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中國發(fā)展外向型經濟的保障技術轉移法——談對技術轉移予以規(guī)范的經濟法律制度
中國發(fā)展外向型經濟的保障技術轉移法——談對技術轉移予以規(guī)范的經濟法律制度 一 改革開放二十多年，中國社會主義市場經濟的一個重要特征就是大力發(fā)展外向型經濟。外向型經濟這樣一種以國際市場為導向，生產要素跨國界優(yōu)化組合，具有國際競爭力、高輻射力、高增值力的經濟形態(tài)，不僅和世界經濟有著極為密切的聯系，而且關系到國家的興盛發(fā)達。在新的世紀初，中國作為一個發(fā)展中國家，只有更為強勁地推動本國外向型經濟的迅猛拓展，才能最大限度地減少參加世界貿易組織時所面臨的關稅減讓、價格、產品質量和品種等方面的一系列沖擊，從而，確保中國在世界市場上奪取更大的份額。 國內有識之士早就指出：中國發(fā)展外向型經濟，必須以技術轉移的良性循環(huán)為可靠后盾。技術轉移的良性循環(huán)系指以國際市場為導向，通過較為成功的技術轉移而不斷地提升本國商品經濟及外向型經濟水準，促進國民經濟外向化的過程。技術轉移的良性循環(huán)以技術轉移為軸心，技術轉移是國與國之間所發(fā)生的技術交易、交換或流動，其既包括技術輸入亦包括技術輸出。技術轉移的良性循環(huán)要求通過技術輸入獲取國外的先進技術，經過對輸入的國外先進技術的消化和吸收、創(chuàng)新、國內擴散，實現創(chuàng)利、技術輸出和創(chuàng)匯。日本在20世紀中葉提出的“一號機進口，二號機出口”的目標從某種特定意義上可視為技術轉移良性循環(huán)的一種標志。 一個國家能否在實現技術轉移良性循環(huán)的基礎上，推動本國外向型經濟的發(fā)展取決于該國是否具備相應的條件或要素。在眾多條件和要素中，技術轉移法的作用之大是無人能予以漠視的。一國的技術轉移法作為該國技術轉移政策通過立法程序的體現，其是由該國國家制定和頒布的，調整技術轉移關系法律規(guī)范的總稱。技術轉移法作為國家干預技術轉移活動的重要工具是經濟法的組成之一，該法有狹義和與廣義之分。就中國而言，狹義的技術轉移法是由全國人民代表大會制定并頒布的《中華人民共和國技術轉移法》，目前該法尚未出臺。廣義的技術轉移法則不僅包括狹義的技術轉移法，尚包括由國家主管部門制定并頒布的與技術轉移相關的行政法規(guī)、辦法、制度等�？梢哉f，在中國有相當多的行政法規(guī)、辦法、制度等經濟法律制度可納入廣義技術轉移法的范疇。 從中國業(yè)已出臺的可納入廣義技術轉移法的那些行政法規(guī)、辦法、制度等經濟法律制度的現狀考察，實在容不得人們盲目樂觀。因為這些法規(guī)、辦法和制度等經濟法律制度主要集中在技術、技術產品的進出口環(huán)節(jié)和關稅等方面，而對技術消化和技術吸收等方面則很少涉及。這一缺撼不僅可能對中國的技術轉移進入良性循環(huán)軌道設置一定的障礙，而且可能對中國發(fā)展外向型經濟造成較大的負面影響。技術轉移作為一個由技術輸入、技術消化和技術吸收、技術創(chuàng)新、國內擴散、實現創(chuàng)利、技術輸出和創(chuàng)匯等環(huán)節(jié)構成的系統工程，技術、技術產品的進出口，亦就是技術輸入和技術輸出僅是該系統工程的部分環(huán)節(jié)。中國有關技術轉移的經濟法律制度僅注重對系統工程中部分環(huán)節(jié)加以規(guī)范，而對同一系統工程中其它同等重要的環(huán)節(jié)不予規(guī)范，勢必使得法律不予規(guī)范的環(huán)節(jié)，即技術消化和吸收、技術創(chuàng)新、國內擴散、實現創(chuàng)利、創(chuàng)匯等環(huán)節(jié)陷入無法可依的境地。 二 技術轉移系統工程中大部分環(huán)節(jié)無法可依的現狀，對中國技術轉移良性循環(huán)及外向型經濟發(fā)展所造成的損害之大是難以評估的�？梢哉J定以下不良態(tài)勢的形成與這種無法可依確有一定的因果關系。 第一，從國外輸入的先進技術遲遲不能形成實際生產力。 第二，從國外輸入的先進技術難以通過充分地消化吸收實現創(chuàng)新。 第三，從國外輸入先進的技術難以進行必要的國內擴散。 第四，從國外輸入的先進技術因不能早日變?yōu)楸緡夹g而難以通過技術輸出實現創(chuàng)匯。 以上態(tài)勢的形成，盡管其具體表現各異、成因不同，但均與上文所述的無法可依密切相關。一旦國家注重了對技術輸移中技術消化和吸收、技術創(chuàng)新、國內擴散等環(huán)節(jié)的經濟立法和行政執(zhí)法，以上態(tài)勢即可能逐步予以改觀。 其一，對于從國外輸入的先進技術遲遲不能形成實際生產力問題，從表面看其盡管可能表現為該項技術在國內無配套設施、無動力、無操作人員等，但其深層原因則在于中國的技術輸入者在進行技術選擇時未做深入的可行性研究。同時，中國的主管部門亦未進行有實際意義的把關。如果中國有關經濟法規(guī)對此加以明確的規(guī)定，至少那種因無人掌握用英語編制的程序而無法開動進口數控機床這種令人哭笑不得的現象就會消失得無影無蹤。 其二，對于從國外輸入的先進技術難以通過充分地消化吸收實現創(chuàng)新問題，探其根源絕非中國人腦子笨、學不會、弄不懂、搞不成，而在于沒有足夠的資金進行消化、吸收和創(chuàng)新。任何國外先進技術若要變?yōu)橹袊约旱南冗M技術都必須投入相應的資金以進行必要的科學研究或科技開發(fā)。而這種為對國外先進技術進行消化、吸收、創(chuàng)新而投入的資金往往大于用于技術輸入的資金。一旦此類資金不足那么輸入的技術就無法成為中國人自己的技術。如果中國有關經濟法律、法規(guī)明確規(guī)定只有確保用于消化、吸收、創(chuàng)新的資金，才能進行技術輸入，相信上述問題即可應刃而解。 其三，對于從國外輸入的先進技術難以進行必要的國內擴散問題，盡管有人強調這是尊重工業(yè)產權、遵守《巴黎公約》的必然結果，然而這卻與中國對輸入的先進技術難以通過充分地消化吸收實現創(chuàng)新不無關聯。其中道理甚為簡單。因為如果中國通過對輸入技術的消化、吸收、創(chuàng)新，使其由國外的先進技術變?yōu)楸緡南冗M技術，然后，在根據國內法的有關規(guī)定將該技術在國內擴散，那么，還能有誰投訴中國不尊重工業(yè)產權、違反《巴黎公約》呢？可見中國通過經濟立法和行政執(zhí)法解決了輸入技術的創(chuàng)新問題，亦就同時解決了先進技術的國內擴散問題。當然如果中國的有關經濟法律規(guī)定可對成功的創(chuàng)新和國內擴散給予相應的獎勵，這一問題的解決將會更好。 其四，對于從國外輸入的先進技術因不能早日變?yōu)楸緡夹g而難以通過技術輸出實現創(chuàng)匯問題，該問題與前一問題一樣均是由中國對輸入的先進技術難以通過充分地消化吸收實現創(chuàng)新引起的，只不過是該問題還存在一個中國在何時、允許何種技術的輸出創(chuàng)匯的選擇。因之，這一問題的解決不僅需要對輸入技術的創(chuàng)新環(huán)節(jié)進行經濟立法，而且還需要對輸出技術的選擇環(huán)節(jié)進行經濟立法，以切實保證中國在世界市場上的份額不受“回鏢效應”之害，保證中國技術在特定領域中的國際領先地位，進而推動中國的技術轉移的良性循環(huán)和外向型經濟的順利發(fā)展。 三 中國的立法機關根據中國國情的需要，盡早制定并頒布《中華人民共和國技術轉移法》，同時出臺執(zhí)行該法所必須配套的經濟法律制度，從而為中國技術轉移的良性循環(huán)及外向型經濟的發(fā)展提供良好的法律環(huán)境。包括狹義的技術轉移法在內的廣義技術轉移法對技術轉移所涉及的各大主要環(huán)節(jié)均應做出相應的規(guī)定。這些法律規(guī)定應在狹義技術轉移法《中華人民共和國技術轉移法》中予以明確，在此基礎之上，以單行經濟法規(guī)的方式加以細化使之更具有可操作性。這些有關技術轉移的單行經濟法規(guī)涉及技術消化和吸收、技術創(chuàng)新、國內擴散、實現創(chuàng)利創(chuàng)匯等環(huán)節(jié)，至少應由技術轉移管理法、技術轉移可行性研究報告鑒定法、技術轉移準備金法、技術轉移項目驗收法、技術輸出法、技術轉移獎懲法等構成。其中： 技術轉移管理法是調整技術轉移管理關系的經濟法規(guī)。該經濟法規(guī)主要規(guī)定中國主管技術轉移活動的國家機構的建制、隸屬關系、管轄范圍及法定權責等。根據該經濟法規(guī)，中國應將國內與技術轉移相關的管理部門予以調整，并根據機構重組中精簡機構、減員增效的原則統一設立，以負責全國技術轉移管理工作。中國的技術轉移主管部門應根據技術轉移管理法的相應規(guī)定行使技術經濟規(guī)范制訂修訂權、技術轉移項目審批權、技術輸入扶持權、技術轉移跟蹤權、技術輸入準備金保管權、技術輸入項目驗收權、技術轉移獎懲權等權力。技術轉移主管部門作為行政執(zhí)法機關嚴格執(zhí)法的結果將導致技術轉移有序、有效，并使之逐步納入良性循環(huán)的軌跡，從而推動外向型經濟的順利發(fā)展。 技術轉移可行性研究報告鑒定法是調整技術轉移可行性研究報告鑒定關系的經濟法規(guī)。國家出臺這一法規(guī)可有效地制止技術轉移過程中的各種弊端，從而杜絕由國外輸入的先進技術遲遲不能形成實際生產力，以及由國內向國外輸出的技術產生“回鏢效應”之害等現象。為使得技術轉移可行性研究報告的鑒定工作科學、客觀、公正，技術轉移主管部門應依據技術轉移可行性研究報告鑒定法的規(guī)定組成專家組，對技術轉移項目（即技術輸入項目、技術輸出項目）的可行性研究報告進行鑒定。專家組成員應從由技術轉移主管部門掌管的人才庫隨機選定。為防止技術轉移當事人對專家組的工作予以干擾，專家組應執(zhí)行回避制度，人闈作業(yè)制度等。 技術轉移準備金法是繳付、管理、支出技術轉移準備金的專項經濟法規(guī)。技術轉移主管部門應依據該項經濟法規(guī)建立并執(zhí)行技術轉移準備金制度，從而有效地防止因用于消化吸收輸入技術的資金不足，致使國外先進技術無法變?yōu)橹袊约旱南冗M技術的現象持續(xù)發(fā)生。上文指出，由于用于對國外先進技術進行消化吸收以至創(chuàng)新的資金往往大于用于技術輸入的資金，一旦此類資金不足，輸入的國外先進技術變?yōu)橹袊緡冗M技術的希望即可能落空。為防患于未然，技術轉移主管部門應依據技術轉移準備金法的規(guī)定，責成技術轉移可行性研究報告鑒定專家組計算技術轉移項目中用于輸入技術的消化、吸收、創(chuàng)新所需資金的全部額度。技術轉移主管部門根據專家組計算的結果，向項目當事人收取總金額30％的現金做為技術轉移準備金予以代管。該準備金的本息在輸入技術項目驗收結束后，分次返還給項目當事人做為消化吸收資金。由于技術轉移準備金制度的實施可確保項目當事人有足夠資金用于對輸入技術的消化吸收和創(chuàng)新，因之，從國外輸入的先進技術難以通過充分地消化吸收實現創(chuàng)新的風險將會大大縮減。 技術轉移項目驗收法是對輸入技術項目進行驗收的經濟法規(guī)。該經濟法規(guī)制定的目的在于通過由技術轉移主管部門依法組成的項目驗收組對輸入技術項目的驗收活動，監(jiān)督輸入技術盡快形成實際生產力，為技術轉移實現良性循環(huán)奠定可靠的基礎。技術轉移項目驗收法不僅適用于各類國有企事業(yè)單位（包括大專院校、科研機構），而且適用于所有在中國境內設立的各種所有制的企事業(yè)單位。該經濟法規(guī)適用于各類國有企事業(yè)單位的主要目的在于防止國有資產的浪費和流失；該經濟法規(guī)適用于所有在中國境內設立的各種所有制企事業(yè)單位的主要目的則在于維護中國主權，防止輸入項目對中國資源的破壞和中國生態(tài)環(huán)境的破壞。為確保項目驗收不流于形式，技術轉移主管部門應從其掌管的人才庫中隨機選擇專家組成員。專家組成員應依據技術轉移項目驗收法的規(guī)定行使權利和承擔義務。專家組成員可采用半封閉式作業(yè)方式，即除在作業(yè)時與項目當事人進行必要的接觸外，不與項目當事人進行任何接觸，從而保證項目驗收工作的客觀公正。 技術輸出法是調整技術輸出關系的經濟法規(guī)。中國制定技術輸出法既可防止技術泄密，亦可制止“回鏢效應”的產生。在過去的一段時期內，有為數不少的國人錯誤地認為中國作為一個發(fā)展中國家，科技水準與發(fā)達的資本主義國家相比至少存在20年左右的差距，因之只要將技術輸入的文章做好，即可使中國在較短的歷史時期內趕上發(fā)達的資本主義國家。持這一觀念的同志不了解新中國科技人員歷經50年的艱苦創(chuàng)業(yè)，不僅培養(yǎng)了大批身懷絕技的科學工作者，而且亦發(fā)明創(chuàng)造了許多領先于世的先進科學技術。這就是說，中國確有大量的可資輸出創(chuàng)匯的先進技術。因此，中國在做好技術輸入工作的同時必須將技術輸出的工作做好。而要做好技術輸出工作，就必須在技術輸出法允許的范圍內，將從輸出技術的選擇，即何時向何國輸出何種技術開始，到將收入的外匯存入國家指令的銀行為止的一切工作都做細、做好。為此，技術轉移主管部門應依據技術輸出法的規(guī)定組織專家組制訂和修訂“輸出技術目錄”。同時，執(zhí)行技術輸出審批制度和技術輸出許可證制度。其具體做法是，由技術轉移主管部門審核批準技術輸出活動，凡屬“輸出技術目錄”中列入的技術，應及時予以批準其輸出創(chuàng)匯。凡屬“輸出技術目錄”中未列入的技術，由技術轉移主管部門組織專家組根據技術輸出法和技術轉移可行性研究報告鑒定法的規(guī)定，對報請輸出的技術進行可行性研究報告鑒定。經專家鑒定認為可以輸出時，由技術轉移主管部門發(fā)放許可證準予該項技術輸出創(chuàng)匯。技術轉移主管部門在批準技術輸出后應依據技術轉移管理法的規(guī)定行使技術轉移跟蹤權，以查清收入外匯的去向。 技術轉移獎懲法是對成功的技術轉移活動予以獎勵，對失敗的技術轉移活動予以懲罰的經濟法規(guī)。技術轉移主管部門應根據該經濟法規(guī)建立健全技術轉移獎懲法律制度。通過嚴格執(zhí)行獎懲制度來促進技術轉移的良性循環(huán)和外向型經濟的發(fā)展。技術轉移獎懲法律制度既包括技術轉移的獎勵法律制度，亦包括技術轉移的懲罰法律制度。鑒于技術轉移法是經濟法的重要組成部分之一，所以經濟法所特有的獎勵法律制度對技術轉移法亦完全適用。該法律制度應包括榮譽獎和物質獎兩類，既可以對技術轉移成功的單位進行嘉獎又可以對有功人員進行嘉獎，以期用榜樣的力量激勵同志者。技術轉移懲罰法律制度應包括追究經濟責任、行政責任、刑事責任等三類。既可以對技術轉移失敗的單位追究責任，又可以對有過人員追究責任，以期用法律的威嚴震憾后來者。國家立法機關應在刑罰中增設技術轉移失敗罪，并在刑法和技術轉移獎罰法中明確規(guī)定給國家造成損失的額度及相應的量刑標準，以使其具有可操作性。 中國的立法機關早日出臺上述經濟法律制度，即可為中國技術轉移的良性循環(huán)保駕護航，為中國外向型經濟的發(fā)展添磚加瓦。 李樹
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