反外資壟斷的政府另類(lèi)政策簡(jiǎn)析

反外資壟斷的政府另類(lèi)政策簡(jiǎn)析

    [摘　要] 中國(guó)加入WTO后，面對(duì)跨國(guó)公司對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)的壟斷的發(fā)展趨勢(shì)，應(yīng)在避減壟斷的條件下區(qū)別對(duì)待：對(duì)外資自然壟斷采取保護(hù)、規(guī)制和增加競(jìng)爭(zhēng)的政策；對(duì)于非自然壟斷的規(guī)模經(jīng)濟(jì)行業(yè)的外資壟斷采取限制壟斷和增加競(jìng)爭(zhēng)的政策；對(duì)于由技術(shù)優(yōu)勢(shì)所造成的壟斷采取適度保護(hù)的政策；對(duì)由信息優(yōu)勢(shì)所形成的外資壟斷應(yīng)采取消除、限制壟斷和增加競(jìng)爭(zhēng)的政策，等等。

    [關(guān)鍵詞] 外資壟斷 政府規(guī)制 政府策略

    跨國(guó)公司在中國(guó)很多產(chǎn)業(yè)存在壟斷現(xiàn)象，這引起了國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)界和學(xué)術(shù)界等領(lǐng)域的普遍擔(dān)憂。關(guān)于壟斷的成因和損害后果，學(xué)者已經(jīng)作了廣泛的研究。[1]（P53—68）中國(guó)加入 WTO后，面對(duì)跨國(guó)公司對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)的壟斷的發(fā)展趨勢(shì)，我國(guó)政府應(yīng)當(dāng)采取怎樣的反壟斷政策令人深思。制定反壟斷法，運(yùn)用反壟斷法規(guī)制外資壟斷，其緊迫性、必要性和重要性，自不待言。有關(guān)中國(guó)反壟斷的法律制度，學(xué)者已經(jīng)作廣泛而深入的探討。[2]本文并不打算去全面探討反壟斷的法律制度，而旨在反壟斷法之外提出預(yù)防和反對(duì)外資壟斷的政府策略和方法措施。

    一、對(duì)外資壟斷是實(shí)施全面禁止還是自由放任政策

    對(duì)于外資壟斷應(yīng)該采取何種政策，尚未解決。有人基于壟斷對(duì)經(jīng)濟(jì)的危害主張應(yīng)對(duì)外資壟斷實(shí)行全面禁止的政策，有人卻基于壟斷的優(yōu)點(diǎn)而主張實(shí)行自由放任的政策。

    是否應(yīng)對(duì)外資壟斷實(shí)行全面禁止的政策？這首先取決于政府有沒(méi)有這種能力。壟斷是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的必然結(jié)果，市場(chǎng)本身沒(méi)有能力防止壟斷的出現(xiàn)。政府不可能全面禁止外資壟斷。如果政府實(shí)行全面禁止外資壟斷政策，結(jié)果只是壟斷形式的改變，即政府壟斷代替市場(chǎng)壟斷。其次取決于實(shí)行這種政策的后果。壟斷產(chǎn)生的原因具有多樣性，一些類(lèi)型的壟斷的存在具有經(jīng)濟(jì)合理性，如自然壟斷，消除這種壟斷，增加一個(gè)或多個(gè)競(jìng)爭(zhēng)者，只會(huì)提高平均成本，并造成經(jīng)濟(jì)資源配置效率和消費(fèi)者福利損害；再如由技術(shù)優(yōu)勢(shì)所造成的壟斷，如果采取一律禁止的政策，只會(huì)導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新減弱�？梢�(jiàn)，雖然壟斷的存在對(duì)經(jīng)濟(jì)效率等會(huì)造成損害，但不應(yīng)對(duì)壟斷實(shí)行全面禁止政策。

    那么，是否應(yīng)對(duì)外資壟斷實(shí)行自由放任的政策？對(duì)壟斷實(shí)行自由放任政策的論據(jù)是壟斷企業(yè)規(guī)模大，可以進(jìn)行更多的積累，可以組織大規(guī)模的技術(shù)創(chuàng)新，而且壟斷企業(yè)也能具有高效率。其實(shí)，這些并不都是由壟斷所帶來(lái)的，如果沒(méi)有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的作用，壟斷企業(yè)便不會(huì)積極地進(jìn)行積累和技術(shù)創(chuàng)新。如果對(duì)壟斷實(shí)行自由放任的政策，社會(huì)就會(huì)以效率損失和技術(shù)創(chuàng)新與積累的滯緩為代價(jià)。因此不能對(duì)壟斷實(shí)行自由放任的政策。

    政府對(duì)外資壟斷到底應(yīng)該采取什么政策？首先須明確壟斷的成因和經(jīng)濟(jì)后果。導(dǎo)致壟斷產(chǎn)生的原因是多方面的，規(guī)模經(jīng)濟(jì)、技術(shù)優(yōu)勢(shì)、信息優(yōu)勢(shì)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、產(chǎn)品差異、企業(yè)壟斷策略、排他性產(chǎn)權(quán)、市場(chǎng)進(jìn)入成本、政府干預(yù)等許多因素都會(huì)造成壟斷。壟斷成因不同，其后果存在差別，這就需要對(duì)不同類(lèi)型的壟斷采取不同的政策。其次須明確對(duì)外資壟斷所采取的政策的后果。政府反壟斷政策的終極目的并不是要反壟斷本身，而是要通過(guò)反壟斷使經(jīng)濟(jì)具有高效率，使經(jīng)濟(jì)能夠得到更快的發(fā)展。要使反壟斷政策能夠?qū)崿F(xiàn)預(yù)期目的，須對(duì)不同類(lèi)型的壟斷實(shí)行不同的政策。

    二、反外資壟斷的政府一般策略和方法

    對(duì)于外資壟斷所采取的政策的總原則應(yīng)為在避減壟斷的條件下區(qū)別對(duì)待。

    （一）對(duì)外資自然壟斷采取保護(hù)、規(guī)制和增加競(jìng)爭(zhēng)的政策。若跨國(guó)公司進(jìn)入了自然壟斷行業(yè)（通常限制跨國(guó)公司進(jìn)入該行業(yè)），為了使該行業(yè)效率達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)，政府即應(yīng)對(duì)該行業(yè)外資企業(yè)獨(dú)家經(jīng)營(yíng)采取保護(hù)政策，即不允許新的企業(yè)（包括跨國(guó)公司）進(jìn)入該行業(yè)，以避免新的企業(yè)進(jìn)入造成重復(fù)投資，資源配置效率低下。但因自然壟斷行業(yè)的企業(yè)處于獨(dú)家壟斷地位，若無(wú)外力約束，會(huì)傾向于限產(chǎn)抬價(jià)，損害消費(fèi)者。政府必須采取措施避免或抑制企業(yè)的這種行為。具體可以采取兩方面政策：規(guī)制和增加競(jìng)爭(zhēng)。所謂規(guī)制，就是政府對(duì)自然壟斷行業(yè)的經(jīng)營(yíng)企業(yè)向市場(chǎng)提供的產(chǎn)品（服務(wù)）產(chǎn)量、質(zhì)量和價(jià)格進(jìn)行明確規(guī)定。但僅靠規(guī)制是不夠的，產(chǎn)出數(shù)量、質(zhì)量與供應(yīng)價(jià)格的規(guī)定是一個(gè)復(fù)雜的博弈過(guò)程，政府往往不得不向企業(yè)讓步，無(wú)法避免高投入、低產(chǎn)出，價(jià)格定得過(guò)高，或者政府要耗費(fèi)大量補(bǔ)貼�？梢�(jiàn)，還須采取增加競(jìng)爭(zhēng)的政策。具體措施包括：其一，鼓勵(lì)替代品生產(chǎn)。提高替代品對(duì)自然壟斷行業(yè)產(chǎn)品的替代程度，會(huì)構(gòu)成對(duì)自然壟斷行業(yè)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)。其二，建立競(jìng)爭(zhēng)性的經(jīng)營(yíng)權(quán)市場(chǎng)或經(jīng)理市場(chǎng)。如果自然壟斷行業(yè)的企業(yè)非由政府直接經(jīng)營(yíng)，政府可采取引入市場(chǎng)機(jī)制的辦法，建立起公開(kāi)的具有高度競(jìng)爭(zhēng)性的拍賣(mài)性質(zhì)的有限期的經(jīng)營(yíng)權(quán)市場(chǎng)，在產(chǎn)量、價(jià)格一定的條件下，由出價(jià)高者獲得經(jīng)營(yíng)權(quán)，或者在經(jīng)營(yíng)權(quán)價(jià)格一定的條件下，價(jià)格低而產(chǎn)量、質(zhì)量高者獲得經(jīng)營(yíng)權(quán)，促使經(jīng)營(yíng)者提高生產(chǎn)效率，使產(chǎn)品價(jià)格被控制在合理的水平上，同時(shí)保證高質(zhì)的產(chǎn)出量。如果自然壟斷行業(yè)的企業(yè)由政府直接經(jīng)營(yíng)，則應(yīng)建立類(lèi)似于經(jīng)營(yíng)權(quán)市場(chǎng)的經(jīng)理市場(chǎng)，在投入（包括經(jīng)理年薪）計(jì)劃量一定的條件下，選拔計(jì)劃投入少、產(chǎn)出高、供應(yīng)價(jià)格低的人擔(dān)任經(jīng)理（包括外資），使政府的產(chǎn)出量和產(chǎn)品供應(yīng)價(jià)格計(jì)劃得以完成。同時(shí)還可以建立對(duì)經(jīng)理人員的補(bǔ)充性的經(jīng) 濟(jì)獎(jiǎng)懲制度。

    （二）對(duì)于非自然壟斷的規(guī)模經(jīng)濟(jì)行業(yè)的外資壟斷采取限制壟斷和增加競(jìng)爭(zhēng)的政策。自然壟斷行業(yè)以外的許多其他的具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)的行業(yè)，如汽車(chē)制造業(yè)、計(jì)算機(jī)、鋼鐵制造業(yè)、造船業(yè)、冰箱制造業(yè)、空調(diào)制造業(yè)等。對(duì)這類(lèi)行業(yè)，政府不應(yīng)該對(duì)這類(lèi)行業(yè)的外資壟斷采取保護(hù)的政策，即不要禁止新企業(yè)的進(jìn)入，而必須采取限制政策，特別是對(duì)于企業(yè)的橫向合并要進(jìn)行嚴(yán)格的限制。這種限制屬于政府規(guī)制范疇，但政府規(guī)制本身會(huì)遇到難以解決的問(wèn)題，其作用有限。要有效地抑制這類(lèi)壟斷還須增加市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。具體從兩方面著手：其一，提高國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)性。政府應(yīng)消除各種進(jìn)入壁壘，使新企業(yè)能夠較容易地進(jìn)入這類(lèi)行業(yè)，從而始終以潛在競(jìng)爭(zhēng)構(gòu)成對(duì)壟斷的威脅，以抑制壟斷者的壟斷行為；對(duì)已經(jīng)形成的過(guò)度壟斷，政府可采取培植競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和對(duì)原壟斷企業(yè)進(jìn)行分解的辦法來(lái)增加市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)性。其二，向國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)者開(kāi)放市場(chǎng)。向國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)者開(kāi)放市場(chǎng)是增加市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的更有效的辦法，因?yàn)閲?guó)外會(huì)有更多的具有同等或更高的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的企業(yè)，如果一國(guó)某一行業(yè)只有很少幾個(gè)企業(yè)，市場(chǎng)高度集中，就必須要依靠市場(chǎng)的開(kāi)放來(lái)提高市 場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)性。

    （三）對(duì)于由技術(shù)優(yōu)勢(shì)所造成的壟斷采取適度保護(hù)的政策。由外資技術(shù)優(yōu)勢(shì)所造成的壟斷是技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果，壟斷者憑借其技術(shù)優(yōu)勢(shì)可以獲取更多的市場(chǎng)份額和更多的利潤(rùn)，是企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力所在。此類(lèi)外資壟斷，政府不應(yīng)采取消除之策。為了激勵(lì)企業(yè)積極地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，政府應(yīng)該允許企業(yè)基于技術(shù)優(yōu)勢(shì)而形成的壟斷的存在，并實(shí)行適度保護(hù)的政策，即要允許企業(yè)保守技術(shù)秘密，且通過(guò)建立技術(shù)專(zhuān)利制度等措施使企業(yè)能夠從技術(shù)創(chuàng)新中獲得應(yīng)有的利益。但為防止保護(hù)過(guò)度，政府應(yīng)在保護(hù)范圍和期限上進(jìn)行限制，保護(hù)范圍應(yīng)限于技術(shù)創(chuàng)新成果本身，保護(hù)期限則應(yīng)適中，以使創(chuàng)新者從技 術(shù)創(chuàng)新中獲得應(yīng)有的利益，防止技術(shù)停滯現(xiàn)象的出現(xiàn)。

    （四）對(duì)由信息優(yōu)勢(shì)所形成的外資壟斷應(yīng)采取消除、限制壟斷和增加競(jìng)爭(zhēng)的政策。企業(yè)可以通過(guò)多種途徑獲取信息優(yōu)勢(shì)，從而對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手實(shí)施排他性控制。對(duì)于由不同途徑獲取信息優(yōu)勢(shì)而建立起來(lái)的外資壟斷，其經(jīng)濟(jì)后果是存在差異的，政府應(yīng)采取不同的政策。若以非法手段獲取信息而形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，政府應(yīng)予以消除；若以合法手段獲取信息而形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，政府則須要求企業(yè)向公眾披露某些信息或政府更多地搜集和向社會(huì)提供 更多的信息。

    （五）對(duì)由企業(yè)實(shí)施壟斷策略建立起來(lái)的外資壟斷應(yīng)采取禁止和消除的政策。依靠壟斷 策略建立起來(lái)的壟斷對(duì)經(jīng)濟(jì)完全有害而無(wú)益，會(huì)造成大量經(jīng)濟(jì)資源的非生產(chǎn)性消耗。政府應(yīng)該建立反壟斷法制，確定依靠壟斷策略建立壟斷的行為為非法行為，并予以禁止。

    （六）對(duì)由排他性產(chǎn)權(quán)所形成的外資壟斷應(yīng)采取限制與促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的政策。產(chǎn)權(quán)的存在與明晰是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)存在的必要條件，因此，排他性產(chǎn)權(quán)始終是存在的，也就無(wú)法避免壟斷。對(duì)于此種壟斷，政府當(dāng)采取如下政策：其一，盡量減少由政府所制造的排他性產(chǎn)權(quán)。除少數(shù)特殊行業(yè)（如自然壟斷），在其他行業(yè)都不應(yīng)建立排他性的產(chǎn)權(quán)，以減少競(jìng)爭(zhēng)的障礙。其二，對(duì)于非由政府制造的排他性產(chǎn)權(quán)所形成的壟斷，政府可以通過(guò)對(duì)產(chǎn)權(quán)收益征稅、對(duì)壟斷行為進(jìn)行一定的規(guī)制和促進(jìn)存在壟斷的行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)來(lái)抑制壟斷行為。

    （七）對(duì)于由產(chǎn)品差異和由非產(chǎn)權(quán)進(jìn)入成本所形成的外資壟斷應(yīng)采取增加競(jìng)爭(zhēng)的政策。對(duì)于由產(chǎn)品差異和由非產(chǎn)權(quán)進(jìn)入成本所形成的壟斷，政府不應(yīng)采用規(guī)制政策，而只適宜采用增加競(jìng)爭(zhēng)的政策：政府應(yīng)當(dāng)促進(jìn)市場(chǎng)的開(kāi)放和統(tǒng)一，降低進(jìn)入成本，競(jìng)爭(zhēng)者可以不受阻礙地進(jìn)入市場(chǎng)，生產(chǎn)要素和產(chǎn)品可以自由地流動(dòng)，任何一種產(chǎn)品存在足夠的替代品，由此造成的壟斷就會(huì)受到根本地限制。同時(shí)政府還應(yīng)采取措施降低由市場(chǎng)本身（即由 壟斷企業(yè)行為造成）的非產(chǎn)權(quán)進(jìn)入成本。

    （八）對(duì)于由市場(chǎng)處于非出清狀態(tài)所形成的外資壟斷應(yīng)實(shí)行行業(yè)調(diào)節(jié)和宏觀調(diào)節(jié)的政策。市場(chǎng)非出清狀態(tài)所引起的壟斷一般不應(yīng)采取規(guī)制性政策，即使有必要采取規(guī)制性政策，也必須是短期性的，否則不僅可能導(dǎo)致市場(chǎng)非出清狀態(tài)的延續(xù)，而且會(huì)破壞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基礎(chǔ)，就像在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中我們所看到的。政府應(yīng)該采取積極的干預(yù)政策，即調(diào)節(jié)供給或需求，通過(guò)這種調(diào)節(jié)增減市場(chǎng)供給或需求，消除或減輕市場(chǎng)的非出清狀態(tài)，從而消除或最大程度地限制壟斷。如果市場(chǎng)處于非出清狀態(tài)，市場(chǎng)短邊方處于壟斷地位，政府應(yīng)采取的政策是增強(qiáng)長(zhǎng)邊方的力量。當(dāng)供大于求的狀態(tài)時(shí)，政府當(dāng)采取增加局部性公共需求和刺激私人需求的政策，來(lái)消減需求方的壟斷力量；當(dāng)供小于求的狀態(tài)時(shí)，政府當(dāng)采取增加供給的政策（包括刺激國(guó)內(nèi)生產(chǎn)、刺激進(jìn)口等具體措施），以此來(lái)消減供給方的壟斷力量。

    （九）對(duì)于在競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中由于生產(chǎn)集中的形成的外資壟斷應(yīng)采取禁止、消除、限制壟斷和增加競(jìng)爭(zhēng)的政策。競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中出現(xiàn)的生產(chǎn)集中所導(dǎo)致的壟斷，有兩種情況：一是企業(yè)實(shí)施壟斷策略建立起來(lái)的壟斷，政府主要應(yīng)采取禁止和消除的政策；二是由于生產(chǎn)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)所引起的壟斷。政府應(yīng)采取限制壟斷和增加競(jìng)爭(zhēng)的政策。

    三、抑大扶小——中小企業(yè)政策

    抑制跨國(guó)公司壟斷的一項(xiàng)重要政策是中小企業(yè)政策。中小企業(yè)（包括外商投資企業(yè)），在一個(gè)國(guó)家中一般要占90%以上，其參與競(jìng)爭(zhēng)可以防止或打破大型跨國(guó)公司的壟斷局面，抑制外資壟斷的負(fù)面影響。有關(guān)中小企業(yè)存在的必要性和重要性亦有廣泛討論[3]（P2 98—299）。中小企業(yè)政策分為限制性政策和支持性政策兩大部分。由于中小企業(yè)同大企業(yè)相比較在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中具有相對(duì)的不利地位，所以，中小企業(yè)政策的重點(diǎn)是研究制定扶 持中小企業(yè)發(fā)展的方針措施。

    （一）一般政策和特殊政策

    所謂一般政策，是指因市場(chǎng)機(jī)制的不完善而給中小企業(yè)造成不利所制定的支援政策。如，勞動(dòng)政策，幫助中小企業(yè)進(jìn)行職業(yè)培訓(xùn)和能力開(kāi)發(fā)；金融政策，包括政府有關(guān)支持中小企業(yè)的專(zhuān)門(mén)金融機(jī)構(gòu)貸款和信用保證制度；交易公平化政策（正當(dāng)交易條件政策），即對(duì)大企業(yè)濫用市場(chǎng)支配能力予以限制，幫助中小企業(yè)組織起來(lái)，提高競(jìng)爭(zhēng)力；診斷、指導(dǎo)政策，為中小企業(yè)提供技術(shù)、市場(chǎng)、經(jīng)營(yíng)等信息，以及企業(yè)診斷和咨詢服務(wù)。所謂特殊政策，是指以特定產(chǎn)業(yè)為對(duì)象和以特定中小企業(yè)群為對(duì)象的政策，包括不同產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化政策、結(jié)構(gòu)蕭條產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)調(diào)整政策、小企業(yè)政策、轉(zhuǎn)包企業(yè)政策等。由于特定政策是為了適應(yīng)各個(gè)不同時(shí)期的個(gè)別政策目標(biāo)而制定的，往往被置于一般政策之上。

    （二）金融、稅收、規(guī)定限制、信息提供、產(chǎn)品優(yōu)先采購(gòu)、管理幫助、訂購(gòu)計(jì)劃保證、 減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)等手段

    在金融方面，由政府提供資金，并通過(guò)政府指定為中小企業(yè)服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，以及中小企業(yè)事業(yè)團(tuán)體向中小企業(yè)發(fā)放低息貸款。在稅收方面，減輕中小企業(yè)的納稅負(fù)擔(dān)和采取現(xiàn)代化設(shè)備的特別折舊制度，以及特別減稅措施來(lái)支持中小企業(yè)。規(guī)定限制方面，限制大企業(yè)濫用市場(chǎng)支配力、防止大企業(yè)插手中小企業(yè)事業(yè)領(lǐng)域等政策手段。提供信息方面，對(duì)中小企業(yè)提供技術(shù)、市場(chǎng)、經(jīng)營(yíng)方面的信息和不同產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)代化計(jì)劃，以及長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃方面的信息咨詢。產(chǎn)品優(yōu)先采購(gòu)方面，保證中小企業(yè)有接受訂貨的機(jī)會(huì)。

    （三）轉(zhuǎn)包制政策

    轉(zhuǎn)包制是指由中小企業(yè)承包大企業(yè)的中間產(chǎn)品，即由零件、部件所形成的大企業(yè)與中小企業(yè)間相互聯(lián)系、相互促進(jìn)的一種制度。這是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中大、中、小企業(yè)之間一種最廣泛的聯(lián)系形式。在大、中、小企業(yè)的相互關(guān)系中，大企業(yè)則是居于支配地位，中小企業(yè)在交易上往往處于不利地位。為了防止大企業(yè)利用其有利地位和優(yōu)越的交易條件，采取不正當(dāng)手段與中小企業(yè)進(jìn)行交易，故要通過(guò)政策和法令來(lái)限制其不合理行為：（1）價(jià)格限制。大企業(yè)購(gòu)買(mǎi)中小企業(yè)的零、部件的價(jià)格不能過(guò)低，要保證中小企業(yè)具有一定的利潤(rùn)率。（2）付貨款限制。大企業(yè)常常拖欠中小企業(yè)的貨款，要明確限定大企業(yè)對(duì)中小 企業(yè)支付貨款的最長(zhǎng)期限訂貨計(jì)劃限制。

    （四）高新技術(shù)中小企業(yè)政策

    在我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中，中小企業(yè)的數(shù)量比重高達(dá)98%左右。如果忽略了對(duì)中小企業(yè)科技開(kāi)發(fā)積極性的激勵(lì)，輕視中小企業(yè)創(chuàng)新在國(guó)家創(chuàng)新體系中的作用，就會(huì)延緩整個(gè)國(guó)家的技 術(shù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，影響國(guó)家產(chǎn)業(yè)技術(shù)化的進(jìn)程。

    提高我國(guó)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，首先要推動(dòng)我國(guó)中小企業(yè)的專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)水平，使中小企業(yè)選擇具有成本優(yōu)勢(shì)和創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)的生產(chǎn)組織方式，深化企業(yè)的專(zhuān)業(yè)分工，建立專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)協(xié)作網(wǎng)絡(luò)。其次，為了使中小企業(yè)能夠獲得充足的創(chuàng)新資金，需在政府的組織下，建立中小企業(yè)銀行等面向中小企業(yè)的金融機(jī)構(gòu)，向承擔(dān)國(guó)家研究與開(kāi)發(fā)項(xiàng)目或開(kāi)發(fā)高新技術(shù)項(xiàng)目的中小企業(yè)提供貸款。政府還應(yīng)建立起相應(yīng)的信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)，為中小企業(yè) 向銀行借貸提供擔(dān)保。其三，為中小企業(yè)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的技術(shù)成果及知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，推動(dòng)中小企業(yè)的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化。其四，建立健全社會(huì)生產(chǎn)中介機(jī)構(gòu)，降低中小企業(yè)技術(shù)協(xié)作的交易成本。如技術(shù)指導(dǎo)和管理咨詢中心向從事技術(shù)創(chuàng)新的中小企業(yè)提供有償援助 ，對(duì)生產(chǎn)工藝和管理方面出現(xiàn)的問(wèn)題給予直接指導(dǎo)。

    四、本地化政策

    本地化政策的主要目標(biāo)在于促使跨國(guó)公司植根中國(guó)，成為中國(guó)國(guó)民，為中國(guó)服務(wù)，并推動(dòng)中國(guó)全面發(fā)展�？鐕�(guó)公司進(jìn)入中國(guó)，大都以本地化作為其重要的策略，而本地化也是跨國(guó)公司立足中國(guó)的關(guān)鍵之一。作為東道國(guó)政府，應(yīng)因勢(shì)利導(dǎo)，推動(dòng)跨國(guó)公司本地化，使其成為本土公司（而非異己力量），這也是化解外資壟斷恐怖癥一項(xiàng)重要手段。中國(guó)不是拉美，政治的高度統(tǒng)一、悠久歷史文化的強(qiáng)大的融合力和地大人多的優(yōu)勢(shì)等，是可以對(duì)付任何外來(lái)的經(jīng)濟(jì)力量的。任何跨國(guó)公司進(jìn)入中國(guó)如不能“入鄉(xiāng)隨俗”，它就很難生存下去，更談不上發(fā)展了。政府推動(dòng)跨國(guó)公司本地化主要有以下措施或途徑：

    （一）人力資源本地化。人才本地化也是一個(gè)外國(guó)企業(yè)扎根當(dāng)?shù)氐幕�礎(chǔ)和保障。可以用這樣一句話來(lái)描述跨國(guó)企業(yè)人力資源的本地化：當(dāng)跨國(guó)公司剛進(jìn)入中國(guó)的時(shí)候，管理者是“老外”；公司業(yè)務(wù)開(kāi)始走入正軌后，管理者變成了“港臺(tái)”；摸爬滾打七八年后，管理者中“久經(jīng)考驗(yàn)”的“土著”逐漸增多，最終取代“港臺(tái)”完成本地化。政府可以采取適當(dāng)?shù)拇胧�，改變這一本地化進(jìn)程。目前國(guó)內(nèi)的跨國(guó)企業(yè)似乎正處在人力資源本土化的高潮階段。政府實(shí)現(xiàn)人才本地化的主導(dǎo)措施是改革人事體制，完善人才市場(chǎng)，鼓勵(lì)跨國(guó)公司通過(guò)完備、有效的培訓(xùn)體制開(kāi)發(fā)當(dāng)?shù)厝瞬拧?/p>

    （二）經(jīng)營(yíng)管理本地化。法人治理結(jié)構(gòu)問(wèn)題卻一直困擾著跨國(guó)企業(yè)。這需要解決母公司 的治理架構(gòu)和文化與在中國(guó)本地的管理實(shí)踐相協(xié)調(diào)的現(xiàn)實(shí)性問(wèn)題。政府應(yīng)當(dāng)在這一方面有所作為，通過(guò)完善法律政策，改進(jìn)外資企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)，并足使其本地化。

    （三）研發(fā)中心本地化。政府鼓勵(lì)跨國(guó)公司在境內(nèi)建立研發(fā)中心是至關(guān)重要的，是改變過(guò)去以市場(chǎng)換技術(shù)吸收外資方法的一項(xiàng)重要舉措。20世紀(jì)90年代后期，跨國(guó)公司更加重視產(chǎn)品研究開(kāi)發(fā)的本地化，它們紛紛投資建立研究開(kāi)發(fā)中心（R& D）。

    （四）品牌本地化。可口可樂(lè)公司在中國(guó)市場(chǎng)上大力推進(jìn)可口可樂(lè)品牌系列飲料的同時(shí)，也斥巨資協(xié)助中國(guó)合作者開(kāi)發(fā)當(dāng)?shù)仄放频娘嬃先纭敖蛎罉?lè)”、“天與地”、“醒目” 等，以實(shí)現(xiàn)品牌本地化。寶潔公司進(jìn)入中國(guó)先后建立了十幾個(gè)本地化的日化品牌。對(duì)于跨國(guó)公司的品牌本地化的策略，顯然有助于壯大民族產(chǎn)品的品牌實(shí)力，政府應(yīng)大力予以扶持、鼓勵(lì)。

    （五）配套國(guó)產(chǎn)化。摩托羅拉把配套產(chǎn)品國(guó)產(chǎn)化作為在華發(fā)展的一個(gè)重要原則，并實(shí)施本地采購(gòu)策略等，成績(jī)斐然。國(guó)產(chǎn)化并進(jìn)而推動(dòng)我國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)是我國(guó)吸收外資一項(xiàng)重要目標(biāo)。

    五、發(fā)展民族產(chǎn)業(yè)政策

    我國(guó)民族產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)薄弱，企業(yè)規(guī)模偏小，在設(shè)備、技術(shù)、管理水平等方面與外資尚存在較大差距，國(guó)家應(yīng)對(duì)民族產(chǎn)業(yè)采取相應(yīng)的發(fā)展政策，以打破跨國(guó)公司壟斷局面。

    （一）加大政府對(duì)民族產(chǎn)業(yè)的投入

    外資對(duì)我國(guó)實(shí)行行業(yè)控制的主要手段就在于控制技術(shù)，民族產(chǎn)業(yè)在技術(shù)開(kāi)發(fā)和生產(chǎn)上依賴(lài)于外資。寄希望于企業(yè)的技術(shù)研究開(kāi)發(fā)投入遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，國(guó)家必須在資金、政策方面對(duì)民族產(chǎn)業(yè)的技術(shù)研究開(kāi)發(fā)給予支持：第一，由國(guó)家加大對(duì)民族產(chǎn)業(yè)的資金投入，確保民族資本的控制權(quán)和民族產(chǎn)業(yè)的屬性，防止外資利用增資擴(kuò)股的機(jī)會(huì)奪取對(duì)合營(yíng)企業(yè)的控股權(quán)。第二，采取政府購(gòu)買(mǎi)等措施扶持民族產(chǎn)業(yè)。包括美國(guó)在內(nèi)的發(fā)達(dá)國(guó)家普遍采用這種做法。第三，政府應(yīng)加大對(duì)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)的投入力度。目前我國(guó)每年用于技術(shù)研究開(kāi)發(fā)的投資僅占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的0.5%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家的2%～3%的比例。國(guó)際組織對(duì) 46個(gè)國(guó)家產(chǎn)品更新速度的評(píng)比中，我國(guó)也居于末位，這已經(jīng)成為我國(guó)民族產(chǎn)業(yè)的桎梏。

    （二）制定扶持和保護(hù)新興民族支柱產(chǎn)業(yè)的法律法規(guī)

    入世后，適當(dāng)加強(qiáng)對(duì)民族產(chǎn)業(yè)的保護(hù)，給予其必要的扶持使之免受外資的過(guò)度沖擊已是迫在眉睫。但是，（1）保護(hù)要有選擇性。對(duì)那些已經(jīng)得到充分發(fā)展、已經(jīng)具有相當(dāng)?shù)膰?guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)部門(mén)（如彩電業(yè)）應(yīng)基本不予特別保護(hù)，而對(duì)那些現(xiàn)階段發(fā)展水平較低、不具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，然而又有著重要戰(zhàn)略意義的產(chǎn)業(yè)部門(mén)（如信息產(chǎn)業(yè)）給予一定程度的保護(hù)。制定產(chǎn)業(yè)政策法，對(duì)需要保護(hù)的新興產(chǎn)業(yè)和幼稚產(chǎn)業(yè)予以明確界定。（2）在立法上明確規(guī)定相關(guān)的保護(hù)措施。在明確了應(yīng)予保護(hù)的幼稚產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)的范圍之后，可以從信貸資金、政府采購(gòu)、科研開(kāi)發(fā)等諸多方面給予優(yōu)惠，加以扶持。同時(shí)對(duì)外資在這些產(chǎn)業(yè)的投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)加以一定的限制。（3）動(dòng)態(tài)的保護(hù)。保護(hù)的幼稚產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)的范圍并非一成不變，應(yīng)根據(jù)保護(hù)對(duì)象的發(fā)展?fàn)顩r及時(shí)加以調(diào)整。對(duì)已經(jīng)獲得充分發(fā)展的產(chǎn)業(yè)不再予以保護(hù)，對(duì)新近出現(xiàn)的新興產(chǎn)業(yè)可隨時(shí)納入保護(hù)對(duì)象之列。4.保護(hù)要有期限性。為了減少由于保護(hù)而造成民族產(chǎn)業(yè)企業(yè)的惰性和依賴(lài)，保護(hù)措施的效力應(yīng)有明確的期限，隨著國(guó)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的成熟壯大，保護(hù)的力度亦應(yīng)趨于削弱直至最終取消。

    （三）壯大民族產(chǎn)業(yè)的微觀經(jīng)濟(jì)實(shí)力

    民族產(chǎn)業(yè)由千千萬(wàn)萬(wàn)

    （四）促進(jìn)民族產(chǎn)業(yè)發(fā)展的其他政策問(wèn)題

    1.國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域中的市場(chǎng)保護(hù)政策。在國(guó)際貿(mào)易中設(shè)置關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘，以限制國(guó)外產(chǎn)品對(duì)本國(guó)國(guó)內(nèi)同類(lèi)產(chǎn)品所形成的競(jìng)爭(zhēng)壓力，保護(hù)本國(guó)生產(chǎn)者。其一，保護(hù)范圍的確定以對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和工業(yè)結(jié)構(gòu)體系完善具有關(guān)鍵性影響力的瓶頸產(chǎn)業(yè)和新生產(chǎn)業(yè)為主要指向。其二，在適度保護(hù)條件下維持適度市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。貿(mào)易壁壘高度的設(shè)定以受保護(hù)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)者在得到保護(hù)利益的同時(shí)能充分感受到市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)為準(zhǔn)則。其三，健全關(guān)稅征管機(jī)制和逐步取消給予外商的關(guān)稅減免政策優(yōu)惠，努力縮小名義關(guān)稅與實(shí)際征收率之間的差距。

    2.借用外債的宏觀調(diào)控政策。借用外債，相比較利用外商直接投資而言不存在企業(yè)股權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)和控制權(quán)的部分或全部轉(zhuǎn)移問(wèn)題，對(duì)民族產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有較大的安全性。但借用外債有時(shí)也會(huì)成為民族產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的障礙。1982年墨西哥債務(wù)危機(jī)加深了對(duì)這一問(wèn)題的認(rèn)識(shí)。因而各國(guó)的外債借用政策的制定也越來(lái)越多地糅合了對(duì)本國(guó)民族產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保 護(hù)的政策成分。

    3.對(duì)外直接投資中的扶持政策。保護(hù)本國(guó)民族產(chǎn)業(yè)免受外來(lái)經(jīng)濟(jì)沖擊的根本途徑還在于努力壯大自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力、培養(yǎng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，母國(guó)政府的民族產(chǎn)業(yè)企業(yè)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)扶持政策，包括：其一，強(qiáng)調(diào)政府行為的介入，增加企業(yè)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的整體促進(jìn)效應(yīng)。其二，利用國(guó)家的經(jīng)濟(jì)實(shí)力及政治影響為企業(yè)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)服務(wù)。政府可以利用其雄厚的經(jīng)濟(jì)實(shí)力為企業(yè)全球方略的實(shí)施提供實(shí)質(zhì)性的支持，并利用政治影響為國(guó)內(nèi)企業(yè)的跨國(guó)經(jīng)營(yíng)吶喊助威。此外，政府在緩和因國(guó)際直接投資而誘發(fā)的企業(yè)間或企業(yè)與東道國(guó)政府間的投資磨擦中所扮演的角色也相當(dāng)重要。其三，設(shè)立各種官方、半官方的組織機(jī)構(gòu)直接為企業(yè)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)服務(wù)。其四，利用政府其他經(jīng)濟(jì)法律政策對(duì)對(duì)外直接投資扶持政策進(jìn)行配合和支持。而最能反映問(wèn)題的是母國(guó)涉外稅收政策的制 定。

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 何文龍

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