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公司僵局的解決機制的淺議
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[論文關鍵詞]公司救濟 原因 司法解散
[論文摘 要]由于公司主體之間利益的差異和公司資本三原則等原因,在實踐中出現(xiàn)公司僵局�，F(xiàn)行《公司法》關于公司僵局的司法解散的規(guī)定不完善,應對公司僵局采取多樣化的救濟途徑,完善法律制度。
所謂公司僵局是指公司存續(xù)運行過程由于股東或董事之間發(fā)生分歧或糾紛,且彼此不愿妥協(xié)處于僵持狀況,導致公司不能按照法定程序做出決策,從使公司陷入無法正常運轉,甚至癱瘓的事實狀態(tài)。新公司法第183條規(guī)定:“公司在經(jīng)營管理產(chǎn)生嚴重困難,繼續(xù)存續(xù)使股東利益受到重大損失,通過其他途徑不能解決的,持公司全部股東表決權百分之十以上的股東,可以請求法院解散公司。”按此條規(guī)定,在公司陷入僵局并別無選擇的情況下,公司的股東可以請求解散公司,新《公司法》的規(guī)定為公司僵局的司法打破提供了法律依據(jù),被認為是新公司法的一大進步。
一、公司僵局危害性及其形成的原因
公司僵局形成的原因可從三個方面分析:
1從經(jīng)濟學角度分析,公司僵局是主體利益差異性決定的。在公司中,股東、董事各自的利益不同,會在公司的經(jīng)營決策上發(fā)生嚴重分歧,這種基于利益沖突而產(chǎn)生的矛盾往往是不可調和的,利益的差異使其無法形成共同的意志,導致公司事務不能正常運轉。
2從公司法理角度分析,公司資本三原則是公司僵局形成的關鍵。資本法定原則和資本維持和充實的、股東不得抽回出資原則導致了任何公司一經(jīng)成立,非經(jīng)法定的程序,股東不能隨意抽回出資,資本實際上已被凍結。依照公司法和公司章程的規(guī)定,股東會、董事會和監(jiān)事會通過決議采取“股東多數(shù)決”原則,在大股東控制對數(shù)表決權或者股東表決權和都是人數(shù)對等化的時候,股東會和董事會就會形同虛設,股東或董事之間矛盾無法調和時,任何一方可能都無法形成公司法和公司章程所要求的表決多數(shù),決議的通過幾乎不可能,從而無法避免和打破公司僵局。
3從公司自身角度講,公司人合性的喪失公司僵局形成的本質因素。
公司創(chuàng)立之初的“人合性”使得合作各方更容易達成一致,更有利于團結一致把公司經(jīng)營管理好,但是合作與矛盾總是相伴而生的。一旦股東之間的摩擦,損害了公司的人合性,往往造成公司運作失靈。當公司運作機制的失靈無法完全在公司內部化解時,便會出現(xiàn)整個公司運作的癱瘓,造成公司僵局。因此公司僵局多發(fā)生在具有較強“人合性”特征的有限責任公司中也就不難理解了。公司僵局根源于公司內部存在的尖銳矛盾損害了公司的人合性。公司人合性的喪失及公司管理和決策所實行的多數(shù)表決制度,是造成“公司僵局”的本質因素。
二、對我國解決公司僵局問題的反思
《新公司法》頒布實施之后,完全可以通過陷入僵局的當事人一方提起解散公司的訴訟,徹底解決當事人之間的苦惱。但是與國外特別是美國在這方面的立法相比,我國新《公司法》對公司僵局的規(guī)定存在明顯的不足,具體表現(xiàn)在如下幾個方面:
1解決公司僵局的措施上顯得過于單一。依據(jù)我國的新《公司法》第183條的規(guī)定,當公司陷入僵局時可以向法院強制解散公司。該條雖然為司法介入公司僵局提供了法律依據(jù),但解散公司并非是解決股東困境的最佳方式。西方國家打破公司僵局的救濟措施,除了司法解散之外,還有強制股份收購、第三人的介入制度、法庭任命管理人、任命臨時董事等措施,措施的多樣化更有利于對當事人利益以及整個社會利益的保護。
2新《公司法》第183條本身存在缺陷。解散公司的法定事由規(guī)定的較為抽象、模糊,尚需解釋,可操作性不強,且易滋生濫用危險。另外,在對起訴股東的資格限定上只規(guī)定了持股比例的限制(公司全部股東表決權百分之十以上)而沒有持股時間的限制也會使心懷叵測的股東濫用這一權利變得更加容易。并且新《公司法》第183條在訴訟實踐中缺乏可操作性。
三、我國公司僵局問題的立法完善
綜上所述,我國新《公司法》對公司僵局問題的立法規(guī)定顯得過于粗糙,在立法上仍需要對公司僵局問題進行完善,具體做法主要是對公司法第183條強制解散公司的規(guī)定進行完善同時在公司法律中增加公司僵局的其他救濟措施,同時就有關程序性的的問題作出規(guī)定,本文主要從以下幾個方面來闡述。
(一)強制公司解散措施的立法完善
我國新《公司法》第183條雖然規(guī)定了強制公司解散的僵局救濟措施,但是在強制公司解散的具體規(guī)定上,還存在著值得商榷和完善的地方:
1司法解散的法定事由問題。
在法定事由的規(guī)定上,我國公司采取概括式的立法模式,即“公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴重困難,繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失”。這種模式的缺點是有助于彌補列舉模式的不足,但因其含義較為抽象,尚需解釋,不易操作,且易滋生濫用危險。我國應借鑒英國和德國等國家的限定列舉模式,在具體列舉的基礎上,以“其他事由”作為“兜底條款”。
2原告的主體適格問題。
我國新公司法第183條明確規(guī)定了提起司法解散之訴的主體是公司的股東,并且把起訴股東的資格限定為擁有“公司全部股東表決權百分之十以上的股東”,這種限定是必要的。但是沒有對股東的持股時間作出規(guī)定,鑒于國外的立法例,我國公司法應該在利益衡量基礎上,對提起公司解散請求權的股東既要有一定持股比例的限制又要有一定持股時間的限制,結合我國的實際情況,規(guī)定持股時間為1年以上較為合適。這對避免以搞垮公司為目的的“人為制造”的公司僵局具有重要意義。
3司法解散的被告。雖然原告常常認為,與其發(fā)生利害沖突并侵害其權益最后導致公司僵局的是其他股東而非公司,故而被告應是其他股東。事實的確如此,然而公司才是實體權利義務的承受者,判決的效力須及于公司,所以當原告股東只將其他股東定為被告時,法院應將公司一并列為被告。
4以窮盡其他救濟措施為司法解散的前提。司法解散公司的結果是終結公司的法人人格,運用不當將產(chǎn)生種種弊端。應將通過其他途徑不能解決作為適用該項救濟手段的前置程序,只有在公司自力救濟、行政管理、調解、仲裁等手段已無法有效解決僵局糾紛的情況下,當事人才可以向人民法院提出解散公司的訴訟請求。
(二)增設公司僵局的救濟措施
面對公司僵局,如果依據(jù)公司法第183條提起解散公司之訴,結果是解決了僵局問題同時消滅了公司,出于自身利益最大化的考慮股東不一定愿意通過如此方式來解決問題。所以我們很有必要從借鑒其他國家的方法入手,根據(jù)我國目前的實際,在公司法中增加其他救濟措施。
1強化公司章程的作用。
公司章程是股東之間對公司行使經(jīng)營管理權的自治規(guī)則,在預防公司僵局方面理應發(fā)揮的重要作用。因此,股東在制定公司章程時,應就將來可能出現(xiàn)的公司僵局情形及其解決方案在公司章程中作出約定。同時改變實踐中大部分公司并不注重公司章程的作用,往往照搬工商登記部分的章程范本,工商部門在制作公司章程范本中最好予以說明和引導投資人對公司章程予以重視。還要發(fā)揮律師在公司章程制定中的作用,律師因其職業(yè)經(jīng)驗和技能對公司僵局有深刻的認識,對公司僵局的預防也能發(fā)揮重要的作用。
2將調解作為解決公司僵局的必經(jīng)程序。調解的介入能使雙方緩和利益的差異,回到共同的利益上來,可以快速有效地解決僵局,防止損失的擴大,同時可以降低僵局的處理成本,使公司回到正常的經(jīng)營軌道上來。因此,應以法律明文規(guī)定將調解作為司法介入的前置程序。還應建立行業(yè)調解員制度,規(guī)范調解的主體和程序。這是考慮到如果讓當事人自己從社會上找一個各方都同意的、熟悉公司所在行業(yè)的專家并不容易,而行業(yè)調解員制度可以方便各方對調解主體達成共識,降低調解成本,同時也具有一定的權威性。
3引入臨時管理人制度。
公司一旦陷入僵局,公司管理混亂或者無人管理對各方都是不利的,在公司爭議各方派系明顯的情況下,引入臨時管理人對公司進行過渡性的管理。臨時管理人的作用在于爭議方尋求矛盾解決的同時,保證公司的正常運轉。臨時管理人在得到各方確認后行使對公司的經(jīng)營管理權,在聽取各方意見后,本著善意、誠信的原則并根據(jù)自己的判斷,對公司的一般性經(jīng)營活動作出決策,爭議各方除有理由說明善意管理人存在重大過錯的原因外,必須服從臨時管理人的決策。
4增設強制股份收買。
強制股份收買是一種特別的股權退出機制。它是指由公司或發(fā)生爭議一方的股東收買對方股東的股權,使其退出公司,以化解公司僵局、相對于解散公司的方式來講,這種強制股份收買的方式是一種比較折中的方式。從國外的立法看,這種規(guī)定較為普遍。如在美國,現(xiàn)有一半州的法律規(guī)定了法院可以采用這一方法打破公司僵局。新的公司法已經(jīng)承認了一人公司的合法性,因此對于通過采用這種股份收買的方式來使二人的有限責任公司股東退出已經(jīng)給予以法律上的承認。從而為我采用強制股份收買機制在法律上進一步掃清了障礙。
[參考文獻]
[1]周友蘇:《新公司法論》,法律出版社2006年版。
[2]趙旭東:《公司僵局的司法救濟》,《人民法院報》2002年2月8日第3版。
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