diào)整國際投資環(huán)境的一個重要措施。有國內(nèi)法制度,也有國際法制度。在處理投資爭議的途徑和方法上,有政治手段,也有法律手段,關(guān)于解決投資爭議的途徑,向來有兩種手段,即政治的手段與法律的手段,國內(nèi)解決與國際解決。
    (一)投資爭議的政治解決
    1.斡旋與調(diào)停。通過政治途徑解決投資爭議,最常見的是斡旋和調(diào)停。在理論上兩者雖有區(qū)別,但在各國實踐及國際慣例上,并不嚴(yán)守其區(qū)別,兩者的作用已逐漸融合起來。⑦
    2.通過外交保護解決爭議。通過投資者本國政府行使外交保護權(quán),或同東道國政府進行外交談判,或提起國際訴訟,以求解決投資爭議。
    (二)投資爭議的司法解決
    司法解決是指通過法院,運用司法程序予以救濟。基于公認(rèn)的國際法原則——國內(nèi)救濟原則,關(guān)于投資爭議在當(dāng)事人間沒有協(xié)議采用仲裁解決時,可向當(dāng)?shù)胤ㄔ禾崞鹪V訟。但國內(nèi)司法救濟不限于此,投資者也可向本國法院或第三國法院申訴。
    (三)投資爭議的仲裁解決
    用仲裁方法解決國際爭議,由來已久,是一種行之有效的合理的法律手段。運用仲裁程序解決國際投資爭議及其他商事爭議,經(jīng)長期實踐,已逐步制度化、國際化。無論是臨時仲裁的安排或常設(shè)仲裁的制度化,作為一種處理商事及投資爭議的法律手段,是使雙方得到公平而滿意的解決的。
    (四)WTO 爭端解決機制
    烏拉圭回合談判以后,與貿(mào)易有關(guān)的投資措施也進入了WTO的關(guān)注范圍。實踐中關(guān)于投資的爭端也會在WTO 體系的爭端解決機制中解決。WTO 的爭端解決機制保證著法體系的正常運轉(zhuǎn),是保障多邊貿(mào)易體制可靠性和可預(yù)見性的核心因素。
    WTO爭端解決規(guī)則具體包括《關(guān)于爭端解決規(guī)則與程序的諒解》(DSU) 及其附件、《關(guān)于實施與審議關(guān)于爭端解決規(guī)則與程序諒解的決定》、《關(guān)于服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定某些爭端解決程序的決定》、《關(guān)于按照履行1994 年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定第六條的協(xié)定或補貼與反補貼協(xié)定第五部分處理爭端的宣言》,以及WTO 各項規(guī)定及其配套或附屬協(xié)定中的有關(guān)爭端解決的條款。⑧
    五、跨國公司對國家主權(quán)的影響
    跨國公司在各個領(lǐng)域里向國家主權(quán)的經(jīng)濟主權(quán)發(fā)出了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。一方面,由于擁有巨大的生產(chǎn)規(guī)模和龐大的管理組織體制,跨國公司已成為國際分工和國際貿(mào)易的主要組織者和承擔(dān)者,跨國公司在很多行業(yè)都占據(jù)了壟斷地位。另一方面,各個主權(quán)國家,特別是發(fā)展中國家,不但需要跨國公司的技術(shù),還需要跨國公司的資金。由于跨國公司對技術(shù)轉(zhuǎn)移嚴(yán)格而有效的控制,往往使得技術(shù)落后的發(fā)展中東道國處于被動的依賴地位,形成經(jīng)濟依附性發(fā)展,削弱了國家的經(jīng)濟主權(quán)。
    為了編織一個全球戰(zhàn)略網(wǎng),進一步獲得和保障既得利益,跨國公司的發(fā)展壯大會使得自身的權(quán)力越過經(jīng)濟領(lǐng)域,把觸角延伸到政治領(lǐng)域,盡量影響政府的相關(guān)政策。“跨國公司在發(fā)展過程中,為了盡量利用接受國給予的經(jīng)濟上和技術(shù)上的優(yōu)待,結(jié)果卻發(fā)展到想方設(shè)法來控制其資源、需求和有關(guān)知識的地步,這就損害了接受國的主權(quán)�？鐕�公司還企圖以它們的私營企業(yè)的權(quán)限來取代各國的國家權(quán)力對于建設(shè)未來社會經(jīng)濟體系而進行的民主管理�！雹岜热�1953 年英國石油公司在幫助推翻伊朗摩薩德政府中發(fā)揮了重要作用,1954 年美國聯(lián)合水果公司在推翻危地馬拉阿目茲政府中擔(dān)當(dāng)了重要角色,1973 年國際電話電報公司在顛覆智利阿連德政府中施加了影響,⑩還有最近發(fā)生的韓寶事件在韓國掀起的政治經(jīng)濟危機等。這些都表明了跨國公司對國家對內(nèi)外最高絕對權(quán)力的制約性影響。
    雖然跨國公司對國家主權(quán)具有侵蝕作用,也不能片面地夸大其作用。要知道,在當(dāng)今國際關(guān)系理論和實踐中,雖然非國家行為體或者泛國家行為體異軍突起,但是國家仍然是國際關(guān)系行為主體,跨國公司還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有得到與之相提并論的資格。國家主權(quán)原則的核心特征,即對內(nèi)的最高性和對內(nèi)的獨立自主性并未改變。
    六、結(jié)語
    隨著世界經(jīng)濟聯(lián)系的不斷加強,各國在經(jīng)濟上相互依存,相互影響,國際投資是世界各國經(jīng)濟聯(lián)系的重要途徑,是國際經(jīng)濟發(fā)展的重要方式。對國際法體系來說,國際投資有其巨大的積極影響,也有一定的消極影響,但只要通過正確的法律法規(guī)對其加以引導(dǎo),則國際投資必將對整個國際社會產(chǎn)生越來越有利的影響。
    注釋:
    ①⑤呂巖峰.國際投資法.高等教育

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10