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淺論商法的本質(zhì)
淺論商法的本質(zhì) 一、商法本質(zhì)——— 商法之所謂“商” 商法的本質(zhì)，首先表現(xiàn)在他是“商”法，即它是規(guī)范營(yíng)利性主體營(yíng)利性行為的法律�！八^營(yíng)利性，即企業(yè)以追求經(jīng)濟(jì)收益的增大作為其存在的基礎(chǔ)�！睜I(yíng)利性的價(jià)值追求是商的基本特征，自然也是商法的基本精神所在�！吧淌路ㄒ砸�(guī)定商事主體和商事行為為己任，而這些規(guī)定的本質(zhì)，集中地表現(xiàn)為規(guī)范營(yíng)利行為�！�1商法的這一本質(zhì)，我們可以從商法產(chǎn)生的必然性、調(diào)整對(duì)象、調(diào)整原則及調(diào)整方式中得出這一結(jié)論。 首先，從商法的歷史發(fā)展來(lái)看，盡管他在不同社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度和不同法系國(guó)家的表現(xiàn)形式于具體內(nèi)容有著多方面的不同，但是它的相同之處是非常明顯的一一各國(guó)的商法調(diào)整對(duì)象主要是平等主體之間的商品經(jīng)濟(jì)關(guān)系，即今天我們說(shuō)的商事關(guān)系。商法正是伴隨著商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，出于調(diào)整商品經(jīng)濟(jì)關(guān)系目的，而產(chǎn)生和發(fā)展的。 近代商事法的產(chǎn)生是隨著資本主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系確立應(yīng)運(yùn)而生。簡(jiǎn)單的商品經(jīng)濟(jì)向自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變，商品經(jīng)濟(jì)得到迅速發(fā)展，無(wú)論是在經(jīng)濟(jì)規(guī)模還是在交易范圍上看，原先與簡(jiǎn)單商品經(jīng)濟(jì)相對(duì)應(yīng)的民法已經(jīng)不適應(yīng)自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展了，盡管，民法調(diào)整領(lǐng)域不斷擴(kuò)大，內(nèi)容不斷更新，但是民法不可能將 “平等主體間發(fā)生的所有財(cái)產(chǎn)關(guān)系全部納入自己的調(diào)整領(lǐng)域”，而營(yíng)利主體要營(yíng)利，就必須要求商品交易行為具有簡(jiǎn)便、敏捷、安全、公平的屬性，而商法的產(chǎn)生也就成為了必然，于是，適應(yīng)這樣以組織為本位的新的法律部門(mén)一一商法便應(yīng)運(yùn)而生。 其次，我國(guó)商法將營(yíng)利性主體營(yíng)利性行為所引起的經(jīng)濟(jì)關(guān)系作為調(diào)整對(duì)象。如果說(shuō)，民法調(diào)整的是簡(jiǎn)單商品經(jīng)濟(jì)的話(huà)，那么，商法則是調(diào)整大規(guī)模發(fā)展條件下充分競(jìng)爭(zhēng)的近代自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)關(guān)系，這一經(jīng)濟(jì)關(guān)系的性質(zhì)確定了商法的調(diào)整對(duì)象只能是營(yíng)利性主體的營(yíng)利性行為。因?yàn)槊袷轮黧w之間進(jìn)行商品交換的目的，是為實(shí)現(xiàn)商品的使用價(jià)值，即民事主體是為了自身的需要而進(jìn)行商品交換，是 “為需而買(mǎi)”，而商事主體之間進(jìn)行商品交易的目的，是為了營(yíng)利，是 “為賣(mài)而買(mǎi)”。商法集中體現(xiàn)了商法調(diào)整對(duì)象的兩大特點(diǎn)：一是我國(guó)商法指調(diào)整營(yíng)利性的主體，在現(xiàn)代商法中，這樣的主體包括商主體、商法人和商合伙。而對(duì)于非營(yíng)利性的主體，如民事主體，商法不作調(diào)整，即使是對(duì)非營(yíng)利性主體偶爾從事的營(yíng)利性行為，商法也不作調(diào)整。二是只調(diào)整營(yíng)利性主體的營(yíng)利性行為，不調(diào)整營(yíng)利性主體的非營(yíng)利性行為。營(yíng)利性主體的非營(yíng)利性行為由其他的法律，例如，民法、行政法、經(jīng)濟(jì)法來(lái)調(diào)整。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體參與下，市場(chǎng)交換的行為都是以營(yíng)利為目的的行為。因此，商法調(diào)整商事行為的目的，就是要規(guī)范商主體的市場(chǎng)交換行為，使之符合市場(chǎng)運(yùn)行的要求，商法的全部法律制度及法律原則，都是這種導(dǎo)向的具體措施。 再次，既然是對(duì)于營(yíng)利性主體的營(yíng)利性行為進(jìn)行規(guī)范，那么，就必須采用不同于民法的一般原則來(lái)調(diào)整，即必須采用一整套特有的與商事行為特點(diǎn)相適應(yīng)的商事原則來(lái)規(guī)范。商人從事商事交易， “天下熙熙，皆為利來(lái)，天下攘攘，皆為利往，”都是為了追求營(yíng)利的最大化。商法首先要保障營(yíng)利的實(shí)現(xiàn)，從而才能創(chuàng)造自身的價(jià)值體系和新的原則。而經(jīng)濟(jì)效益的好壞、營(yíng)利的多少取得與交易的簡(jiǎn)便和迅捷，所以，商事原則如公示主義、形式主義、短期時(shí)效主義、交易定型化等原則，也體現(xiàn)了簡(jiǎn)便和迅捷的要求。這反映在商事制度上，例如，在商事代理上，通過(guò)不署名的方式避免了一系列的中間環(huán)節(jié)，簡(jiǎn)化了交易程序；在時(shí)效制度通過(guò)短期時(shí)效和交易形式的定型化；權(quán)利的證券化制度等等。 最后，商法是靠營(yíng)利調(diào)節(jié)機(jī)制進(jìn)行規(guī)范營(yíng)利性主體的營(yíng)利性行為的。這也就是王寶樹(shù)老師所說(shuō)的：“商事法的營(yíng)利性并不是表現(xiàn)指導(dǎo)人們?nèi)绾螤I(yíng)利，而在于以法律制度構(gòu)造自身營(yíng)利的統(tǒng)一有機(jī)體。”2商法作為關(guān)于營(yíng)利性主體從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)行為的基本法律，其內(nèi)容或是與營(yíng)利性主體的組織有關(guān)，或是與主體從事的各種經(jīng)營(yíng)行為有關(guān)，他都允許商人作為商主體自由經(jīng)營(yíng)，并充分利用市場(chǎng)、合同、票據(jù)、股票、債券、保險(xiǎn)等手段達(dá)到營(yíng)利的目的，從而體現(xiàn)所以，“商事法的營(yíng)利調(diào)節(jié)機(jī)制并不是保證每個(gè)商事主體都獲利，而只向所有依法經(jīng)營(yíng)的商事主體提供公平獲利并將其合理的分派與投資者的一般性條件�！�1 二、商法的本質(zhì)一一商法之所謂“法” 商法視營(yíng)利性為自己的宗旨，其法律效力側(cè)重于經(jīng)濟(jì)效益。但是要營(yíng)利就要遵循其價(jià)值規(guī)律和競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律，通過(guò)規(guī)范以現(xiàn)代企業(yè)為基本組織形式的市場(chǎng)主體及其營(yíng)利行為，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置；就要保障交易的平等、自由效率、安全與秩序，這是商品和生產(chǎn)要素自由流動(dòng)與優(yōu)化配置的前提。這就體現(xiàn)了商法之所以為 “法”的存在價(jià)值，就是說(shuō)，商法的本質(zhì)還體現(xiàn)在 “法”這一點(diǎn)上，即商法是：為營(yíng)利性主體的營(yíng)利性行為建構(gòu)自由秩序的法律。 “秩序，它意味著某種協(xié)調(diào)性、一致性和穩(wěn)定性。他使得人們能夠和平共處和互惠互利而又不必認(rèn)同他們各自追求的個(gè)別目的。它是守衛(wèi)社會(huì)的衛(wèi)士和社會(huì)動(dòng)蕩的減震器，是整個(gè)社會(huì)賴(lài)以生存和協(xié)調(diào)發(fā)展的基礎(chǔ)。”2而作為秩序最經(jīng)常表現(xiàn)形式的法律成為連接秩序和自由之間的橋梁，法律規(guī)制了人們的自由，同時(shí)也賦予了人們應(yīng)有的自由。商品經(jīng)濟(jì)的開(kāi)放性，商人追求營(yíng)利的最大化，要求建構(gòu)自由的經(jīng)濟(jì)秩序，一方面要求商人能夠自由的選擇交易對(duì)象、交易方式、交易內(nèi)容、交易時(shí)間，以獲取利益為目的，在商法的庇護(hù)之下，最大的限度地保障市場(chǎng)交易中自由自在。而另一方面，自由的追求利益也是被規(guī)制在有限的自由內(nèi)的，事實(shí)上也是為創(chuàng)造正常的社會(huì)秩序而努力，即是有利于他人的利益的實(shí)現(xiàn)一一這兩者的結(jié)合在商法里得到了綜合的體現(xiàn)。對(duì)于商法保證商事主體最大限度的追求最大利益的自由，我已經(jīng)在上述的商法之所謂“商”一節(jié)說(shuō)明，不再贅言。在此，我重點(diǎn)討論一下商法的秩序保護(hù)作用。 首先，我們必須明確有關(guān)商法的自由秩序的一些觀念：其一，即為這種秩序不是人為建立的，社會(huì)的這種秩序是自發(fā)存在的，人們只是通過(guò)商法對(duì)生活中的營(yíng)利性主體及其營(yíng)利行為進(jìn)行調(diào)整，從而建構(gòu)符合生產(chǎn)生活需要的社會(huì)秩序；其二，這種秩序不是限制了人們的自由，相反，就商法而言，他恰恰是為營(yíng)利性主體的營(yíng)利性行為服務(wù)，根植于商人追求利益最大化的目的，是由商品經(jīng)濟(jì)的本身的開(kāi)放自由屬性所決定的，所以，它是一種自由的秩序。 其次，我們來(lái)看商法是怎樣來(lái)體現(xiàn)其為建構(gòu)自由秩序的法律這一本質(zhì)的。 第一，我們從商法的特點(diǎn)來(lái)看。商法是組織法與行為法相結(jié)合的法律。組織法如公司法的規(guī)定、證券法、海商法、保險(xiǎn)法的部分規(guī)定，它主要是實(shí)行嚴(yán)格主義，其規(guī)定原則上是屬于強(qiáng)行法規(guī)范。例如，公司法關(guān)于股份有限公司、有限責(zé)任公司設(shè)立的條件的規(guī)定，任何人都不得予以變更。這些組織法正是通過(guò)對(duì)市場(chǎng)主體及其形式、種類(lèi)做出選擇，對(duì)市場(chǎng)主體的活動(dòng)內(nèi)容和程序加以設(shè)計(jì)，來(lái)保證市場(chǎng)的正常運(yùn)行，對(duì)營(yíng)利主體的營(yíng)利行為的安全加以保證。 第二，從商法的多種商事法律制度來(lái)看。商業(yè)的營(yíng)利行為，具有很大的風(fēng)險(xiǎn)性、不安全性，商人講究交易的簡(jiǎn)便與迅捷，更加看重的是交易的安全，如果離開(kāi)了交易的安全，利益的目的也無(wú)法實(shí)現(xiàn)。自由秩序的建構(gòu)，正是為商事主體的交易提供安全保障。因此，保證交易的安全、順利、可靠進(jìn)行，商法規(guī)定了許多商事法律制度。 （1）交易的公示主義。體現(xiàn)在公司登記的公示，股份有限公司的上市公司信息公開(kāi)，公司債券募集辦法的公布，船舶登記的公告等等。（2）交易的要式主義。如我國(guó)公司法關(guān)于公司章程、有限責(zé)任公司出資證明書(shū)、股份有限公司招股說(shuō)明書(shū)、公司債券募集辦法、股票、債券應(yīng)記載事項(xiàng)的規(guī)定，票據(jù)法關(guān)于匯票、本票和支票應(yīng)記載事項(xiàng)的規(guī)定，保險(xiǎn)法關(guān)于保險(xiǎn)合同應(yīng)記載事項(xiàng)的規(guī)定，海商法關(guān)于提單、定期租賃合同、光船租賃合同、海上拖船合同和海上保險(xiǎn)合同應(yīng)記載事項(xiàng)的規(guī)定等等。（3）交易外觀主義。如各國(guó)商法上規(guī)定的不實(shí)登記的責(zé)任，字號(hào)借用的責(zé)任、表見(jiàn)經(jīng)理人、表見(jiàn)代表董事、自稱(chēng)股東和類(lèi)似股東者的責(zé)任、擬似發(fā)起人、票據(jù)的文義性與要式性、背書(shū)連續(xù)的證明力等規(guī)定。（4）嚴(yán)格責(zé)任主義。如公司法規(guī)定的公司發(fā)起人的嚴(yán)格責(zé)任規(guī)定，公司負(fù)責(zé)人在執(zhí)行業(yè)務(wù)時(shí)違反法律造成他人損害的，與公司一起對(duì)受害人負(fù)連帶責(zé)任等。以上的這些法律制度都減少和消除了商事交易活動(dòng)中的不安全因素，確保交易行為的法律效力和法律后果的可預(yù)見(jiàn)性。 三、結(jié)語(yǔ) 從以上論述，我們可以看到，商法正是伴隨著商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，出于調(diào)整商品經(jīng)濟(jì)關(guān)系目的而產(chǎn)生和發(fā)展的。商法以營(yíng)利性主體營(yíng)利性行為所引起的經(jīng)濟(jì)關(guān)系為調(diào)整對(duì)象，采用一整套特有的與商事行為特點(diǎn)相適應(yīng)的商事原則，靠其特有的營(yíng)利調(diào)節(jié)機(jī)制規(guī)范營(yíng)利性主體的營(yíng)利性行為。并且，采用組織法與行為法相結(jié)合的方式和多種商事法律制度，建構(gòu)保證商事主體最大限度的追求利益的自由秩序。綜上所述，商法的本質(zhì)是規(guī)范營(yíng)利性主體營(yíng)利性行為，為其建構(gòu)自由秩序的法律。 參考文獻(xiàn)： 1.《中國(guó)商事法》王寶樹(shù)著，人民法院出版社，2000年版p.2。 2.《中國(guó)商事法》王寶樹(shù)著，人民法院出版社，2001年版p.22。 1.《中國(guó)商事法》王寶樹(shù)著，人民法院出版社，2001年版p.13，轉(zhuǎn)引自《商事法論集》第2卷 商人精神與商法“p.35。 2.《商法研究》第三輯，徐學(xué)鹿主編，人民法院出版社，2001年第一版p.29。 王 亮
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