論法律行為概念的緣起與法學(xué)方法（二）

論法律行為概念的緣起與法學(xué)方法（二） 　　三、法律行為的概念與理性法學(xué)派的體系方法

　　法學(xué)中出現(xiàn)法律行為這一概念，基本上是理性法學(xué)派（Vernuftrecht）的貢獻(xiàn)，它與潘德克頓學(xué)派的出現(xiàn)有密切關(guān)系。[22]理性法學(xué)派通過(guò)對(duì)各種具體法律行為的抽象得出了這一概念。潘德克頓體系從具體的物權(quán)、債權(quán)、家庭法和繼承法中抽象出了一般性私法（gesamte Privatrecht），其最重要的特征是確立了一個(gè)總則，而總則中最重要的學(xué)說(shuō)是關(guān)于法律行為的學(xué)說(shuō)。從法學(xué)方法上看，法律行為概念的出現(xiàn)與德國(guó)當(dāng)時(shí)的理性法學(xué)有千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系，甚至可以說(shuō)理性法學(xué)派法學(xué)方法的使用必然會(huì)在民法學(xué)中形成法律行為這一概念。

　　理性法學(xué)派形成的背景

　　理性法學(xué)派實(shí)際上是啟蒙運(yùn)動(dòng)在法律領(lǐng)域內(nèi)推進(jìn)的產(chǎn)物。它的核心觀念和方法與當(dāng)時(shí)德國(guó)的啟蒙思想基本一致，不過(guò)是將這種更為抽象的思想具體化了而已。

　　一般認(rèn)為，就智識(shí)方面而言，啟蒙的中心是在自然科學(xué)巨大成就的激發(fā)下，尋求知識(shí)確定性的努力。如笛卡爾的“我思故我在”、萊布尼茲的把邏輯“當(dāng)作形而上學(xué)的基礎(chǔ)”等。因?yàn)閱⒚蛇\(yùn)動(dòng)，按照韋伯的說(shuō)法，實(shí)際上是一種對(duì)世界所做的“怯魅”（disenchantment /Entzauber）。所謂“魅”，可以理解為一切不能夠被實(shí)證的東西，本來(lái)經(jīng)受理性檢驗(yàn)的一切，比如宗教、傳統(tǒng)的價(jià)值觀念等。在經(jīng)過(guò)理性的過(guò)濾后，科學(xué)成為唯一有價(jià)值的東西。在啟蒙時(shí)代，一切現(xiàn)存的事物都必須經(jīng)“理性的法庭”（恩格斯語(yǔ)）的審問(wèn)，才能夠決定自己存廢的命運(yùn)。

　　所以，卡西勒指出，啟蒙精神是一種實(shí)證精神、推理精神和分析精神。[23]啟蒙哲學(xué)發(fā)展了源自希臘的科學(xué)精神。理性作為一種科學(xué)形態(tài)，邏輯、數(shù)學(xué)和物理等是其典型形式，特別是邏輯，它使得人們認(rèn)識(shí)世界的本質(zhì)和科學(xué)體系的創(chuàng)立成為可能。啟蒙時(shí)期的這種觀念無(wú)疑是受了17世紀(jì)以來(lái)自然科學(xué)的影響。自然科學(xué)的巨大成就，使自然科學(xué)成為人類知識(shí)的典范，也使得所謂的“物理學(xué)帝國(guó)主義”成為可能。而且，思想家產(chǎn)生了一種類似性的聯(lián)想，即在人事和社會(huì)生活領(lǐng)域，必然也受抽象而普遍的規(guī)律或法則制約或決定。因此，人們逐漸形成了重視規(guī)律、重視普遍，重視客觀與利益，相信科學(xué)與理性，并對(duì)人類未來(lái)充滿信心的新型世界觀。

　　自然科學(xué)模式深刻地影響了社會(huì)科學(xué)的方法論。牛頓認(rèn)為，幾何學(xué)精神可以運(yùn)用到社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域。斯賓諾莎的《倫理學(xué)》就是以此風(fēng)格寫的，所有理論均以“公則”、“命題”、“證明”、“附釋”的形式展開。斯賓諾莎本人即是一位決定論者，他的一個(gè)著名命題是：自然中沒有任何偶然的東西，一切事物都受神的本性的必然性所決定。

　　而且，在理性法學(xué)派興起時(shí)的十八世紀(jì)，哲學(xué)已經(jīng)不再主張從先賦理性出發(fā)，而是要求理性活生生地運(yùn)用在經(jīng)驗(yàn)材料中，得出一般原理。因此，人們求助于牛頓的“哲學(xué)思維準(zhǔn)則”，而不是笛卡爾的《方法論》。伏爾泰也說(shuō)：“決不要制造假設(shè)；決不要說(shuō)：讓我們先創(chuàng)造一些原理，然后用這些原理去解釋一切。應(yīng)該說(shuō)，讓我們精確地分析事物。……沒有數(shù)學(xué)的指南或物理學(xué)的火炬引路，我們就絕不可能前進(jìn)一步�！盵24]所以，卡西爾指出，17、18世紀(jì)的哲學(xué)都追求“體系精神”（esprit systéma tique），但17世紀(jì)和18世紀(jì)的哲學(xué)是有區(qū)別的。17世紀(jì)的哲學(xué)更偏向于笛卡爾的天賦觀念，采取證明和演繹方法，即從一般的原理、概念和公理出發(fā)，推導(dǎo)出關(guān)于具體的知識(shí)。18世紀(jì)的哲學(xué)則采取了幾乎相反的路徑。這種觀念在德國(guó)啟蒙哲學(xué)中也有突出表現(xiàn)。[25]

　　理性主義法學(xué)派的觀念和基本方法

　　德國(guó)啟蒙運(yùn)動(dòng)有一個(gè)悠久的傳統(tǒng)。[26]完成德國(guó)啟蒙理念大眾化的是百科全書式哲學(xué)家沃爾夫。啟蒙時(shí)代按照自然科學(xué)的典范來(lái)研究社會(huì)科學(xué)的傳統(tǒng)在德國(guó)也被廣泛接受，斯賓諾莎最終促成了社會(huì)科學(xué)的數(shù)學(xué)化。后來(lái)，沃爾夫繼承并推廣了萊布尼茨哲學(xué)體系。[27]沃爾夫受到了黑格爾極高的評(píng)價(jià)，黑格爾高度贊揚(yáng)他“方法的嚴(yán)謹(jǐn)性”，并稱他為“德國(guó)的啟蒙老師”，沃爾夫在德國(guó)的影響很大，他及其學(xué)生組成了一個(gè)“沃爾夫?qū)W派”。他的學(xué)生在各個(gè)領(lǐng)域都致力于推進(jìn)理性法的方法。如1735年，沃爾夫的學(xué)生、德國(guó)哲學(xué)家亞歷山大。鮑姆加登首次提出要建立一門指導(dǎo)低級(jí)認(rèn)識(shí)能力的科學(xué)。低級(jí)認(rèn)識(shí)能力是指來(lái)自于人的感性認(rèn)識(shí)能力，包括感受、想象、虛構(gòu)以及一切含混的感覺和情感。他沿用希臘哲學(xué)家對(duì)“可感知的事物”和“可理解的事物”的區(qū)分，指出“可理解的事物”通過(guò)高級(jí)認(rèn)識(shí)能力把握，是邏輯學(xué)的研究，對(duì)象：“可感知的事物”則借助于低級(jí)認(rèn)識(shí)能力，是“感性學(xué)”的研究對(duì)象。實(shí)際上，萊布尼茲就強(qiáng)調(diào)，一般科學(xué)（scientia generalis）必須隨著一般性特征（characteristica generalis）才能夠發(fā)展起來(lái)。[28]

　　萊布尼茨－沃爾夫的學(xué)說(shuō)對(duì)當(dāng)時(shí)德國(guó)社會(huì)有深遠(yuǎn)的影響。理性法體系雖然是由普芬道夫開創(chuàng)的，但沃爾夫完成了這一體系的理論化。沃爾夫進(jìn)一步將其推進(jìn)到法學(xué)，建立了幾何學(xué)法學(xué)方法。“無(wú)論是醫(yī)生、法律家、傳教士或外交官，甚至社交界的淑女們，都把‘言必稱沃爾夫’作為時(shí)尚�！盵29]在這種思想氛圍中，德國(guó)逐漸形成德國(guó)的理性法運(yùn)動(dòng)（Vernuftrecht）。

　　沃爾夫等人倡導(dǎo)以幾何學(xué)的方法研究法學(xué)，找到法律大廈的理論基石。他發(fā)表了九卷著作：“以科學(xué)方法探討自然法”（Jus naturae methodo scientifica petrachtatum）。[30]維阿克爾表述了沃爾夫的法學(xué)研究風(fēng)格：

　　對(duì)從定理直至細(xì)小的全部自然法命題都做了毫無(wú)疏漏的論述，由此，他堅(jiān)決排除了各種歸納性的和經(jīng)驗(yàn)性的要素，從而使每一個(gè)命題都成為從各種終極性的高級(jí)概念出發(fā)、經(jīng)過(guò)最為嚴(yán)密的推理程序得出的，并進(jìn)而通過(guò)排除得到邏輯結(jié)果（logische Schulussfolgerungen），即排除命題中的矛盾之處，使其（體系）具有幾何學(xué)證明一樣的嚴(yán)密性。[31]

　　維阿克爾進(jìn)一步總結(jié)到，與以往從權(quán)威性的文本中尋求結(jié)論的注釋法學(xué)方法不同，沃爾夫把建立在最高命題上的各種綜合性的、能夠適應(yīng)于整個(gè)體系的概念作為法學(xué)判斷的最后依據(jù)，這種方法開創(chuàng)了后來(lái)的“構(gòu)成法學(xué)（Konstruktionsjurisprudenz）”、“概念法學(xué)”的先河，對(duì)潘德克頓法學(xué)的產(chǎn)生有決定性的影響，它還提供了普魯士邦法和德國(guó)民法典中的基本體系結(jié)構(gòu)。[32]沃爾夫的法學(xué)思想實(shí)際上是來(lái)自當(dāng)時(shí)流行于歐洲科學(xué)的“體系性（komopsotorisch）要素”，尤其是伽利略和牛頓的自然科學(xué)方法以及經(jīng)由萊布尼茨發(fā)展的幾何學(xué)方法。[33]

　　拉倫茲在《法學(xué)方法論》一書中，通過(guò)對(duì)薩維尼、普赫達(dá)（Puchta）、耶林等人使用的法學(xué)方法的論述，認(rèn)為19世紀(jì)是概念法學(xué)（Begri）。

　　拉倫茲在《法學(xué)方法論》一書中，通過(guò)對(duì)薩維尼、普赫達(dá)（Puchta）、耶林等人使用的法學(xué)方法的論述，認(rèn)為19世紀(jì)是概念法學(xué)（Begriffsjurisprudenz）的世紀(jì)。概念法學(xué)源于19世紀(jì)的普通法理論。它受歷史法學(xué)派的影響，以“潘德克頓法學(xué)”為代表，以《學(xué)說(shuō)匯纂》為其理論體系和概念術(shù)語(yǔ)的歷史基礎(chǔ)。概念法學(xué)的發(fā)端起于潘德克頓法學(xué)家普赫達(dá)。概念法學(xué)的一個(gè)重要特征是體系化思想（Systmgedanken）。它是自然法的遺產(chǎn)，同時(shí)也與德國(guó)的費(fèi)希特、謝林探討的觀念論（Idealismus）哲學(xué)有密切關(guān)系。體系化思想的觀念是，通過(guò)意義的關(guān)聯(lián)（Sinnzusammenhang），將多樣性的事物統(tǒng)一在一起，形成一個(gè)整體。在對(duì)具體材料作分析的基礎(chǔ)上，形成概念有機(jī)體。對(duì)于法學(xué)學(xué)科而言，要建立一個(gè)概念的金字塔。即有上位概念，也有下位概念，這些概念在內(nèi)涵上有一定的聯(lián)系，在“概念金字塔”的基礎(chǔ)上，普赫塔發(fā)展了“形式概念法學(xué)”（fomalen Begriffsjurisprudenz）[34].除普赫塔外，早期的耶林也是一個(gè)重要代表。

　　用自然科學(xué)的方法程序發(fā)現(xiàn)統(tǒng)治人類社會(huì)的基本規(guī)律，并據(jù)此提出一些直接來(lái)自于人性的和理智的、普遍適用的法律規(guī)則，這基本上是法學(xué)的任務(wù)，也是當(dāng)時(shí)法學(xué)的最高理想。在私法領(lǐng)域，最重要的任務(wù)是規(guī)制人的行為，把人的行為納入到一個(gè)既定的體系之中。就理性法學(xué)派的方法而言，法學(xué)家要收集社會(huì)生活中人的各種行為，在法學(xué)中，人的行為以及人自身的知識(shí)是法學(xué)家的素材，他們研究的方法就在于收集社會(huì)中現(xiàn)有的素材，并進(jìn)行概括和抽象。在現(xiàn)有素材的基礎(chǔ)上，法學(xué)家必須創(chuàng)造出一套抽象的法律概念和法律原則，這樣一套符號(hào)體系既有利于增進(jìn)法學(xué)家共同體內(nèi)部的交流，而且也能夠使法學(xué)知識(shí)區(qū)別于沒有經(jīng)過(guò)理論加工的社會(huì)知識(shí)和常識(shí)。唯有如此，法學(xué)家的特殊性以及法學(xué)學(xué)科的獨(dú)特性和獨(dú)立性才能夠凸顯出來(lái)。法學(xué)家致力于從人類的行為中發(fā)現(xiàn)一般性的規(guī)律，總結(jié)這些規(guī)律，并將之適用于法律規(guī)范中。法學(xué)家的認(rèn)識(shí)邏輯是，發(fā)現(xiàn)人類行為的規(guī)律，然后用強(qiáng)制性手段予以規(guī)范。這一過(guò)程是一個(gè)從社會(huì)事實(shí)到語(yǔ)言的過(guò)程，是從具體到抽象的過(guò)程，即從經(jīng)驗(yàn)到概念的過(guò)程。在理性法學(xué)中，先有一個(gè)總體的理論框架，然后在由這個(gè)框架中的一些基礎(chǔ)性概念、原理和規(guī)則推導(dǎo)出其他下位概念和規(guī)則。正如笛卡爾從一個(gè)確定的邏輯起點(diǎn)建立一整套哲學(xué)體系，從而囊括所有知識(shí)一樣，對(duì)于概念法學(xué)而言，最重要的也是要找到一個(gè)根本點(diǎn)，然后從這個(gè)根本點(diǎn)，推導(dǎo)出各種具體法律的規(guī)范。而這個(gè)元規(guī)則的確定是最為重要，也是最為抽象的。

　　概念法學(xué)認(rèn)為，適用法律的過(guò)程，就是把某個(gè)生活事實(shí)歸入到某個(gè)特殊的概念中的過(guò)程。它過(guò)高地估計(jì)了一般性概念的位階關(guān)系形成的邏輯體系對(duì)于發(fā)現(xiàn)和理解法律的意義。概念是由一般性的特征組成的，每一個(gè)概念都是對(duì)其上位階的概念的具體化，如果不斷推進(jìn)這一過(guò)程，就可以找出私法中最一般性的概念，如法律上的“人”、權(quán)利、法律行為等。法律行為是民法學(xué)中抽象程度最高的幾個(gè)概念之一。它是對(duì)有法律意義的人的行為的最高抽象，這些行為的整體就是法律行為。它通過(guò)意思表示這一關(guān)鍵詞，把所有民法中的行為構(gòu)成了一個(gè)統(tǒng)一的整體了。意思表示在形成法律行為這一概念中的意義在于，它把大量的非基于意思表示的行為，如事實(shí)行為等排除在法律行為之外，從方面界定了法律行為。理性法學(xué)派的法學(xué)家對(duì)法律形式體系化和抽象化的追求，使得法律行為這一術(shù)語(yǔ)可能被創(chuàng)造出來(lái)，并且并納入到民法典中。法律行為只是一個(gè)抽象的名，是民法中“行為”的最高概念。由此，在民法中，進(jìn)入法律調(diào)整的行為也是層層遞進(jìn)的，契約、遺囑、婚姻等是具體的、可被觀察的法律行為。而法律行為作為對(duì)各種行為的抽象，只是一個(gè)“名”而已。而在法律行為之上，還有更為抽象的概念，如法律中的行為以及人類行為。

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