關于實施《證券投資基金銷售管理辦法》有關問題的通知

關于實施《證券投資基金銷售管理辦法》有關問題的通知 　　各有關機構(gòu)：

　　《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）已于7月1日發(fā)布實施，現(xiàn)將實施《銷售辦法》的有關問題通知如下：

　　一、各基金管理公司、基金代銷機構(gòu)應嚴格按照《證券投資基金法》、《銷售辦法》的有關規(guī)定開展基金銷售活動。

　　二、《銷售辦法》實施之前已經(jīng)成立或已獲核準尚未完成募集的開放式基金，贖回費歸入基金財產(chǎn)的比例低于贖回費總額的百分之二十五的，基金管理人應當會同基金托管人按照《銷售辦法》第二十九條的規(guī)定變更基金合同（契約）的相關內(nèi)容，報中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）備案并公告后實施。

　　三、基金募集申請獲中國證監(jiān)會核準后，基金管理公司應當在該基金開始募集兩個工作日前將基金合同、招募說明書以及中國證監(jiān)會無異議的基金宣傳推介材料報當?shù)刈C監(jiān)局備案。

　　四、符合《銷售辦法》規(guī)定的條件、擬申請基金代銷業(yè)務資格的機構(gòu)，應當根據(jù)《證券投資基金代銷業(yè)務資格申請材料的內(nèi)容與格式》（見附件）的規(guī)定向中國證監(jiān)會報送基金代銷資格業(yè)務申請材料。

　　附件

　　證券投資基金代銷業(yè)務資格

　　申請材料的內(nèi)容與格式

　　一、 申請材料的格式

　�。ㄒ唬� 紙張

　　應采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當于A4紙格）。

　�。ǘ�） 封面

　　1、 標有“證券投資基金代銷業(yè)務資格申請材料”字樣；

　　2、 申請人名稱；

　　3、 正式報送申請材料的日期；

　　4、 主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。

　�。ㄈ�） 申請材料的頁碼應置于每頁下端居中，按內(nèi)容分章節(jié)安排頁碼順序，例如：1－4或者1－4－1……章節(jié)之間應當有分隔頁。

　�。ㄋ模� 份數(shù)：申請材料一式3份，其中至少1份為原件�；�金代銷資格申請材料通過審核后，申請人應當提交書面、電子版光盤申請材料（定稿）各1份。

　　二、 商業(yè)銀行需提交的申請材料目錄與內(nèi)容

　�。ㄒ唬� 承諾函，保證向中國證監(jiān)會報送的所有申請材料真實、準確、完整、合規(guī)；

　�。ǘ�） 申請報告及銀行基本情況說明；

　�。ㄈ�） 加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證復印件；

　�。ㄋ模� 商業(yè)計劃書，主要內(nèi)容包括市場情況分析、今后三年的業(yè)務發(fā)展計劃和盈利情況分析、開展基金銷售業(yè)務對銀行經(jīng)營的影響、風險和對策等；

　�。ㄎ澹� 資本充足率是否符合國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的有關規(guī)定的說明；

　�。�六） 財務狀況說明及最近三年經(jīng)審計的實收資本及財務報表；

　�。ㄆ撸� 最近三年內(nèi)是否有重大違法違規(guī)行為、是否受過重大處罰的情況說明；

　�。ò耍� 辦理基金銷售業(yè)務的專門機構(gòu)設置情況及職能說明；

　　（九） 基金銷售主要分支機構(gòu)及網(wǎng)點情況說明；

　　（十） 從事基金銷售業(yè)務的人員配備情況及培訓情況說明；

　�。ㄊ�一） 銀行總部及主要分支機構(gòu)負責辦理基金銷售業(yè)務部門的管理人員的名單、簡歷、學歷和資格證書；

　�。ㄊ�二） 基金代銷業(yè)務技術(shù)系統(tǒng)軟硬件及其他技術(shù)設施情況的說明；

　�。ㄊ�三） 銀行總部與分支機構(gòu)之間基金代銷業(yè)務技術(shù)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)測試報告；

　�。ㄊ�四） 銀行基金代銷業(yè)務技術(shù)系統(tǒng)與基金管理公司、注冊登記機構(gòu)間聯(lián)機、聯(lián)網(wǎng)測試報告；

　　（十五） 最近一年內(nèi)信息技術(shù)系統(tǒng)是否發(fā)生過重大技術(shù)故障情況的說明；

　　（十六） 客戶資金及資產(chǎn)安全保證措施的說明；

　�。ㄊ�七） 律師出具的法律意見書；

　�。ㄊ�八） 基金銷售業(yè)務管理制度，包括代銷業(yè)務基本流程、代銷業(yè)務資金清算流程、代銷業(yè)務帳戶管理制度、員工行為規(guī)范、代銷業(yè)務客戶服務標準、代銷業(yè)務資料檔案管理制度、代銷業(yè)務應急處理措施、代銷業(yè)務監(jiān)察稽核制度、代銷業(yè)務風險控制制度等；

　�。ㄊ�九） 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　三、 證券公司需提交的申請材料目錄與內(nèi)容

　�。ㄒ唬� 承諾函，保證向中國證監(jiān)會報送的所有申請材料真實、準確、完整、合規(guī)；

　�。ǘ�） 申請報告及公司基本情況說明；

　�。ㄈ�） 加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證復印件；

　�。ㄋ模� 商業(yè)計劃書，主要內(nèi)容包括市場情況分析、今后三年的業(yè)務發(fā)展計劃和盈利情況分析、開展基金銷售業(yè)務對公司經(jīng)營的影響、風險和對策等；

　　（五） 財務狀況說明及最近三年經(jīng)審計的實收資本及財務報表；

　　（六） 最近一個月的凈資本表；

　　（七） 凈資本等財務風險監(jiān)控指標是否符合中國證監(jiān)會規(guī)定的情況說明；

　�。ò耍� 最近三年內(nèi)是否有重大違法違規(guī)行為、是否受過重大處罰的情況說明；

　　（九） 最近兩年是否有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益行為的情況說明；

　�。ㄊ�） 公司是否發(fā)生已經(jīng)影響或可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等重大事項的情況說明；

　　（十一） 公司是否因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間的說明；

　�。ㄊ�二） 辦理基金銷售業(yè)務的專門機構(gòu)設置情況及職能說明；

　　（十三） 基金銷售主要分支機構(gòu)及網(wǎng)點情況說明；

　�。ㄊ�四） 從事基金銷售業(yè)務的人員配備情況及培訓情況說明；

　�。ㄊ�五） 公司總部及主要分支機構(gòu)負責辦理基金銷售業(yè)務部門的管理人員的名單、簡歷、學歷和資格證書；

　�。ㄊ�六） 基金代銷業(yè)務技術(shù)系統(tǒng)軟硬件及其他技術(shù)設施情況的說明；

　�。ㄊ�七） 公司總部與分支機構(gòu)之間基金代銷業(yè)務技術(shù)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)測試報告；

　�。ㄊ�八） 公司基金代銷業(yè)務技術(shù)系統(tǒng)與基金管理公司、注冊登記機構(gòu)間聯(lián)機、聯(lián)網(wǎng)測試報告；

　　（十九） 最近一年內(nèi)信息技術(shù)系統(tǒng)是否發(fā)生過重大技術(shù)故障情況的說明；

　�。ǘ�十） 客戶資金及資產(chǎn)安全保證措施的說明；

　�。ǘ�十一） 律師出具的法律意見書；

　�。ǘ�十二） 基金銷售業(yè)務管理制度，包括代銷業(yè)務基本流程、代銷業(yè)務資金清算流程、代銷業(yè)務帳戶管理制度、員工行為規(guī)范、代銷業(yè)務客戶服務標準、代銷業(yè)務資料檔案管理制度、代銷業(yè)務應急處理措施、代銷業(yè)務監(jiān)察稽核制度、代銷業(yè)務風險控制制度等；

　�。ǘ�十三） 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　四、 證券投資咨詢機構(gòu)需提交的申請材料目錄與內(nèi)容

　�。ㄒ唬� 承諾函，保證向中國證監(jiān)會報送的所有申請材料真實、準確、完整、合規(guī)；

　�。ǘ�） 申請報告及公司基本情況說明；

　�。ㄈ�） 加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證復印件；

　�。ㄋ模� 商業(yè)計劃書，主要內(nèi)容包括市場情況分析、今后三年的業(yè)務發(fā)展計劃和盈利情況分析、開展基金銷售業(yè)務對公司經(jīng)營的影響、風險和對策等；

　�。ㄎ澹� 財務狀況說明及最近三年經(jīng)審計的實收資本及財務報表；

　�。�六） 最近三年內(nèi)是否有重大違法違規(guī)行為、是否受過重大處罰的情況說明；

　�。ㄆ撸� 公司是否發(fā)生已經(jīng)影響或可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等重大事項的情況說明；

　　（八） 公司是否因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間的說明；

　�。ň牛� 辦理基金銷售業(yè)務的專門機構(gòu)設置情況及職能說明；

　　（十） 基金銷售主要分支機構(gòu)及網(wǎng)點情況說明；

　�。ㄊ�一） 從事基金銷售業(yè)務的人員配備情況及培訓情況說明；

　�。ㄊ�二） 公司總部及主要分支機構(gòu)負責辦理基金銷售業(yè)務部門的管理人員的名單、簡歷、學歷和資格證書；

　�。ㄊ�三） 公司高級管理人員名單、簡歷、學歷和資格證書；

　　（十四） 基金代銷業(yè)務技術(shù)系統(tǒng)軟硬件及其他技術(shù)設施情況的說明；

　�。ㄊ�五） 公司總部與分支機構(gòu)之間基金代銷業(yè)務技術(shù)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)測試報告；

　�。ㄊ�六） 公司基金代銷業(yè)務技術(shù)系統(tǒng)與基金管理公司、注冊登記機構(gòu)間聯(lián)機、聯(lián)網(wǎng)測試報告；

　�。ㄊ�七） 公司最近一年內(nèi)信息技術(shù)系統(tǒng)是否發(fā)生過重大技術(shù)故障情況的說明；

　�。ㄊ�八） 客戶資金及資產(chǎn)安全保證措施的說明；

　�。ㄊ�九） 律師出具的法律意見書；

　�。ǘ�十） 基金銷售業(yè)務管理制度，包括代銷業(yè)務基本流程、代銷業(yè)務資金清算流程、代銷業(yè)務帳戶管理制度、員工行為規(guī)范、代銷業(yè)務客戶服務標準、代銷業(yè)務資料檔案管理制度、代銷業(yè)務應急處理措施、代銷業(yè)務監(jiān)察稽核制度、代銷業(yè)務風險控制制度等；

　�。ǘ�十一） 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　五、 專業(yè)基金銷售公司需提交的申請材料目錄與內(nèi)容

　　（一） 承諾函，保證向中國證監(jiān)會報送的所有申請材料真實、準確、完整、合規(guī)；

　�。ǘ�） 申請報告及公司基本情況說明；

　�。ㄈ�） 加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證復印件；

　�。ㄋ模� 公司章程；

　�。ㄎ澹� 商業(yè)計劃書，主要內(nèi)容包括市場情況分析、今后三年的業(yè)務發(fā)展計劃和盈利情況分析、開展基金銷售業(yè)務對公司經(jīng)營的影響、風險和對策等；

　�。�六） 財務狀況說明及最近三年經(jīng)審計的實收資本及財務報表；

　�。ㄆ撸� 主要出資人的財務狀況說明和規(guī)范運作情況說明；

　�。ò耍� 最近三年內(nèi)是否有重大違法違規(guī)行為、是否受過重大處罰的情況說明；

　�。ň牛� 公司是否發(fā)生已經(jīng)影響或可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等重大事項的情況說明；

　�。ㄊ�） 公司是否因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間的說明；

　　（十一） 基金銷售主要分支機構(gòu)及網(wǎng)點情況說明；

　�。ㄊ�二） 從事基金銷售業(yè)務的人員配備情況及培訓情況說明；

　�。ㄊ�三） 公司高級管理人員名單、簡歷、學歷和資格證書；

　�。ㄊ�四） 基金代銷業(yè)務技術(shù)系統(tǒng)軟硬件及其他技術(shù)設施情況的說明；

　�。ㄊ�五） 公司總部與分支機構(gòu)之間基金代銷業(yè)務技術(shù)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)測試報告；

　�。ㄊ�六） 公司基金代銷業(yè)務技術(shù)系統(tǒng)與基金管理公司、注冊登記機構(gòu)間聯(lián)機、聯(lián)網(wǎng)測試報告；

　�。ㄊ�七） 公司最近一年內(nèi)信息技術(shù)系統(tǒng)是否發(fā)生過重大技術(shù)故障情況的說明；

　�。ㄊ�八） 客戶資金及資產(chǎn)安全保證措施的說明；

　�。ㄊ�九） 律師出具的法律意見書；

　　（二十） 基金銷售業(yè)務管理制度，包括代銷業(yè)務基本流程、代銷業(yè)務資金清算流程、代銷業(yè)務帳戶管理制度、員工行為規(guī)范、代銷業(yè)務客戶服務標準、代銷業(yè)務資料檔案管理制度、代銷業(yè)務應急處理措施、代銷業(yè)務監(jiān)察稽核制度、代銷業(yè)務風險控制制度等；

　�。ǘ�十一） 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

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