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企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)淺議
[論文關(guān)鍵詞] 企業(yè) 法律風(fēng)險(xiǎn) 防范
[論文摘要] 自2004年《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》中提到法律風(fēng)險(xiǎn)以來(lái),法律風(fēng)險(xiǎn)成為企業(yè)界最為關(guān)注的焦點(diǎn)。本文從法律風(fēng)險(xiǎn)的概念、特征兩方面論述企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn),以期對(duì)我國(guó)企業(yè)防范法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)踐和理論提供理論參考。
一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的概念
《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)中提出了法律風(fēng)險(xiǎn)的術(shù)語(yǔ),但是該《辦法》沒(méi)有對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的含義加以界定。國(guó)務(wù)院國(guó)資委副主任黃淑和在2005年《國(guó)有重點(diǎn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范國(guó)際論壇》上的講話中,對(duì)國(guó)有企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分類,并認(rèn)為法律風(fēng)險(xiǎn)是以承擔(dān)法律責(zé)任為特征的:“企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)按照不同的屬性具有多種類型。從企業(yè)作為獨(dú)立的法人實(shí)體的角度看,我們認(rèn)為企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)主要有自然風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。其中前兩種風(fēng)險(xiǎn)分別以不可抗力和市場(chǎng)因素為特征的,而法律風(fēng)險(xiǎn)是以勢(shì)必承擔(dān)法律責(zé)任為特征的�！背执讼嗤^點(diǎn)的還有曲新久教授:“法律風(fēng)險(xiǎn)是指因違犯國(guó)家法律、法規(guī)或者其他規(guī)章制度導(dǎo)致承擔(dān)法律責(zé)任或者受到法律制裁的風(fēng)險(xiǎn)�！惫P者認(rèn)為這個(gè)概念不夠全面。這個(gè)概念僅僅從由于企業(yè)不懂法律、疏于法律審查、逃避法制監(jiān)管等原因,而做出的違法行為給自己帶來(lái)的不利后果,包括承擔(dān)法律責(zé)任或遭受經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)。這僅僅是法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的一個(gè)方面。另一個(gè)方面是由于企業(yè)不懂法律、疏于法律審查等原因,從主觀上不知道可以采取法律手段保護(hù)自己的權(quán)利,或者對(duì)自己已經(jīng)或?qū)⒁馐艿膿p失未進(jìn)行法律救濟(jì)所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)。例如合同法上的代位權(quán)、撤銷權(quán)的行使;無(wú)效民事行為的撤銷權(quán)等。這種經(jīng)濟(jì)損失我認(rèn)為也應(yīng)當(dāng)屬于法律風(fēng)險(xiǎn)的一種。因此,法律風(fēng)險(xiǎn)是指由于企業(yè)不懂法律、疏于法律審查,或者逃避法律監(jiān)管而違犯國(guó)家法律、法規(guī)或者其他規(guī)章制度導(dǎo)致承擔(dān)法律責(zé)任或者受到法律制裁的風(fēng)險(xiǎn)和主觀上不知道采取法律手段對(duì)自己的權(quán)利或者將要遭受的經(jīng)濟(jì)損失進(jìn)行法律救濟(jì)所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的特征
與企業(yè)的自然風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)相比,企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)具有如下特征:
第一,法律風(fēng)險(xiǎn)具有相對(duì)的確定性。由于自然風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因分別是不可抗力和市場(chǎng)因素,自然風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生具有不確定性。與之相反,法律風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生具有相對(duì)的確定性,這是因?yàn)榉娠L(fēng)險(xiǎn)主要是由于企業(yè)違犯法律或者是沒(méi)有及時(shí)采取法律手段進(jìn)行救濟(jì)導(dǎo)致的。這種確定性是相對(duì)的,例如侵犯他人著作權(quán)的行為,如果該著作權(quán)人追究侵權(quán)人的民事責(zé)任,該企業(yè)就一定會(huì)承擔(dān)民事責(zé)任;也可能該企業(yè)沒(méi)有追究其侵權(quán)責(zé)任從而使侵權(quán)企業(yè)的這種法律風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有發(fā)生。但是這種法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生是必然的,不發(fā)生是偶然的。而自然風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生正相反。
法律風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)確定性主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面:一是法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生具有相對(duì)確定性。企業(yè)違犯了法律法規(guī)或侵犯了他人的合法權(quán)利,只要國(guó)家機(jī)關(guān)或被侵權(quán)人追究其法律責(zé)任,該企業(yè)就肯定承擔(dān)法律責(zé)任。二是法律風(fēng)險(xiǎn)給企業(yè)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)損失是相對(duì)確定的。企業(yè)違犯法律進(jìn)行經(jīng)營(yíng),就會(huì)受到行政處罰;企業(yè)侵犯了他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán),應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任。法律明文規(guī)定了行政處罰和承擔(dān)民事責(zé)任的幅度和方式。由于具有法律的明文規(guī)定性,因此法律風(fēng)險(xiǎn)給當(dāng)事人帶來(lái)的損失,當(dāng)事人是可以事先確定的。即使當(dāng)事人事先確定的數(shù)額與法院最終判決確定的數(shù)額有一定的偏差。因此,法律風(fēng)險(xiǎn)從損害結(jié)果上也具有確定性特征。
第二,法律風(fēng)險(xiǎn)是可防可控的。自然風(fēng)險(xiǎn)和商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)雖然也可以通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理,使發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的可能性降到最底。但是由于自然風(fēng)險(xiǎn)和商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因是不可抗力和市場(chǎng)因素,因此它不可能從根本上避免風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。而法律風(fēng)險(xiǎn)完全可以從根源上加以防范和控制。只要企業(yè)建立了完善的法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制,在懂法、守法的基礎(chǔ)上從事各種生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng),在他人侵犯自己的合法權(quán)利時(shí)能夠及時(shí)拿起法律武器,法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生基本上是可以得到杜絕的。
第三,法律風(fēng)險(xiǎn)具有損害性。法律風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生,企業(yè)就會(huì)遭受嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失。企業(yè)的經(jīng)濟(jì)損失分為兩種情況:一種是由于企業(yè)的違法行為而承擔(dān)的行政責(zé)任、民事責(zé)任,甚至是刑事責(zé)任。企業(yè)承擔(dān)的行政責(zé)任往往是罰款、吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。罰款直接給企業(yè)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)損失;吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照會(huì)使企業(yè)停止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)從而影響盈利。企業(yè)承擔(dān)民事責(zé)任的方式一般表現(xiàn)為賠償損失。企業(yè)承擔(dān)刑事責(zé)任的方式主刑由企業(yè)的法定代表人承擔(dān);附加刑由企業(yè)承擔(dān)。另一種是由于企業(yè)主觀上認(rèn)為某種損失不能通過(guò)法律途徑救濟(jì),而忽視了那一方面的權(quán)利保護(hù),從而使企業(yè)遭受了經(jīng)濟(jì)損失。法律風(fēng)險(xiǎn)的損害性與企業(yè)的其他風(fēng)險(xiǎn)相比,有過(guò)及而無(wú)不足。
第四,法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生具有可預(yù)見(jiàn)性和不可保險(xiǎn)性。自然風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生具有突發(fā)性,往往使企業(yè)措手不及。而法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生是可以通過(guò)法律規(guī)定、違法行為等情況予以預(yù)見(jiàn)的。法律通過(guò)授權(quán)或禁止的方式規(guī)定了一定的行為模式及違犯該行為模式的法律后果。根據(jù)法律規(guī)定可以判斷企業(yè)的行為是否違法、會(huì)導(dǎo)致什么樣的不利后果;企業(yè)在經(jīng)營(yíng)中,完全可以通過(guò)保險(xiǎn)的方式分散企業(yè)的自然風(fēng)險(xiǎn)。由于法律風(fēng)險(xiǎn)與法律責(zé)任密切相關(guān),因而,企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)是不能通過(guò)保險(xiǎn)分散的。
通過(guò)上述對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的含義及特征的分析,可以得出企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)是能夠有效防范和控制的。企業(yè)應(yīng)當(dāng)重視建立法律風(fēng)險(xiǎn)的防范機(jī)制。有效防范和化解法律風(fēng)險(xiǎn)是增強(qiáng)企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)能力和水平的重要手段;也是企業(yè)提高競(jìng)爭(zhēng)能力,適應(yīng)日益嚴(yán)峻的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的需要;更是企業(yè)改革和發(fā)展的有力保障。
參考文獻(xiàn):
[1]黃淑和:加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范保障和促進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革和發(fā)展[EB/OL].http://www.sasac.gov.cn/n1180/index.html,2005~3~18
[2]婁秋琴:公司企業(yè)管理人員刑事法律風(fēng)險(xiǎn)與防范[M].北京:中國(guó)法制出版社,2007.1
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