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技術(shù)理性、社會發(fā)展與個人自由——兼論國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策中的法理學(xué)問題（上）
技術(shù)理性、社會發(fā)展與個人自由——兼論國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策中的法理學(xué)問題（上） 內(nèi)容提要：當(dāng)今社會，由技術(shù)進(jìn)步所形成的技術(shù)理性統(tǒng)治和以社會發(fā)展為目標(biāo)的公共政策深刻地影響著人們，使人們逐漸喪失自由和自己的決定權(quán)，法學(xué)也由此出現(xiàn)了困境。文章分析這種現(xiàn)狀，并圍繞國家編制產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策中出現(xiàn)的有關(guān)法律問題進(jìn)行評說。在此基礎(chǔ)上，文章指出：國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策應(yīng)當(dāng)在公共產(chǎn)品和市場邏輯中找到以實(shí)現(xiàn)自由為目的的出發(fā)點(diǎn)，并確立以技術(shù)創(chuàng)新為核心的法治目標(biāo)，只有這樣，這只“貓頭鷹的起飛”才不必等到黃昏。 關(guān)鍵詞：技術(shù)理性，公共政策，國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策，技術(shù)創(chuàng)新 對知識分子來說，合理的事物是這種制度的最佳功能，是這一制度延緩了災(zāi)害的發(fā)生，而不過問該制度在其總體中實(shí)際上是否是非理性中的最佳狀態(tài)�！R社會學(xué)為無家可歸的知識分子安排了說教的場所，在那里，知識分子能夠?qū)W到忘卻自己的本領(lǐng)。[①]——特奧多爾·W·阿多諾 一、問題提出 從工業(yè)革命以來，科學(xué)主義帶著人們美好的幻想一直主宰著這個世界。“泰坦尼克號”的沉沒其實(shí)并沒有讓多少人清醒過來，科學(xué)家的樂觀主義也并未因?yàn)槿宋膶W(xué)家們的悲天憫人而有所消減；相反，技術(shù)進(jìn)步與日益增長的財富迷惑了人們的雙眼，并衍生為各個學(xué)科中的理性主義傾向。在此影響之下，正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家們將“經(jīng)濟(jì)增長”變成了“不可動搖，不可否定的信念”[②]；而近代以來的概念法學(xué)實(shí)質(zhì)上就是這種科學(xué)主義和理性主義在法學(xué)領(lǐng)域里的產(chǎn)物[③].在這些表象背后尤為深刻的是，“技術(shù)理性”或“工具理性”像一個揮之不去的夢魘，正在成為一種“意識形態(tài)”統(tǒng)治著我們，我們甚至還茫然不覺。這就是法蘭克福學(xué)派[④]（Frankfurt School）為我們描繪出的工業(yè)社會的一幅可怕景象。而今天，這種景象在現(xiàn)實(shí)生活中直接表現(xiàn)為各種社會問題：“生態(tài)的破壞、戰(zhàn)爭的威脅、社會秩序的急劇轉(zhuǎn)變、人們思想和意識上的不安，在在都顯示知識增長并非一個可以無限膨脹的氣球。”[⑤]于是，我們的耳邊又再次地響起了美國學(xué)者梅多斯（Donella H. Meadows）等人早就警告過我們的話：“增長的極限”！[⑥]但這一次，似乎不單單是資源的有限性問題。由于大量社會問題的出現(xiàn)，以公共利益和公共目標(biāo)為借口的各種形式的國家干預(yù)政策出臺；而在各種政策和紛繁復(fù)雜的社會關(guān)系中，唯一有可能被忽視的只是個人自由。由是，曾經(jīng)被人們世代珍視的個人自由，如今只能在技術(shù)理性與社會發(fā)展的雙重壓力下艱難地殘存在人們的生活中，甚至大有被淹沒的危險。[⑦]因此，本文研究的出發(fā)點(diǎn)，就是試圖在人們追求科技進(jìn)步與社會發(fā)展的道路中，尋找一條實(shí)現(xiàn)個人自由與發(fā)展的途經(jīng)。 制定新的國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策也不可避免地要審視這個問題。[⑧]因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)技術(shù)政策以往一直都是建立在促進(jìn)技術(shù)改造和經(jīng)濟(jì)增長的信念之下，是一國政府謀求社會發(fā)展的一種措施或者策略；同時，產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策也不可避免地要涉及到如何認(rèn)識和對待科學(xué)技術(shù)的問題。國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策是國家產(chǎn)業(yè)政策的一個分支。一般來說，國家產(chǎn)業(yè)政策包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策、產(chǎn)業(yè)組織政策、產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策、產(chǎn)業(yè)區(qū)域政策和產(chǎn)業(yè)國際競爭力政策。[⑨] 狹義地理解產(chǎn)業(yè)政策，認(rèn)為它主要指國家針對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況而制定的政策。例如，有人認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)政策是針對一定時期內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化趨勢和目標(biāo)的設(shè)想，同時規(guī)定各個產(chǎn)業(yè)部門在社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位和作用，并提出實(shí)現(xiàn)這些設(shè)想的政策措施。[⑩]但國內(nèi)學(xué)術(shù)界和政府部門主要在寬泛的意義上來使用這個術(shù)語。本文中，我們也采取一種較為寬泛的理解，將國家產(chǎn)業(yè)政策表述為：國家為了實(shí)現(xiàn)某種經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展目標(biāo)，以特定的產(chǎn)業(yè)指向?yàn)榛A(chǔ)，綜合運(yùn)用財政、稅收、金融、價格、外貿(mào)及外匯等調(diào)控手段的政策體系（或政策群）。 自20世紀(jì)80年代以來，產(chǎn)業(yè)政策（Industrial Policy）是經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的一個重要內(nèi)容。[11]在中國官方文獻(xiàn)中，該詞最早出現(xiàn)在1986年《我國國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的第七個五年計劃》之中，但實(shí)際上自70年代末期開始，中國政府便開始廣泛推行與實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策。中國社會科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所江小涓研究員認(rèn)為，有以下四個方面的原因?qū)е轮袊匾暡⒅贫溯^多的產(chǎn)業(yè)政策：第一，中國經(jīng)濟(jì)增長始終受到結(jié)構(gòu)失衡問題的制約，因而調(diào)整結(jié)構(gòu)長期是政府經(jīng)濟(jì)工作的重要內(nèi)容；第二，在經(jīng)濟(jì)體制改革過程中，計劃體制和市場機(jī)制都不足以保證國民經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展和調(diào)整失衡了的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；第三，戰(zhàn)后后起工業(yè)化國家與地區(qū)如日本、新加坡和韓國等成功經(jīng)驗(yàn)，使得中國經(jīng)濟(jì)學(xué)界和政府部門對產(chǎn)業(yè)政策在結(jié)構(gòu)調(diào)整中的作用抱有較高的希望值；第四，產(chǎn)業(yè)政策是一種彈性很大的政府干預(yù)方式，它為主張政府指令性計劃直接干預(yù)和主張市場機(jī)制中政府對經(jīng)濟(jì)的間接調(diào)控的兩種意見，都提供了可以接受的方式。在這四個方面的因素中，存在著兩種理論觀念，即“市場機(jī)制存在缺陷”和“后起國家需要趕超型發(fā)展”（也即常常提到的“跨越式發(fā)展”）。正是這兩種理論觀，為中國在轉(zhuǎn)型時期推行許許多多產(chǎn)業(yè)政策提供了理論依據(jù)。[12] 在中國經(jīng)濟(jì)改革過程中，盡管經(jīng)濟(jì)學(xué)界和中國政府對國家產(chǎn)業(yè)政策問題較為重視，研究成果也有不少，但法學(xué)界似乎并不熱衷于此。當(dāng)然，經(jīng)濟(jì)法學(xué)從“產(chǎn)業(yè)法”的角度給予了一定的關(guān)注，例如北京大學(xué)法學(xué)院楊紫烜教授主編的全國高等學(xué)校法學(xué)專業(yè)核心課程教材《經(jīng)濟(jì)法》第四編“宏觀調(diào)控法”中，也設(shè)專章討論了“產(chǎn)業(yè)法律制度”。[13]同時，在科技法學(xué)的研究中，也有學(xué)者從產(chǎn)業(yè)發(fā)展角度來進(jìn)行直接論述；[14]但其中大多數(shù)的研究還是從“科技獎勵制度”、“科技成果轉(zhuǎn)化法律制度”、“技術(shù)市場法律制度”和“高技術(shù)法律制度”等角度，進(jìn)行了一些間接性的論述。[15]顯然，這種研究狀況并不令人滿意。 經(jīng)濟(jì)法學(xué)中“產(chǎn)業(yè)法”的提法，也有的學(xué)者直接稱之謂“產(chǎn)業(yè)政策法”。[16]是否要提出一個專門的法律門類，本人認(rèn)為是一個沒有意義的問題；關(guān)鍵是我們需要展開這方面的具體而實(shí)在的研究。因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)政策與法律的關(guān)系是一種事實(shí)上的關(guān)聯(lián)，它至少表現(xiàn)在以下四個方面：第一，產(chǎn)業(yè)政策是某些法律制定的依據(jù)，如我國1996年《電力法》第14條第1款規(guī)定，“電力建設(shè)項目應(yīng)當(dāng)符合電力發(fā)展規(guī)劃，符合國家電力產(chǎn)業(yè)政策”；第二，有些產(chǎn)業(yè)政策本身就是以法律形式出現(xiàn)的，如日本《振興電子工業(yè)臨時措施法》、《振興專用機(jī)械信息產(chǎn)業(yè)臨時措施法》（1978年法第84號）等；[17]第三，某些法律的實(shí)行，便是為了某種決策提供政策依據(jù)，如《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》[18]第4條規(guī)定，環(huán)境評價即“為決策提供科學(xué)依據(jù)”，而第6條所規(guī)定的建立國家環(huán)境影響評價基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫和評價指標(biāo)體系，本身就是為了產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策提供科學(xué)依據(jù)；第四，在傳統(tǒng)法律門類中，也包含了產(chǎn)業(yè)政策的指導(dǎo)思想和原則，如專利法、反壟斷法、金融法和稅收法等。當(dāng)然，有的學(xué)者認(rèn)為，我國目前很多產(chǎn)業(yè)政策表現(xiàn)為政府或其職能部門的法規(guī)或規(guī)章，甚至是規(guī)范性文件形式，缺少體現(xiàn)法律性質(zhì)的責(zé)任制度作保障，因此認(rèn)為我國不少領(lǐng)域只有“產(chǎn)業(yè)政策”而沒有“產(chǎn)業(yè)政策法”。[19]這種看法，反映出我國目前產(chǎn)業(yè)政策的法律化程度不高的現(xiàn)象。[20]不過，本文對政策（policy）問題的理解，并不是建立在與法律（law）相互對立的基礎(chǔ)上；相反，本文認(rèn)為它們經(jīng)常是相互交融、相互聯(lián)系在一起的。[21] 鑒于我國目前在這一領(lǐng)域的研究狀況，本文試圖在技術(shù)理性和社會發(fā)展的雙重壓力之下尋求個人自由與發(fā)展的同時，以產(chǎn)業(yè)政策與法律之間存在的這種“事實(shí)”關(guān)系為分析基礎(chǔ)，并重點(diǎn)就產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策部分進(jìn)行論述。當(dāng)然，本文研究的出發(fā)點(diǎn)和趣旨在于為這一領(lǐng)域的研究提供基礎(chǔ)理論。 另外，這里需要界定一下本文所使用的“科學(xué)技術(shù)”的概念。嚴(yán)格地說，科學(xué)技術(shù)一詞（簡稱“科技”）所指的“科學(xué)”與“技術(shù)”是兩個不同的概念。一般的觀點(diǎn)認(rèn)為，科學(xué)即為自然科學(xué)，并側(cè)重于理論研究；技術(shù)即為應(yīng)用技術(shù)，側(cè)重于應(yīng)用領(lǐng)域。但從19世紀(jì)中后期以來，科學(xué)與技術(shù)的聯(lián)系日益緊密，以致于人們難以將它們再次分開。歷史學(xué)家、法國年鑒學(xué)派第二代宗師費(fèi)爾南·布羅代爾（Fernand Braudel）關(guān)于科學(xué)和技術(shù)的關(guān)系問題有過一些有趣的論述。他認(rèn)為，科學(xué)是技術(shù)的上層建筑，盡管科學(xué)總是姍姍來遲，但每次都應(yīng)邀赴約。不過，到了17世紀(jì)，靠技術(shù)的幫助，科學(xué)便不再姍姍來遲了，因?yàn)槟鞘羌夹g(shù)和科學(xué)“訂婚”的年代；而在19世紀(jì)，二者便正式“結(jié)婚”了。因此，我們談?wù)摤F(xiàn)代科學(xué)技術(shù)時，往往是將科學(xué)與技術(shù)作為一個整體來看待的。[22]在這種語境和意義上，本人反對將“科學(xué)”一詞泛化，特別是將社會科學(xué)也作為嚴(yán)格意義上的“科學(xué)”看待的做法。例如，有的學(xué)者在談科技對法律的影響的時候，將社會科學(xué)也作為科學(xué)納入視野，這就混淆了學(xué)科的基本分類體系，實(shí)際上也是偷換了概念，回避了所要討論的核心命題。[23]因此，本文在使用科學(xué)技術(shù)一詞的時候，是將科學(xué)與技術(shù)作為一個整體來看待的，但沒有將社會科學(xué)作為科學(xué)的范疇納入研究視野；而文中出現(xiàn)“科學(xué)”或“技術(shù)”單獨(dú)使用的時候，往往只是側(cè)重強(qiáng)調(diào)科學(xué)技術(shù)在理論或者應(yīng)用方面的含義。 二、技術(shù)理性：一個揮之不去的夢魘 技術(shù)理性也可以稱作“理性之蝕”，是自工業(yè)革命以來人們解構(gòu)社會的一個重要概念，現(xiàn)在又演變?yōu)楦鞣N技術(shù)帝國主義的分析范疇。提出這一問題，主要是針對現(xiàn)代社會中科學(xué)技術(shù)的壓倒性優(yōu)先地位，人們由此產(chǎn)生的技術(shù)依賴，以及人們要求在社會生活中獲得均衡的復(fù)歸。例如，在對信息管理、遺傳基因、環(huán)境破壞、尖端醫(yī)療技術(shù)等進(jìn)行法律規(guī)制的過程中，社會已經(jīng)極大地依存這些專門領(lǐng)域中的專門技術(shù)和專業(yè)技術(shù)人員（一般人又很難接觸或者參與這些領(lǐng)域中的決定程序），而科技本身又欠缺“責(zé)任心”，于此同時，社會整合中的宗教、道德的統(tǒng)合能力卻在不斷地下降，因此人們便希望以對法律關(guān)系的信賴為基礎(chǔ)，重新復(fù)歸一種均衡的市民生活狀態(tài)。[24] 理解技術(shù)理性，需要從法蘭克福學(xué)派的理論開始。大體而言，法蘭克福學(xué)派的理論可以分為三個層面：（1）思想層面，指的是理性批判和形而上學(xué)批判；（2）社會層面，強(qiáng)調(diào)的是社會批判（大眾文化批判）；（3）國家層面，側(cè)重于意識形態(tài)批判（政黨意識形態(tài)和科學(xué)主義意識形態(tài)）。這里，我們主要討論的是第三個層面中的科學(xué)主義意識形態(tài)問題。當(dāng)然，這三個層面也并非各自獨(dú)立，而是相互照應(yīng)的。[25]因此，對科學(xué)主義意識形態(tài)的研究，也不可避免地要涉及到其他層面中的某些問題。 作為人本主義思潮的一支勁旅，法蘭克福學(xué)派本身就是在西方反科學(xué)主義斗爭中逐步成長和發(fā)展起來的。有人將其科技哲學(xué)思想概括為“理性觀”、“批判的科學(xué)哲學(xué)”、“科學(xué)技術(shù)社會學(xué)”和“新馬克思主義”自然觀這四個方面。[26]而實(shí)際上，正如整個批判理論（Kritische Theorie）本身一樣，我們很難對它有一個總的評價。[27]不過，總地說來，它的科技哲學(xué)思想都是從技術(shù)理性或工具理性的角度出發(fā)來闡述的。因?yàn)榕欣碚撛趯?shí)證主義、科學(xué)主義和資本主義進(jìn)行批判的同時，對科技與理性、統(tǒng)治、意識形態(tài)、人的未來及自然等之間的關(guān)系進(jìn)行了揭示，而其理論核心和批判工具便是“技術(shù)理性”或“工具理性”。[28] 技術(shù)理性的概念，也許本身就是意識形態(tài)。不僅技術(shù)理性的應(yīng)用，而且技術(shù)本身就是（對自然和人的）統(tǒng)治，就是方法的、科學(xué)的、籌劃好了的和正在籌劃著的統(tǒng)治。統(tǒng)治的既定目的和利益，不是“后來追加的”和從技術(shù)之外強(qiáng)加上的；它們早已包含在技術(shù)設(shè)備的結(jié)構(gòu)中。技術(shù)始終是一種歷史和社會的設(shè)計；一個社會和這個社會的占統(tǒng)治地位的興趣企圖借助人和物而要做的事情，都要用技術(shù)加以設(shè)計。統(tǒng)治的這種目的是“物質(zhì)的”，因而它屬于技術(shù)理性的形式本身。[29] 這是赫伯特·馬爾庫塞（Herbert Marcuse，1898－1979年）的一個著名論斷。他認(rèn)為，在現(xiàn)代社會里，科技不再具有中立性，已經(jīng)成為一種統(tǒng)治工具或意識形態(tài)。在此之前，人們普遍所接受的科學(xué)觀念認(rèn)為，科學(xué)技術(shù)是一種價值中立的東西，它本身沒有什么觀點(diǎn)和思想，只是掌握技術(shù)的人賦予了它價值取向。然而，馬爾庫塞認(rèn)為，一旦確認(rèn)了一種純“物質(zhì)性”的東西——技術(shù)——本身具有“意識性”（即理性），那么技術(shù)就必然會超越它自己而具備“自己的價值”了。他說，“面對這種社會的極權(quán)主義特點(diǎn)，那種技術(shù)‘中立性’的傳統(tǒng)概念不再能維持下去。技術(shù)本身不能脫離開技術(shù)所賦予的效用。這種工業(yè)技術(shù)社會是一種已經(jīng)在各種技術(shù)的概念和構(gòu)成中運(yùn)轉(zhuǎn)的統(tǒng)治制度�！盵30] 當(dāng)然，科技進(jìn)步推動了社會的發(fā)展，并正在不斷地滿足人們的各種需求，消解社會各階層之間的矛盾。這些，使我們看到了科學(xué)技術(shù)的合理性的一面。馬爾庫塞則在這富裕和美好的工業(yè)社會表面發(fā)現(xiàn)了其作為整體的不合理性。他說： 但這個社會作為一個整體來看，卻是不合理的。社會的生產(chǎn)率破壞人的需要和人的才能的自由發(fā)展，社會的和平由經(jīng)常的戰(zhàn)爭威脅來維持，社會的進(jìn)步依賴于平息（個人的、民族的、國際的）生存斗爭的各種現(xiàn)實(shí)可能性的壓抑。這種壓抑，極不同于我們的社會以往的、較不發(fā)達(dá)的階段所具有的特點(diǎn)，今天不是一種自然狀態(tài)的和技術(shù)上不成熟的狀態(tài)起作用，而相反地是實(shí)力地位起作用。當(dāng)代社會的各種能力（智力的和物質(zhì)的）比以往任何時候要大得不可估量，這意味著社會對個人統(tǒng)治的范圍比以往任何時候要大得不可估量。我們的社會，在一個極高的效率和一個不斷提高的生活水平的雙重基礎(chǔ)上，以技術(shù)而不是以恐怖來克服離心的社會力量而顯出特色。[31] 馬氏的這段論述，雖然區(qū)分了傳統(tǒng)社會（或稱“較不發(fā)達(dá)”社會）與當(dāng)今社會的不同特點(diǎn)，但他的說明中還是有一些令人不是很清晰和不是很明朗的地方。是的，當(dāng)今社會由于技術(shù)的介入，使得社會力量大得“不可估量”，也使得社會對個人統(tǒng)治的范圍大得“不可估量”，同時克服各種社會力量的“離心力”，然而，它又為什么壓制了人的自由發(fā)展，并使“社會的進(jìn)步依賴于平息生存斗爭的各種現(xiàn)實(shí)可能性的壓抑”呢？ 我們?nèi)绻軌蚧氐今R氏在《單面人》導(dǎo)論中的開篇，問題便會清楚一些。 能滅絕人類種族的原子〔戰(zhàn)爭〕的大災(zāi)難的威脅，不也就是用來保護(hù)使這種危險永存的同一種力量么？防止這樣一種大災(zāi)難的努力，使探究在當(dāng)代工業(yè)社會中大災(zāi)難可能發(fā)生的種種原因相形見絀。這些原因仍然未被公眾所確認(rèn)、所揭露、所抨擊，因?yàn)楣娫谶^于明顯的來自外界——對西方而言來自東方，對東方而言來自西方——的威脅面前退卻了。需要預(yù)先作準(zhǔn)備、生活在瀕危之中以及面臨挑戰(zhàn)，是同樣明顯的。我們?nèi)淌茉诤推綍r期生產(chǎn)毀滅性手段，極度的浪費(fèi)，接受一種防御教育，這種防御使防御者和他們防御的東西都一樣成為畸形。[32] 這部著作完成的時間是在20世紀(jì)60年代，在當(dāng)時東西方對抗的危險中，公眾退卻了，已經(jīng)失去了批判能力，將自己的需求和自由讓位于“公共安全”或“國家利益”，并接受“防御”性質(zhì)的教育，“忍受”著“生產(chǎn)毀滅性手段”，最終使“防御者和他們防御的東西都一樣成為畸形”。[33]其實(shí)，那個年代也正是人們對理性主義進(jìn)行反思的年代，而我們在反省自己的過程中又陷入了新的理性困惑之中。 當(dāng)然，自20世紀(jì)末東歐集團(tuán)瓦解以來，以核威懾為主的東西方對抗已經(jīng)淡化了。但是，“9·11”事件和伊拉克戰(zhàn)爭又似乎在告訴我們，一切遠(yuǎn)未過去。同時，科學(xué)技術(shù)成為了一股綿延的更加強(qiáng)大的力量，改變了過去“黨派”或“主義”之類的意識形態(tài)在社會生活中所占據(jù)的主導(dǎo)地位，成為了主宰社會生活的重要因素，并克服了各種“離心的社會力量”。[34] 在本人看來，這就是馬爾庫塞的獨(dú)到之處：他從科技給人類帶來的顯現(xiàn)的（如人的需求的增長、環(huán)境破壞、戰(zhàn)爭殘酷等）和隱性的（“虛假的”意識形態(tài)、喪失自我、失去自由等）困惑與滿足中，發(fā)現(xiàn)了技術(shù)正在日益增長的巨大作用，特別是揭示了其所具有的政治意義。工人和老板欣賞相同的電視節(jié)目，打字員和雇主的女兒打扮得一樣嫵媚，黑人開著“卡迪拉克”等等，這些并不表明各個階級的消失，只是表明下層人們分享“用來維持現(xiàn)存制度的各種需要和滿足所達(dá)到的那種程度”。[35]他認(rèn)為，雖然科技進(jìn)步的成就避免了意識形態(tài)方面的指控并使合理性的“虛假意識”成為真實(shí)意識，但是這并不意味著“意識形態(tài)的終結(jié)”；相反，“在一定意義上說，發(fā)達(dá)的工業(yè)文化比它的前身是更加意識形態(tài)化的”[36].由于科技進(jìn)步所帶來的這種不合理中存在著合理性，而這種合理性卻足以遮蔽人們的視野而使人們忽視其中的不合理性。因此，馬爾庫塞只得無奈地寫道： 我們重新面臨發(fā)達(dá)工業(yè)文明中最令人煩惱的一個方面：它的不合理性中的那種合理性。它的生產(chǎn)率和效率、它的增加和擴(kuò)展各種生活舒適品的能力，它的變廢物為必需品、變破壞為建設(shè)的能力，這種文明把客觀世界改造為人的思想和肉體延伸所達(dá)到的程度，使得這個異化概念本身成了疑問。人們在各種各樣的商品中認(rèn)識到他們自身；他們在汽車、高保真度的收錄機(jī)、錯層式的住宅和廚房設(shè)備中找到了他們的靈魂，把個人栓到社會的這種機(jī)制本身已經(jīng)改變，并且社會控制在它引起的各種新的需要中得到確立。 這些盛行的控制形式，是一種新的意義上的技術(shù)控制。無疑，生產(chǎn)性的和破壞性的設(shè)備的技術(shù)結(jié)構(gòu)和技術(shù)功效，一直是使全體居民服從于整個現(xiàn)代確立起來的社會勞動分工的重要手段。更有甚者，這樣的一體化，常常伴隨著各種更明顯的強(qiáng)制形式：生計的喪失，司法機(jī)關(guān)，警察，武裝力量�，F(xiàn)在仍是這樣。但是在現(xiàn)時期，各種技術(shù)控制手段是為了所有社會集團(tuán)和社會利益作為理性的真正體現(xiàn)而出現(xiàn)的。它到了這樣一種程度，以致于一切矛盾似乎都是不合理的，一切對抗都是不可能的。[37] 于是，正如表演藝術(shù)家卓別林先生所扮演的那樣，人們成為了整個社會機(jī)制中的一個零件，“隨大流”地被迫不停地運(yùn)轉(zhuǎn)。一個失去了批判精神的社會被精密地組織在一起，人們無法在其中去發(fā)現(xiàn)其作為整體或系統(tǒng)的不合理性，也更不可能去對據(jù)此構(gòu)筑的社會進(jìn)行批判。此時，作為意識形態(tài)的科學(xué)技術(shù)現(xiàn)在已不再處于政治系統(tǒng)和社會生活的幕后，而是居于前臺，對統(tǒng)治人們發(fā)揮著直接的工具性和奴役性的社會功能。并且，科學(xué)技術(shù)愈發(fā)達(dá)，人們所受到的奴役和統(tǒng)治程度就愈為深重。[38] 在第一代法蘭克福學(xué)派學(xué)者們的眼中，科學(xué)技術(shù)的這種意識形態(tài)化是一種科學(xué)技術(shù)的“異化”，它阻礙了人們對于真實(shí)事物的判斷，將人們的行為捆綁在技術(shù)、機(jī)器之上，使人被物化，并成為科技的附屬物。馬克斯·霍克海默（Max Horkheimer，1895－1973年）說，“不僅形而上學(xué)，而且還有它所批判的科學(xué)本身，皆為意識形態(tài)的〔東西〕；科學(xué)之所以是意識形態(tài)，是因?yàn)樗Ａ糁环N阻礙人們發(fā)現(xiàn)社會危機(jī)真正原因的形式，……所有掩蓋以對立面為基礎(chǔ)的社會真實(shí)本質(zhì)的人的行為方式，皆為意識形態(tài)的〔東西〕。”[39]而且，科技一旦被意識形態(tài)化以后，對于過去的統(tǒng)治方式的認(rèn)識也發(fā)生了變化。資本主義社會過去所進(jìn)行的“雙重統(tǒng)治”――即以人對自然和人對人的統(tǒng)治為特征的統(tǒng)治，現(xiàn)在則都以科技作為媒介或中介來完成；并且，在表現(xiàn)形式上，出現(xiàn)了設(shè)計精致而又無限膨脹的資本主義或國家社會主義官僚主義體制。 認(rèn)識到建立在 技術(shù)理性、社會發(fā)展與個人自由——兼論國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策中的法理學(xué)問題（上）科學(xué)精神上的資本主義官僚體制所帶來的僵化以后，霍克海默和阿多諾提出了一種新的啟蒙理論。他們認(rèn)為，啟蒙本身是對自己的絕對否定，它不是進(jìn)步的直線式的實(shí)證主義，而是通過新的社會野蠻、通向它自己制造的、管理的世界的強(qiáng)制集體的途徑�！盵40]官僚主義工業(yè)社會所形成的“理性之蝕”使社會僵化，這種實(shí)證主義或?qū)嵱弥髁x“使自主的理性，即啟蒙運(yùn)動的至善合理化了，而且把它歸結(jié)為抽象的目的關(guān)系與中介關(guān)系�！盵41]如馬丁·海德格爾（Martin Heidegger，1889－1976年）一樣，霍克海默、馬爾庫塞等也看到了國家社會主義和技術(shù)世界的基本關(guān)系，但他們卻批判了這種關(guān)系，認(rèn)為它并不是對“內(nèi)在的真理和偉大”的肯定；并揭示前蘇聯(lián)社會抑制和社會變化的前景就是壓抑個體的自由和人性，而只能“自由地”集體行動。[42]霍克海默認(rèn)為，“法西斯極權(quán)國家是工業(yè)社會轉(zhuǎn)變?yōu)橐靶U的唯理主義的頂點(diǎn)”[43]；同時，他批評了那些只集中于現(xiàn)實(shí)的一個方面而排斥其它方面的社會理論，認(rèn)為它們導(dǎo)致了一個經(jīng)常為法蘭克福學(xué)派攻擊的方法論上的謬誤：拜物教�！盎艨撕Ｄc勞動拜物教的對立表達(dá)了其唯物主義的另一個方面：人對感性幸福的要求�！盵44]他認(rèn)為資產(chǎn)階級文化與個人固有的滿足之間存在敵對，而且從總體上已經(jīng)忽視了個體的滿足。 不過，如果我們以為法蘭克福學(xué)派的觀點(diǎn)都是一成不變的話，那就太教條了。實(shí)際上，在第二代學(xué)者中，很多觀點(diǎn)都進(jìn)行了修正。[45]尤爾根·哈貝馬斯（Jürgen Habemas）反對馬爾庫塞所說的“技術(shù)的解放力量轉(zhuǎn)而成了解放的桎梏”的論點(diǎn)。他認(rèn)為，在馬氏的技術(shù)觀中，無論是將科技作為意識形態(tài)還是將科技看成“純粹性”生產(chǎn)力，都會使我們?yōu)榱巳〉昧硗庖环N性質(zhì)的技術(shù)而拋棄我們現(xiàn)有的技術(shù)。而這種用“二者擇一的態(tài)度對待自然”的方法，不可能得出一種“新的技術(shù)觀念”。哈貝馬斯說： 我們不把自然當(dāng)作可以用技術(shù)來支配的對象，而是把它作為能夠〔同我們〕相互作用的一方。我們不把自然當(dāng)作開采對象，而試圖把它看作〔生存〕伙伴。在主體通性（Intersubjektivitaet）尚不完善的情況下，我們可以要求動物、植物，甚至石頭具有主觀性，并且可以同自然界進(jìn)行交往，在交往中斷的情況下，不能對它進(jìn)行單純的改造。一種獨(dú)特的吸引力可以說至少包含著這樣一種觀念：在人們的相互交往尚未擺脫統(tǒng)治之前，自然界的那種仍被束縛著的主觀性就不會得到解放。只有當(dāng)人們能夠自由地進(jìn)行交往，并且每個人都能在別人身上來認(rèn)識自己的時候，人類方能把自然界當(dāng)作另外一個主體來認(rèn)識，而不象唯心主義所想的那樣，把自然界當(dāng)作人類自身之外的一種他物，而是把自己作為這個主體的他物來認(rèn)識。[46] 這是哈氏技術(shù)觀的一個理論前提：把自然當(dāng)作伙伴，并同自然界進(jìn)行交往。他首先根據(jù)阿爾諾特·蓋倫（Arnold Gehlen）的論點(diǎn)，認(rèn)為技術(shù)和目的理性活動[47]的結(jié)構(gòu)之間存在一種內(nèi)在聯(lián)系。他認(rèn)為，技術(shù)的發(fā)展同解釋模式是相應(yīng)的，似乎人類把人的機(jī)體最初具有的目的理性活動的功能范圍的基本組成部分一個接一個地反映在技術(shù)手段的層面上，并且使自身從這些相應(yīng)的功能中解脫出來。[48]他說，“對現(xiàn)有技術(shù)的選擇，即對作為對立面，而不是作為對象的自然界的設(shè)計，是同一種可選擇的行為結(jié)構(gòu)聯(lián)系在一起的，即同有別于目的理性活動的、以符號為媒介的相互作用聯(lián)系在一起的。這就是說，兩種設(shè)計是勞動和語言的設(shè)計，是全人類的設(shè)計，而不是一個個別時代的、一個既定的階級的，一個可以超越的狀況的設(shè)計�！盵49]可見，在認(rèn)識到自然界的主體性以后，我們就會發(fā)現(xiàn)，技術(shù)就不單是以征服或改造自然為目的的選擇，而更多是一種制度安排。而且，這種安排是超越階級而為全人類設(shè)計的。接著，哈貝馬斯以“勞動和相互作用之間的根本區(qū)別”[50]為出發(fā)點(diǎn)，將技術(shù)社會中行為導(dǎo)向的規(guī)則體系分為技術(shù)規(guī)則和社會規(guī)范兩類，并對兩者進(jìn)行了詳細(xì)地考察。 哈貝馬斯認(rèn)為，技術(shù)規(guī)則是作為一種目的理性的（或工具的和戰(zhàn)略的）活動系統(tǒng)。他解釋說：“我把‘勞動’或曰目的理性的活動理解為工具的活動，或者合理的選擇，或者二者的結(jié)合。工具的活動按照技術(shù)規(guī)則來進(jìn)行，而技術(shù)規(guī)則又以經(jīng)驗(yàn)知識為基礎(chǔ)；技術(shù)規(guī)則在任何情況下都包含著對可以觀察到的事件（無論是自然界的還是社會上的事件）的有條件的預(yù)測。這些預(yù)測本身可以被證明是有根據(jù)的或者是不真實(shí)的。合理選擇的行為是按照戰(zhàn)略進(jìn)行的，而戰(zhàn)略又以分析的知識為基礎(chǔ)。分析的知識包括優(yōu)先選擇的規(guī)則（價值系統(tǒng)）和普遍準(zhǔn)則的推論。這些推論或是正確的，或是錯誤的。目的理性的活動可以使明確的目標(biāo)在既定的條件下得到實(shí)現(xiàn)。但是，當(dāng)工具的活動按照現(xiàn)實(shí)的有效控制標(biāo)準(zhǔn)把那些合適和不合適的手段組織起來時，戰(zhàn)略活動（das strategische Handeln）就只能依賴于正確地評價可能的行為選擇了，而正確的評價是借助于價值和準(zhǔn)則從演繹中產(chǎn)生的。”[51] 而社會規(guī)范則是作為以符號為媒介的相互作用的制度框架的交往活動系統(tǒng)。哈貝馬斯說，“另一方面，我把以符號為媒介的相互作用理解為交往活動。相互作用是按照必須遵守的規(guī)范進(jìn)行的，而必須遵守的規(guī)范規(guī)定著相互的行為期待（die Verhaltenserwartung），并且必須得到至少兩個行動的主體（人）的理解和承認(rèn)。社會規(guī)范是通過制裁得到加強(qiáng)的；它的意義在日常語言的交往中得到體現(xiàn)。當(dāng)技術(shù)規(guī)則和戰(zhàn)略的有效性取決于經(jīng)驗(yàn)上是真實(shí)的，或者分析上是正確的命題的有效性時，社會規(guī)范的有效性則是在對意圖的相互理解的主體通性中建立起來的，而且是通過義務(wù)得到普遍承認(rèn)來保障的。”[52] 這樣，哈貝馬斯對這兩種行為規(guī)則的定義、機(jī)制、功能、合理化基礎(chǔ)和受破壞后的制裁進(jìn)行了比較，并列表如下（表1略）。[53] 這種分析就改變了馬爾庫塞試圖再次保持科學(xué)技術(shù)作為“生產(chǎn)力的純潔性”的傾向，將以道德為基礎(chǔ)的制度框架和以目的理性為基礎(chǔ)的子系統(tǒng)統(tǒng)一起來。由于以馬爾庫塞為代表的老一輩學(xué)者們對工具理性或技術(shù)理性的批判的徹底性，法蘭克福學(xué)派的批判社會理論幾乎是走上了一條毅然決然的無歸路。因?yàn)樗麄兊睦碚撊狈?gòu)性，無法面對科技不斷進(jìn)步所帶來的一系列問題。而哈貝馬斯通過論證科技進(jìn)步的制度化及其合法性基礎(chǔ)，將科技進(jìn)步與社會發(fā)展聯(lián)系起來。所以，哈貝馬斯的這種分析，實(shí)際上是為法蘭克福學(xué)派批評理論尋找到了一條發(fā)展路徑。這大概就是國內(nèi)學(xué)者稱哈氏不僅著眼于“破”，而且還希望有所“立”的地方。[54] 綜上所述，法蘭克福學(xué)派的科技哲學(xué)實(shí)際上是現(xiàn)代人對17世紀(jì)以來科學(xué)技術(shù)和工業(yè)取得巨大成就的同時所帶來的巨大災(zāi)難的一種反思，也為后現(xiàn)代主義社會思潮提供了哲學(xué)基礎(chǔ)。作為一種批判的科技哲學(xué)，該學(xué)派對實(shí)證主義進(jìn)行了廣泛的批判，實(shí)際上是批判了“科學(xué)主義”思潮，力圖以人本主義出發(fā)，確立一種與實(shí)證主義的肯定性、單面思維方式相對立的批判性或否定性的思維方式。而這種批判性或否定性正是西方哲學(xué)的精髓，——因?yàn)槲覀冎挥芯芙^贊美現(xiàn)在，才能保證我們有一個美好的未來！ 法蘭克福學(xué)派的科技哲學(xué)動搖了近代以來的社會思想基礎(chǔ)，也幾乎瓦解了由科技進(jìn)步帶給我們的夢想。科技、現(xiàn)代性使人異化，使生命作為一個具有豐富情感與文化內(nèi)涵的完整整體的意義消失。而這種意義的消失，導(dǎo)致了人的基礎(chǔ)價值的不復(fù)存在，使人類失去了共同奮斗的更高的價值目標(biāo)。這樣，“只停留在解決科學(xué)和技術(shù)難題的層次上，或即便把它們推向一個新的領(lǐng)域，都是一個膚淺和狹隘的目標(biāo)，很難真正吸引住大多數(shù)人。它不能釋放出人類最高和最廣泛的創(chuàng)造能量，而沒有這種能量的釋放，人類就陷入渺小和曇花一現(xiàn)的境地。從短時期看，它導(dǎo)致了不利于生產(chǎn)力發(fā)展的毫無意義的活動，從長遠(yuǎn)看，它把人類推向自我毀滅的邊緣�！盵55]盡管這種描述聽起來使人覺得有些危言聳聽，但它確實(shí)指出了那種唯技術(shù)論者在對待技術(shù)問題上的樂觀主義傾向所潛在的危險。從這個角度看，法蘭克福學(xué)派的科技思想使我們認(rèn)識到了游蕩在這個世界中的“幽靈”——技術(shù)理性，這無疑是為我們敲響的警鐘。 三、社會發(fā)展：公共政策的推進(jìn) 社會進(jìn)化理論一直是古典社會學(xué)的一個核心理論；而今天，我們經(jīng)常可以在“現(xiàn)代性”與“后現(xiàn)代性”、“現(xiàn)代主義”和“后現(xiàn)代主義”、“工業(yè)社會”與“后工業(yè)社會”、“資本主義”與“后資本主義”等相互關(guān)聯(lián)的詞匯中，發(fā)現(xiàn)其中與社會發(fā)展相關(guān)的某些前沿思想。黃平先生歸納了英國社會學(xué)家安東尼·吉登斯（Anthony Giddens）在《現(xiàn)代性的后果》（The Consequences of Modernity）中對現(xiàn)代性“陰暗面”的論述： 從總體上說，古典社會學(xué)的締造者馬克思、涂爾干和韋伯都極為重視現(xiàn)代性所提供的“機(jī)會”，都相信由現(xiàn)代所開辟的、使人獲益的可能性，超過了它的負(fù)面效應(yīng)。舉例來說，他們?nèi)欢伎吹搅爽F(xiàn)代工業(yè)的工作對人的不良后果，它迫使許多人服從那索然無味的紀(jì)律和重復(fù)性的甚至是愚蠢的勞動。但是他們都沒有預(yù)見到，“生產(chǎn)力”的拓展所具有的毀滅物質(zhì)環(huán)境的潛力究竟有多大。在社會學(xué)的理論傳統(tǒng)中，環(huán)境——生態(tài)問題完全就沒有被融入自己的視野之中。另一個例子是強(qiáng)力行使政治權(quán)力。對社會學(xué)的創(chuàng)始人來說，權(quán)力的專斷似乎只是過去的歲月里才有的事情，“專制主義”似乎只是前現(xiàn)代國家才有的特征。但透過法西斯主義的興起，對猶太人的大屠殺，極權(quán)主義，斯大林主義以及20世紀(jì)的其他事件，人們才恍然大悟，極權(quán)專斷的可能性就包含在現(xiàn)代性的制度之中。[56] 因此，在社會學(xué)分析的現(xiàn)代視野中，技術(shù)理性統(tǒng)治僅僅是工業(yè)主義（industrialism）后果的一個方面，它還包括由此形成的官僚主義體制所具有的極權(quán)與專斷，還存在對人類生存環(huán)境的破壞。這些，都是人們對科技進(jìn)步與社會發(fā)展所持有的堅定不移信念的負(fù)產(chǎn)品。它導(dǎo)源于人們對發(fā)展理念的一種認(rèn)識慣性，或者是對發(fā)展的固有傾向（immanent trends）——通俗地說，就是對“發(fā)展是硬道理”的一種認(rèn)識傾向。因此，社會學(xué)家們認(rèn)為，“由技術(shù)導(dǎo)致社會變遷往往具有非計劃的、似乎是必然的性質(zhì)。一旦發(fā)明了一項新技術(shù)，一般來說，人們就不會顧其在道德和社會方面的重大潛在影響而去利用它。”[57]但是，建設(shè)性的后現(xiàn)代主義則徹底改變了世界的形象，用美國學(xué)者費(fèi)雷（Frederick Ferre）的話來說就是，“世界的形象既不是一個有待挖掘的資源庫，也不是一個避之不及的荒原，而是一個有待照料、關(guān)心、收獲和愛護(hù)的大花園。”[58]不過，解鈴還需系鈴人，對這個滿目瘡痍的世界花園的修理同樣不能拒絕科學(xué)技術(shù)。借用科學(xué)家兼作家C·P·斯諾先生的說法：“我們無法退入一個根本不存在的沒有技術(shù)的伊甸園。我們不能檢視自己，從任何個人救世原理中得到安慰，并依托于我們善良天性支持我們自己。誰要是這么做，就會從他自身所發(fā)現(xiàn)的最壞意義上的浪漫主義幻想那里受到折磨：他未曾運(yùn)用理性去探究非理性的東西�！盵59] 盡管理性之蝕在今天可以讓我們重新去檢視何謂理性與非理性，但用理性去推動社會發(fā)展，一直被看成是一個國家或政府的責(zé)任。因?yàn)樵诿總�個體都以自己的“私的”利益為目標(biāo)的追求中，整個社會被認(rèn)為是“非理性”的，而為了公共目標(biāo)和國家安全，國家或政府——即掌握了公共資源的公權(quán)力主體，便有義務(wù)和責(zé)任去推行某項公共政策。一國政府如何運(yùn)用科技促進(jìn)產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟(jì)與社會協(xié)調(diào)發(fā)展，對每一個國家或政府來說，這就是所謂產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策問題。這一問題實(shí)際上涉及到公共政策與法律的關(guān)系，也就是法律在推行相關(guān)公共政策時的作用以及法律本身所蘊(yùn)含的公共政策。在最近的一項研究中，本人提出未來20年我國科技法制建設(shè)的重要目標(biāo)就是將現(xiàn)行的科技活動及產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策進(jìn)行“法制化”。[60]這不僅是因?yàn)榉ㄖ螄医ㄔO(shè)目標(biāo)的適應(yīng)與跟進(jìn)，其中特殊的原因還在于技術(shù)社會對傳統(tǒng)社會形態(tài)中的習(xí)俗權(quán)威的顛覆（如宗教社會中的領(lǐng)袖），因而我們不可能冀望于法律之外再去營造或允許新的“權(quán)威”。 不過，政治體系中的權(quán)威人士如部落酋長、首領(lǐng)、總統(tǒng)或領(lǐng)導(dǎo)人，往往產(chǎn)生于既有的習(xí)慣、規(guī)范和法律，這就決定了他們在推行公共政策時，必然對既有秩序（也即其“權(quán)源”產(chǎn)生的依據(jù)）的維護(hù)和尊重。因?yàn)檫@是他們存在的合法性理由與基礎(chǔ)。但是，是否權(quán)威人士不是產(chǎn)生于原有的習(xí)俗或者法律秩序，或者他們試圖改變既有秩序，那就可以對現(xiàn)行習(xí)慣或者法律不加以維護(hù)或者尊重呢？如果這個答案能夠成立的話，這將是十分危險的。這種危險，不僅在于他們所推行的政策也許會對我們賴以生存的一些原則與基礎(chǔ)構(gòu)成傷害，而且在于：這種無視既定秩序的做法最終也會動搖他們所取得的“權(quán)威”。因?yàn)樵诜伤S護(hù)的既定秩序中，雖然一部分屬于政治性的，但大多屬于基本的、并作為某種傳統(tǒng)事實(shí)而成為我們生活密不可分的部分，如維護(hù)自由、私有財產(chǎn)權(quán)和個人的家庭、人身和名譽(yù)等。正是這些以基本權(quán)利或私權(quán)為基礎(chǔ)的“傳統(tǒng)事實(shí)”，才構(gòu)成了我們個人生活和社會發(fā)展的基礎(chǔ)。這也表明，公共政策的推行，同樣必須建立在人們的生活事實(shí)基礎(chǔ)之上。 著名社會學(xué)家馬克斯·韋伯盡管對私法與公法的區(qū)別感到困難，但他也能認(rèn)識到這種“私的”東西的重要性。他說，“如果一切具有賦予權(quán)益要求的、客觀的法的性質(zhì)的準(zhǔn)則都不存在，即如果整個從根本上適用的準(zhǔn)則在法學(xué)上都具有‘規(guī)章’的性質(zhì)，也就是說：所有私人的利益不是作為有保障的主觀的權(quán)益要求，而是僅僅作為那些規(guī)章效力的反映，才有獲得保護(hù)的機(jī)會，那就不存在著‘私’法了。只要達(dá)到這種狀況——它以往從未普遍存在過——，那么整個的法都溶解到行政管理的一個目的上：‘政府’�！盵61]而實(shí)際上，現(xiàn)代社會是建立在我們自己的決定權(quán)之上的：按社會契約理論的說法，人是生而平等和自由的；國家和政府只是人民自由協(xié)議的產(chǎn)物；而人民之所以交出一部分自由和權(quán)利，其目的也只在于實(shí)現(xiàn)更大的自由與權(quán)利。換句話說，人的本性要求他們生活在自己的決定權(quán)利之下。[62] 因此，傳統(tǒng)事實(shí)、基本權(quán)利與自由、法律制度與規(guī)范，從某種角度來說，都是相通的。同時，“公共政策，至少是積極形式的公共政策，是建立在法律基礎(chǔ)上的，因而它們具有權(quán)威性”[63].因?yàn)橄噍^之下，法律畢竟更能夠反映人的自由與本性——正如德沃金（Ronald Dworkin）所說，“從根本上說，權(quán)利理論是關(guān)于法律發(fā)展的理論”[64].不過，仍然有人把法律當(dāng)作政策的工具。如英國法學(xué)家阿蒂亞（P. S. Atiyah）說，“法律在很大程度上是政策——可通過其追求目標(biāo)或價值的一種手段——的工具”，并且認(rèn)為要促進(jìn)政策，“在一定程度上也可以采取其他手段，但從最廣泛意義上來說，主要的手段是法”。[65]但是，阿蒂亞是將政策作為一種價值目標(biāo)來看待的；他的“工具論”實(shí)質(zhì)上是一種“價值論”，即法律在價值層面與政策達(dá)到同構(gòu)。只有這樣，政策和法律在推行某種思想時才能實(shí)現(xiàn)“合謀”。 當(dāng)然，公共政策的推行還可以依靠其他資源。哈羅德·拉斯韋爾將“公眾信任和尊敬”作為一種象征性的財產(chǎn)和資源性財產(chǎn)。他說，“象征性的財產(chǎn)和資源財產(chǎn)都很重要——如果由那些缺乏公眾信任的機(jī)構(gòu)來搞現(xiàn)代規(guī)劃，那么這種規(guī)劃不免要失敗。”[66]這又涉及到“權(quán)威”與“權(quán)力”的關(guān)系及其在公共政策中的作用問題。不過，細(xì)心的讀者大概已經(jīng)意識到，傳統(tǒng)事實(shí)和基本權(quán)利的合理性存在，本身就是權(quán)威形成的基礎(chǔ)。同時，正如拉斯韋爾所說，“最關(guān)鍵的基本價值是權(quán)力，因?yàn)闆]有它就不可能獲得短期的結(jié)果�！盵67]而且，作用與反作用往往也同時存在、相互影響，如既有秩序、保守力量和“關(guān)系網(wǎng)”等的反作用，也常常影響到政策的制定和實(shí)施。這也是我們在推行公共政策時所要注意的。 那么，公共政策與法律之間的“合謀”在產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策方面又是如何實(shí)現(xiàn)的呢？公共政策問題專家安德森（James E. Anderson）教授認(rèn)為，“政策是一個有目的的活動過程，而這些活動是由一個或一批行動者，為處理某一問題或有關(guān)事務(wù)而采取的”[68].這就把政策更多地視為一項活動、一個過程，而不僅是某個具體的決定。于是，在這一過程中，我們可以建立起一個動態(tài)的理論框架： 政策思想的形成→路徑的選擇→政策的實(shí)施→社會效果評價。 產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策的制定與實(shí)施，首先就要面臨在這一過程或框架中誰享有這一公共空間的權(quán)威性及其由誰來推動的問題。無疑，行政主管機(jī)關(guān)（如產(chǎn)業(yè)部門、科技部門和貿(mào)易機(jī)構(gòu)等）、立法機(jī)關(guān)和法院，都在一定程度上具有某種壟斷權(quán)力或話語霸權(quán)：行政權(quán)力可以積極而靈活地介入產(chǎn)業(yè)和技術(shù)發(fā)展；立法機(jī)構(gòu)可以通過穩(wěn)定的政策或目標(biāo)取向來配置各種資源；而法院則更多的是一種消極的、事后的“誘導(dǎo)”。但當(dāng)我們認(rèn)真地考察這些“權(quán)威人士”或“話語者”時，我們會發(fā)現(xiàn)，這種“權(quán)威”或“霸權(quán)”都具有很大的局限性，——至少有兩個因素會影響他們的權(quán)威性：一是市場選擇；二是技術(shù)變化。這兩種因素往往決定了企業(yè)的選擇和發(fā)展，因?yàn)槭袌鼋?jīng)濟(jì)下自治的企業(yè)必須根據(jù)市場和技術(shù)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)技術(shù)調(diào)整或改造。 既然如此，那么我們是否可以如新古典增長理論所稱，市場自治下的企業(yè)會在“看不見的手”的引導(dǎo)下使經(jīng)濟(jì)沿著最優(yōu)路徑移動呢？現(xiàn)實(shí)和理論都給了我們一個否定的回答，特別是對于一個發(fā)展中國家而言。新增長理論認(rèn)為，內(nèi)生的（而不是外生的變量）技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長的決定因素。而且，市場經(jīng)濟(jì)本身無法決定一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略重點(diǎn)，政府應(yīng)該選擇重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)加以扶持，并增強(qiáng)它們在國際市場的競爭力，創(chuàng)造出新的比較優(yōu)勢。這就為“看得見的手”在市場經(jīng)濟(jì)條件下提供了比較豐富的政策內(nèi)涵。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們?yōu)榧夹g(shù)條件下的經(jīng)濟(jì)增長開具了藥方，這些有：P·羅默、R·盧卡斯、R·巴羅等人認(rèn)為政府應(yīng)向研究開發(fā)提供補(bǔ)貼和提供公共基礎(chǔ)設(shè)施等以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長；L·瓊斯、S·雷貝洛等人認(rèn)為政府應(yīng)實(shí)施降低稅收和促進(jìn)技術(shù)貿(mào)易等政策以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。這些研究成果無疑具有重要指導(dǎo)意義，并為眾多國家的發(fā)展實(shí)踐所證明。它使我們認(rèn)識到，可以通過政府這只“看得見的手”消除市場機(jī)制造成的資源配置扭曲，即通過政府和市場兩只手來共同實(shí)現(xiàn)“帕累托最優(yōu)”。[69]看來，一個國家的經(jīng)濟(jì)增長，也是國家與市場“合謀”的結(jié)果；而它們合謀的“媒介”就是法律。這種“合謀”也并不表明不存在沖突，甚至可以說，就是在沖突和矛盾中實(shí)現(xiàn)“合謀”的，——與企業(yè)的私人性相比較，政府更加注意公共福利，而法律為其矛盾提供了消融場所和最后的界限。所以說，從某種角度上看，產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策是政府通過法律來“誘導(dǎo)”企業(yè)，使之在主觀地為自己的同時也客觀地為了社會。當(dāng)然，政府的這種法律“誘導(dǎo)”應(yīng)因產(chǎn)業(yè)、技術(shù)的不同而采取不同的手段，只有這樣才能保持一個良好的社會創(chuàng)新機(jī)制。對于世界領(lǐng)先水平的高新技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)，主要手段是刺激，如目前的信息、生物工程、新材料和新能源技術(shù)等領(lǐng)域；而對于相對成熟的技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)，則要進(jìn)行調(diào)整和管制，如鐵路、汽車交通和成熟技術(shù)產(chǎn)生的環(huán)保問題等。 當(dāng)然，有人認(rèn)為，即使我們有效地推行某項產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策，也同樣會面臨一些新問題。在最近較為突出的“三農(nóng)”問題上，李昌平先生表達(dá)了他的“另外一種困惑”。他提出了一個很現(xiàn)實(shí)的問題：技術(shù)推廣能增加農(nóng)民的收入嗎？他說： 第一，使用技術(shù)是要錢的，錢由誰付？——農(nóng)民。第二，使用技術(shù)會增產(chǎn)，增產(chǎn)會導(dǎo)致產(chǎn)品價格下降，增產(chǎn)不等于增收。農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣的過程是農(nóng)民減收的過程。從一定意義上講，農(nóng)民支付了使用農(nóng)業(yè)技術(shù)的成本，全民得到了技術(shù)進(jìn)步的好處。[70] 關(guān)于第一個由誰付錢的問題，部分地涉及到公共產(chǎn)品的提供，本文在這里不進(jìn)行分析。第二個問題，實(shí)際上是推廣技術(shù)使農(nóng)民得到“實(shí)惠”和提高我國農(nóng)業(yè)在國際上的競爭能力之間的關(guān)系問題。農(nóng)民的“實(shí)惠”問題，在這里涉及到經(jīng)濟(jì)學(xué)中經(jīng)濟(jì)推理的“合成謬誤”（fallacy of composition）理論。也就是說，對于局部來說成立的東西，對總體則未必成立，——即總體不等于局部之和。[71]例如，如果某一農(nóng)場主獲得豐收，他的收入會增加；但如果所有農(nóng)場主的收成都打破記錄的話，他們的農(nóng)場收入?yún)s會下降。同樣，如果某個農(nóng)戶使用技術(shù)會增收，但技術(shù)的全面推廣則會使農(nóng)戶整體的收入下降。這就是李昌平的“困惑”之一。 有一種解釋可以部分地消除李昌平先生的困惑，就是市場規(guī)模的擴(kuò)張和全球經(jīng)濟(jì)的互動。因?yàn)樵霎a(chǎn)以后，如果消費(fèi)在更大的市場、甚至是在國際市場上形成，則不一定就導(dǎo)致單位產(chǎn)品的價格下降；即使有所降低，也會因?yàn)橐?guī)模經(jīng)濟(jì)的效益而被抵銷，從而使得農(nóng)戶收入增加。 誠然，這僅僅是從經(jīng)濟(jì)效益（經(jīng)濟(jì)學(xué)）角度來考察的。就單純從這個角度而言，不論在實(shí)現(xiàn)方式上存在什么樣的不足和缺陷，我國在產(chǎn)業(yè)政策和科技促進(jìn)體制方面曾經(jīng)提倡和采取過一些積極的措施。[72]但是，如前所及，如果我們從社會學(xué)角度進(jìn)行分析，技術(shù)進(jìn)步并不僅僅或者并不單純是一個經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問題，它是影響整個社會變遷的重要因素。呂克昂亨利四世大學(xué)查爾斯·帕蘭教授考察中世紀(jì)農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的時候認(rèn)為，從公元5――10世紀(jì)引進(jìn)了一系列或大或小的技術(shù)革新（包括輪犁、現(xiàn)代的挽具、連枷、水力磨坊、用馬耕田法等），導(dǎo)致了公元11世紀(jì)以后農(nóng)業(yè)的增長，這為資本主義大地產(chǎn)的形成和一種具有資本主義性質(zhì)的組織――新型的大型農(nóng)業(yè)企業(yè)誕生，創(chuàng)造了條件。[73]這是從宏觀歷史角度進(jìn)行考察的。舉一個具體的事例，美國學(xué)者戴維·波普諾教授認(rèn)為，20世紀(jì)60年代在芬蘭東北部的斯克特拉普斯（Skolt Lapps）社區(qū)中引入摩托雪橇作為交通工具，替代原來的馴鹿，使得汽油成為當(dāng)?shù)厝说囊蕾�；而同時，摩托雪橇提高了工作效率，擴(kuò)大了人們的社會接觸范圍。[74]而現(xiàn)代社會中，信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、基因技術(shù)、新材料與新能源技術(shù)等對人們社會的影響，則是我們能夠具體而切身感受到的。 當(dāng)然，我們從具體制度來理解李昌平先生的這種困惑，就需要進(jìn)一步探討法律所追求的價值目標(biāo)或法律的目的性問題。羅玉中教授在論述科技 技術(shù)理性、社會發(fā)展與個人自由——兼論國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策中的法理學(xué)問題（上）法的特征時認(rèn)為，科技法在調(diào)整社會關(guān)系的方式上有其獨(dú)特之處。他認(rèn)為，傳統(tǒng)的部門法如刑法，多以制裁方式調(diào)整社會關(guān)系，而因?yàn)榭萍挤ǖ淖谥际窃谟诖龠M(jìn)科技進(jìn)步和科技成果的合理使用，所以它更多地采取肯定、鼓勵、獎勵合法行為的方式來調(diào)整科技活動領(lǐng)域的社會關(guān)系。[75]毫無疑問，如果我們的討論僅僅限于第一個改進(jìn)技術(shù)的農(nóng)戶，這是一個對科技法特點(diǎn)的“溫情脈脈”的解釋。然而，只要稍稍冷靜一下我們就會發(fā)現(xiàn)，這一溫情的背后充滿了殘酷：它使過去處于同一水平線的其他農(nóng)戶深陷落后或絕境，甚至是破產(chǎn)；也使得那位改進(jìn)技術(shù)的第一個農(nóng)戶需要不斷地改進(jìn)技術(shù)，以保持其領(lǐng)先地位——有誰不會認(rèn)為，保持“第一”也是一種無奈的痛苦呢！[76]實(shí)際上，我們這個社會的知識產(chǎn)權(quán)政策、市場有效競爭政策及科技進(jìn)步政策等，都是以犧牲更多的、更廣泛的人群的利益為出發(fā)點(diǎn)的，它是為科技進(jìn)步中的“進(jìn)步人士”而設(shè)計的，是一種“知識強(qiáng)權(quán)”和“知識精英”的標(biāo)志性法律成就。 為這種法律現(xiàn)象進(jìn)行合理性解釋的理由一般有兩種：一種觀點(diǎn)認(rèn)為，科技進(jìn)步最終會使得消費(fèi)者和廣大民眾受益；另一種觀點(diǎn)則認(rèn)為，人類社會的長足發(fā)展需要維持一種有效競爭和不斷創(chuàng)新的秩序。無論何種解釋，它實(shí)質(zhì)上在表明，法律的目的不是為了那些懶惰和愚昧的人而存在，它只是為了那些聰明又保持不斷進(jìn)取的人們而發(fā)揮作用。這也為那些將自己的生活弄得一團(tuán)糟然以后又試圖通過法律來為自己“負(fù)責(zé)”的人們發(fā)出了一種警示。 不過，即使我們認(rèn)同了哈佛大學(xué)公共政策專家史蒂文·凱爾曼（Steven Kelman）教授的看法——“我們只有一個政府”[77]，而企業(yè)也愿意在政府的“誘導(dǎo)”下“就范”，我們?nèi)匀幻媾R新的問題。因?yàn)檎摺⑻貏e是產(chǎn)業(yè)政策，往往是應(yīng)對性的，同時技術(shù)因素也變動不居；但與此相反的是，法律則需要一定的穩(wěn)定性。于是，法律的保守趨向與政策的激進(jìn)作風(fēng)本身就存在的某種張力，在這里又被進(jìn)一步拉大了。那么，在產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策領(lǐng)域里就出現(xiàn)這樣的情況：除了在抽象價值，如技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)增長和社會發(fā)展等取向上，政策與法律可以同構(gòu)以外，在具體規(guī)則和制度方面，“合謀”很難以達(dá)成。一旦二者不能“合謀”，按照時下流行的博弈論來說，也就無法實(shí)現(xiàn)納什均衡。在公共政策和法律的制定中，就出現(xiàn)了“囚徒困境”式的情形。這就是目前我國在此方面的公共政策和立法都缺乏協(xié)調(diào)、并難以獲得良好的社會效果的原因之一。 四、產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策：公共產(chǎn)品與市場邏輯的連接點(diǎn) 走出這種困境的方式，本文認(rèn)為應(yīng)該是一種間接性的。產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策只能在市場邏輯之下，以提供必要的“公共產(chǎn)品”的方式，切入經(jīng)濟(jì)運(yùn)行之中。國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策本身就是國家權(quán)力的體現(xiàn)，是一種公權(quán)力量。而“所謂市場邏輯，就是個人權(quán)利的自由交易�！盵78]將產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策納入市場邏輯就是引導(dǎo)或促進(jìn)以個人權(quán)利為基礎(chǔ)的某一方面（即科技與經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域）的自由交易。這就存在國家公權(quán)力如何切入私人領(lǐng)域，并在哪些方面切入的問題。在市場邏輯框架中，這種公權(quán)力就是以社會福利——即生產(chǎn)“公共產(chǎn)品”[79]為目的，是一種間接的切入市場的方式。 西方社會福利政策已經(jīng)從經(jīng)濟(jì)層面的資源再分配發(fā)展到強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)與政治發(fā)展之間平衡的后福利國家階段。這種公共政策，“將資源再分配推向更深入的經(jīng)濟(jì)再分配領(lǐng)域，從而超越了過去將社會福利定位在對少數(shù)弱勢群體的救濟(jì)上的做法，使恢復(fù)社區(qū)精神、重構(gòu)秩序與自由之間的社會關(guān)系成為一種道德的主要關(guān)懷”[80].這樣，就把人的發(fā)展作為一種社會資本來看待，迫使人們從對社會的依賴轉(zhuǎn)向?qū)ψ约旱囊蕾��？梢姡F(xiàn)代西方社會已經(jīng)走出社會化保守主義趨向，公共福利或公共產(chǎn)品轉(zhuǎn)向提供更多的基礎(chǔ)設(shè)施和創(chuàng)造機(jī)會，這也就必然同時面臨重申自由主義的命題。不過，早期“公共產(chǎn)品”觀念的形成卻極具公權(quán)和政府職能主義特色。 英國思想家大衛(wèi)·休漠（David Hume，1711－1776年）在政府溯源時就認(rèn)為，政府的職能就是為了“促進(jìn)某種公共目的”，并借以“進(jìn)一步擴(kuò)展它的有益影響”。他說：“兩個鄰人可以同意排去他們所共有的一片草地中的積水，因?yàn)樗麄內(nèi)菀谆ハ嗔私鈱Ψ降男乃�，而且每個人必然看到，他不執(zhí)行自己任務(wù)的直接結(jié)果就是將整個計劃拋棄了。但是要使一千個人同意那樣一種行為，乃是很困難的，而且的確是不可能的；因?yàn)楦魅硕荚趯ふ医杩�，要使自己省卻麻煩和開支，而把全部負(fù)擔(dān)加在他人身上。政治社會就容易補(bǔ)救這些弊病，執(zhí)政長官可以擬定促進(jìn)那種利益的任何計劃�！盵81]休謨從人性的角度認(rèn)識到人類固有的自私、褊狹心理，提出國家或國家存在的理由，即通過生產(chǎn)公共產(chǎn)品而“在某種程度上免去人類所有的這些缺點(diǎn)”。這就是今天經(jīng)濟(jì)學(xué)常常談到的公共產(chǎn)品具有外部性、非排他性，并由此而產(chǎn)生的“搭便車”問題。 休謨幾乎是最早論及由政府生產(chǎn)公共產(chǎn)品的思想家。而英國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密（Adam Smith，1720－1790年）則獨(dú)具慧眼地發(fā)現(xiàn)了技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展對某種產(chǎn)品成為公共產(chǎn)品的重要性。他采用歷史分析方法考察了軍隊在歐洲的演變過程以后認(rèn)為，由于技術(shù)的進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)的升級所形成的資本需求量增加，致使維持安全所需的費(fèi)用逐漸不可能由個人提供。他說，“在更為進(jìn)步的社會里，上戰(zhàn)場作戰(zhàn)的人，以自己的費(fèi)用維持自己就全不可能了。這其中有兩種原因：一是制造業(yè)的進(jìn)步；一是戰(zhàn)爭技術(shù)的改良�！盵82]盡管斯密在這里主要分析國防這種典型的公共產(chǎn)品，但這些論述告訴我們：公共產(chǎn)品并非天生是公共產(chǎn)品，技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級往往促進(jìn)公共產(chǎn)品的生產(chǎn)與供給的增加。這一點(diǎn)在現(xiàn)代社會也表現(xiàn)得很明顯，如在網(wǎng)絡(luò)技術(shù)環(huán)境的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，幾乎不可能完全依賴個人；同時，這種技術(shù)也使產(chǎn)品更為公共化：只要我們愿意，通過網(wǎng)絡(luò)，我們自己的信息很快就可以成為公共產(chǎn)品。甚至隨著所謂“國際公共產(chǎn)品”（即通訊技術(shù)、信息技術(shù)、航空航天技術(shù)等環(huán)境下的產(chǎn)品）的出現(xiàn)，使多國政府之間或者大型跨國公司之間進(jìn)行協(xié)調(diào)，成為一種必要。 但是，技術(shù)進(jìn)步也會促使公共產(chǎn)品向私人產(chǎn)品轉(zhuǎn)化，擺脫對政府的依賴。因?yàn)榧夹g(shù)的進(jìn)步帶來生產(chǎn)能力的提高，可以消除原有產(chǎn)品消費(fèi)的外部性，使原來私人生產(chǎn)無利可圖的產(chǎn)品變得有利可圖，從而不必要政府來進(jìn)行生產(chǎn)。如消防問題，由于以往技術(shù)比較落后，消防只能由公共提供；但技術(shù)改進(jìn)后的復(fù)雜的自動滅火系統(tǒng)就使一些消防工作變得私人化了。又如早期計算機(jī)往往只是學(xué)校公共服務(wù)的一部分，但隨著技術(shù)與現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，使得相當(dāng)多的學(xué)生有能力擁有個人電腦，電腦也就成為私人消費(fèi)品了。 現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家越來越重視技術(shù)對公共產(chǎn)品的影響，認(rèn)識到技術(shù)水平往往決定著哪些方面可以通過市場機(jī)制來解決，哪些方面則不能進(jìn)入市場。經(jīng)濟(jì)學(xué)家戈�。↘. D. Goldin）認(rèn)為，在決定某種產(chǎn)品是否成為公共產(chǎn)品方面的問題，主要“取決于排除設(shè)施的技術(shù)和個人偏好的分散化”[83].同時，公共產(chǎn)品自身的生產(chǎn)技術(shù)也往往成為一種產(chǎn)品是否成為公共產(chǎn)品的條件。他在《平等機(jī)會和選擇性機(jī)會》一文中認(rèn)為，影響公共產(chǎn)品形成的技術(shù)包括：一是排他性技術(shù)；二是產(chǎn)品本身的生產(chǎn)技術(shù)。[84]所謂排他性技術(shù)，主要是指監(jiān)控技術(shù)，也就是防止搭便車行為的技術(shù)能力。因?yàn)槿绻狈Φ统杀镜呐潘约夹g(shù)，私人生產(chǎn)無法通過市場價格來實(shí)現(xiàn)，則只能導(dǎo)致產(chǎn)品或服務(wù)被公共部門所壟斷。極端的例子比如前面提到的國防，人們無法測量每人的收益，排他性的監(jiān)控技術(shù)幾乎不可能，只能由國家或政府提供。而相反，如果對信息高速公路的使用可以用監(jiān)控技術(shù)記錄，消費(fèi)收費(fèi)成為可能，則可以通過市場由私人來完成。另外一方面，產(chǎn)品本身的生產(chǎn)技術(shù)水平，往往也影響某種產(chǎn)品或者服務(wù)是否成為公共產(chǎn)品。比如前面提到的穩(wěn)定的自動化滅火技術(shù)就使一些消防工作變得“私人化”；而新的演播與傳輸技術(shù)就使娛樂變得“公共化”�？梢�，技術(shù)往往成為一件產(chǎn)品能否具有排他性的重要條件，也是影響公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品之間相互轉(zhuǎn)化的重要因素。而隨著技術(shù)條件的變化，公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品之間的區(qū)別將不再是絕對的了。這就難怪許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家們要感慨，公共產(chǎn)品的排他特性（特別是與監(jiān)測使用問題上），“這基本上是一個技術(shù)問題，并取決于可獲得”[85].因此，在這種意義上，我們將這種區(qū)分公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品之間生產(chǎn)的理論，稱之為“技術(shù)論”。 當(dāng)然，從另外一個角度看，無論技術(shù)如何發(fā)展，市場也總是可以進(jìn)行公共產(chǎn)品生產(chǎn)的，產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策本身就是市場理念的產(chǎn)物。另外一種區(qū)分公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品之間生產(chǎn)的理論是建立在市場制度層面的，我們可以稱之為“契約論”。布魯貝克爾（E. R. Brubaker）認(rèn)為，通過生產(chǎn)前訂立契約，有可能實(shí)現(xiàn)公共產(chǎn)品的私人生產(chǎn)。因?yàn)槠髽I(yè)家的“不生產(chǎn)”是一種很有效的排他手段，只有社會成員在根據(jù)自己的偏好承諾支付的費(fèi)用達(dá)到公共產(chǎn)品生產(chǎn)所需的最低成本的時候，企業(yè)家才進(jìn)行生產(chǎn)；這樣，當(dāng)個人面對這種可置信威脅的時候，將會如實(shí)地提供自己的評價。[86]而戈丁則建立了兩個名詞：“均等進(jìn)入”（equal access）——所有人都可免費(fèi)自由使用的狀態(tài)：“選擇性進(jìn)入”（selective access）——允許將不付費(fèi)者排除出去的情況。在他看來，是否選擇性進(jìn)入，關(guān)鍵為：一是技術(shù)能否達(dá)到，二是觀念能否意識到。[87] 當(dāng)然，除了技術(shù)論和契約論之外，還存在很多的解釋理論和方法，例如，科斯（Ronald Coase）運(yùn)用實(shí)證的方法，證明傳統(tǒng)意義上被政府公共生產(chǎn)的產(chǎn)品，在實(shí)際中被私人大量地提供著，而這個原因只在于燈塔與港口的聯(lián)合提供。這一點(diǎn)，為大量公共產(chǎn)品的私人生產(chǎn)的信奉者提供了信心，也似乎發(fā)現(xiàn)了通過私人產(chǎn)品的排他性來獲得公共產(chǎn)品排他性的手段。[88]另外，德姆塞茨（H. Demsetz）也證明，通過競爭的市場可以有效地提供具有排他性的公共產(chǎn)品。他將可以無成本增加消費(fèi)者的產(chǎn)品稱為公共產(chǎn)品，而把排他性作為假設(shè)條件存在。[89]但是，一種較為折中的理論還是由英國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家約翰·穆勒（J. S. Mill，1806－1873年）提出的，我們姑且稱之為“利益衡量論”。 約翰·穆勒為國家或政府提供公共產(chǎn)品時確立了利益衡量的基礎(chǔ)。他認(rèn)為，“在需要法律干預(yù)之時，并不是否定個人的判斷，而僅是影響該判斷而已。人們除非協(xié)調(diào)行動，否則將難以影響個人判斷，但如果沒有法律的效力和約束，又將難以產(chǎn)生有效的協(xié)調(diào)行動�！倍c此同時，“公共服務(wù)的提供是重要的，卻沒人感興趣，因?yàn)檫@些服務(wù)的提供，并不必然自動地獲得適當(dāng)?shù)膱蟪辍�。其原因是，“個人不具備任何手段去截留或控制那些利益，而避免其流向他人，也難以收取費(fèi)用以保障和補(bǔ)償創(chuàng)造者�！蹦吕照J(rèn)為，政府“不要使人民永遠(yuǎn)處于這種狀態(tài)，而應(yīng)該想法消除這種無能為力的狀態(tài)”。[90]他認(rèn)為，政府插手于某些產(chǎn)品生產(chǎn)的理由就在于，“提供了普遍的便利”。而這種“普遍的便利”應(yīng)當(dāng)在以下情況之下：（1）個人不具備正確評價事物利益的能力之時；（2）個人缺乏遠(yuǎn)見而又簽定無法廢除的契約之時；（3）利益分歧的勞工與經(jīng)理人員談判之時；（4）政府需要對公司實(shí)施調(diào)節(jié)之時。他說，“也不可能用任何普遍適用的準(zhǔn)則來限制政府的干預(yù)，能限制政府干預(yù)的只有這樣一條簡單而籠統(tǒng)的準(zhǔn)則，即除非政府干預(yù)能帶來很大便利，否則便決不允許政府進(jìn)行干預(yù)�！盵91]這也就是說，政府介入的標(biāo)準(zhǔn)是利益衡量的結(jié)果。當(dāng)然，從上述分析也可以發(fā)現(xiàn)，政府不介入是前提。這就表明，政府的公共職能必須以個人自由與個人利益為基礎(chǔ)性目標(biāo)。 然而，即使確立了個人自由和個人利益的目標(biāo)，而就社會資源的來說，畢竟是存在一個“生產(chǎn)可能性邊界”（production-possibility frontier，簡稱“PPF”）。所謂生產(chǎn)可能性邊界，就是在技術(shù)知識和可投入品數(shù)量既定的條件下，一個經(jīng)濟(jì)體所能得到的最大產(chǎn)量；它代表了一個社會可供利用的生產(chǎn)要素（自然資源、勞動和資本）的不同組合。也就是說，一個社會無法擁有它想要擁有的一切東西，它必然要受到資源及可供利用之技術(shù)的制約。那么，由于生產(chǎn)公共產(chǎn)品和代表自由市場的私人物品生產(chǎn)之間存在選擇和平衡，必然影響發(fā)展中如何有效利用資源問題。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩繆爾森（Paul A. Samuelson）和諾德豪斯（William D. Nordhaus）用圖表為我們示意了人們在私人物品（按價格購買的物品）和公共產(chǎn)品（用稅收支付的物品）之間進(jìn)行選擇的結(jié)果：（a）在一個貧窮的、未開發(fā)的社會里產(chǎn)出只能夠糊口，較少能承擔(dān)公共產(chǎn)品，如高速公路、公眾保健和科學(xué)研究等；（b）隨著經(jīng)濟(jì)增長，把較高收入中更多的部分用于公共產(chǎn)品和政府服務(wù)（道路、環(huán)保和教育等）。圖示如下（圖1）：[92] 這種選擇，也包含了經(jīng)濟(jì)學(xué)中的機(jī)會成本（opportunity cost）原理。在一個資源稀缺的世界中，某種選擇就意味著放棄另外一種選擇，那么這種選擇的機(jī)會成本就等于放棄的物品或勞務(wù)的價值。那么，在政府提供公共產(chǎn)品時，如何尋找一個與私人物品生產(chǎn)之沖突的平衡點(diǎn)，就是我們產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策的一個關(guān)鍵。 同時，生產(chǎn)可能性邊界理論也為產(chǎn)業(yè)政策中的三種思路提供了理論支持：（1）最大限度地利用現(xiàn)有資源，避免社會資源閑置；（2）發(fā)展科技，提高單位資源的效率；（3）引進(jìn)經(jīng)濟(jì)體之外的資源，如引進(jìn)外資、引進(jìn)技術(shù)等。 我們還是以公共產(chǎn)品和私人物品來說明這個問題。一個極端的設(shè)想是，如果我們利用所有資源生產(chǎn)私人物品可以獲得10個單位，而如果我們利用所有資源生產(chǎn)公共產(chǎn)品可以獲得5個單位，那么各種生產(chǎn)可能性就可以列表如下（表2略）： 稀缺的投入和技術(shù)限制了公共產(chǎn)品和私人物品的生產(chǎn)；從A→F，就是將自然資源、勞動和資本從投入生產(chǎn)私人物品轉(zhuǎn)向公共產(chǎn)品的過程。 如圖2所示，（a）如果存在資源閑置——即有些資源不能“派上用場”的情況下，那么生產(chǎn)就達(dá)不到A、B、……F曲線邊界的狀況，即出現(xiàn)X點(diǎn)的情況；（b）而如果公共產(chǎn)品或私人物品的生產(chǎn)技術(shù)改進(jìn)，可能出現(xiàn)現(xiàn)有資源能夠生產(chǎn)出6個單位公共產(chǎn)品或12個單位私人物品情況，也即出現(xiàn)Y的狀況；（c）如果有經(jīng)濟(jì)體外部資源注入，則隨著可利用資源增加，公共產(chǎn)品或私人物品的單位量也會增加，同樣會出現(xiàn)Y的狀況。這樣，我們便可以解釋產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策中的下述現(xiàn)象：提倡科技成果的應(yīng)用和轉(zhuǎn)化；提倡一種創(chuàng)新的制度與文化；提倡引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)；提倡進(jìn)行廣泛的國際科技合作與交流；等等。這些，實(shí)際上涉及三個方面的制度：科技成果轉(zhuǎn)化制度；技術(shù)創(chuàng)新制度和技術(shù)引進(jìn)制度。 歸納而言，在市場邏輯的框架下提出產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策問題主要包括一種觀念、兩個連結(jié)點(diǎn)和三項制度。一種觀念就是，公權(quán)力的干預(yù)應(yīng)該是間接的方式，即主要是在市場邏輯下提供公共產(chǎn)品[93]；這是一種后福利政策，為個人發(fā)展提供一個平臺，為社會進(jìn)步提供一種激勵機(jī)制。兩個連結(jié)點(diǎn)就是：（1）技術(shù)成為某項產(chǎn)品或服務(wù)是否必須成為公共產(chǎn)品的一個標(biāo)準(zhǔn)，也是一個連結(jié)點(diǎn)；（2）無論何種理論（技術(shù)論、契約論或利益衡量論），目的就是要尋求公共產(chǎn)品與私人物品之間的平衡，這也是資源配置的連結(jié)點(diǎn)。三項制度就是：（1）有效利用現(xiàn)有科技成果制度（如科技成果轉(zhuǎn)化制度）；（2）建立活躍的技術(shù)創(chuàng)新制度；（3）科技交流和技術(shù)引進(jìn)制度。 當(dāng)然，在制定具體產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策的時候，各國都面臨著自己的國情。我國傳統(tǒng)計劃體制的主要問題在于，“過多地參與和干預(yù)了‘私人物品’的生產(chǎn)與交換，并因此沒有管好自己分內(nèi)該管的事，即安排好‘公共物品’的供給�！盵94]同時，由于東西方產(chǎn)業(yè)政策的主導(dǎo)模式不同，相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策也應(yīng)有所區(qū)別――盡管在全球化時代出現(xiàn)了一些趨同現(xiàn)象。[95] 易繼明
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