“侵權(quán)獎勵”產(chǎn)生的原因及其防范

“侵權(quán)獎勵”產(chǎn)生的原因及其防范 　　“侵權(quán)獎勵”就是指科技獎勵制度在運(yùn)行過程中侵犯了某項(xiàng)科技成果全部或部分完成者的知識產(chǎn)權(quán)（指人身權(quán)）。自從科技獎勵制度誕生以來，“侵權(quán)獎勵”就一直象幽靈一樣困擾著它。從理論和實(shí)踐兩方面來看，要想徹底消除“侵權(quán)獎勵”幾乎是不可能的（對成果獎尤其如此），而“侵權(quán)獎勵”問題不解決，科技獎勵制度就難以順利運(yùn)行。

　　1　科技獎勵制度在與知識產(chǎn)權(quán)制度的不協(xié)調(diào)

　　科技獎勵制度與知識產(chǎn)權(quán)制度不協(xié)調(diào)是“侵權(quán)獎勵”，產(chǎn)生的根本原因。如1984年4月25日國務(wù)院修訂的《中華人民共和國發(fā)明獎勵條例》第九條規(guī)定“發(fā)明屬于國家所有。全國各單位（包括集體所有制單位）都可利用它所必需的發(fā)明�！边@與1984年3月12日頒布、1985年4月2日正式實(shí)施的《中華人民共和國專利法》相矛盾。因此，1993年6月28日國務(wù)院第二次修訂的《中華人民共和國發(fā)明獎勵條例》刪除了原第九條，并對條文順序作了相應(yīng)調(diào)整。同時，“侵權(quán)獎勵”的產(chǎn)生還與科技獎勵制度和知識產(chǎn)權(quán)制度的諸多不同有關(guān)。具體來說，主要表現(xiàn)在如下幾個方面。

　　1.1　由客體不同引起的不協(xié)調(diào)�？萍吉剟詈椭�識產(chǎn)權(quán)保護(hù)有不同的客體范圍。專利法一般都有不予保護(hù)的領(lǐng)域，有的國家（如中國、墨西哥、巴西等）規(guī)定：凡違反國家法律的發(fā)明，不授予專利。有的國家（如英國）則規(guī)定：雖然違法，但不違反“公共秩序”的發(fā)明可以獲得專利。《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》第四條第四款中也規(guī)定：不能因?yàn)橐粋�國家的法律禁止或限制某種專利產(chǎn)品的銷售，而拒絕給相應(yīng)的發(fā)明授予專利。當(dāng)然，違反“公共秩序”的發(fā)明是不能授予專利的。除此之外，我國1985年4月1日實(shí)施的專利法規(guī)定下列各項(xiàng)不授予專利權(quán)：科學(xué)發(fā)現(xiàn)、智力活動規(guī)則和方法、疾病的診斷和治療方法、食品、飲料和調(diào)味品、藥品和用化學(xué)方法獲得的物質(zhì)、動物和植物品種、用原子核變換方法獲得的物質(zhì)。我國1993年1月1日實(shí)施的專利法對這一內(nèi)容又進(jìn)行了修改，將食品、飲料和調(diào)味品及藥品和用化學(xué)方法獲得的物質(zhì)納入了專利法保護(hù)的范圍。

　　不受專利法保護(hù)或喪失了新穎性的發(fā)明不能成為專利客體，但能成為科技獎勵客體。這類獲獎發(fā)明一旦出現(xiàn)異議，處理起來就有較大難度。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1986―1993年間，國家發(fā)明獎中農(nóng)業(yè)項(xiàng)目約占8%，而農(nóng)業(yè)項(xiàng)目中，植物新品種約占52%.這些獲獎項(xiàng)目都無法獲得專利法的保護(hù)。

　　1.2　由權(quán)利主體不同引起的不協(xié)調(diào)。獲獎科技成果的權(quán)利主體是科技成果完成者或主要完成者；一般情況下，智力成果的知識產(chǎn)權(quán)（指人身權(quán)）歸成果完成者所有。專利發(fā)明人不一定享有專利權(quán)（指財(cái)產(chǎn)權(quán)），但享有署名權(quán)（屬人身權(quán)）。作品的人身權(quán)歸作者所有，作者可以是自然人和法人（或非法人單位）。

　　一般來說，科技獎勵可分為成果獎和人物獎。對成果獎而言，一項(xiàng)成果獲獎，該成果的完成者都應(yīng)連帶受獎，但由于獎勵的稀缺性，獲獎名額有所限制，因此就有可能出現(xiàn)部分成果完成者不能獲獎的情況。這等于是剝奪了這部分成果完成者的人身權(quán)，是違背知識產(chǎn)權(quán)法的“侵權(quán)獎勵”。

　　從理論上看，這類“侵權(quán)獎勵”是難以避免的，這也是為什么成果獎中署名異議較多的根本原因。

　　1.3　由要求不同引起的不協(xié)調(diào)。一般來說，只有杰出的科技成果才能獲得科技獎勵；知識產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)的智力成果一般不要求是杰出的，但又有其它要求，如受著作權(quán)保護(hù)的作品必須要具有獨(dú)創(chuàng)性，專利必須要具有新穎性，商標(biāo)必須顯著等。

　　發(fā)明獎要求獲獎成果必須是前人所沒有的、先進(jìn)的、實(shí)踐證明可以應(yīng)用的。專利要求發(fā)明成果必須滿足新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性。而對新穎性的判斷，專利制度一般采用申請?jiān)谙仍瓌t，獎勵制度一般采用發(fā)明在先原則，并不要求申報(bào)（或被推薦）的成果有專利權(quán)。這樣就有可能產(chǎn)生獲獎成果被他人申請并獲得專利權(quán)的情況，這種情況就有可能發(fā)生“侵權(quán)獎勵”。

　　1.4　由地域性不同引起的不協(xié)調(diào)�？萍吉剟詈椭�識產(chǎn)權(quán)都具有地域性。知識產(chǎn)權(quán)一般在一個國家（地區(qū)），或者在訂有雙邊條約或共同參加有關(guān)的國際公約的國家（地區(qū)）內(nèi)有效�？萍吉剟畹赜蚍秶�，可以是全世界（如諾貝爾獎）、某幾個國家、國家（地區(qū)）、省（州）、部、市、縣、院所、學(xué)會、企業(yè)（公司），可大可小，比知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的有效地域范圍有更大的靈活性。

　　部、省（州）、市、大學(xué)、研究所、企業(yè)（公司）的科技獎勵，一般只在本部門或地區(qū)內(nèi)實(shí)施。這樣就可能出現(xiàn)同一科技成果在不同部門（或地區(qū)）同時（或先后）獲獎的情況，而這一成果又是由不同的科技人員通過重復(fù)研究做出的。這樣就牽扯到優(yōu)先權(quán)的問題，就是說，這兩項(xiàng)獎勵中的一項(xiàng)可能是“侵權(quán)獎勵”。

　　2　如何防范“侵權(quán)獎勵”

　　為了防范“侵權(quán)獎勵”，就必須對這兩種制度進(jìn)行調(diào)整，彌補(bǔ)法律或法規(guī)中的漏洞，使這兩種制度協(xié)調(diào)發(fā)展，更好地促進(jìn)科技成果的生產(chǎn)和應(yīng)用。

　　2.1　對報(bào)獎科技成果進(jìn)行優(yōu)先權(quán)的確認(rèn)。對自然科學(xué)成果，應(yīng)以其首次公開發(fā)表的日期作為確認(rèn)其優(yōu)先權(quán)的依據(jù)。如果以其“發(fā)現(xiàn)日”作為確認(rèn)其優(yōu)先權(quán)的依據(jù)，實(shí)際操作就很困難，特別是當(dāng)兩個發(fā)現(xiàn)者作出同一發(fā)現(xiàn)的日期相接近時，就更是如此。當(dāng)作出同一發(fā)現(xiàn)的兩個發(fā)現(xiàn)者發(fā)表其成果的“發(fā)表日”相同時，可通過協(xié)商，采取共同申報(bào)和單獨(dú)申報(bào)的方式解決。

　　對技術(shù)成果，可分如下幾種情況進(jìn)行考慮：第一，有專利的技術(shù)成果，其優(yōu)先權(quán)已獲法律保護(hù)，無須再次確認(rèn)�！皣�家發(fā)明獎申報(bào)書”編寫說明中已經(jīng)指明：“凡已獲得了專利證書的請獎項(xiàng)目，均應(yīng)被認(rèn)為已符合關(guān)于‘前人所沒有的’條件，因而在申報(bào)書中，無需再就這一條件重復(fù)進(jìn)行敘述。”第二，不受專利法保護(hù)的技術(shù)成果，其優(yōu)先權(quán)的確認(rèn)，可采用“先發(fā)明原則”，即以“發(fā)明日”作為判定優(yōu)先權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)。對“發(fā)明日”或發(fā)明前后無法判定的，也可采用“先登記原則”，即以報(bào)獎成果的“登記日”為判定優(yōu)先權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)同一技術(shù)成果被不同發(fā)明者發(fā)明，而且其“發(fā)明日”（或登記日）相同時，可通過協(xié)商，采取共同申報(bào)和單獨(dú)申報(bào)的方式解決。第三，屬專利法保護(hù)范圍，但沒有申請專利的技術(shù)成果。其優(yōu)先權(quán)的確認(rèn)，與上條類似，亦可采用“先發(fā)明原則”或“先登記原則”。但是，為了盡可能地避免“侵權(quán)獎勵”，克服科技人員“重科技獎勵，輕知識產(chǎn)權(quán)”的思想，應(yīng)該把是否具有專利權(quán)作為評審技術(shù)成果的一項(xiàng)重要指標(biāo)。第四，已經(jīng)申請專利但尚未獲得專利授權(quán)的技術(shù)成果，其優(yōu)先權(quán)的確認(rèn)，和專利制度一樣可采用“先申請?jiān)瓌t”，即以專利“申請日”作為判定其優(yōu)先權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)。

　　2.2　協(xié)調(diào)各類科技獎勵，避免重復(fù)獎勵中的侵權(quán)獎勵。目前，我國科技獎勵種類繁多，有政府獎、民間獎；政府獎中又有國際獎、國家獎、�。ú浚┘壀�、市（縣）級獎、廳（局）級獎和基層單位獎；民間獎又有社會團(tuán)體獎、企業(yè)獎和個人獎等等。因此，如何協(xié)調(diào)各獎種之間的關(guān)系，避免“侵權(quán)獎勵”，是很重要的。

　　首先，由于科技獎勵資源的稀缺性，對同一科技成果應(yīng)避免同一層次上重復(fù)獎勵，以便使更多科技成果得到獎勵，更充分地發(fā)揮科技獎勵的各項(xiàng)功能。

　　其次，應(yīng)建立和完善科技成果查新系統(tǒng)（含專利查新、獲獎科技成果查新和報(bào)獎科技成果查新），加強(qiáng)各科技獎勵主管機(jī)構(gòu)之間的信息聯(lián)絡(luò)與合作。這樣做不僅可以避免同一層次上的重復(fù)獎勵，而且還可盡可能地避免侵權(quán)獎勵。當(dāng)發(fā)現(xiàn)同一成果在不同部門（或地區(qū)）報(bào)獎，而且成果完成者又相同時，應(yīng)讓申報(bào)者作出選擇，只允許申報(bào)者在一個部門（或地區(qū)）報(bào)獎。當(dāng)發(fā)現(xiàn)同一科技成果在不同部門（或地區(qū)）報(bào)獎，而且成果完成者又不相同或不完全相同時，其優(yōu)先權(quán)的確認(rèn)，對自然科學(xué)成果應(yīng)采取“先發(fā)表原則”；對技術(shù)成果應(yīng)采取“先發(fā)明原則”或者“先登記原則”。至于署名排序問題，應(yīng)主要通過成果完成者們協(xié)商解決。

　　2.3　減少成果獎，以往避免或減少對成果完成者人身權(quán)的侵犯。成果獎的對象是成果及其完成者或主要完成者，當(dāng)部分成果完成者由于名額限制不能獲得相應(yīng)獎勵時，其人身權(quán)（即署名權(quán)、榮譽(yù)享有權(quán)等）就受到侵害。其根本解決辦法是取消名額限制，采取創(chuàng)新點(diǎn)（即發(fā)明、發(fā)現(xiàn)點(diǎn)）與成果完成人相對應(yīng)的辦法解決。但有時，由于獎勵的稀缺性，不宜敞開署名，這樣就會使侵權(quán)獎勵難以避免。為減少對科技成果完成者人身權(quán)利的侵犯還可以采取減少成果獎（包括減少獎種和獎項(xiàng)兩種方式），增設(shè)人物獎的辦法。因?yàn)槿宋铼劜淮嬖谑鹈麊栴}，也不會侵犯誰的人身權(quán)（剽竊、弄虛作假者除外）。目前，在我國科技獎勵體系中，成果獎多，人物獎少，采用這一方法還可以調(diào)整我國科技獎勵結(jié)構(gòu)，使之趨于合理。

　　2.4　加強(qiáng)對獎前和獎后異議的處理。對采用異議制管理模式（即在獎前設(shè)立異議期的管理模式）的科技獎勵，應(yīng)加強(qiáng)獎前和獎后異議處理；對采用非異議制管理模式（即在獎前沒有異議期的管理模式）的科技獎勵，應(yīng)加強(qiáng)獎后異議處理。異議依其內(nèi)容可分為項(xiàng)目異議和署名異議。前者是對準(zhǔn)獲獎項(xiàng)目（或獲獎項(xiàng)目）及其等級的異議；后者是對項(xiàng)目完成者（或主要完成者）及其名次的異議。當(dāng)異議出現(xiàn)時，應(yīng)視具體情況分別予以處理。屬同層次重復(fù)申報(bào)或重復(fù)獲獎的項(xiàng)目，一經(jīng)查實(shí)，就要堅(jiān)決予以取消（無論是獎前，還是在獎后）。對涉及優(yōu)先權(quán)的署名異議，情況較為復(fù)雜，處理起來應(yīng)特別慎重。如在獎前（或獎后）異議中發(fā)現(xiàn)某技術(shù)成果（或其主要發(fā)明點(diǎn)）已被他人申請或獲得了專利，對這一異議應(yīng)如何處理呢？

　　首先，當(dāng)專利“申請日”在成果“登記日”之前時，其優(yōu)先權(quán)應(yīng)歸專利申請者，而被異議者由于喪失了優(yōu)先權(quán)而不能獲獎，即使獲獎了也應(yīng)予以撤消（該成果還是可能獲獎的，但該成果的完成者必須改變）。其次，當(dāng)專利“申請日”與“登記日”同一天時，其優(yōu)先權(quán)應(yīng)被提出異議者和被異議者共享（只要該成果未被應(yīng)用和公開發(fā)表）。申報(bào)獎勵的成果完成者照樣去得獎勵，申請專利的發(fā)明者照樣去得專利，只是該成果的專利（指財(cái)產(chǎn)權(quán)）歸申請專利者（如果他獲得了專利授權(quán)），申報(bào)獎勵者對自己成果的應(yīng)用要受到專利法的限制。再次，如被異議者對其成果實(shí)施了應(yīng)用，而且“應(yīng)用日”在專利“申請日”之前，則這種應(yīng)用就會導(dǎo)致該發(fā)明新穎性的喪失。這種情況下，報(bào)獎?wù)呷钥色@得獎勵，申請專利者則無法獲得專利。

　　2.5　完善知識產(chǎn)權(quán)制度，為科技獎勵制度創(chuàng)造一個更好的法律環(huán)境。具體說，主要有：第一，對科技成果完成者的人身權(quán)利做出更明確規(guī)定，避免雇主或單位對科技成果完成者人身權(quán)的侵犯。無論是職務(wù)科技成果，還是非職務(wù)科技成果，其人身權(quán)只能歸屬成果完成者。第二，擴(kuò)大專利法保護(hù)的范圍，使更多的技術(shù)成果受到專利法的保護(hù)。這樣，受保護(hù)成果的優(yōu)先權(quán)問題就有了法律保障。第三，頒布新的知識產(chǎn)權(quán)法，以加強(qiáng)對科技成果知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。1997年10月1日我國正式實(shí)施《中華人民共和國植物新品種保護(hù)條例》，使植物品種無知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的現(xiàn)象得以改變。

　　2.6　制定科技獎勵法。目前，我國在科技領(lǐng)域制定了《著作權(quán)法》、《專利法》、《技術(shù)合同法》、《科技進(jìn)步法》、《促進(jìn)科技成果推廣法》等法律，在《科技進(jìn)步法》中還專門列出了“科學(xué)技術(shù)獎勵”一章（第八章）。使科技獎勵制度的運(yùn)行有一個較好的法律環(huán)境。但是還沒有制定針對性較強(qiáng)的科技獎勵法，這就使得科技獎勵制度缺乏法律的權(quán)威性，對侵權(quán)、越軌者不能依法進(jìn)行有效地防范和制裁，難以真正實(shí)現(xiàn)依法獎勵。因此，應(yīng)制定科技獎勵法，使獎種的選擇、獎勵的設(shè)置、評審專家的選擇、聘用、評審的原則、依據(jù)，方法、管理的程序都有法可依。

　　科技獎勵法的制定一方面使科技獎勵制度的運(yùn)行有了更有力的法律保障，是對科技獎勵制度的發(fā)展和完善；另一方面，由于科技獎勵法屬廣義的知識產(chǎn)權(quán)法，所以從某種意義上說科技獎勵法的制定也可以看作是對知識產(chǎn)權(quán)制度的完善。

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10