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我國ＦＤＩ技術(shù)溢出效應的實證分析
我國ＦＤＩ技術(shù)溢出效應的實證分析 FDI技術(shù)溢出是經(jīng)濟學意義上的一種外部效應,是指由于FDI進入東道國,其帶來的技術(shù)對當?shù)氐纳a(chǎn)率增長、經(jīng)濟增長、勞動力技術(shù)水平提高等方面都起到了一定的貢獻,而FDI投入方卻無法因帶這些貢獻而得到相應回報的現(xiàn)象。
一、 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀
最早的技術(shù)溢出是由MacDougall(1960)在分析FDI的一般福利效應時提出的。
Cooden(1960)和Caves(1971)分別考察了FDI對最佳關(guān)稅、產(chǎn)業(yè)模式和社會福利的影響,多次提及溢出效應。
Blomstrom(1998)將國際直接投資技術(shù)溢出效應定義為,跨國公司在東道國實施FDI引起當?shù)丶夹g(shù)或生產(chǎn)力的進步,而跨國公司無法獲取其中的全部收益的一種理論。
Caves(1974)分別檢驗了加拿大和澳大利亞的FDI技術(shù)溢出效應。他發(fā)現(xiàn)在加拿大制造業(yè)中,當?shù)仄髽I(yè)的利潤率與行業(yè)內(nèi)的外資份額正相關(guān),而在澳大利亞制造業(yè)中勞動生產(chǎn)率與行業(yè)內(nèi)的外資份額也呈現(xiàn)正相關(guān)。
Blomstrom和Perssom(1983)選用墨西哥1970年的行業(yè)橫截面數(shù)據(jù),將勞動生產(chǎn)率作為技術(shù)水平的評價指標,同時選用行業(yè)資本密集度以及勞動力績效作為影響特征變量,實證得出了存在正技術(shù)溢出效應。Blomstrom和Wollf(1989)選用墨西哥1965年~1984年的行業(yè)時間序列數(shù)據(jù),檢驗了某些特定產(chǎn)業(yè)內(nèi)外資的進入對當?shù)仄髽I(yè)生產(chǎn)率的影響。結(jié)果表明,當?shù)仄髽I(yè)的生產(chǎn)力水平與跨國公司子公司的生產(chǎn)力水平存在趨同現(xiàn)象,同時當?shù)仄髽I(yè)生產(chǎn)力水平提高的速度與行業(yè)內(nèi)的外資份額呈正相關(guān)關(guān)系,從而也得出了存在正溢出效應的結(jié)論。
李平(1999)對中國各部門內(nèi)不同產(chǎn)業(yè)之間的技術(shù)溢出效應作了比較全面的研究,重點研究了產(chǎn)業(yè)自身的產(chǎn)品內(nèi)含型技術(shù)和資本內(nèi)含型技術(shù)對其他產(chǎn)業(yè)的技術(shù)溢出效應,在選取的12個制造業(yè)產(chǎn)業(yè)中,他發(fā)現(xiàn)絕大多數(shù)產(chǎn)業(yè)之間均存在著一定的資本內(nèi)含型技術(shù)溢出效應。
姚洋(1998)利用第三此全國工業(yè)普查的資料,發(fā)現(xiàn)行業(yè)中如果外國三資企業(yè)數(shù)量比重每增加一個百分點,行業(yè)的技術(shù)效率就會提高1.1個百分點。
秦曉鐘、胡志寶(1998)采用生產(chǎn)函數(shù)模型,利用1995年工業(yè)普查數(shù)據(jù),對含采掘業(yè)、電力煤氣等39個行業(yè)進行了檢驗,得出FDI的行業(yè)內(nèi)溢出效應明顯存在的結(jié)論。
何潔、許羅丹(1999)借鑒Feder(1982)模型,實證得出“外商直接投資帶來的技術(shù)水平每提高一個百分點,我國內(nèi)資工業(yè)企業(yè)的技術(shù)外溢作用就提高2.3個百分點”的結(jié)論。
沈坤榮(1999)利用各省的外商直接投資總量與各省的全要素生產(chǎn)率作為橫截面的相關(guān)分析,得出FDI占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重每增加一個單位,可以帶來0.37個單位的綜合要素生產(chǎn)率增長。
陳濤濤(2003)利用我國制造業(yè)84個四位碼行業(yè)的數(shù)據(jù),實證發(fā)現(xiàn)當內(nèi)外資能力差距較小時,有助于溢出效應的產(chǎn)生。
以上文獻均側(cè)重于對FDI技術(shù)溢出效應的存在性和其效應方向的研究,而忽略了對影響FDI技術(shù)溢出效應的具體因素的作用的分析。實際上,FDI的進入東道國,并不是主動產(chǎn)生技術(shù)溢出效應的,而是需要與一定的東道國具體因素相結(jié)合,本文將就幾個重要的影響因素對進入我國的FDI技術(shù)溢出效應的影響進行實證分析,找到促進技術(shù)溢出效應的關(guān)鍵因素。
二、 模型及數(shù)據(jù)的選取
1. 研究模型。借鑒Feder(1982)的研究思路,將整個經(jīng)濟分為外資部門和內(nèi)資部門,每個部門的生產(chǎn)過程用一個生產(chǎn)函數(shù)表示(1)。
lnYd=c0+c1lnKd+c2lnLd+c3lnKf+u(1)
其中,Yd表示內(nèi)資工業(yè)部門總產(chǎn)出;Kd表示內(nèi)資工業(yè)部門的資本投入;Ld表示內(nèi)資工業(yè)部門的勞動力投入;Kf表示三資企業(yè)的資本投入;u為殘差。C1、c2分別表示內(nèi)資企業(yè)資本與勞動的邊際產(chǎn)出彈性,c3表示三資企業(yè)的資本積累對內(nèi)資企業(yè)的邊際產(chǎn)出彈性,它的正負與大小反映了外商投資企業(yè)溢出效應的方向和力度。
為考察人力資本、制度變量和R&D投入對技術(shù)溢出的影響,在模型(1)的基礎(chǔ)上,引入3個變量,其中H表示某地區(qū)的人力資本水平,GY代表制度變量,表示某地區(qū)的制度環(huán)境,RD表示某地區(qū)人均R&D投入,由此建立模型(2)如下:
lnYd=c0+c1lnKd+c2lnLd+c3lnKf+c4ln(Kf*H)+c5ln(Kf*GY)+α5ln(Kf*RD)+u (2)
2.數(shù)據(jù)描述。本文計量所采用的數(shù)據(jù)是根據(jù)2000年~2004年《中國統(tǒng)計年鑒》數(shù)據(jù)和“中華人民共和國技術(shù)部”網(wǎng)上數(shù)據(jù)整理得來的。利用全國30個省(直轄市、自治區(qū)),不包括西藏在內(nèi)的地區(qū)數(shù)據(jù)。具體數(shù)據(jù)的選取上,資本投入選取各地區(qū)資產(chǎn)總計表示;勞動力投入采用各地區(qū)工業(yè)增加值與全員勞動生產(chǎn)率的比值所表示的平均從業(yè)人數(shù)來表示;內(nèi)資企業(yè)的產(chǎn)出、資本投入以及勞動力投入是通過各地區(qū)工業(yè)行業(yè)內(nèi)“全部國有及規(guī)模以上非國有工業(yè)企業(yè)”與各地區(qū)工業(yè)行業(yè)內(nèi)“三資企業(yè)”相對應的指標相減得出的;人力資本,采用各地區(qū)高校在校生人數(shù)與該地區(qū)年底總?cè)藬?shù)的比值來表示;制度變量,采用各地區(qū)國有工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)出與各地區(qū)工業(yè)行業(yè)總產(chǎn)出的比值表示;人均R&D投入,用各地區(qū)年R&D投入與該地區(qū)年底總?cè)藬?shù)的比值表示。
三、 實證檢驗
1. FDI技術(shù)溢出效應的基本模型檢驗。表1中①,是對基本模型(1)進行回歸分析,結(jié)果表明,1999年~2003年,工業(yè)部門中外商直接投資的溢出效應為正,并且通過了1%的顯著性水平的t檢驗。從總體上看,外資投資企業(yè)的資產(chǎn)每增加1個百分點,可以帶動行業(yè)中內(nèi)資企業(yè)的產(chǎn)出增加0.33個百分點。表明外商直接投資對內(nèi)資企業(yè)存在正向的技術(shù)溢出效應。Kd的系數(shù)為正,也通過了1%的顯著性水平的t檢驗,表明內(nèi)資企業(yè)的資本投入對行業(yè)經(jīng)濟的增長起正向作用。但是,Ld的系數(shù)不顯著,說明國內(nèi)企業(yè)勞動力投入的水平相對較低,對行業(yè)經(jīng)濟增長的貢獻較小。
2. FDI技術(shù)溢出效應的擴展模型檢驗。表1中②是利用擴展模型,進一步考察人力資本、制度變量、人均R&D投入對外商直接投資溢出效應的影響。對模型(2)進行回歸分析,結(jié)果表明,Kf的系數(shù)不顯著,表明單純的外資投入,并不一定能夠促進技術(shù)溢出,而應當以其他的因素為前提,比如制度變量、人力資本和人均R&D投入等。
表1中③是模型(2)去掉kf后的回歸分析,結(jié)果表明,去掉Kf后,Kf*H、Kf*GY、Kf*RD均通過了顯著性1%的t檢驗,其中,Kf*H、Kf*GY對技術(shù)溢出存在正效應,表明外商直接投資的進入,若要產(chǎn)生技術(shù)溢出效應,的確需要以一定的東道國人力資本和東道國制度環(huán)境為前提條件。東道國人力資本水平的提高和制度環(huán)境的改善,都會促進外資技術(shù)溢出的產(chǎn)生。Kf*RD的系數(shù)為負,這是因為R&D具有創(chuàng)新能力和吸收能力兩方面的作用,而外商直接投資產(chǎn)生技術(shù)溢出,主要是通過R&D的吸收能力實現(xiàn)的。由于目前我國的R&D吸收能力較低,導致外商直接投資不僅未通過與R&D結(jié)合促進內(nèi)資部門生產(chǎn)率的提高,反而影響了內(nèi)資部門的產(chǎn)出。
四、 結(jié)論及建議
由以上分析可知,FDI雖然對全國樣本存在正的技術(shù)溢出效應(分析結(jié)果表1中①),但是FDI技術(shù)溢出效應的產(chǎn)生并不是主動的,而是需要與東道國的一定的人力資本水平和良好的制度環(huán)境相結(jié)合(分析結(jié)果表1中②、③),所以建議如下:
1. 提高專業(yè)人才的人力資本存量。宏觀上講,提高人力資本水平,才能提高對技術(shù)溢出的吸收能力,只有將各地(下轉(zhuǎn)第81頁)區(qū)人力資本轉(zhuǎn)化為真正的生產(chǎn)力,才能充分發(fā)揮FDI的技術(shù)溢出正效應。而對于微觀企業(yè)來說,企業(yè)內(nèi)相應技術(shù)的專業(yè)人才存量是決定企業(yè)吸收能力強弱的關(guān)鍵因素,直接影響企業(yè)對引進行業(yè)內(nèi)專項技術(shù)的吸收效果以及對所吸收的技術(shù)向現(xiàn)實的產(chǎn)品,進而向企業(yè)的效益的轉(zhuǎn)化能力。同時,人才存量構(gòu)成整個國家(地區(qū))的人力資源的數(shù)量和質(zhì)量,對于促進整體的技術(shù)溢出有非常重要的作用。
2. 提高R&D的吸收能力,實施不同的開放政策。為提高企業(yè)的吸收能力,需完善企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系,加強企業(yè)自主研發(fā)能力,促進企業(yè)與技術(shù)水平較強的國外企業(yè)、研發(fā)機構(gòu)的
合作。實施不同的開放政策,對于吸收能力較強的行業(yè),可以采取開放政策;對于高科技行業(yè),由于內(nèi)資部門的市場份額下降和人才流失,會造成向外資企業(yè)的逆向技術(shù)擴散,所以高科技行業(yè)應采用逐步開放的政策。
3. 建立良好的制度環(huán)境。為企業(yè)建立有利于其競爭和能促進其自主研發(fā)的制度環(huán)境。一是,建立和完善相關(guān)法律法規(guī),保護知識產(chǎn)權(quán)。二是,逐步建立支持創(chuàng)新支持體系和創(chuàng)新風險承擔機制。三是,進一步消除各種體制機制性障礙,打破行業(yè)和市場壟斷,創(chuàng)造各類企業(yè)公平競爭的環(huán)境。四是,建立由企業(yè)牽頭實施國家重大科技項目的機制,為各類企業(yè)的創(chuàng)新活動提供社會化、市場化服務。
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