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商人精神與商法的變遷
商人精神與商法的變遷 [摘 要]文章圍繞著商法與商人精神的歷史文化聯(lián)系展開論述，商人自主自覺精神的發(fā)揚，推動整個商法體系處于演化的進程中，在這個過程中，商法呈現(xiàn)出獨立化、法典化、國際化的特性。弘揚商人精神是時代的召喚，對于商法體系完善、市場經(jīng)濟建設都具有重要意義。 [關鍵詞]商人精神；商法；變遷 現(xiàn)代商法處于一種相對尷尬的境地。商法典早已無法適應經(jīng)濟發(fā)展的需要，大量的單行法規(guī)、制度的存在已經(jīng)將它架空，法典成了一種歷史的回憶，它是那個法典化浪潮下的歷史遺跡，也就是民商分立體系時代的產(chǎn)物�，F(xiàn)代商法在大多數(shù)國家是以作為民法特殊法狀態(tài)而存在，這種民商合一的體系使得民商法之間的界限往往是游離不定。究竟是否存在一種自成體系的商法，這并不是一個顯而易見的問題。自成一體的部門法有它自身固有的一般原理、精神實質(zhì)和基本特征，本文試圖通過對商人精神的探究來評價商法自治及其作為部門法的意義。 一、商人精神在中世紀——商法的獨立 現(xiàn)代大多數(shù)學者通常認為，近代商法實際上形成于中世紀。十一世紀是歐洲尤其是地中海沿岸諸城市的商業(yè)復興時期，特別是地中海海上貿(mào)易的繁盛，極大地促進了沿岸諸城市商業(yè)的發(fā)達。商業(yè)活動本身培養(yǎng)著一批又一批自立性、主動性很強的商人，商人自覺自主精神的覺醒以及發(fā)揚不僅僅是社會經(jīng)濟變化的一種結(jié)果，同時也為當時社會經(jīng)濟壓力的釋放找到了一條出路，商人所進行的一些新的制度設計，對已經(jīng)陳舊過時的以往的商業(yè)習慣的改造，設置商事法院和實施商事立法，直接促成了十一世紀晚期和十二世紀一種新法學的誕生，這種新的法學為按照秩序和正義的新概念把各種商業(yè)關系制度化和系統(tǒng)化提供了一種構(gòu)架。也是在這時，“商法在西方才第一次逐漸被人們看作是一種完整的、不斷發(fā)展的體系，看作是一種法律體系。”[1]P333 商法本質(zhì)是商人階級的法律，或者說現(xiàn)代商法的起點是商人法。商人自覺自主精神的發(fā)揚以及他們所進行的創(chuàng)造性活動直接促成了商法的自立。 第一，商人的自由需求。商人最不可少的需要就是個人自由。沒有自由，那就是說沒有行動、營業(yè)與銷售貨物的權(quán)利，不能享有自由權(quán)利，貿(mào)易就無法進行。另一方面，商人財富和勢力與日俱增，為了保護自己及貨物免遭貴族恣意蹂躪掠奪，感受到必須確立保護經(jīng)商的條件。正是在貿(mào)易發(fā)展與封建法制尖銳沖突的背景下，自十一世紀起在意大利的佛羅倫薩和佛蘭德諸港率先出現(xiàn)了旨在聯(lián)合保護商人自身利益的商人行會組織——商人基爾特（gild）。其后，此種商人自治組織迅速在意大利、西班牙、英格蘭、荷蘭的許多城市中相繼出現(xiàn)。由商人集團訂立的規(guī)約最初只適用于商人之間，但后來逐漸擴大到商人與非商人之間以及非商人相互之間，普遍適用的規(guī)則有力促進了商業(yè)活動在更寬廣范圍內(nèi)的擴張。這種頗具活力、蕩漾著商人自治精神的規(guī)約、章程首次以一種成文的形式反映出社會的變遷以及商業(yè)精神、商業(yè)文化的勃興。 第二，商人參與裁判的要求。商事法庭對商法的發(fā)展起了極端重要的作用。傳統(tǒng)的法律、程序拘泥而狹隘，不能適應以工商業(yè)為生計的人們。需要有一種更為靈活的法律，一種更為迅速、更不依賴偶然性的證明方法，需要熟悉受審者的職業(yè)情況，能夠憑借對案情的知識迅速結(jié)束爭議的法官。因此，商人們同意從他們中間選出能了解他們的爭議并能迅速加以處理的仲裁者。商人參與解決商事糾紛可以被看作是一項抽象正義的事業(yè)，因為它有助于單個商事案件的公正解決，同時，它有助于使商法與教會的、王室的、甚至城市的控制相隔離，并維護商人的特權(quán)。從歷史的角度來講，商人參與裁判反映出商人階級的相對自主性，這種自主性與宗教權(quán)威和世俗權(quán)威相互抗衡，構(gòu)建了一個多元化、潛藏著巨大活力的中世紀社會。 第三，商法是商人作為特殊階層出現(xiàn)是以封建莊園經(jīng)濟和教會占統(tǒng)治地位的背景下，為了維護自身特殊利益，不被封建主和教會壓迫而尋求特殊保護的身份法。早期中世紀的教會法和世俗法十分不利于商業(yè)發(fā)展和商人利益�！斑@些于商人不利的法律實則對于商品經(jīng)濟的發(fā)展更為不利，從而間接地損害著國家的利益和社會公眾的利益，而直接修改教會法和世俗法又不可能，故而默許和承認商人自治組織的自治權(quán)便成為必然的選擇。同時，商人階層已經(jīng)取得的優(yōu)越經(jīng)濟地位又為這種選擇提供了客觀可能性�！盵2]近現(xiàn)代商法的確立，是與商人階層的出現(xiàn)及以自由平等的商人精神對抗封建法和教會法，并最終奪取政權(quán)的努力相聯(lián)系的。 第四，近代商法（或者說商人法）的基本概念和制度源于商人的開拓精神�！�11世紀晚期、12世紀和13世紀早期，西方商法獲得了作為一種結(jié)合了各種原則、概念、規(guī)則和程序的體系的特性�！盵1]P424許多不同的商事法律制度，在那時得以創(chuàng)立，它們同那時重加塑造的許多較老的法律制度一道，被認為構(gòu)成了一種獨特、連貫的制度體系�！敖谭w系的結(jié)構(gòu)性要素如果不是絕大多數(shù)形成于這個時期，那么至少也有許多是形成于這個時期�！盵1]P426 第五，融注商人精神的商法基本原則。商法的基本原則是指反映一國商事法律的基本宗旨，對于各類商事關系具有普遍性適用意義或司法指導意義，對于統(tǒng)一商法規(guī)則體系具有統(tǒng)領作用的某些基本法律規(guī)則。商人精神在獲得了當權(quán)者的認可后終于演變?yōu)樯谭ǖ幕驹瓌t。其一，商法的獨立歸屬性。商法的形成具有清晰的發(fā)展線索和歷史延續(xù)性，是一個歷史的產(chǎn)物。在這個歷史進程中融注了商人的自覺自主、干預冒險和開拓的精神，形成了包含商人、商行為、海商、保險、票據(jù)等為基本內(nèi)容的結(jié)構(gòu)與體系，積累了豐富的操作技術、交易經(jīng)驗，形成了淵源流長、別具一格的商法傳統(tǒng)。于是，商法具備了獨立存在的歷史合理性。其二，商法的基本制度只不過是對商人精神的闡述。維護交易公平、互惠性、交易迅捷等原則體現(xiàn)了平等、公平、營利、誠信的基本思想。商人的共同意識和精神內(nèi)涵，在商法自身發(fā)展的長期歷史積累和實踐中，蘊育造就了商法的基本原則和價值觀念，形成了商法文化的基本特征。 起源于歐洲中世紀的商人法是有關商人、商業(yè)事務的習慣法規(guī)和原則的總稱，是商人們?yōu)楣芾硭麄冎g的交易而采用的。這種“法”以商人習慣或商人習慣法的形式出現(xiàn)，體現(xiàn)的是商人共同意志，而未摻入國家意志。由于國家的干預，商人法在政府監(jiān)督下經(jīng)歷了深刻變化，這最終導致商法的問世。 二、商人精神在現(xiàn)代——商法的現(xiàn)代化 “近現(xiàn)代商法的國內(nèi)法化和制定法化，僅僅是商法發(fā)展的一個方面；而更深刻的變化則是整個商法的現(xiàn)代化或者說中世紀商法向近現(xiàn)代商法的歷史性轉(zhuǎn)變�！盵3]P28促成這一歷史性轉(zhuǎn)變的因素有很多。第一，中世紀商法的現(xiàn)代化在某種程度上是一個內(nèi)國化、法典化的歷史進程。法、德等國率先開始了制定統(tǒng)一商法典的立法活動。而在英國，商法的內(nèi)國化卻最終導致其完全銷聲匿跡。無論在形式上是否存在一部獨立的商法典，實質(zhì)上都是商法融入了一個國家的整個法律體系之中，不再是游離于這個體系之外的“孤兒”。16世紀以后，歐洲自由資本主義經(jīng)濟已有相當程度的發(fā)展，封建和教會勢力衰落，各民族國家紛紛成立，自治城市和商人團體逐漸消失，商人習慣法被納入國內(nèi)法，并向制定法過渡。第二，在文化領域中反映商人精神的理論成果也為商法的時代發(fā)展注入了思想活力。首先從盛行于西方商業(yè)制度形成時期的基督教社會理論的觀點來看，它所宣揚的公平、自由、誠信等道德教義，歸根到底是有利于商人精神及其法律體系的形成、發(fā)展的。其次，伏爾泰、孟德斯鳩和盧梭等啟蒙思想家展示的理性光輝，都給予人們的商業(yè)活動和商業(yè)思維以巨大指引。資本主義平等、自由、民主等思想的廣泛傳播，照亮了黑暗的中世紀。民族主義思潮泛起，出現(xiàn)了格老秀斯的“國家主權(quán)論”、薩維尼的《論完全商人》，凱薩爾吉斯的《商法論》等重要的理論成果，為商人精神的理性化以及商法向國內(nèi)法和成文法的過渡作了理論準備。最后，西方經(jīng)濟學說史上，經(jīng)歷了“重商主義”、“自由主義”、“干預主義”三個發(fā)展階段，這對資本主義經(jīng)濟、政治、文化的發(fā)展具有決定性意義，并對西方國家的商事立法也產(chǎn)生了深遠影響�！爸厣讨髁x、自由主義、干預主義實際上是近現(xiàn)代不同時期商業(yè)資本家、工業(yè)資本家和國家壟斷資本主義的商人精神和商人意志的理論概括，它們對國家政策和商事立法的影響，也就是近現(xiàn)代商人精神對商法的影響和造就�！盵3]P28 近現(xiàn)代商人精神的發(fā)揚及其理性化，為現(xiàn)代商法形式和內(nèi)容的豐富，提供了深厚的思想滋養(yǎng)與文化支持。國家主權(quán)概念被普遍地接納與實踐、基督教教義的道德示范作用、啟蒙思想家所展示的理性光輝以及經(jīng)濟學說理論的日趨完善，均為商法的現(xiàn)代化提供了可靠保證。資產(chǎn)階級及其思想家高舉平等、自由、民主三面大旗，沖破封建主義的束縛，轟轟烈烈、此起彼伏的資產(chǎn)階級革命在整個歐洲蔓延開來，最終確立了資本主義制度。在這種制度下，社會生產(chǎn)力得到極大提高，創(chuàng)造了豐富的社會財富，促進了人類文明進步，歷史的車輪緩緩走向現(xiàn)代。 三、商人精神在當代——商法的國際化（國際商法） 今天，當我們用公正的和批判的眼光看待此項發(fā)展時，我們開始懷疑，從長遠來看，不利因素是否超過了有利因素。例如，商法法典化產(chǎn)生了任何成文法一脈相承的僵化和刻板。經(jīng)濟的發(fā)展總是超越立法的修訂。法律在短暫的時間內(nèi)就成了明日黃花，一系列修正案使原有的法典形同虛設，因此，頒布單行法規(guī)比把修正案合并在法典之中更為簡便易行。何況，把商法統(tǒng)一到各國國內(nèi)法制度中的一個顯著的特點是：沒有任何一個國家把商法完全納入到國內(nèi)法。即便在這一時期，商法的國際性的痕跡依然存在。 商法的國際化，是一種帶有幾分返祖現(xiàn)象的趨勢：商法超越民族法律體系的界限，再次變成中世紀那種適用于全世界商人的商人法。早在11世紀晚期以后，商法上的各種權(quán)利和義務在地方適用中變得更加統(tǒng)一、更加普遍，而較少歧視。這在某種程度上由于那個時期的許多商業(yè)活動都具有世界性或國際性。盡管近代民族國家將商法納入內(nèi)國法體系，而根植于商業(yè)活動本身的國際性以及商人自由追逐營利的趨利性，并沒有真正使商法完全內(nèi)國化，而經(jīng)濟全球化又將這種早已存在的國際性顯性化并擴展開來。當前，商法國際化的發(fā)展趨勢絕不是什么新鮮現(xiàn)象，不過是還商法以其本來面目而已。 從歷史上來看，國際商法經(jīng)歷了三個發(fā)展階段：第1階段在中世紀，它以商人法、商人習慣法的形式出現(xiàn)，即事實上支配那些往返于各個港口、集市之間貿(mào)易的、被普遍適用的商業(yè)交易慣例。第2階段始于國家主權(quán)觀念興起時期，在這個階段，商人習慣法被納入內(nèi)國法體系之中。第3階段開始于對擴大國家主權(quán)觀念進行反省時期，世界市場的形成和國際經(jīng)濟全球化的發(fā)展，為新的商人習慣法的形成和現(xiàn)代商法國際統(tǒng)一化發(fā)展提供了契機。反過來，這種具有普遍性的法律，以其極強的適應性和建立統(tǒng)一市場秩序的性格促進世界經(jīng)濟的有序、健康發(fā)展。 四、弘揚商人精神是時代的召喚 要建立和發(fā)展有中國特色的社會主義市場經(jīng)濟，一方面要抓緊制定規(guī)范微觀經(jīng)濟行為、加強宏觀經(jīng)濟管理的法律規(guī)范，健全社會主義市場經(jīng)濟法律體系；另一方面，要對中國古代和西方商人精神和商法文化資源進行發(fā)現(xiàn)、借鑒和利用，構(gòu)造我國社會主義現(xiàn)代商法的思想基石，大力弘揚商人意識，建設有中國特色的商業(yè)文明。商人始終是最富有創(chuàng)造性、最充滿活力、最具冒險精神的群體，他們時刻走在時代的前面。而商人精神能夠及時對經(jīng)濟的變化作出響應。現(xiàn)代市場經(jīng)濟到底需要何種商人精神？ 第一，誠信。誠實信用是一個廣義的道德范疇。它首先表現(xiàn)為一定的社會關系中人們相互之間關系的善意真誠、守信不欺和公平合理的主觀心理和客觀行為狀態(tài)。凡是存在一定程度的社會生產(chǎn)和商品交換的社會，都把經(jīng)濟交往中誠信的道德要求加以法律化，也就是以國家強制力為后盾來確保誠信的道德要求在經(jīng)濟交往中的實現(xiàn)。真正意義上的市場經(jīng)濟活動，必須以交換者相互之間的人格認可和對交換規(guī)則的共同信奉為前提。他們之間是不是講信用、是否能夠信任對方或被對方所信任、是否真誠地遵守交易規(guī)則，是市場能不能夠存在的基礎條件。在具體的交易活動中，做到“言而有信”、“言必行，信必果”，是一個商人必須具備的最起碼的道德品格。強化對這種把信用作為道義要求的認識，是培養(yǎng)和提高人們合同意識、合同觀念的基點，對于我們今天規(guī)范市場經(jīng)濟秩序、提高市場道德水準，尤其具有現(xiàn)實意義。在我國當前信用普遍不彰，市場秩序紊亂，假冒偽劣，坑蒙拐騙盛行之下，這種最起碼的品格變得多么稀缺。信用是一個道德問題，又是一個法律問題，欲提高我們社會、尤其是市場經(jīng)濟領域的信用水平，也必須以道德建設和法制建設兩方面雙管齊下，相互促進，不可偏廢。一方面，民商法、經(jīng)濟法應通過禁止非誠信、不正當競爭行為來弘揚優(yōu)良的商業(yè)道德，提高商人和企業(yè)的素質(zhì)；另一方面，應當大力發(fā)展會員制的行業(yè)協(xié)會等自律性組織及其規(guī)范，通過政府和民間兩方面的力量來實現(xiàn)市場經(jīng)濟及其競爭的規(guī)范有序化。 第二，平等、自由。商人對平等自由的渴求沖破了堅固的封建制度堡壘的桎梏，創(chuàng)造出比教會法、莊園法更為先進的、更能回應商品經(jīng)濟發(fā)展要求的商人法。平等意味著承認交易主體的獨立性，具有獨立的人格；承認交易主體的意志自由。要建立富有活力的社會主義市場經(jīng)濟秩序，其前提條件就是存在一個多元化的市場，這個市場能夠給予現(xiàn)代經(jīng)濟中的各個利益主體在市場經(jīng)濟中具有自由的活動空間和充分而平等的選擇機會。首先，社會主義經(jīng)濟關系的主體具有多元性。這不僅表現(xiàn)在市場中存在眾多的經(jīng)營者，而且這些市場主體具有獨立的人格。制定規(guī)范的市場準入制度和市場主體法律制度，保證市場能夠為所有的經(jīng)營者公正、平等地敞開，在市場機制的作用下，充分張揚各類市場主體自在意志，形成多元化力量相互影響、相互制約的有效市場競爭結(jié)構(gòu)。其次，社會主義經(jīng)濟關系的內(nèi)容具有多元性。在現(xiàn)代市場經(jīng)濟關系中。不僅傳統(tǒng)的公司制度、票據(jù)制度、海商制度等得到了進一步的發(fā)展并充實了新的內(nèi)容，而且本世紀以來在金融、企業(yè)制度、商品市場、對外貿(mào)易等領域出現(xiàn)了許多新的關系和制度，市場經(jīng)濟的內(nèi)容空前豐富。 從歷史與現(xiàn)實的考察中可以看到，中國近現(xiàn)代商事法律制度的建立和發(fā)展，固然是近現(xiàn)代中國社會經(jīng)濟與政治變革的產(chǎn)物，又是中西思想文化包括民商法律文化沖突交融的結(jié)果，印記著中國古代商人精神與現(xiàn)代工商文明相銜接、相過渡的時代特征。這就使得我國現(xiàn)代商法建設具備了非常豐富的文化資源。充分重視和開掘商法建設的深厚文化資源，密切關注現(xiàn)代工商文明與商法發(fā)展的時代特點與趨勢，一定會使我國商法建設有一個高起點，從而體現(xiàn)社會主義市場經(jīng)濟的文化特點。 五、總結(jié) “商法觀念和商事傳統(tǒng)是在與商人精神的漫長歷史磨合中逐漸形成的�！盵3]P19商法與商人精神的歷史文化聯(lián)系，具有特殊的意義：正是自主、自覺、自由、平等、營利、誠信的商人價值追求，賦予商法別具一格的特性；近現(xiàn)代商法基本理念、原則和價值體系的形成，不僅僅是對社會經(jīng)濟條件的反映和表述，還有賴于商人精神提供思想滋養(yǎng)和文化支持；商人自主自覺精神的發(fā)揚，使得整個商法體系都處于在一種演化的進程中，這一過程表現(xiàn)為在數(shù)個世紀中不斷地把過去展現(xiàn)于未來，表現(xiàn)為一種自主的發(fā)展�，F(xiàn)代商法的起點是商人法或者說商人習慣法，無論這個法律體系呈現(xiàn)怎樣一種動態(tài)狀態(tài)，它始終是圍繞著商人精神這個核心發(fā)展、變化，反映和表達著它，這是商法演化、變遷的基本規(guī)律之一。 [參考文獻] [1][美]哈羅德J伯爾曼。法律與革命[M].賀衛(wèi)方等譯，北京：中國大百科全書出版社，1996。 [2]劉凱湘。論商法的性質(zhì)、依據(jù)與特征[J].民商法學，1998，（1）。 [3]李功國。商人精神與商法[A].王保樹。商事法論集[C].北京：法律出版社，1998（2）。 林 姜，李 穎
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