潛規(guī)則與正規(guī)則

潛規(guī)則與正規(guī)則 　　潛規(guī)則“作為一種古老的歷史現(xiàn)象，是吳思先生發(fā)現(xiàn)的；作為一個新鮮的歷史學(xué)概念，是吳思先生發(fā)明的。吳思在檢閱史志時(shí)敏感地觀察到，在傳統(tǒng)中國，支配著社會運(yùn)轉(zhuǎn)的并不完全是那些公開宣稱的冠冕堂皇的道德法令，即所謂”正規(guī)則“，而是存在另一套不便明說的、隱匿在正式法規(guī)下面的規(guī)則系統(tǒng)，吳思稱之為”潛規(guī)則“。那么，潛規(guī)則與正規(guī)則，這兩套大相徑庭而又共生并行的規(guī)則系統(tǒng)在運(yùn)作過程中究竟構(gòu)成了什么關(guān)系？對這個問題，吳思似乎只在部分文章中有所述及，而未見其作過深入的探討，不免讓讀者生出興猶未盡之憾。我想就此談些感想，供與大家討論。

　　潛規(guī)則是正規(guī)則的代償品

　　如果要對歷朝歷代的正規(guī)則做一些勾勒，我們不能不想到黃仁宇在《萬歷十五年》自序中所言：“中國二千年來，以道德代替法制，至明代而極，這就是一切問題的癥結(jié)�！眰鹘y(tǒng)中國對意識形態(tài)的重視遠(yuǎn)勝于對技術(shù)安排的探索，規(guī)則系統(tǒng)的建設(shè)只是立足于古老的道德原則，而匱于對制度技術(shù)的創(chuàng)新。歷代開國之后，均不能創(chuàng)立一套嚴(yán)密、發(fā)達(dá)而平實(shí)的制度來引導(dǎo)和規(guī)范行政，只能沿襲傳統(tǒng)，往往情勢已經(jīng)滄海桑田，國家的正規(guī)則卻是陳陳相因，“法律的解釋和執(zhí)行離不開傳統(tǒng)的倫理，組織上也沒有對付復(fù)雜的因素和多元關(guān)系的能力”。正規(guī)則在技術(shù)上的缺陷通常有賴于道德因素的補(bǔ)救，盡管這種道德上的補(bǔ)救通常被證明是無濟(jì)于事的。

　　以低微的薪俸供養(yǎng)大量的官僚，并要求官員們克己奉公，大致是各個朝代一以貫之的正規(guī)則。明朝官員的俸祿是歷史上最低的，按黃仁宇的考據(jù)，當(dāng)時(shí)各部尚書全年的俸銀只有一百五十二兩；按吳思的計(jì)算，七品知縣的年薪為九十石大米，折合月薪一千八百四十元人民幣甚至更少。一方面，這種低水平的工資遠(yuǎn)不足以滿足官員們的生活與交際之需；另一方面，朝廷的財(cái)政又無力為官僚集團(tuán)提供足夠的薪水。傳統(tǒng)的正規(guī)則既不能在技術(shù)上改革管理模式以提升行政效率和增加財(cái)政收入，又不能有效限制官員權(quán)力以杜絕尋租或盤剝百姓的行為，政府的廉政只能依靠個別甘于清貧的“青天”維持。道德感有限的袞袞諸公惟有另尋出路，利用潛規(guī)則來實(shí)現(xiàn)個人的收支平衡，這當(dāng)中未必盡是見錢眼開的貪官污吏之流。

　　上述問題因?yàn)樯婕傲疂嵟c腐敗的對比，讀者可能容易傾向于采取道德評價(jià)而放棄必要的技術(shù)分析。其實(shí)，當(dāng)腐敗現(xiàn)象普遍產(chǎn)生時(shí)，它反映的已不是官員的道德問題，而是表明在一個有著嚴(yán)重缺陷的規(guī)則系統(tǒng)內(nèi)，“個人道德之長，仍不能補(bǔ)救組織和技術(shù)之短”（黃仁宇語）。正規(guī)則在管理技術(shù)上的漏洞和破綻給了潛規(guī)則生長的空間，并且這些漏洞和破綻只有得到潛規(guī)則而不是道德因素的填補(bǔ)，朝廷的規(guī)則系統(tǒng)才變得完整和有效率。我們不妨把目光投向朝廷行政機(jī)制的一般安排上。歷朝既然缺乏平實(shí)可行的制度安排與技術(shù)手段，政務(wù)只好交付一個龐大而低能的文官集團(tuán)去執(zhí)行，這里對人治因素的依賴便十分嚴(yán)重。比如朝廷的稅課、吏治、漕運(yùn)、鹽政等事務(wù)，可供憑據(jù)的典章長年因襲不變，早已陳陋不堪，形同具文，如何妥善處理這些事務(wù)，往往不能單純依靠制度和道德的權(quán)威，而是有賴于對正規(guī)則與潛規(guī)則兩種權(quán)力資源的巧妙運(yùn)用，陰一手，陽一手，最大程度上調(diào)動人事的力量。自古官場不單考驗(yàn)著每一個官僚的道德，更在考驗(yàn)著他們的智慧與手腕，那些有所作為的能吏權(quán)臣，或許并不是什么道德上的楷模，但無疑都是在正規(guī)則與潛規(guī)則之間進(jìn)退自如的高手，如宋之王安石、明之張居正、清之李鴻章，與其說這暴露了他們的道德缺陷，不如說他們必須尊重官場的現(xiàn)實(shí)，離不開潛規(guī)則的支持。

　　正因?yàn)檎��?guī)則對于技術(shù)因素的輕視，致使?jié)撘?guī)則的產(chǎn)生非但可能，而且必要。在這個意義上說，潛規(guī)則乃是正規(guī)則必不可少的補(bǔ)充和替代，這是潛規(guī)則與正規(guī)則之間的第一種關(guān)系。

　　正規(guī)則是潛規(guī)則的仗恃

　　吳思在研究潛規(guī)則時(shí)發(fā)現(xiàn)，“合法傷害權(quán)”的存在，是潛規(guī)則得以產(chǎn)生的重要因素。由于潛規(guī)則可以提供正規(guī)則提供不了的利益，人們普遍會傾向于選擇潛規(guī)則而不是正規(guī)則來實(shí)現(xiàn)自身利益的最大化。根據(jù)正規(guī)則，當(dāng)一名清官可能要一世清貧；根據(jù)潛規(guī)則，當(dāng)上了官就可以巧取豪奪，而且巧取豪奪就巧取豪奪了，一般都不會出事，利害關(guān)系是明擺著的。但是，潛規(guī)則不是誰想要就要得到的，通常只有那些擁有合法傷害權(quán)的人才能夠?qū)⒄��?guī)則置換成潛規(guī)則。

　　我注意到，這合法傷害權(quán)可以從正規(guī)則中找到根源。歷朝以道德立法，立法的原則在于通過各種禮儀、例規(guī)來體現(xiàn)和執(zhí)行圣賢的道德理想，而不是訂立嚴(yán)密的程序和制度來限制和分散國家權(quán)力的擴(kuò)張和集中。國家權(quán)力通常只被賦予濃厚的道德使命，而缺乏必要的制約，儒家典章中不乏“達(dá)則兼濟(jì)天下”、“為官一任，造福一方”之類的道德訓(xùn)示與仁政思想，欠缺的是“絕對的權(quán)力絕對導(dǎo)致腐敗”、“一切有權(quán)力的人都容易濫用權(quán)力”這樣的理性認(rèn)識和法治意識。在這種正規(guī)則之下，權(quán)力愈大，為所欲為的空間就愈大，有權(quán)者對無權(quán)者，權(quán)大者對權(quán)小者，既可以造福，也可以給予合法的傷害或者不予傷害。由于權(quán)力具有可贖買的商品屬性，后者可以通過行賄、送禮的方式出讓部分利益，換取前者行使造福權(quán)或者不行使傷害權(quán)；前者也總是樂意于在利益驅(qū)動而非道德感召下行使權(quán)力，追求這種交換。這種交換關(guān)系的發(fā)生，就構(gòu)成了潛規(guī)則。當(dāng)然，在道德使命感特別強(qiáng)烈的官員那里，潛規(guī)則就不太容易出現(xiàn)。一般情況下，從正規(guī)則到潛規(guī)則，只是一步之遙，合法傷害權(quán)（還有合法不傷害權(quán)、合法造福權(quán)）在這當(dāng)中充當(dāng)了中介性質(zhì)的關(guān)鍵角色。

　　譬如，雖然正規(guī)則對官員的任用、官員與民眾的關(guān)系等，都作出了種種正當(dāng)?shù)囊?guī)定，什么“選賢任能”、“愛民如子”云云。但在實(shí)際操作上，官場中人往往需要通過行賄、走后門、拉關(guān)系才能謀得心儀的職位。無權(quán)無勢的老百姓必須忍受著來自官府的苛捐雜稅、敲詐勒索，才能免受無妄之災(zāi)。在道理上，這當(dāng)然是有違正規(guī)則精神的。然而，官員的仕途前程往往為上司所掌握，或升或謫，或給肥缺，或與瘦差，很大程度上由著上司手中的權(quán)力去規(guī)劃，“說你行，你就行，不行也行；說不行，就不行，行也不行”。老百姓的父母官們也是手操生殺大權(quán)，將小民的身家性命拿捏在手里，比如斷案，父母官職責(zé)所在，但“官斷十條路”，有罪無罪、重判輕判，父母官說了算。你說做下屬的不跑官行嗎？小民百姓不孝敬行嗎？總而言之，不認(rèn)同潛規(guī)則行嗎？這方面的具體事例，吳思先生讀史雜博，在其著作《潛規(guī)則》與《血酬定律》中已多有引述，不再贅述。這里需要指出的是，潛規(guī)則所仗恃的傷害權(quán)、不傷害權(quán)、造福權(quán)，都是合法的，它們并不是潛規(guī)則的產(chǎn)物，而是由正規(guī)則賦予的。從這個意義上說，乃是正規(guī)則給了潛規(guī)則有恃無恐的支持。這是潛規(guī)則與正規(guī)則的第二種關(guān)系。

　　潛規(guī)則與正規(guī)則相互妥協(xié)

　　我傾向于認(rèn)為，歷朝的政治社會秩序通常由潛規(guī)則與正規(guī)則共同把持。正規(guī)則在大體上引導(dǎo)著國家的運(yùn)行不至于滑向惡政與荒政的窮途，因?yàn)樗�在操作上的諸多不足，又需要從潛規(guī)則系統(tǒng)中獲得技術(shù)性支持，后者也因此得以挾持前者實(shí)現(xiàn)其自私的利益訴求。兩者各司其職，各取所需，既背道而馳，又相輔相成。一個王朝如果正規(guī)則大面積癱瘓，由潛規(guī)則主導(dǎo)，那么這個王朝離崩潰可能已為時(shí)不遠(yuǎn)，但是，高明的統(tǒng)治者，并不是一意孤行地取締潛規(guī)則，而是既要防止?jié)撘?guī)則的惡性膨脹，又要正視潛規(guī)則存在的合理性，以求在正規(guī)則與潛規(guī)則之間保持或創(chuàng)造某種良性的均勢和平衡。

　　然而，由于在立法精神和利益分配上的大相徑庭，正規(guī)則與潛規(guī)則的沖突有時(shí)候也不可避免。有沖突就會有較量或妥協(xié)。讀史的人會觀察到，兩套規(guī)則系統(tǒng)的較量一般可以分為：基于道德沖突的較量，如“海瑞斗嚴(yán)嵩”的故事；基于利益沖突的較量，如歷代“官逼民反”的故事。這里不準(zhǔn)備細(xì)說正規(guī)則與潛規(guī)則的較量，而打算來看看兩者之間如何取得妥協(xié)。

　　1.正規(guī)則對潛規(guī)則的妥協(xié)。

　　正規(guī)則對潛規(guī)則的妥協(xié)，實(shí)際上就是認(rèn)識到正規(guī)則系統(tǒng)在道德原則上的不合常理以及在技術(shù)操作上的不適時(shí)宜，承認(rèn)潛規(guī)則系統(tǒng)在力量上的強(qiáng)大或在利益訴求上的部分合理性，從而對正規(guī)則作出局部修正。清雍正二年推行“火耗歸公”政策，將稅銀的火耗費(fèi)改為附加稅，由政府統(tǒng)一征收并上繳國庫，然后朝廷再給地方官員發(fā)放津貼，稱“養(yǎng)廉銀”。也就是說，朝廷雖然希望消滅潛規(guī)則在課稅上的活動空間，卻不得不換一個名目補(bǔ)償潛規(guī)則系統(tǒng)的利益損失。按照朝廷的正規(guī)則，課稅乃是地方官員的職責(zé)所在，已有正式俸祿作為辦公報(bào)酬，在俸祿之外另發(fā)“養(yǎng)廉銀”，既無成憲，又不合正規(guī)則的精神，嚴(yán)格來說，這是一種“次正規(guī)則”，是正規(guī)則向潛規(guī)則妥協(xié)的結(jié)果。

　　吳思的《論資排輩也是好東西》說到一個小故事：明朝吏部尚書孫丕揚(yáng)放棄傳統(tǒng)選官機(jī)制，卻用“掣簽法”來選任官員。本來對官員的任用，歷朝都重視德才兼?zhèn)涞脑瓌t，也建立了選賢任能的考核、薦舉機(jī)制，然而明朝吏治腐敗，官多職少，請托成風(fēng)，正式的選官機(jī)制無法應(yīng)付潛規(guī)則集團(tuán)對人事安排的干預(yù)。孫丕揚(yáng)為人清正，既想消除請托、跑官的陋習(xí)，又頂不住潛規(guī)則集團(tuán)的壓力，只好修改正規(guī)則，通過資輩認(rèn)定和抽簽來分配職位。當(dāng)然“掣簽法”并不符合正規(guī)則任人惟賢的道德原則，同樣是一種“次正規(guī)則”，是向潛規(guī)則妥協(xié)的結(jié)果。

　　2.潛規(guī)則對正規(guī)則的妥協(xié)。

　　不管正規(guī)則多么空言大義、不切實(shí)際，它的合法性地位與道德優(yōu)勢卻是潛規(guī)則無法挑戰(zhàn)的，因此潛規(guī)則系統(tǒng)有時(shí)也要放棄部分利益，向正規(guī)則系統(tǒng)妥協(xié)。值得注意的是，這種妥協(xié)只是意味著潛規(guī)則系統(tǒng)出于維護(hù)整體利益格局之需而愿意付出部分代價(jià)，并不代表正規(guī)則已經(jīng)取代了潛規(guī)則讓出來的制度空缺。

　　關(guān)于潛規(guī)則對正規(guī)則的妥協(xié)，吳思的著作甚少提到，不過他在《我認(rèn)出了一個小物種》中論述的關(guān)于“漕口勒索白規(guī)”的故事，可當(dāng)作這種妥協(xié)的一個例證。明清兩代朝廷通過漕運(yùn)調(diào)配皇糧，地方官員借助漕糧的征收和運(yùn)輸之機(jī)，私訂漕規(guī)，盤剝百姓。漕口就是專門向漕規(guī)“找碴”的所謂“刁紳劣衿”。這些讀書人明白漕規(guī)不合正規(guī)則，見不得光，便借此挾制官吏，索取財(cái)物，即所謂“白規(guī)”。漕規(guī)集團(tuán)做賊心虛，往往不得不滿足漕口的要求，同意與漕口分肥。漕口所持者，就是正規(guī)則。漕規(guī)集團(tuán)的屈服，不妨視為潛規(guī)則向正規(guī)則的妥協(xié)。但請注意，漕規(guī)自然是潛規(guī)則，白規(guī)可不是什么正規(guī)則，它只是潛規(guī)則對正規(guī)則妥協(xié)的產(chǎn)物，或者說是潛規(guī)則的變種，姑且稱之為“次潛規(guī)則”。

　　如果正規(guī)則本身的缺陷得不到糾正，潛規(guī)則向正規(guī)則妥協(xié)的結(jié)果通常就是派生出一些“次潛規(guī)則”，潛規(guī)則并未被正規(guī)則取代，只不過由潛規(guī)則主導(dǎo)的利益格局調(diào)整為與“次潛規(guī)則”共享。正規(guī)則所標(biāo)榜的道德訴求，依然是空中樓閣。

　　檢討潛規(guī)則與正規(guī)則的三種關(guān)系，我得出的結(jié)論就是，消除潛規(guī)則，關(guān)鍵在于變革正規(guī)則。

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