論商法的特征及基本原則

論商法的特征及基本原則

    摘　要：根據(jù)古今中外商事立法規(guī)范，結(jié)合我國國情，較為系統(tǒng)地論述了我國商法的概念及四項特征；并在此基礎(chǔ)上著重闡述了我國商法應(yīng)遵循的六項基本原則。

    關(guān)鍵詞：商法；特征；基本原則

    一、商法的概念和特征

    漢語中“商”一詞，英語為“Commerce”，德語為“Handels”，拉丁語為“Commerium”，日語為“商”。古代漢語中，商是一種計時單位，一刻稱為一商，“商”一詞被引入經(jīng)濟生活，最初是與貿(mào)易活動聯(lián)系在一起的。隨著人類社會經(jīng)濟和文化的演進、發(fā)展，人們對“商”的認識也隨之拓展。在現(xiàn)代社會，人們常常在不同層次上使用商一詞，商的概念已逐漸發(fā)展成社會學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、法學(xué)等多學(xué)科、多層次的概念。從經(jīng)濟學(xué)意義上講，商即用于農(nóng)業(yè)、工業(yè)等生產(chǎn)者與消費者之間，直接媒介財貨交易、調(diào)劑供需，而從中獲取利潤之行為[1].但是，這并非商法意義上的“商”。我們所理解的法律意義上的“商”或商事，是指一切營利性營業(yè)活動和事業(yè)的總稱。按照商法學(xué)者的觀點，現(xiàn)代商法商事的范圍大致可以分為以下四種：第一，直接媒介財貨交易以及傳統(tǒng)上被納入基本商事活動的“固有商”，如交易所交易，買賣商交易、證券交易、票據(jù)交易、海商海事活動等。學(xué)說中又將其稱之為“第一種商”。第二，間接以媒介貨物交易為目的的營業(yè)活動，它實際上是某種輔助固有商營業(yè)得以實現(xiàn)的“輔助商”，如貨物運送、倉儲、代理、行紀、居間、包裝等。亦稱“第二種商”。第三，雖不具有直接或間接媒介貨物交易之行為目的，但其行為性質(zhì)與固有商和輔助商有密切聯(lián)系或者為提供商業(yè)條件的商業(yè)活動，如銀行、融資、信托、承攬、運送、制造、加工、出版、印刷、攝影、營業(yè)。亦稱“第三種商�！钡谒模瑑H與輔助商或第三種商有牽連關(guān)系的營業(yè)，如廣告宣傳、人身與財產(chǎn)保險、旅館營業(yè)、飯店酒樓、旅游服務(wù)、娛樂營業(yè)、信息咨詢等，此為第四種商。

    顯然，法律學(xué)上的“商”范圍非常廣泛，而且隨著社會經(jīng)濟的發(fā)達越衍越廣。一些國家或地區(qū)的商法正是基于這種理念而界定其“商”的范圍的。《德國商法典》規(guī)定：凡以商業(yè)之方法與范圍為營業(yè)，辦理商業(yè)登記者，即視為商業(yè)；對于農(nóng)林業(yè)兼營副業(yè)，如對農(nóng)林產(chǎn)品加工制造，經(jīng)申請商業(yè)登記的，也視為商業(yè)�！度鹗總鶆�(wù)法》規(guī)定，凡經(jīng)營商業(yè)、工廠或其他依商人之方法作為營業(yè)而進行登記的，都視其為商業(yè)。我國臺灣地區(qū)的“商業(yè)登記法”第2條所列舉的各種商業(yè)，竟達32款之多。由此可見，“商”的具體范圍，只能依各國民商法的規(guī)定而定。

    1.商法的概念

    商法又稱商事法，是調(diào)整商事關(guān)系的法律法規(guī)的總稱。商法可以分為形式意義上的商法和實質(zhì)意義上的商法。

    形式意義上的商法，是指民商分離國家中所制定的并冠以“商法典”之名的法律；實質(zhì)意義上的商法是指一切調(diào)整商事關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。形式意義的商法著眼于規(guī)范的表現(xiàn)形式和法律的編纂結(jié)構(gòu)，它最終表現(xiàn)為一個成文的法律文件——商法典。正如我國臺灣學(xué)者所指出的，形式意義的商事法，是指一國的立法機關(guān)依法定程序制定而命名為“商法典”。這種商法典是于民法法典之外，獨立存在而自成一統(tǒng)。[2]形式意義上的商法的內(nèi)容通常包括一般規(guī)則、公司、保險、破產(chǎn)、票據(jù)、海商等基本制度。在大陸法國家中，德國、法國、日本、比利時、意大利、西班牙、葡萄牙等國家制定有關(guān)專門的商法典。據(jù)統(tǒng)計，迄今為止，世界上大致有40多個國家制定了獨立于民法典之外的商法典。[3]

    實質(zhì)意義商法，是指以商事為其規(guī)范對象的各種法規(guī)，即包括以“商事”和不以“商事”命名的一切調(diào)整商事關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。由此可見，形式意義的商法僅存在于民商分立的國家中，而實質(zhì)意義的商法則不同，無論是民商分立的國家還是民商合一的國家，也無論是大陸法系國家還是英美法系國家，都存在實質(zhì)意義的商法。就實質(zhì)意義的商法而言，它又包括廣義的商法和狹義的商法，廣義的商法是調(diào)整各種商事關(guān)系的商法規(guī)范的總和。學(xué)者又將其細分為國際商法和國內(nèi)商法兩種。即國際商法乃國際法上關(guān)于商事的法規(guī)，如有關(guān)海事、票據(jù)、商品買賣等商事的統(tǒng)一公約及其他國際間所遵守的商事習慣法；國內(nèi)商法學(xué)則為關(guān)于國內(nèi)商事的法規(guī)，它又分為商公法、商私法兩種。所謂商公法，是指公法上關(guān)于商事法規(guī)，如銀行法、刑法上關(guān)于妨害商號、商標的處罰規(guī)定等；商私法則是指私法上關(guān)于商事的法規(guī)，如民商分立制國家的商法典，民商合一制國家的民法典內(nèi)的商事規(guī)定，關(guān)于商事的特別法，有關(guān)商事的民事習慣法等。狹義的商法僅指調(diào)整國內(nèi)商事關(guān)系的商事私法，即國內(nèi)商法中的商事私法。一般言及商事法也多指狹義商事法。但從現(xiàn)代各國的商法內(nèi)容看，商法已日益表現(xiàn)出國際性規(guī)范與國內(nèi)規(guī)范相交錯，公法規(guī)范與私法規(guī)范相融合的趨向。我國沒有形式意義的商法，只有實質(zhì)意義的商法。但關(guān)于商事的法律，則大量存在。除分別制定了《公司法》、《票據(jù)法》、《證券法》、《海商法》、《保險法》、《破產(chǎn)法》等法律及有關(guān)商事登記等方面的法規(guī)。可見，我國已基本構(gòu)筑了實質(zhì)意義上的商法體系。

    2.商法的特征

    商法的特征是商法區(qū)別于其他法律部門的主要標志，是商法本質(zhì)的外在表現(xiàn)形式。一般認為，商法具有以下特征：

    （1）商法的兼容性

    商法的兼容性首先體現(xiàn)在作為私法的商法兼有公法的性質(zhì)。在大陸法系國家，法律被劃分為公法和私法。商法作為調(diào)整商事交易主體關(guān)系的法律，作為民法的特別法，從根本上說屬于私法的范疇。商法中關(guān)于商號、商業(yè)賬簿、商代理、商行為等的規(guī)定，以及關(guān)于商業(yè)交易，商主體間的權(quán)利義務(wù)等的規(guī)定，無疑都屬私法性質(zhì)。但是，如前所述，廣義商法包括商事公法和商事私法。這就是說，以私法規(guī)范為核心法的商法，同時包含有大量的公法條款，即國家通過立法形式而干預(yù)商事交易活動的規(guī)范。例如，各國公司法中關(guān)于公司登記的規(guī)定，破產(chǎn)法、公司法以及保險法中的罰規(guī)，海商法中對于船長的處罰規(guī)定，以及票據(jù)法中對違反票據(jù)法的制裁規(guī)定等，均屬公法性質(zhì)的規(guī)定。因此，有學(xué)者指出：現(xiàn)代各國的商事法，“雖然以私法的規(guī)定為其中心，但為保障其私法規(guī)定的實現(xiàn)，頗多屬于公法性質(zhì)的條款，幾乎與行政法、刑法等有不可分離的關(guān)系，卻已形成商事法之公法化。”[4]

    其次，商法的兼容性還體現(xiàn)在它兼有任意法與強制法的性質(zhì)。商法作為私法規(guī)范，其中必然有大量的任意性規(guī)范，尤其體現(xiàn)在商事行為法方面。然而，商法中也有不少強制性規(guī)定，例如商業(yè)登記、公司之機關(guān)、票據(jù)的種類及票據(jù)的行為的方式、企業(yè)破產(chǎn)的清償秩序以及保險中的某些法定保險等，都不能依當事人的意思而定。德國商法學(xué)家德恩（Dahn）曾說：商法是一切法律中最為自由的，同時又是最為嚴格的。[5]

    （2）商法的技術(shù)性

    民法、刑法等法律，由于所調(diào)整的社會關(guān)系及功能作用所決定，其條款絕大多數(shù)偏重于理性規(guī)范。商法則不同，它最初屬于“商人法”，從它產(chǎn)生時起就具有專門性及職業(yè)性，而后雖然由“商人法”發(fā)展成為“商行為法”，但由于“商行為”的專門性，這就決定了其內(nèi)容包含了大量的技術(shù)規(guī)范。

    商法的技術(shù)性既體現(xiàn)在其組織法上，也體現(xiàn)在其行為法中。例如，票據(jù)法中關(guān)于票據(jù)之文義性、獨創(chuàng)性、要式性、無因性、發(fā)票行為、背書行為、承兌行為、票據(jù)抗辯的限制，追索權(quán)之行使；保險法中關(guān)于保險費用、保險金額、保險標的、損害賠償?shù)囊?guī)定；公司法中關(guān)于公司機關(guān)、公司股份、公司債券、公司財務(wù)會計以及關(guān)于董事及監(jiān)事的選舉等方面的規(guī)定；海商法中關(guān)于共同海損的理算規(guī)則等，都是具有明顯技術(shù)性的規(guī)范。商法的技術(shù)性特征不僅體現(xiàn)于其規(guī)范的內(nèi)容，而且表現(xiàn)于其不同系統(tǒng)規(guī)則之間的協(xié)調(diào)，離開了大量的技術(shù)規(guī)范的間接調(diào)整作用，商法的具體立法目的就難以實現(xiàn)。[6]

    （3）商法的營利性

    營利乃是“商”的本質(zhì)。[7]商事主體從事商事活動，其直接和主要目的就在于營利，這是被各國商法所確認的。從這一角度而言，商法也可稱為“營利法”。

    關(guān)于商法的營利性，有學(xué)者指出：“商事法與民法（尤其是債篇），雖然同為關(guān)于國民經(jīng)濟的法律，有其共同的原理，論其性質(zhì)，兩者頗有不同。蓋商事法所規(guī)定者，乃在于維護個人或團體之營利；民法所規(guī)定者，則偏重于保護一般社會公眾之利益”。[8]正是基于這種理念，商主體身份之確立，商行為之界定、商活動之目的及商立法和司法之原則，無不與營利有關(guān)。商法中一些重要制度之構(gòu)造，如商主體設(shè)立、變更和終止、商事登記、商事賬簿、商名稱等，以及商行為中的一些重要規(guī)則之確定，如買賣、代理、倉儲、票據(jù)、證券、保險、海商等等，都必須考慮營利性特征。此外，商法所特有的一些法律原則和法律規(guī)定，如關(guān)于商法規(guī)則的靈活性，迅捷性、合同形式、利率、稅收、結(jié)算等方面的特殊規(guī)定，也無不以營利之特性為其出發(fā)點。但是，商法并不是單純地只講營利。商法只是鼓勵和保護通過正當交易手段和合法投資途徑去獲取經(jīng)濟利益，商法是利己法，決不是損人法，是營利法，決不是投機法[9].

    （4）商法的國際性

    商法最初起源于商事交易習慣，而商事交易本身是一種跨國界的活動。因此，在人類社會早期階段，商法主要是一種跨國商事交易習慣和慣例，這種狀況一直延續(xù)到中世紀。西方社會進入資本主義階段之后，貿(mào)易在各國經(jīng)濟生活中的地位日益提高，國家開始重視對貿(mào)易的管制，便紛紛制定本國商法。這樣，商法才開始成為一種典型的內(nèi)國法。但這結(jié)果在很大程度上妨礙了世界貿(mào)易的發(fā)展。本世紀以來，隨著貿(mào)易全球化趨勢愈益加強，商法國際化呼聲日益高漲，最終導(dǎo)致兩種趨向：其一，國際商事立法得到加強，制定和締結(jié)了大量的國際商事法律、國際條約、國際慣例；其二，各國不斷修改本國商法規(guī)則，使其相互之間以及與國際商事法律、慣例之間更為協(xié)調(diào)。正因如此，當今世界各國商法都帶有較強的國際性色彩。

    二、商法的基本原則

    無論是在民商分立國家的形式商法中，還是在民商合一國家的實質(zhì)商法中，都存在著統(tǒng)轄商法具體規(guī)范的某些基本原則，商法基本原則是制定、解釋、執(zhí)行和研究商法的出發(fā)點，它貫穿在整個商法制度和規(guī)范之中。從本質(zhì)上講，商法的基本原則是由社會經(jīng)濟生活條件決定的，而最終“只是以法律的形式表現(xiàn)了社會的經(jīng)濟生活條件�！盵10]

    商法的基本原則是商法的主旨和基本準則，是對于各類商事關(guān)系具有著遍性適用意義或司法指導(dǎo)意義，對統(tǒng)一的商法規(guī)則體系具有統(tǒng)領(lǐng)作用的某些法律規(guī)則。它主要包括規(guī)制商主體因素的基本原則和規(guī)制商行為因素的基本原則兩類，其立法目的是為了保障各類商事法律關(guān)系基本要素的穩(wěn)定和統(tǒng)一，或是為了保障商事交易安全公平，便捷的基本條件。

    1.依法自由行使權(quán)利原則

    從本質(zhì)上講，商法是調(diào)整平等主體間發(fā)生的商事關(guān)系的私法�；�于商事主體的平等地位，商事主體依法享有廣泛的權(quán)利，并且在法律許可的范圍內(nèi)，商事主體可以自由地行使權(quán)利，任何機關(guān)、個人不得非法干預(yù)其權(quán)利的行使。首先，商事主體享有開業(yè)權(quán)。所謂開業(yè)權(quán)，即指商事主體只要符合法律所規(guī)定的開業(yè)條件，都可以通過辦理獨資企業(yè)、合伙企業(yè)和公司登記取得商事主體資格。非基于法律規(guī)定，登記機關(guān)不得拒絕為其辦理開業(yè)登記等手續(xù)。其次，商事主體享有自主的經(jīng)營權(quán)。在市場經(jīng)濟條件下，只要合乎法律規(guī)定，人人皆得從事商行為，商事主體有權(quán)基于市場變化自由地使用、處分自己財產(chǎn)。除非基于法律，任何部門、機關(guān)不得干預(yù)商事主體自由經(jīng)營權(quán)的正當行使。最后，商事主體有權(quán)自主選擇交易對象，自主決定交易性質(zhì)。

    另一方面，商法在準許商事主體自由行使權(quán)利的同時，為了防止其權(quán)利濫用而可能給社會造成的損害，也對其權(quán)利的行使予以必要的限制，即商事主體必須在法律允許的范圍內(nèi)行使自己的權(quán)利，超出法律允許的范圍行使權(quán)利，構(gòu)成權(quán)利的濫用，不僅得不到法律的保護，而且要承擔相應(yīng)的法律后果。例如，有限責任公司如果超出其核準登記的營業(yè)范圍從事交易，不僅交易本身可能被宣布為無效，而且工商行政管理機關(guān)有可能依照《公司登記管理條例》對其予以處罰，令其承擔法律責任。

    2.維持交易安全原則

    商事交易與當事人切身利益相關(guān)，所以尤其要注重交易安全。商法上對于交易安全之維護，主要表現(xiàn)為對于商事交易條件采取強制主義、公示主義、外觀主義及嚴格責任主義之統(tǒng)制[11]。

    強制主義又稱“干預(yù)主義”、“要式主義”，它是指國家通過公法手段對于商事關(guān)系施以強行法規(guī)則。它是商法公法化的體現(xiàn)和結(jié)果，主要體現(xiàn)在以下幾個方面：首先，現(xiàn)代各國商法多通過公法性規(guī)范直接調(diào)控商事管理關(guān)系。其次，現(xiàn)代各國的商法中日益偏重于使用強行法規(guī)則對商事活動加以控制。例如，各國公司法中對公司設(shè)立條件的強制性規(guī)定；第三，現(xiàn)代商法在傳統(tǒng)的私法責任制度之外，逐步發(fā)展起了多種法律責任并存的法律調(diào)整機制。如票據(jù)法規(guī)定，出票人出具空頭支票時，依法不僅導(dǎo)致票據(jù)法上的賠償責任，而且將導(dǎo)致行政責任，甚至刑事責任。

    商事公示主義是指交易當事人對于涉及利害關(guān)系人利益之營業(yè)上事實，負有公示告知義務(wù)的法律要求。它包括：公司登記的公示，即公司的設(shè)立、變更、注銷登記公示。股份有限公司的上市公司信息披露。公司債券募集辦法的公布。海商法上船舶登記的公告。上述制度的主旨在于通過增強市場交易的透明度，以防止一般公眾在交易中受到不測的損害。

    外觀主義是指交易行為的效果以交易當事人的外觀為準。德國學(xué)者稱為外觀法理，日本學(xué)者稱為外觀主義，依外觀主義，法律行為完成之后，出于對交易安全的保護，原則上不得撤銷。尤其是交易行為，對當事人之間的信用關(guān)系必須予以尊重和保護。在各國商法中，關(guān)于不實登記的責任、字號借用的責任、表見經(jīng)理人、表見合伙人、表見代表董事、自稱股東或類似股東者的責任、擬制發(fā)起人、票據(jù)的文義性與要式性等規(guī)定，都體現(xiàn)了外觀主義的要求。如票據(jù)行為如果具備法律要求的形式要件，就不問其記載事項是否與事實相符，即使不相符，也只能遵循票據(jù)上的文義，而不能影響票據(jù)行為的效力。商行為外觀主義原則，其立法宗旨在于維護交易的安全。

    商事交易的嚴格主義，即在商事交易中，債務(wù)人無論是否有過錯均應(yīng)對債權(quán)人負責�，F(xiàn)代商事交易活動，一方面其規(guī)模大而復(fù)雜，另一方面又多賴于多數(shù)負責人，其負責人的責任，若不予以嚴格規(guī)定，勢必妨害交易的安全，因此許多國家商事法都實行嚴格責任原則。此類原則，在我國商事法中亦有體現(xiàn)，如公司法規(guī)定，有限責任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為出資的實物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)的實際價額顯著低于公司章程所定價額時，應(yīng)當由交付該出資股東補足其差額，公司設(shè)立時的其他股東對其承擔連帶責任；股份有限公司不能成立時，發(fā)起人對其設(shè)立行為所產(chǎn)生的債務(wù)和費用負連帶責任。

    3.商事主體意思自治原則

    基于商法的本質(zhì)特征，商法最基本的原則為意思自治原則。意思自治，是指商事主體有權(quán)基于自己的意思形成其私法上的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

    意思自治原則貫穿在整個私法領(lǐng)域之中，但在商法中，該原則主要體現(xiàn)在商事主體間所發(fā)生的契約關(guān)系上。不僅買賣、租賃、借貸、陸上運輸、倉儲、工業(yè)產(chǎn)權(quán)的許可使用等商事交易適用這一原則，而且公司、海商、票據(jù)、保險等行為也同樣適用這一原則，在具體的商事交易中，意思自治原則的功能主要體現(xiàn)在：（1）交易契約必須由交易當事人自由意志彼此達成一致才能生效；（2）交易的方式以及交易相對人的選擇等由當事人決定，任何人無權(quán)干涉；（3）交易的內(nèi)容由當事人自由決定。

    4.誠實信用原則

    實信用原則是現(xiàn)代民商法中的一個“帝王條款”，它對于民事活動和商事活動的公平進行具有著普遍性的控制作用。誠信原則起源于羅馬法，在羅馬法的誠信契約中債務(wù)人不僅要依照契約條款，更重要的是要依照其內(nèi)心的誠實信念完成契約所規(guī)定的支付。[12]所謂誠實信用，是市場經(jīng)濟活動中形成的道德規(guī)則。它要求人們在市場活動中講究信用，恪守諾言，誠實不欺，在不損害他人利益和社會利益的前提下追求自己的利益。誠實信用原則為一切市場參加者樹立一個“誠實商人”的道德標準。

    按照這一原則，商事主體在行使私法上的權(quán)利、履行私法上的義務(wù)時，應(yīng)恪守信用、誠實為主。詳言之：（1）應(yīng)依照誠實信用的方式行使權(quán)利，商事主體行使財產(chǎn)權(quán)應(yīng)尊重國家、集體和他人的利益，以善意的方式行使權(quán)利并獲得利益，不得以損害他人為目的而濫用權(quán)利。（2）應(yīng)依誠實信用的方式履行義務(wù)。如票據(jù)法規(guī)定，票據(jù)的簽發(fā)、取得和轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當遵守誠實信用原則，具有真實交易關(guān)系和債權(quán)債務(wù)關(guān)系；保險法規(guī)定，投保人于訂立保險合同時應(yīng)遵循最大誠信原則，對保險標的重要事實如實告知等。

    誠實信用原則也是對法律規(guī)定不足的補救原則。誠信原則是商法中的“彈性原則”，具有較強伸縮性。這一彈性原則賦予司法人員一定自由裁量權(quán)，使其在法律規(guī)定模糊或法律規(guī)定不清時，從商法的宗旨出發(fā)，依據(jù)誠實信用原則合理地處理商事糾紛。

    5.促進交易便捷原則

    商事交易以營利為目的，為實現(xiàn)營利目的，必須力求交易迅捷。因為只有交易便捷，從事商事交易之人才能多次反復(fù)交易而達到營利目的。各國立法都將交易便捷作為商事立法的一個重要原則。它主要體現(xiàn)在：其一、交易簡便。各國商法在商行為方面一般采取要式行為方式和文義行為方式，并通過了強行法和推定法對其內(nèi)容預(yù)先予以確定。如在商事買賣采取交互計稱，以及在商行為中設(shè)有大量的強行法推定條款和任意推定條款，進而使商行為在法律效力上具有可推定性，簡化了當事人的協(xié)議過程，簡便了交易手續(xù)，保證了交易的迅捷。其二，短期消滅時效主義。商事交易的短期消滅時效主義，是指使交易行為所生之債權(quán)的時效期間予以縮短，從而迅捷確定其行為之效果。為促成交易之迅捷，商事法多采短期消滅時效主義規(guī)定。例如，各國商法對于商事契約的違約求償權(quán)多適用2年以內(nèi)的短期消滅時效；對于票據(jù)請求權(quán)多適用6個月、4個月甚至2個月的短期消滅時效；海商法上對于船舶債權(quán)人的先取特權(quán)多適用1年以內(nèi)的短期消滅時效；保險法上對于保險金的請求權(quán)也適用短于民事時效的短期的時效。

    其三、交易定型化規(guī)則

    交易定型化是保障交易迅捷的前提，包括交易形態(tài)定型化和交易客體定型化兩個方面。交易形態(tài)定型化是指商法通過強行法規(guī)則預(yù)先規(guī)定若干類型的典型交易方式，使得任何個人或組織，無論何時從事購買，均可以獲得同樣的法律效果。所謂交易客體定型化，即指交易客體的商品化和證券化。一方面，若交易之客體是有形物品，必使之商品化，給予統(tǒng)一的規(guī)格或特定的標記，使買賣者易于識別該商品，從而實現(xiàn)交易迅捷；另一方面，若交易的客體為無形的權(quán)利，則使之證券化，從而簡化權(quán)利轉(zhuǎn)讓程序，形成證券的流通。如公司法上的股票和公司債券，票據(jù)法上的各種票據(jù)，保險法上的保險單，海商法上載貨證券均為權(quán)利證券化的典型。

    6.維護交易公平原則

    商法為了反映價值規(guī)律的內(nèi)在要求，必須貫徹交易公平原則。在商事法中它主要表現(xiàn)為平等交易及情事變更等原則。

    商法中的平等原則，主要是指商事交易主體間地位平等。此種地位平等是實現(xiàn)交易公平的前提，因為“商品是天生的平等派”。在商法中體現(xiàn)該原則的規(guī)定，不勝列舉。如各國公司法中關(guān)于股權(quán)平等，按股表決的規(guī)定；商業(yè)登記法中關(guān)于準則主義的規(guī)定。總之，從理論上講平等交易是市場經(jīng)濟必不可少的規(guī)則，離開了商事主體之間的地位平等，商事活動中的公平、公正、等價有償將化為烏有。

    商法上的情事變更原則，是指商事契約成立后至履行前，如因情事變遷，或不可歸責于當事人之事由，致發(fā)生非當事人所能預(yù)料的情事，而使其原有效果顯失公平者，該當事人得請求對方將該契約做適當?shù)淖兏�，或由法院判令變更，使交易得以公平進行。如許多國家保險法規(guī)定，保險契約成立后，如危險減少時，被保險人可以請求保險人重新核定保險費。上述規(guī)定，就是為了防范交易中的情事變更，而促進交易之公平。

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夏雅麗 丁學(xué)軍

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