“立法原意”與人大釋法的原則和技術(shù)

“立法原意”與人大釋法的原則和技術(shù) 　　四月六日，全國(guó)人大常委會(huì)對(duì)香港基本法附件一第7條和附件二第3條作出了四點(diǎn)權(quán)威性解釋，從而使備受社會(huì)關(guān)注和爭(zhēng)議的、與政制改革有關(guān)的若干法律問(wèn)題得到了澄清，基本上達(dá)到了“釋疑止?fàn)帯钡哪康�。人大常委�?huì)是依據(jù)憲法第67（4）條和香港基本法第158（1）條的規(guī)定來(lái)行使釋法權(quán)的。

　　釋法忠于立法原意

　　人大釋法后，社會(huì)上有人質(zhì)疑這不是釋法，而是“變法”。而人大常委會(huì)副秘書(shū)長(zhǎng)喬曉陽(yáng)在回答記者提問(wèn)時(shí)，技術(shù)地回答了上述質(zhì)疑，同時(shí)也提出了釋法的一般原則、方法和技術(shù)。他說(shuō)，“這次釋法也是屬于（《立法法》第42條規(guī)定的）第一種情況，就是明確具體含義，因?yàn)楹�義本來(lái)就是在條文當(dāng)中，只是把它解釋清楚而已，不是‘變法’”。他又說(shuō)，“釋法必須忠于立法的原意”，“我說(shuō)釋法就是要忠實(shí)于原意，不能因?yàn)檎l(shuí)高興誰(shuí)不高興來(lái)決定，必須作出公正的解釋�！�

　　從學(xué)理上講，忠于立法原意是解釋?xiě)椃ɑ驊椫菩苑�律的基本原則和技術(shù)之一。此外，還可以有多種不同的釋法方法，如“目的論解釋”和“普通法的解釋”（分別見(jiàn)香港終審法院判決的吳嘉玲案和莊豐源案）。當(dāng)然，不同的解釋原則和技術(shù)會(huì)達(dá)致不同的目的和結(jié)果。然而，就一九九九年六月二十六日的人大第一次釋法和今次人大釋法而言，“澄清立法原意”看上去是人大常委會(huì)采用的原則和力求達(dá)到的目的。

　　在討論“澄清立法原意”原則的詳細(xì)內(nèi)容和探討它的學(xué)理基礎(chǔ)之前，我們先看一下一九九九年人大釋法情況。

　　根據(jù)該項(xiàng)解釋，由于“終審法院在判決前沒(méi)有依照《中華人民共和國(guó)香港特別行政區(qū)基本法》第158條第3款的規(guī)定請(qǐng)全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)作出解釋，而終審法院的解釋又不符合立法原意”，于是人大常委會(huì)依法對(duì)基本法第22（4）條和第24（2）條第3項(xiàng)作出了符合立法原意的解釋。就第24條而言，“本解釋所闡明的立法原意以及《中華人民共和國(guó)香港特別行政區(qū)基本法》第24條第2項(xiàng)其它各項(xiàng)立法原意，已體現(xiàn)在一九九六年八月十日全國(guó)人民代表大會(huì)香港特別行政區(qū)籌備委員會(huì)第四次全體會(huì)議通過(guò)的《關(guān)于實(shí)施〈中華人民共和國(guó)香港特別行政區(qū)基本法〉第24條第2款的意見(jiàn)》中。”從上述決定的文字可以看到，人大常委會(huì)釋法從根本上講是為了達(dá)到“進(jìn)一步明確具體含義的”目的（《立法法》第42條）。

　　就所講“具體含義”而言，是指條文表面文字所直接表達(dá)的、沒(méi)有歧義的含義，還是指文字應(yīng)該表達(dá)清楚而未能夠表達(dá)出來(lái)的那些含義？這事實(shí)上又涉及到法律解釋技術(shù)中的字面解釋方法和目的解釋方法。

　　人大釋法制度及其特性

　　法律解釋是一個(gè)內(nèi)涵豐富且外延廣泛的法律概念。在普通法國(guó)家或權(quán)力分立國(guó)家，它主要是指法院對(duì)法律（特別是憲法）的解釋。在中國(guó)大陸，法律解釋還可以細(xì)分為立法解釋、行政解釋和司法解釋。就解釋方法和體系而言，在普通法傳統(tǒng)之下，文理解釋、“黃金規(guī)則”和論理解釋（原稱“弊端規(guī)則”）這三種方法占主導(dǎo)地位；而在憲法解釋中被采用較多的目的論解釋方法被認(rèn)為是上述“弊端規(guī)則”的現(xiàn)代版本。中國(guó)學(xué)者一般將法律解釋方法總結(jié)為四種，即文義解釋（或字面解釋）、邏輯解釋、歷史解釋和目的解釋。

　　那么，人大常委會(huì)解釋基本法又屬于什么范疇和什么性質(zhì)的行為？首先，它是一種立法解釋。在中國(guó)的法律制度中（參見(jiàn)《憲法》和《立法法》），立法解釋是指立法機(jī)關(guān)對(duì)法律條文實(shí)含之義或應(yīng)含之義的說(shuō)明（特別參見(jiàn)《立法法》第42條），它居于全部法律解釋活動(dòng)的主導(dǎo)地位。其次，立法解釋的對(duì)象往往是指憲法和憲法性法律。如它已經(jīng)兩次解釋香港基本法，一次就國(guó)籍法在香港的適用作出解釋。人大常委會(huì)當(dāng)然可以解釋其它法律，但實(shí)際上它很少這樣做。第三，立法解釋的作用是“進(jìn)一步明確具體含義”，和當(dāng)“法律制定后出現(xiàn)新的情況”時(shí)以解釋來(lái)“明確法律依據(jù)”。因而，它不可能、也不應(yīng)該是“變法”或“修法”；若果真如此，那么這種立法解釋就是越權(quán)或?yàn)E用解釋權(quán)。第四，從理論上講，立法解釋可以是事前性／先導(dǎo)性解釋、事中解釋和事后性／后置性解釋。基本法第158（3）條設(shè)計(jì)的是一種事中解釋，即在案件審理過(guò)程中，人大常委會(huì)應(yīng)終審法院請(qǐng)求而對(duì)基本法作出解釋。而一九九九年人大釋法應(yīng)被認(rèn)為是一種事后性解釋，它與普通法的實(shí)踐相距甚遠(yuǎn)，因?yàn)樗�事�?shí)上推翻了終審法院賴以判案的法律依據(jù)，因而引起了強(qiáng)烈的社會(huì)震動(dòng)。而今次的解釋則可以被稱之為事前性解釋，這符合基本法第158（1）條的一般規(guī)定和《立法法》所規(guī)定的程序。

　　人大釋法應(yīng)采用歷史方法或目的方法

　　那么，人大解釋基本法到底應(yīng)該采取甚么原則，采用甚么方法呢？基于基本法作為香港的最高法律權(quán)威，是一種憲制性法律文件（有人俗稱為“小憲法”）這一事實(shí)，我認(rèn)為，人大解釋基本法應(yīng)主要采用歷史方法或目的方法，從而達(dá)到澄清立法原意的目的。其實(shí)，上述兩方法是相互關(guān)聯(lián)的�！皻v史解釋又可包括歷史上立法者的意旨與客觀目的觀點(diǎn)的探求�！保ㄎ淘郎�語(yǔ)，見(jiàn)《憲法解釋之理論與實(shí)務(wù)》，第3頁(yè)）就目的方法而言，“在解釋成文法條文時(shí)，必須首先了解立法機(jī)關(guān)在制定此成文法時(shí)所希望達(dá)到的目的，然而以這個(gè)或這些目的為指導(dǎo)性原則，去解釋法律條文的含義，盡量使有關(guān)目的得以實(shí)現(xiàn)�！保�陳弘毅語(yǔ)，見(jiàn)《法律解釋方法》，第7頁(yè)）此外，基于基本法起草過(guò)程宜粗不宜細(xì)（據(jù)說(shuō)是鄧小平的意思），所以在立法的根本目的明確清晰的前提下，有很多具體條文還是比較粗糙模糊，條文之間或條文內(nèi)存在所謂“灰色地帶”，因而有必要由立法者對(duì)條文的原意加以澄清。畢竟，任何法條的背后都是有目的的。香港基本法第158條設(shè)計(jì)兩個(gè)法律解釋主題，即人大常委會(huì)和香港法院，那是對(duì)兩種法律制度的一種妥協(xié)。不能顧此失彼，或相互扼殺�？傊�，確立理論上適當(dāng)?shù)�、�?shí)踐中前后一貫的解釋原則和方法十分重要，因?yàn)樵谖磥?lái)的日子里，沒(méi)有人可以擔(dān)保人大常委會(huì)不會(huì)再解釋基本法（盡管香港社會(huì)有人如此要求）。

　　有待探討的理論與實(shí)踐問(wèn)題

　　在對(duì)基本法的立法解釋原則和方法有了上述認(rèn)識(shí)之后，我們也應(yīng)注意到“澄清立法原意”取向可能會(huì)提出如下的理論和實(shí)踐問(wèn)題。

　　第一，真正地、全面地理解和獲取“立法原意”，將最終取決于全部立法檔案的開(kāi)放和歷史的再現(xiàn)。立法原意不等于立法機(jī)關(guān)的自行宣示的意圖，這種意圖必須具有歷史性和客觀性的特質(zhì)。第二，“立法原意實(shí)際上并不像人們想象的那樣可靠”。（張志銘語(yǔ)，見(jiàn)《法律解釋問(wèn)題》，第190頁(yè)）該作者想說(shuō)的是，“立法原意包括總體上的立法意圖，也包括立法者在制定每一具體法律條文時(shí)所具有的意思�！绷⒎ㄕ邆�(gè)體的意圖相加就等于立法機(jī)關(guān)的意圖嗎？當(dāng)然不是，因?yàn)闀?huì)有立法者投反對(duì)票和棄權(quán)票。因此，我們必須明白，立法原意應(yīng)該指的是立法機(jī)關(guān)在制定通過(guò)法律的那一刻，希望以法律條文表達(dá)的那些能代表多數(shù)人的意圖。第三，在解釋法律時(shí)，解釋者必須承認(rèn)“意圖”和“意思的表達(dá)”之間經(jīng)常可能存在的距離。鑒于法律解釋的宗旨是為法律實(shí)施提供前提和可行性，因而探求立法原意不應(yīng)成為一種純粹的認(rèn)知活動(dòng)。最后，采用“澄清立法原意”的途徑是以承認(rèn)有這樣那樣一些原意存在于法律條文和立法環(huán)境之中為前提的，因此這種探索過(guò)程絕對(duì)不能超越法律條文所能容納的內(nèi)容的限度和立法環(huán)境所能籠罩和影響的程度。否則，釋法就真會(huì)變成為“變法”和“造法”了。根據(jù)憲法和相關(guān)法律，人大常委會(huì)的釋法行為也是因受到法律的制約的，這樣講是符合“以法治國(guó)”的憲法原則的。

　　人大常委會(huì)解釋基本法的“副產(chǎn)品”是，立法解釋的理論和技術(shù)因此而得以發(fā)展和深化。長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，它對(duì)進(jìn)一步完善中國(guó)法律制度是大有裨益的。

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