試論司法交易行為的市場化——-信息經(jīng)濟學視野下的司法腐敗

試論司法交易行為的市場化——-信息經(jīng)濟學視野下的司法腐敗內(nèi)容提要：司法交易行為是指寄生在司法活動過程中的各種腐敗行為或現(xiàn)象，依其在整個司法體系中的演化過程，從理論上可劃分為以下幾個遞進層次:司法交易行為——司法腐敗——司法交易行為市場化——司法活動市場化——司法的制度性腐敗。本文從社會信息經(jīng)濟學的視角剖析司法交易行為的性質(zhì)及其一般運行機制，從中概括出司法交易行為市場化的基本構(gòu)成體系和發(fā)展趨勢，進而揭示司法腐敗的規(guī)�；�發(fā)展，不僅會促進司法資源的市場化配置和運作，還將導致司法活動的制度性腐敗。



關(guān)鍵詞：司法交易行為 司法商品 司法商人 司法腐敗 司法交易行為市場化



TRY TO DISCUSS MARKETISATION OF JUDICIAL DEALS
__ The judicial corruption that an angle of information economics


Abstract: Judicial deals refer to all kinds of corrupt dealings in judicial activities. According to their evolutionary process in judicial system, they can be theoretically divided into several levels as follows: judicial deals——judicial corruption——marketisztion of judicial deals——marketisztion of judicial activities——corruption of judicial system. This article dissects the essence and functional mechanism of judicial deal from an angle of information economics theoretically, summarizes its basic structure and developing tendency , then reveals that judicial corruption developed in large scale would accelerate market-mode distribution and function of judicial resources ,and cause the corruption of judicial system.


Key Words: judicial deals judicial merchandise judicial dealer judicial corruption marketisation of judicial deals















試論司法交易行為的市場化

——信息經(jīng)濟學視野下的司法腐敗


在我國當前的司法體制下，司法的存在狀態(tài)一般可分為動態(tài)的司法活動和靜態(tài)的司法制度。司法交易行為是指寄生在司法活動中的各種腐敗行為或現(xiàn)象，依其在整個司法活動中的演化過程，從理論上可劃分為以下幾個遞進層次:司法交易行為——司法腐敗——司法交易行為市場化 ——司法活動市場化——司法的制度性腐敗。這種層次性涵概了以下內(nèi)容:司法交易行為量的積累演變?yōu)橐?guī)�；�的司法腐�。凰痉ǜ瘮〉囊�(guī)�；�形成司法交易市場，促進司法資源市場化配置；司法交易行為市場化侵蝕司法活動的正常機體，誘使司法活動產(chǎn)生市場化因素和性質(zhì)；市場化性質(zhì)的司法活動勢必要求具有市場管理機制的司法制度出現(xiàn)，市場化性質(zhì)的司法制度反過來成為司法活動市場化的制度保障；最后，司法腐敗得到制度上的支持和保障，形成司法活動的制度性腐敗。
這雖是一種理論上的分析與探討，但隨著司法交易行為的發(fā)展，我們?nèi)绮患皶r整治，那么，在其特有的市場機制作用下，它將會在適合的社會土壤中結(jié)出司法腐敗之惡果——公平與正義徹底淪為商品。

一、司法交易行為市場化的基本構(gòu)成體系

1、司法交易行為市場化的社會基礎(chǔ)
任何一種市場，都有其存在的社會基礎(chǔ)。由于社會主義市場經(jīng)濟特別是信息經(jīng)濟的迅速發(fā)展與壯大，各種舊的社會關(guān)系在社會轉(zhuǎn)型的沖擊下，出現(xiàn)了分化、破裂、重構(gòu)，各種新的社會關(guān)系在新的條件下，開始孕育、產(chǎn)生、確立，同時新舊社會關(guān)系之間出現(xiàn)交替、互換、磨合、重塑等等，這一系列繁雜的社會現(xiàn)象所引起的一切紛爭與矛盾，在窮盡一切非法律手段后，都需要法律進行最后的調(diào)整、分配、確認、保護以及創(chuàng)建，由此為法律的適用提供了廣闊而巨大的空間。法律及其作用由社會轉(zhuǎn)型前的虛無狀態(tài)，到如今幾乎被置于社會的主宰地位。這一巨大的反差所引起的社會問題和矛盾是極其深刻和復(fù)雜的，大體表現(xiàn)在以下幾個方面：1、眾多訴爭亟待解決；2、執(zhí)法者素質(zhì)和執(zhí)法水平參差不齊；3、立法水平有待提高；4、公民法律意識淡薄，崇拜權(quán)勢；5、司法體制的變革與我國傳統(tǒng)的法律文化思想不協(xié)調(diào)；6、行政強權(quán)意識嚴重，臣民順從思想普遍；7、公民民主意識匱乏，人格不獨立。

2、司法交易行為的基本存在模式
雖然各種司法交易行為的存在形式和運行模式不盡相同，但其本質(zhì)相同。因此，本文選用以下具有一般性的案件，剖析司法交易行為的基本存在模式。
某一買賣欠款糾紛案件 中，有債權(quán)人甲及其利益代理人 ，債務(wù)人乙及其利益代理人。案件訴訟標的額為2萬元 （其中含利潤3000元），相關(guān)的預(yù)得利益 數(shù)額為4000元，案件受理費、委托律師費、交通費等法定費用數(shù)額共為2000元。該案訴至法院后，債權(quán)人甲訴訟請求的最高取得利益數(shù)額為20000+4000+2000=26000元，最低取得利益數(shù)額為20000-3000=17000元。當該案件由法官A處理時，在案件事實基本清楚的情況下，存在以下幾種處理結(jié)果 ：（1）接受甲的交易條件，滿足其合法的訴訟請求，確定乙償還數(shù)額為26000元，簡稱為正常處理方式。（2）在不明顯違背法律、法規(guī)具體規(guī)定的情況下，接受乙的交易條件，滿足其不合理答辯請求，確定乙償還數(shù)額為17000元，簡稱為不盡合法處理 。（3）在法律、法規(guī)允許的調(diào)整范圍內(nèi)，考慮到甲、乙雙方提出的交易條件，確定乙償還給甲的數(shù)額為22000元左右。該結(jié)果使法官A既得到甲及其利益代理人的好感，也受到乙及其利益代理人的好評，皆大歡喜，簡稱為折衷處理方式。其中，根據(jù)法院現(xiàn)行管理和評價機制的規(guī)定，采用折衷處理方式的法官綜合得分最高。
從社會現(xiàn)實看，法官選擇折衷處理作為結(jié)案方式 ，已經(jīng)是一個普遍的社會現(xiàn)象，并且，這種現(xiàn)象已經(jīng)逐漸為社會各界所認可和接受。這種結(jié)案方式究竟有多少是因司法交易行為而為，在此不好妄下結(jié)論。但不可否認，這種現(xiàn)象的蔓延速度和范圍是驚人的。

3、司法交易行為市場化的構(gòu)成要素
人類的行為要在一定的社會條件下形成特定模式的市場體系，必須有其基本的構(gòu)成要素。司法交易行為的市場化形式實質(zhì)上屬于信息市場的范疇，可稱為司法信息交易市場。
（1）司法交易行為的主體
司法交易行為的主體是指能夠使案件或與案件有關(guān)的諸種司法信息和司法服務(wù)進入市場并發(fā)生交易關(guān)系的各種參與人。包括：作為賣方的案件承辦人 ；作為買方的案件各方當事人及其近親屬；作為交易關(guān)系中介方的利益代理人；支持和參與具體的司法交易行為的司法監(jiān)督、管理者。
（2）司法交易行為的客體
一般說來，在司法交易行為中，司法工作過程的各項工作成果（一般包括司法信息和司法信息服務(wù)兩大類）都有可能轉(zhuǎn)化成司法信息交易市場的客體，成為司法信息商品。司法信息商品是當事人之間發(fā)生權(quán)益讓渡的媒介物，是法律信息交換關(guān)系的客觀載體，沒有這種載體，市場主體的意志便無法體現(xiàn)，從而也無法產(chǎn)生市場關(guān)系。
司法信息是指案件事實和與之相關(guān)的法律信息。在具體的交易過程中，市場主體中的賣方基于交易目的，利用手中的權(quán)力和地位優(yōu)勢，將案件以及與案件有關(guān)的司法信息與知識轉(zhuǎn)化為商品，即將處理案件過程中的各個步驟和內(nèi)容及掌握的相關(guān)法律知識量化為貨幣形式。
司法信息服務(wù)是指在司法活動中，司法信息的生產(chǎn)者或擁有者基于交易目的，利用自己的信息優(yōu)勢和主觀知識，向信息需求者提供有償服務(wù)的行為，這是一種特殊的商品形式。一般而言，司法信息服務(wù)（包括法律信息服務(wù)及與司法活動相關(guān)的信息服務(wù)）轉(zhuǎn)化為商品必須通過市場主體的具體行為才能完成。
（3）司法交易行為市場化的時空結(jié)構(gòu)
司法交易市場的時間結(jié)構(gòu)是指市場主體支配、交換客體的過程中，交易時間的連續(xù)性和間斷性的有機統(tǒng)一，即交易的方式和手段在時間上的表現(xiàn)形式。
空間結(jié)構(gòu)是指在市場主體支配、交換客體的過程中，所形成的市場交易活動的范圍大小和等級層次及其相互之間的關(guān)系和比例，即司法交易市場的空間存在狀態(tài)。
總的來說，司法交易市場的時空結(jié)構(gòu)就是指司法市場交易方式和空間存在狀態(tài)的統(tǒng)一�，F(xiàn)實中，根據(jù)市場規(guī)模的大小，二者統(tǒng)一的結(jié)果有著不同的表現(xiàn)形式。例如，各自獨立的個案的交易形成一個小的市場單元；以一個合議庭或一個業(yè)務(wù)庭為單位進行的小集體交易，構(gòu)成一個小市場；在一個法院或一個地區(qū)內(nèi)進行的眾多非合意的、無組織性的司法交易行為構(gòu)成一定規(guī)模的市場體系。我們通過分析研究司法交易市場的時空結(jié)構(gòu)，可以確定司法交易行為的市場化程度如何。
二、司法交易行為市場化的運行機制

司法交易行為市場化的運行機制是指市場供求雙方實現(xiàn)交易的機制，主要指市場有機體內(nèi)各構(gòu)成要素相互聯(lián)系、相互制約、相互影響的過程和功能。
市場構(gòu)成要素的存在，只是為市場的確立提供了前提條件和可能。要使靜態(tài)的、未然的市場變?yōu)閯討B(tài)的、確然的市場，必須有一定的動力使這些構(gòu)成要素互動運轉(zhuǎn)起來，構(gòu)成一定規(guī)模的市場運行機制。
1、司法交易行為市場化啟動的動力和條件
司法交易市場啟動的動力源于市場主體的各種欲望，概括的講，就是對合法權(quán)益和非法利益的追求，賣方為追求各項權(quán)益而出賣司法權(quán)力和知識；買方為尋求法律救濟或為逃避法律懲罰而購買。
司法交易市場啟動的條件是出現(xiàn)商品，出現(xiàn)買方、賣方、中介方，確立司法交易市場的供求機制。具體分析如下。
（1）司法工作產(chǎn)品變?yōu)樗痉ㄉ唐?br>司法活動中的各項工作成果，包括司法信息及司法信息服務(wù)，在公正的司法過程中只是司法產(chǎn)品，不是商品。當司法交易者將這些產(chǎn)品用于司法交易行為時，各項司法工作成果就轉(zhuǎn)化為司法交易市場的商品。司法交易市場的主體進行的交易活動，不論交易的目的、形式、內(nèi)容和結(jié)果如何，都能夠使司法產(chǎn)品具有交換價值而成為商品 。其中，司法信息服務(wù)在很多場合是由司法服務(wù)活動與法律信息或知識結(jié)合著進行的，它是以活動形式而存在的使用價值。當這種信息服務(wù)由市場主體通過各種形式的交易活動進行轉(zhuǎn)換而具有交換價值時，司法信息服務(wù)本身就由司法產(chǎn)品變成了司法商品。
現(xiàn)實中，司法活動中的各項工作成果轉(zhuǎn)化為商品，為司法交易市場的啟動提供商機和條件，除了法官自身的原因之外，還有重要的社會原因，那就是法官生活世俗化，福利待遇行政化，審判管理企業(yè)化。
（2）司法商品有價格
司法商品同一般商品一樣，也有價值和價格。司法信息商品的價值體現(xiàn)了司法信息商品生產(chǎn)者與需求者之間的關(guān)系。司法交易市場主體間的交易需求使司法信息及司法信息服務(wù)成為可交換的產(chǎn)品，又通過交易行為的實施過程賦予它們以交換價值，并以各種形態(tài)的價格（此類價格并非一定表現(xiàn)為貨幣形式）作為表現(xiàn)形式。
司法商品基于需求者的欲望和生產(chǎn)者的欲望以及二者欲望的相互滿足和相互制約，經(jīng)交易雙方討價還價后，一般會達成意思較為一致的價格。該價格的特點是:第一，有了價格并不意味著交易雙方各自的交易目的能夠?qū)崿F(xiàn)，因為交易目的實現(xiàn)與否并不僅僅取決于交易雙方的合意，還要受到其他因素的影響。第二，交易內(nèi)容決定交易價格。由于在個案中，司法交易的內(nèi)容具有一次性、時效性和特定性，所以，個案中的司法商品價格也具有一次性、時效性和特定性，也就是說同類案件不一定有相同的價格。
（3）出現(xiàn)供求機制
在經(jīng)濟學中，供求機制是指商品供給與商品需求之間具有的內(nèi)在聯(lián)系和動態(tài)平衡的規(guī)律性，它是市場運行的基礎(chǔ)。在司法交易市場啟動過程中，供求關(guān)系的出現(xiàn)是司法交易行為在市場上的反映。但是，各個獨立、具體的交易行為如不能組成一系列持續(xù)的、同性質(zhì)的市場化供求關(guān)系，那么，只能算是偶發(fā)性的司法交易行為，不具有市場體系所要求的商品供求機制，即司法腐敗不具有規(guī)�；�形式。
現(xiàn)實中，對司法商品的需求是一種復(fù)雜的社會需求，受多種因素的影響，而且滿足需求的方式和渠道也多種多樣。同樣，司法商品的供給也是一種復(fù)雜的社會供給。司法商品的特定性，決定了司法交易的特定性，決定了買賣雙方身份的特定性。因此，買方的購買目的能否實現(xiàn)，并不僅僅取決于他的購買意愿和能力；賣方的出賣意圖能否成功，也不僅取決于他的供給質(zhì)量和能力，還要受限于司法制度及管理水平的優(yōu)劣程度。優(yōu)秀的司法管理制度及管理水平能夠抑制或削減司法交易行為，低劣的司法管理制度及管理水平能夠推動司法交易行為，促進司法商品供求關(guān)系的建立。
司法商品供求關(guān)系出現(xiàn)的原因，除了人的主觀因素之外，還有其客觀因素。由于市場本身具有自動的生成機制，每次交易成功的刺激和誘惑以及由此產(chǎn)生的示范作用，使得從事司法交易的人認可和維護司法交易市場供求關(guān)系的存在和發(fā)展，也使得未從事過交易的人屈從或默認司法交易市場供求關(guān)系的產(chǎn)生和繁衍。市場以其特有的利益性吸引更多的交易者，腐蝕或排斥更多的反對者，從而自發(fā)的擴大供求關(guān)系，生成供求機制。
同時，由于司法商品買賣的非合法性決定了雙方的供求關(guān)系具有隱蔽性和風險性。買賣雙方在最大限度地保證交易成功的前提下，又最大限度地降低交易的公開性和風險度，將供求關(guān)系隱藏在黑暗中，盡可能地掩蓋和否認司法交易市場中存有商品供求機制，這也是當前人們不能清醒認識司法交易市場化（司法腐敗）問題的一個直接原因。
2、司法交易行為市場化的運行狀態(tài)
司法交易市場的運行狀態(tài)是指司法交易行為的運行過程、方式和內(nèi)容，實質(zhì)上就是司法交易活動的內(nèi)幕 。
根據(jù)市場運行理論，司法交易市場的運行狀態(tài)可從以下幾個方面進行分析。
（1）司法交易行為的交易方式
任何司法交易活動都是從一個個具體的案件開始，個案交易就是司法交易市場的細胞。司法交易行為一般有以下三種形式：
（一）現(xiàn)貨交易。是指在一定場所和條件下，交易雙方或者經(jīng)由中介方進行“現(xiàn)貨交易”，當面成交，一般較多出現(xiàn)在行政機關(guān)特別是公安機關(guān)的執(zhí)法活動中。如罰款、清繳、沒收、征收等行為。“要單據(jù)罰100元，不要單據(jù)罰50元”，便是此類交易中的一個簡單范例。對于法院而言，此種類型的交易行為較多出現(xiàn)在案件的執(zhí)行階段或提供法律信息服務(wù)的活動中，如查封、扣押、劃撥、拍賣或告知有關(guān)法律信息等。另外，在法院審理企業(yè)破產(chǎn)案件時也存在此種交易行為 。
（二）契約交易。即由交易雙方或者經(jīng)由中介方先達成交易契約，待確定的交易日或交易事項到來時，雙方再進行交易活動，實現(xiàn)交易目的。一般有兩種情況：一是司法產(chǎn)品已經(jīng)存在，由生產(chǎn)者決定將其作為司法商品出售。如前述案件中，法官A告知原告甲：“你要求被告乙償付相關(guān)預(yù)得利益4000元的請求可得到全部支持。”甲為此付給法官A1000元禮金，這時判決“乙償付甲相關(guān)預(yù)得利益4000元”的內(nèi)容，便經(jīng)由法官A之手轉(zhuǎn)化成一種司法商品。如法官A事前不與甲協(xié)商，事后也不接受甲的禮金，雖然做出與上述相同的判決，但該內(nèi)容只是司法工作產(chǎn)品，而不是司法商品。二是司法信息需求方與供給方協(xié)商促成信息產(chǎn)品產(chǎn)生以后，再將其轉(zhuǎn)化成商品。如前例，在案件判決前，法官A與原告甲約定：要是甲能夠讓庭長王某同意判決“乙償付甲相關(guān)預(yù)得利益4000元”的話，法官A就按此判決內(nèi)容匯報。屆時，法官A的匯報得到庭長王某支持。由此，判決“乙償付甲相關(guān)預(yù)得利益4000元”的內(nèi)容已經(jīng)生成為司法信息商品，雙方完成了商品交易行為。
（三）信用交易。信用交易是司法交易行為中最為普遍的一種交易方式，其普遍性從側(cè)面表明了司法交易活動已較為成熟。信用交易一般是指交易雙方或經(jīng)由中介方在相互利用、相互信任的基礎(chǔ)上，以延期付款或預(yù)收酬金進行司法商品買賣的交易方式。這種交易的基本方法有：1、延期付款交易，俗稱“有情后補”，交易雙方或經(jīng)由中介方進行交易時，由賣方去實現(xiàn)或完成買方的交易目的和要求后，再由買方支付酬金。2、預(yù)付酬金的交易，俗稱“先拿點酒錢”，指交易雙方或經(jīng)由中介方進行交易時，由買方先支付酬金，再由賣方去實現(xiàn)或完成買方的交易目的和要求。述兩種交易較為普遍和易于理解，不再舉例說明。只是有時交易的時間跨度比較長，交易的內(nèi)容較為復(fù)雜、隱蔽，有時不易發(fā)現(xiàn)或識別。
（2）在司法交易運行過程中發(fā)揮橋梁和溝通作用的中介人
司法交易行為的中介人在發(fā)揮著擴大司法信息交流和傳播的作用時，也對司法交易活動起到擴散和促進作用。
一般說來，中介人可以分為以下三類：
其一是交易律師 。在司法交易活動中，律師相對于其他中介方特殊一些，因為他們既是是買方，又是賣方，可表示為：法官（賣方）—（中介）—（買方）律師（賣方）—（中介）—（買方）當事人。律師的特殊之處具體表現(xiàn)為：第一，律師與當事人進行的一切司法交易活動，都能夠以提供法律服務(wù)的名義進行，律師為此收取的一些非法費用也都可以冠以相應(yīng)的合法名義。第二，律師與法官進行的正常司法交流隨時有可能被利用，成為律師與交易法官進行司法交易活動的合法外衣。第三，律師借助其職業(yè)優(yōu)勢和特殊身份，游刃于法官與當事人之間，充分利用雙方信息溝通渠道不順暢的情況，促使司法交易活動的出現(xiàn)和成功，從中收取中介費或差價 。
律師在司法交易行為中的作用。首先是示范、誘導作用。一是誘導法官。律師充當“腐敗源”，利用支付介紹費、案源費等手段腐蝕司法人員，誘使法官成為交易方，促成司法交易行為的發(fā)生。二是誘導當事人積極參加司法交易。律師總是把沒有希望的案件說成有希望，把應(yīng)告知當事人的法律信息隱瞞或歪曲，把不應(yīng)告知的法律信息炫耀地透露給當事人，等等。其次是促進和保障作用。律師依據(jù)其身份和信息優(yōu)勢，把中介的溝通作用發(fā)揮到最大限度，以促進司法交易活動的順利進行。他們常常歪曲和封鎖司法信息，通過降低或提高交易雙方期望值的方法，來控制和調(diào)整司法交易利潤和司法交易風險。
總的說來，律師在訴訟過程中的交易活動既普遍又復(fù)雜，雖不宜全部定性為司法交易行為，但在我國特有的法治環(huán)境下，律師制度中的不合理部分無疑已經(jīng)成為司法交易市場化的一個誘因和基礎(chǔ)，成為司法交易行為市場化的制度性規(guī)定之一，就像一把雙刃劍，總是在借法律之力，刺向法律。
其二是當事人的親屬朋友等。當事人的親屬朋友等在案件承辦人和當事人之間發(fā)揮中介作用，參與或促使司法交易行為的發(fā)生。在我國，公眾對一些禮尚往來的人情交易行為，大多持一種寬容和默認的態(tài)度。因而，此種類型的交易行為較為復(fù)雜，有一部分屬于道德規(guī)范的調(diào)整范圍，本文不再論述。
其三是中介法官。中介法官是指在司法交易活動中為審案法官與當事人牽線搭橋的法官。由于此種交易風險低，便于溝通，更易于被司法交易管理者利用和保護。此種交易一般有兩種情況：一是中介法官與審案法官之間是同級關(guān)系。例如，法官A處理法官B介紹的案件，當事人的酬謝由介紹人法官B獨占，這樣法官B沒有法律上的責任。反之亦然。二是中介法官與審案法官之間是上下級關(guān)系，包括同一法院內(nèi)的上下級關(guān)系和不同審級的一、二審關(guān)系。在此種交易中，由于存在級別、審級差別或隸屬關(guān)系，一般處于上位的法官依據(jù)職權(quán)優(yōu)勢完成交易過程，是既得利益者，下位法官是預(yù)得利益者或剩得利益者。其中，表現(xiàn)最突出的是二審法官對一審法官的控制交易。一審法官一般要被動的服從二審法官的交易目的，否則，二審法官對一審案件的“挑剔”水平將超乎尋常�？梢哉f法官之間的腐蝕與被腐蝕，拉攏與被拉攏，是同步進行的，是腐敗之腐敗。
（3）司法交易活動中的交易規(guī)則
司法交易規(guī)則可稱為潛規(guī)則或陋規(guī)，是交易各方在進行司法交易過程中，心照不宣的、共同遵守的內(nèi)部章程。它始終隱藏在一些正式的司法管理規(guī)則的陰影中，實際承擔著分配腐敗權(quán)力和利益的重任，其實質(zhì)是交易方相互默認對方的非法利益，以犧牲國家和他人利益為代價，謀取自身利益。俗稱“交易方雙贏，非交易方埋單”。
一般說來，根據(jù)被損害的利益的形態(tài)，可分為有形利益和無形利益。有形利益是指案件當事人因司法交易行為而受損或喪失的應(yīng)得利益，它是一種能以貨幣形式表現(xiàn)的短期利益；無形利益是指因司法交易行為而受到侵蝕和損害的法律尊嚴和司法公正，它是長期的、無形的、觀念上的利益，是一種長期的國家和公眾利益。在所有的司法交易活動中，作為既得利益者或預(yù)得利益者的交易方，為了提高交易的安全系數(shù)和成功率，一般都最大限度地犧牲無形利益，盡量縮小對有形利益的侵害。這一做法，可以說是規(guī)則中的規(guī)則，司法腐敗的最大惡果。

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