正視技術(shù)性貿(mào)易壁壘（TBT）

正視技術(shù)性貿(mào)易壁壘（TBT）樊國華 (中國政法大學(xué)法學(xué)院)


內(nèi)容提要：隨著貿(mào)易自由化，全球一體化的不斷加深。在國際貿(mào)易領(lǐng)域，數(shù)量限制和高關(guān)稅已經(jīng)成為歷史。WTO各成員國原則上已不能通過限制數(shù)量和高關(guān)稅為國內(nèi)產(chǎn)品提供保護(hù)。技術(shù)貿(mào)易壁壘正成為發(fā)達(dá)國家保護(hù)本國產(chǎn)品的新手段。對各國產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響，尤其是發(fā)展中國家，我國作為最大的發(fā)展中國家國際貿(mào)易也受到了很大的沖擊。同時(shí)貿(mào)易壁壘也體現(xiàn)了消費(fèi)者對產(chǎn)品安全和質(zhì)量有了更高的要求，對環(huán)保的重視程度也越來越高。這對于廣大發(fā)展中國家既是機(jī)遇又是挑戰(zhàn)。研究TBT制度正視機(jī)遇接受挑戰(zhàn)具有重要的實(shí)踐意義。本文首先介紹TBT的基本情況，進(jìn)而分析其產(chǎn)生的原因及對我國的影響，最后應(yīng)對TBT障礙的幾點(diǎn)對策。
關(guān)鍵詞：TBT；技術(shù)貿(mào)易壁壘；機(jī)遇和挑戰(zhàn)；技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化；清潔生產(chǎn)

在國際貿(mào)易領(lǐng)域，隨著數(shù)量限制的取消和關(guān)稅的降低，WTO成員國，已逐步放棄通過限制進(jìn)口數(shù)量和征收高關(guān)稅為本國產(chǎn)品提供保護(hù)。為了限制進(jìn)口保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)，不少成員國，尤其是少數(shù)發(fā)達(dá)國家，將技術(shù)和衛(wèi)生要求作為重要的保護(hù)手段。再今后相當(dāng)長的時(shí)期內(nèi)，技術(shù)壁壘將成為保護(hù)貿(mào)易的主要手段。WTO的《TBT協(xié)議》承認(rèn)為了合法目標(biāo)可以采取技術(shù)性貿(mào)易保護(hù)壁壘，但又堅(jiān)決反對以貿(mào)易保護(hù)主義為目的的技術(shù)性壁壘。
一 技術(shù)性貿(mào)易壁壘的基本情況：
技術(shù)性貿(mào)易壁壘（Technical barriers to trade）簡稱TBT，主要有以下三個(gè)特征：
（1）廣泛性， 從產(chǎn)品到生產(chǎn)過程，技術(shù)壁壘無處不在。從初級產(chǎn)品到制成品，從勞動密集型到資本密集性，進(jìn)口國有嚴(yán)格的限制。這種限制正在逐步的擴(kuò)大； 從生產(chǎn)過程看，它含概了原料采購，生產(chǎn)加工，包裝，運(yùn)輸，銷售，消費(fèi)全過程。隨著技術(shù)的進(jìn)步，技術(shù)壁壘即將擴(kuò)展到國際貿(mào)易的各個(gè)領(lǐng)域。
（2）形式上的合法性，貿(mào)易壁壘大多以國內(nèi)國際公開立法的形式存在。由于 國際上目前還沒有關(guān)于技術(shù)壁壘的統(tǒng)一立法，對進(jìn)口商品的技術(shù)要求大多由國內(nèi)立法規(guī)定。這些法規(guī)是要求進(jìn)口商強(qiáng)制遵守，這樣外國廠商被合法的排除在外。
（3）保護(hù)方式的隱蔽性，發(fā)達(dá)國家設(shè)置高于世界平均水平，并以高科技手段進(jìn)行檢驗(yàn)，使科技發(fā)展水平相對落后的發(fā)展中國家難以適應(yīng)。這種方式表面 上是對所有國家一視同仁，不直接體現(xiàn)歧視性，但發(fā)展中國家廠商為了獲得市場準(zhǔn)入資格，不得不改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，調(diào)整原材料，增加了生產(chǎn)成本。降低了產(chǎn)品的競爭力。
TBT形式繁多大致可歸為五大類，即技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與法規(guī)，合格評定程序；商品檢疫檢驗(yàn)措施；包裝標(biāo)志和標(biāo)簽要求；信息技術(shù)壁壘；綠色壁壘等。

二 技術(shù)壁壘產(chǎn)生的原因分析
WTO成員經(jīng)常因衛(wèi)生措施和技術(shù)性貿(mào)易壁壘發(fā)生爭端，歐盟，日本，澳大利亞，新西蘭，加拿大，美國，印度，阿根廷，墨西哥等已在WTO爭端解決機(jī)構(gòu)中成為多起爭端的當(dāng)事國。主要原因有兩個(gè)方面。（一）主觀原因：有關(guān)成員的貿(mào)易保護(hù)主義思想依然存在，他們出于保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)得到考慮，總是希望通過各種手段限制貨物的進(jìn)口。（二）客觀原因：WTO貿(mào)易規(guī)則原則上禁止配額，許可證和高關(guān)稅等傳統(tǒng)的貿(mào)易保護(hù)措施，但WTO并不禁止個(gè)成員國為了保護(hù)人類，動植物的生命和健康，或?yàn)榱吮Ｗo(hù)環(huán)境而對進(jìn)口貨物規(guī)定原則上已禁止的配額高關(guān)稅等傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)措施，而對進(jìn)口貨物規(guī)定必要的衛(wèi)生和技術(shù)要求，正因如此，有關(guān)成員為了達(dá)到貿(mào)易保護(hù)的目的，必然會更加關(guān)注衛(wèi)生措施和技術(shù)性貿(mào)易壁壘。[1]
三 我國成為技術(shù)保護(hù)壁壘受害國的主要原因
1．發(fā)達(dá)國家貿(mào)易保護(hù)主義的加強(qiáng)
我國改革開放以來經(jīng)濟(jì)實(shí)力迅速提高，對貿(mào)易飛速發(fā)展，對外貿(mào)易在國民經(jīng)濟(jì)中的比重越來越大。我國外匯儲備逐年增加，2002年我國外匯儲備名列世界第二。隨著科技的發(fā)展，外貿(mào)產(chǎn)品中的科技含量也越來越高。為了維護(hù)競爭中的支配地位，發(fā)達(dá)國家不斷加大對我國實(shí)施　TBT的力度和密度，以達(dá)到限制我國出口，保護(hù)國內(nèi)市場和產(chǎn)業(yè)的目的。
2．我國產(chǎn)品的相對弱質(zhì)性
改革開放之前，由于國內(nèi)國外兩方面的原因，我國長期處于封閉狀態(tài)，幾乎割斷了與外界的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系。由專家統(tǒng)計(jì)我國產(chǎn)品質(zhì)量平均落后于發(fā)達(dá)國家10到20年。隨著全球質(zhì)量水平的和檔次的不斷更新，國際標(biāo)準(zhǔn)的不斷提高。我國出口產(chǎn)品的質(zhì)量也需要進(jìn)一步提高。否則將難以在國際市場取得競爭優(yōu)勢地位。
3對TBT認(rèn)識和管理不夠
我國出口企業(yè)大多沒有認(rèn)識到TBT的重要性，對產(chǎn)品質(zhì)量沒用清醒地認(rèn)識，不注重增加產(chǎn)品的附加值，一味的強(qiáng)調(diào)廉價(jià)勞動力和低成本的優(yōu)勢。這必然不利于企業(yè)的長期發(fā)展。政府對技術(shù)貿(mào)易壁壘也缺乏做過的重視，政府內(nèi)部沒有負(fù)責(zé)貿(mào)易壁壘的機(jī)構(gòu)，對貿(mào)易對象的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)管理措施了解很少，沒有給出口企業(yè)以宏觀上的指導(dǎo)，這不利于我國在國際競爭中獲得優(yōu)勢。
4．長期游離于多邊貿(mào)易體制之外
國際貿(mào)易已廣泛地將標(biāo)準(zhǔn)化作為貿(mào)易成交的依據(jù)。為了使產(chǎn)品能滿足險(xiǎn)費(fèi)者對產(chǎn)品質(zhì)量和安全的要求，各國政府和國際組織紛紛制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，為企業(yè)生產(chǎn)提供指南。這種標(biāo)準(zhǔn)十分強(qiáng)制性的有企業(yè)和用戶自由采納，但凡涉及公共安全，健康衛(wèi)生領(lǐng)域的基本要求，由國內(nèi)法作強(qiáng)制性規(guī)定。
四 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的機(jī)遇與挑戰(zhàn)
機(jī)遇：“對TBT的研究不能一味的強(qiáng)調(diào)它是一種壁壘，它也有其合理成分可以利用，但必須遵守國際規(guī)則�！盵2]技術(shù)貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)化是各國政府在對外貿(mào)易中出于保護(hù)健康安全環(huán)保方面的原因所作的一系列強(qiáng)制合法的對產(chǎn)品性能進(jìn)行檢驗(yàn)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和測試方法。目前，國際組織，各國紛紛建立產(chǎn)品質(zhì)量體系，如 ISO9000等。這些被廣泛接受的產(chǎn)品技術(shù)方法可以使生產(chǎn)上采取統(tǒng)一的設(shè)計(jì)生產(chǎn)，有利于形成規(guī)模效應(yīng)，同時(shí)也保證了產(chǎn)品質(zhì)量。另一方面， 技術(shù)性壁壘尤其是其中的綠色壁壘對人類的生存也產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響，具有重要意義。它不僅有利于全球環(huán)境狀況的改觀，保護(hù)人們的身體健康，而且，有利于社會生產(chǎn)力水平的進(jìn)一步提高�，F(xiàn)在世界各國人們在各種因素的影響下，形成或正在形成綠色的消費(fèi)觀。人們越來越看好綠色產(chǎn)品，如綠色冰箱，綠色輪胎，綠色汽車等等。有關(guān)資料表明，70%的美國人表示公司的環(huán)保信譽(yù)會影響其購買決定，40%的歐洲人更喜歡綠色食品而不是傳統(tǒng)食品。[3]
挑戰(zhàn)：隨著經(jīng)濟(jì)，金融，科技全球化的深入，和國際貿(mào)易投資自由化的加快，運(yùn)用TBT來維護(hù)合法利益和實(shí)施貿(mào)易保護(hù)必然成為一個(gè)大的趨勢。作為全球最大的發(fā)展中國家，我國的出口產(chǎn)品正在面臨越來越多的TBT的挑戰(zhàn)。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)1999年，僅國外技術(shù)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)及合格評定程序就影響出口500億美元。受經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低，出口商品結(jié)構(gòu)檔次仍較為落后等原因，將成為本世紀(jì)影響我國出口貿(mào)易的巨大障礙。我國的進(jìn)口除關(guān)稅壁壘外基本沒有采取系統(tǒng)有效的技術(shù)性措施。在本世紀(jì)進(jìn)入關(guān)稅大幅度降低和非關(guān)稅壁壘大量削減的情況下，若不建立有效，強(qiáng)有力的技術(shù)防范體系國內(nèi)企業(yè)將面臨嚴(yán)重的挑戰(zhàn)。
五，我國應(yīng)對TBT不利影響所應(yīng)采取的對策
（一）消除TBT對我國出口的不利影響
首先，出口企業(yè)應(yīng)制定可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略。在提高生產(chǎn)力的同時(shí)，注意環(huán)境保護(hù)，走可持續(xù)發(fā)展之路。這就要求企業(yè)注重環(huán)保節(jié)能，開發(fā)綠色產(chǎn)品，建立清潔生產(chǎn)機(jī)制。爭取取得環(huán)境質(zhì)量認(rèn)證。
其次，國家要為出口企業(yè)實(shí)施可持續(xù)發(fā)展提供條件。第一，加速我國相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)法律法規(guī)的建設(shè)。我國政府一向很重視法律體系的建設(shè)，但是在環(huán)保、衛(wèi)生等方面人很不完善遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于西方發(fā)達(dá)國家。因此加快建立我國的相關(guān)法律體系十分必要的。第二，我國政府還需積極推國際標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施。首要的是ISO9000;2000 標(biāo)準(zhǔn)和 ISO14000標(biāo)準(zhǔn)，這兩套標(biāo)準(zhǔn)都是國際標(biāo)準(zhǔn)化組織在總結(jié)了工業(yè)發(fā)達(dá)國家先進(jìn)企業(yè)的質(zhì)量管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)統(tǒng)一制定的。ISO9000已被世界各國廣泛接受，一旦取得就相當(dāng)于獲得了多邊認(rèn)證，為進(jìn)入國際市場減輕了阻力。第三，最好能建立一個(gè)專門的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)收集貿(mào)易伙伴的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)立法的信息。這個(gè)機(jī)構(gòu)可以為出口企業(yè)提供咨詢，也可以就相關(guān)國家利用技術(shù)壁壘為本國企業(yè)提供貿(mào)易保護(hù)的措施，提請我國政府注意。以便尋求外交途徑或者爭端解決機(jī)制消除其對我國出口企業(yè)的不利影響。
（二）利用TBT保護(hù)我國民族工業(yè)
WTO的宗旨之一是實(shí)現(xiàn)貿(mào)易的自由化，在其框架內(nèi)，關(guān)稅作為明顯的貿(mào)易保護(hù)措施是要逐漸被取締的。而我國對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的保護(hù)長期以來僅限于進(jìn)口產(chǎn)品的高關(guān)稅。我國已加入WTO，在今后的幾年內(nèi)，關(guān)稅將逐步消減，民族產(chǎn)業(yè)面臨前所未有的挑戰(zhàn)。我國在加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新的同時(shí)應(yīng)利用世貿(mào)的《技術(shù)貿(mào)易壁壘協(xié)議》和《動植物衛(wèi)生檢疫措施》來保護(hù)我國的民族工業(yè)。
綜上所述，國際貿(mào)易發(fā)展到今天，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化已成為一項(xiàng)不可缺少的基礎(chǔ)項(xiàng)目。隨著人們對生活質(zhì)量和環(huán)境保護(hù)的重視，企業(yè)如果不能緊跟時(shí)代潮流，實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)，勢必不能緊跟全球化的腳步，最終擺脫不了被淘汰的命運(yùn)�！耙粋�(gè)國家的產(chǎn)品只要真正符合市場要求，打破貿(mào)易壁壘就能擴(kuò)大出口�！盩BT對于我國企業(yè)來說既是機(jī)遇又是挑戰(zhàn)，只要加速技術(shù)創(chuàng)新，揚(yáng)長補(bǔ)短就能適應(yīng)時(shí)代的潮流。

[1]司法部法規(guī)教育司：《WTO爭端解決機(jī)制規(guī)則、程序、諒解與實(shí)踐》.第一版,北京,法律出版社,第221
[2]夏友富：《技術(shù)性貿(mào)易壁壘》，載于《上海標(biāo)準(zhǔn)化》第20頁
[3]夏友富：《技術(shù)性貿(mào)易壁壘》，載于《上海標(biāo)準(zhǔn)化》第21頁

參考書目:
宣增宜主編：《世界貿(mào)易組織法律教程》：中信出版社2003年
司法部法規(guī)教育司：《WTO爭端解決機(jī)制規(guī)則、程序與實(shí)踐》法律出版社2000年
曹建明，陳治東：《國際經(jīng)濟(jì)法專論》法律出版社2000年
王傳麗主編：《國際經(jīng)濟(jì)法》中國政法大學(xué)出版社2003年

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10