提單的物權(quán)憑證特征初探

提單的物權(quán)憑證特征初探 　　摘要：提單作為國際海上貨物運(yùn)輸中使用最廣泛的一種文件，具有物權(quán)憑證的特征。一般認(rèn)為，提單的轉(zhuǎn)讓也就意味著所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，但實(shí)際中存在許多弊端。本文認(rèn)為提單持有者物權(quán)的行使受到一定的限制，分析了提單的轉(zhuǎn)移并不一定意味著貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，指出了并非所有的提單都是物權(quán)憑證，并初步探討了提單作為物權(quán)憑證應(yīng)具備的條件。

　　關(guān)鍵詞：提單；所有權(quán)轉(zhuǎn)移；物權(quán)憑證；條件

　　提單（BillofLadingL/B），是指用以證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接受或裝船，以及承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單證。它具有三個(gè)重要法律特征：（1）提單是托運(yùn)人與承運(yùn)人之間訂有海上貨物運(yùn)輸合同的證明；（2）提單是承運(yùn)人接受貨物或貨物裝船的收據(jù)；（3）提單是貨物的物權(quán)憑證。提單可表明貨物的所有權(quán)歸屬。一般而言，依商業(yè)慣例，誰持有提單誰就擁有貨物的所有權(quán)，提單的轉(zhuǎn)讓就表明了貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移；但提單持有者物權(quán)的行使受到一定的限制，且并非所有的提單都是物權(quán)憑證。正確認(rèn)識(shí)和理解提單的物權(quán)憑證性質(zhì)，對(duì)提單物權(quán)理論的完善及國際貿(mào)易實(shí)踐都會(huì)起到積極的促進(jìn)作用。

　　一、提單持有者物權(quán)的行使

　　就提單的物權(quán)憑證特征而言，雖然提單持有者能夠據(jù)以證明其所享有的絕對(duì)物權(quán)，但物權(quán)的行使范圍并未得到充分的確定，只有清潔的提單，才能從權(quán)利的質(zhì)與量兩個(gè)方面標(biāo)定一個(gè)完整的、可準(zhǔn)確主張物權(quán)的存在，這就是“清潔”提單所具有的定量性。法律視收貨人為被動(dòng)的、無辜的第三方，其權(quán)利完全建立在對(duì)提單的信賴上，提單制度則充分保護(hù)這種信賴。承運(yùn)人負(fù)有及時(shí)、安全運(yùn)輸貨物的義務(wù)，卸貨時(shí)如果發(fā)現(xiàn)貨物有殘損，承運(yùn)人該對(duì)此負(fù)責(zé)，除非他能證明貨物殘損是由于能免責(zé)的原因或是在裝船以前貨物本身的缺陷所致。而清潔提單是承運(yùn)人收到托運(yùn)的貨物且貨物表面狀況良好的初步證明。

　　二、提單的交付與貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移

　　通常，許多人認(rèn)為提單的轉(zhuǎn)讓也就意味著所有權(quán)的轉(zhuǎn)移。但實(shí)際上由于各國法律的不同，對(duì)此國際上并沒有一個(gè)統(tǒng)一的規(guī)定。英國貨物買賣法對(duì)所有權(quán)轉(zhuǎn)移的問題，主要是區(qū)分為特定物買賣和非特定物買賣。對(duì)特定物，所有權(quán)何時(shí)轉(zhuǎn)移取決于雙方當(dāng)事人意旨；而非特定物的買賣，在貨物特定化之前，所有權(quán)不會(huì)轉(zhuǎn)移給買方。美國統(tǒng)一商法典規(guī)定在把貨物確定在合同項(xiàng)下以前，所有權(quán)不轉(zhuǎn)移給買方。法國民法典以買賣合同的成立決定貨物的所有權(quán)的轉(zhuǎn)移。德國法對(duì)所有權(quán)轉(zhuǎn)移規(guī)定為：動(dòng)產(chǎn)以支付標(biāo)的物為條件，不動(dòng)產(chǎn)以向主管機(jī)關(guān)登記為條件。正是因?yàn)楦鲊�法律在此問題上分歧較大，《國際貨物買賣合同公約》回避了對(duì)這一問題做出規(guī)定�！秶�際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》也未涉足這一問題。只有《華沙─牛津規(guī)則》對(duì)這一問題作了規(guī)定：即在CIF合同中，貨物所有權(quán)在賣方把代表貨物所有權(quán)單據(jù)（如提單）交給買方時(shí)轉(zhuǎn)移給買方。由此可見提單的轉(zhuǎn)移并不一定意味著貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，而要根據(jù)不同的法律制度、國際公約和國際慣例來確定。

　　三、并非所有的提單都是物權(quán)憑證

　　提單由于具有物權(quán)屬性，因此往往誰持有提單，誰就取得貨物的所有權(quán)。但由于不同國家的法律對(duì)提單有不同的規(guī)定，因此適用不同的法律時(shí)，就會(huì)產(chǎn)生一些不同的結(jié)果。在實(shí)際業(yè)務(wù)中，當(dāng)承運(yùn)人認(rèn)為貨物表面有缺損而要在提單表面批注時(shí)，托運(yùn)人為及時(shí)取得貨款往往愿以保函換取清潔提單。對(duì)于承運(yùn)人，考慮到老客戶關(guān)系及今后的業(yè)務(wù)，也愿接受保函簽發(fā)提單，而且一旦出了問題，還可由托運(yùn)人負(fù)責(zé)，于己無損。但這種行為實(shí)際上是對(duì)收貨人權(quán)利的侵害，并且這種做法是否真的能保障托運(yùn)人和承運(yùn)人的利益，也是值得懷疑的。第一，承運(yùn)人是根據(jù)托運(yùn)人的保函簽發(fā)清潔提單的。而多數(shù)國家認(rèn)為，如果承運(yùn)人和托運(yùn)人對(duì)貨物表面和數(shù)量有不同意見而善意出具保函，則認(rèn)為有效；如果是對(duì)第三人有欺詐意圖，則無效。因此，在收貨人發(fā)現(xiàn)提單記載和實(shí)際貨物有出入的情況下，承運(yùn)人首先要承擔(dān)損失，而且一旦法院認(rèn)為這種保函對(duì)第三者具有欺詐意圖，一般不認(rèn)為其有效。一旦如此，那么承運(yùn)人只能自食苦果了。第二，托運(yùn)人以保函換取清潔提單的行為表面上對(duì)其有利，實(shí)則不一定。因?yàn)樵谕羞\(yùn)人出具保函后，承運(yùn)人往往責(zé)任心降低，很可能出現(xiàn)損失擴(kuò)大的情況，這樣會(huì)引發(fā)一系列其它問題，并且賣方雖然以清潔提單取得了貨款，但也可能因?yàn)閷?shí)際交付貨物與合同不符而被買方提起訴訟。因此，在實(shí)際業(yè)務(wù)中，各方當(dāng)事人對(duì)此應(yīng)采取慎重態(tài)度，不可圖一時(shí)方便而損害自己利益。

　　四、提單作為物權(quán)憑證應(yīng)具備的條件

　　在途中運(yùn)輸?shù)呢浳锂?dāng)然是動(dòng)產(chǎn)，提單也就是動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)憑證。動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)變動(dòng)的公示方法是交付，交付了提單，即能夠產(chǎn)生所有權(quán)變動(dòng)的法律后果。然而，對(duì)提單的擁有，并不等于無條件的擁有貨物的所有權(quán)，也就是說，提單的轉(zhuǎn)移或轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，仍應(yīng)滿足一定的條件：一是只有當(dāng)提單所代表的貨物正處在海上貨物運(yùn)輸期間，提單才是該貨物所有權(quán)的憑證；二是提單的轉(zhuǎn)讓人對(duì)貨物必須具有所有權(quán)；三是轉(zhuǎn)讓人必須具有轉(zhuǎn)移所有權(quán)的意圖；四是提單可以是一式多份，通常為一套正本提單，一式三份，每一份具有同等的法律效力。當(dāng)其中一份完成提貨手續(xù)后，其余各份均失效。此后，無論誰持有提單，均不能再向承運(yùn)人證明其對(duì)提單項(xiàng)下的貨物享有所有權(quán)；五是提單持有人主張其對(duì)提單項(xiàng)下貨物的所有權(quán)，應(yīng)當(dāng)在法律規(guī)定的期間內(nèi)提出。我國《海商法》規(guī)定其時(shí)效為一年。

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