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非市場經(jīng)濟(jì)地位與我國對外貿(mào)易的發(fā)展
非市場經(jīng)濟(jì)地位與我國對外貿(mào)易的發(fā)展 「內(nèi)容提要」非市場經(jīng)濟(jì)地位以及由此引發(fā)的反傾銷、反補(bǔ)貼訴訟已經(jīng)成為我國對外貿(mào)易發(fā)展中的最大障礙之一。本文從非市場經(jīng)濟(jì)國家融入多邊貿(mào)易體制的歷史過程著手,分析了非市場經(jīng)濟(jì)地位的淵源及其危害,并指出了它對中國對外貿(mào)易發(fā)展的影響及各種改善措施。作者認(rèn)為:充分利用我國加入WTO 對外市場開放的機(jī)會,并借助我國的進(jìn)口市場的吸引力,利用建立或簽訂雙邊自由貿(mào)易協(xié)定的契機(jī),促使盡可能多的國家和地區(qū)承認(rèn)中國的市場經(jīng)濟(jì)地位是我國謀求市場經(jīng)濟(jì)地位的最有效選擇。長期來看,推進(jìn)國內(nèi)的市場化改革是治本之策。
「關(guān)鍵詞」非市場經(jīng)濟(jì)地位;反傾銷反補(bǔ)貼;WTO ;多邊貿(mào)易體系
「作者簡介」宋泓,中國社會科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)與政治研究所,博士。(北京郵編:100732)
20世紀(jì)90年代以來,在我國對外貿(mào)易快速發(fā)展的同時(shí),面臨的反傾銷、反補(bǔ)貼訴訟也越來越多。1992年開始至今,我國已經(jīng)成為反傾銷措施的最大受害國。在世界反傾銷、反補(bǔ)貼訴訟案件中的份額一直是我國在世界貿(mào)易份額中的3~5倍。由此引起的貿(mào)易摩擦已成為我國對外貿(mào)易發(fā)展中的重大問題。
非市場經(jīng)濟(jì)地位是造成這種狀況的最主要原因之一。那么,為什么我國在加入世界貿(mào)易組織(WTO )后仍沒有獲得市場經(jīng)濟(jì)地位?我國能否通過獲取這種地位徹底改變我國的外部貿(mào)易環(huán)境呢?
客觀地講,我們在這方面已經(jīng)取得了突破性進(jìn)展。2004年4月14日,新西蘭第一個(gè)承認(rèn)我國市場經(jīng)濟(jì)地位,一個(gè)月之后,新加坡也正式承認(rèn)了我國的市場經(jīng)濟(jì)地位。5月30日,馬來西亞又發(fā)表聲明承認(rèn)我國的市場經(jīng)濟(jì)地位。6月3日,美國商務(wù)部也就中國市場經(jīng)濟(jì)地位問題舉行聽證會,我國派代表團(tuán)參加。6月28日,歐盟就中國的市場經(jīng)濟(jì)地位問題做出初步評估,拒絕給予我國市場經(jīng)濟(jì)地位。到目前為止,已經(jīng)有將近10個(gè)國家承認(rèn)了我國的市場經(jīng)濟(jì)地位。但是,這種努力的前景如何?我們是否有更好的選擇?這些問題將是本文分析的重點(diǎn)。
一、非市場經(jīng)濟(jì)與世界貿(mào)易體系
非市場經(jīng)濟(jì)和市場經(jīng)濟(jì)以及非市場經(jīng)濟(jì)地位和市場經(jīng)濟(jì)地位,含義上完全相反,邏輯上成互補(bǔ)關(guān)系。為了分析前者,我們先從后者著手。市場經(jīng)濟(jì)是指整個(gè)經(jīng)濟(jì)建立在市場經(jīng)濟(jì)原則之上的經(jīng)濟(jì)體。它和國家控制的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)相對立。市場經(jīng)濟(jì)地位是對一個(gè)經(jīng)濟(jì)體市場經(jīng)濟(jì)性質(zhì)的一種認(rèn)定,它主要運(yùn)用于國際或國內(nèi)貿(mào)易法律之中。一般來講,市場經(jīng)濟(jì)和市場地位是相統(tǒng)一的,即:如果一個(gè)國家是市場經(jīng)濟(jì),它自然就具有市場經(jīng)濟(jì)地位。
二戰(zhàn)之后建立的國際貿(mào)易體制是以市場經(jīng)濟(jì)的存在為前提條件的;相應(yīng)的關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定(GATT)和WTO 規(guī)則也是建立在市場經(jīng)濟(jì)原則之上的。①關(guān)稅減讓、取消數(shù)量限制、最惠國待遇以及國民待遇原則等等也只是對市場經(jīng)濟(jì)體才有意義。如果是在國家專營下,一個(gè)國家在多邊談判中做出的承諾完全可以通過其他方式?jīng)_減掉。譬如,一個(gè)國家在多邊貿(mào)易談判中承諾該國的汽車進(jìn)口關(guān)稅降低10%,但同時(shí)又將進(jìn)口汽車的國內(nèi)消費(fèi)稅提高10%,或者變相地限制汽車進(jìn)口的數(shù)量等,這些都會使該國多邊談判中的關(guān)稅減讓承諾落空。
世界上沒有100%的市場經(jīng)濟(jì)。在市場經(jīng)濟(jì)國家中,也或多或少地存在著國有企業(yè)或國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)象。對于市場經(jīng)濟(jì)國家中的國家�？禺a(chǎn)品的貿(mào)易問題,GATT中有專門的(GATT第17條)規(guī)則處置。
除了市場經(jīng)濟(jì)國家之外,國際社會中還廣泛地存在著所謂的“非市場經(jīng)濟(jì)”國家。非市場經(jīng)濟(jì)是指前蘇聯(lián)式的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和最近的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)。在這種經(jīng)濟(jì)中,非市場的計(jì)劃在資源配置和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中發(fā)揮著核心作用;國家或政府干預(yù)廣泛地存在于經(jīng)濟(jì)活動中。與非市場經(jīng)濟(jì)的性質(zhì)相對應(yīng),在國際和國內(nèi)法律中也有一個(gè)“非市場經(jīng)濟(jì)地位”的概念,它也是對一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)性質(zhì)的一種認(rèn)定。譬如,在GATT和WTO 中、尤其是反傾銷和反補(bǔ)貼條款中,就有一個(gè)“非市場經(jīng)濟(jì)地位”的認(rèn)定問題。非市場經(jīng)濟(jì)國家在反傾銷反補(bǔ)貼訴訟中均被認(rèn)定為非市場經(jīng)濟(jì)地位。一般來講,非市場經(jīng)濟(jì)與非市場經(jīng)濟(jì)地位之間是對應(yīng)的:非市場經(jīng)濟(jì)國家具有非市場經(jīng)濟(jì)地位。但是,也有一些例外。蘇聯(lián)解體之前的社會主義國家以及現(xiàn)在的轉(zhuǎn)型國家均被認(rèn)定為非市場經(jīng)濟(jì)國家。譬如,在1998年之前的歐盟“非市場經(jīng)濟(jì)國家名單”上,所有社會主義國家和轉(zhuǎn)型國家都屬于這種類型。①
如何處理與非市場經(jīng)濟(jì)國家的貿(mào)易關(guān)系是GATT和WTO 三十多年來一直孜孜以求的目標(biāo)。
顯然,GATT第17條還不足以應(yīng)對對外貿(mào)易全部由國有企業(yè)壟斷、國際價(jià)格與國內(nèi)價(jià)格分開、關(guān)稅措施基本不發(fā)揮作用的非市場經(jīng)濟(jì)國家貿(mào)易狀況。②1967年波蘭和1971年羅馬尼亞加入GATT時(shí),當(dāng)時(shí)的締約方要求這兩個(gè)國家每年從締約方增加進(jìn)口一定比例的產(chǎn)品。譬如,在波蘭的方案中規(guī)定,波蘭每年從締約方的進(jìn)口增加7%.1973年匈牙利加入GATT時(shí),由于它堅(jiān)持本國的國有企業(yè)已經(jīng)獲得外貿(mào)經(jīng)營權(quán),或者僅僅只是代理而已,因此,再沒有采取波蘭和羅馬尼亞的方式,但發(fā)達(dá)國家卻專門設(shè)計(jì)了具有歧視色彩的選擇性保障機(jī)制條款,③并將之寫入這些國家的加入議定書中。顯然,這類條款不符合GATT的非歧視和(無條件的)最惠國原則。
這一時(shí)期東歐國家的“入關(guān)”協(xié)定也開創(chuàng)了一個(gè)針對所謂“非市場經(jīng)濟(jì)”國家的歧視性做法的先例,且使得這種做法合法化。譬如,WTO 反傾銷協(xié)定2.7條④允許WTO 成員在面對來自“貿(mào)易處在完全或幾乎完全壟斷狀態(tài),且國內(nèi)所有的價(jià)格都由國家決定的國家”的進(jìn)口時(shí),可以采取差別對待甚或歧視的做法。這個(gè)條款最早就是出現(xiàn)在20世紀(jì)60、70年代波蘭、匈牙利加入GATT的議定書中。奇怪的是,盡管現(xiàn)在很少有這樣的國家存在,但該條款還是被經(jīng)常引用。
不僅如此,這一時(shí)期還開創(chuàng)了另外一個(gè)對非市場經(jīng)濟(jì)國家非常不利的先例,即:在反傾銷訴訟中采用第三國作為參照的做法。這方面標(biāo)志性的案例是1975年美國對波蘭“高爾夫車”
(CARTS )的反傾銷案例。在這個(gè)案例中,波蘭“高爾夫車”的價(jià)值是按照西班牙的價(jià)格來判斷的。盡管在這個(gè)案例中,波蘭未被判定進(jìn)行傾銷,但它卻開創(chuàng)了GATT締約方利用第三國的參考價(jià)格來推斷非市場經(jīng)濟(jì)國家某種出口商品價(jià)格的先例。
盡管有這些歧視性的做法和不公平的待遇,但相對來講,這些早期加入GATT的東歐國家還是很幸運(yùn)的。因?yàn)?市場經(jīng)濟(jì)國家與非市場經(jīng)濟(jì)國家的正式貿(mào)易關(guān)系受政治因素影響很大,而不僅僅是基于經(jīng)濟(jì)方面的考慮。譬如,20世紀(jì)60、70年代,蘇聯(lián)和東歐國家同時(shí)提出了加入GATT的申請,但是只有東歐國家在特定(ad hoc)條件下被允許加入,而蘇聯(lián)則被擋在GATT之外。80年代,蘇聯(lián)參加烏拉圭回合談判的要求再一次遭到了拒絕。
實(shí)際上,接納表現(xiàn)良好的東歐非市場經(jīng)濟(jì)國家參加GATT是GATT的底線。特定(ad hoc)
安排并不是規(guī)則導(dǎo)向型的,而是數(shù)量或結(jié)果導(dǎo)向型的。①這種類型的“入關(guān)”承諾是很難實(shí)施和監(jiān)督的。由于環(huán)境的變化以及目標(biāo)的改變,已經(jīng)答應(yīng)的承諾沒有執(zhí)行時(shí),很難得到處罰。
這種做法的弊端在20世紀(jì)90年代開始被締約方意識到,但已悔之晚矣。因?yàn)檫@些非市場經(jīng)濟(jì)國家已經(jīng)成為GATT締約方,對它們奈何不得,結(jié)果只好加強(qiáng)對新成員的要求。這也正是GATT締約方以及WTO 成員堅(jiān)持要求新成員必須達(dá)到GATT的要求并遵守GATT規(guī)則的原因。
這樣,就如何處理與非市場經(jīng)濟(jì)國家的貿(mào)易關(guān)系而言,在20世紀(jì)90年代以來的GATT以及隨后的WTO 之中就存在著這樣一個(gè)內(nèi)在的沖突:一方面,WTO 條款維持著對國家完全或幾乎完全壟斷貿(mào)易和控制價(jià)格的非市場經(jīng)濟(jì)國家實(shí)行歧視性對待的做法;另一方面,又在“入關(guān)”
和“入世”條款中,堅(jiān)持要求申請國家或地區(qū)基本達(dá)到市場經(jīng)濟(jì)的要求。因此,這就有一個(gè)如何認(rèn)定非市場經(jīng)濟(jì)的問題。這里真正的困難發(fā)生在如何判定已經(jīng)推行改革開放或者進(jìn)行經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國家之中。經(jīng)過20多年的改革,這些國家經(jīng)濟(jì)性質(zhì)已經(jīng)發(fā)生了很大的改變。但是,GATT和WTO 中卻沒有專門區(qū)分“市場經(jīng)濟(jì)”與“非市場經(jīng)濟(jì)”的清晰標(biāo)準(zhǔn)。
即便是1998年初,歐盟根據(jù)中國和俄羅斯的市場化改革進(jìn)程,對這兩個(gè)國家不再堅(jiān)持原先的在國家水平上區(qū)分市場經(jīng)濟(jì)和非市場的標(biāo)準(zhǔn),轉(zhuǎn)而采取更為務(wù)實(shí)的“個(gè)案處理標(biāo)準(zhǔn)(ona case by case basis)”,②多邊貿(mào)易體制仍然沒有一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。這使得中國和俄羅斯的“入世”談判非常艱苦,許多非經(jīng)濟(jì)的因素也摻雜其中。譬如,在我國的“入世”談判過程中,美國和歐盟聯(lián)合起來堅(jiān)決抵制給予我國市場經(jīng)濟(jì)地位。但是,它們卻在2002年6月和7月分別給予俄羅斯完全的市場經(jīng)濟(jì)地位。實(shí)際上,在許多人眼中,我國市場化的程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于俄羅斯,但是,卻得不到市場經(jīng)濟(jì)地位。這完全是非經(jīng)濟(jì)原因作用的結(jié)果。
二、非市場經(jīng)濟(jì)地位的危害
在市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境中,一個(gè)企業(yè)的生產(chǎn)成本和價(jià)格是市場競爭的結(jié)果。而在非市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境中,一個(gè)企業(yè)的生產(chǎn)成本和價(jià)格不是根據(jù)市場競爭確定的,往往不真實(shí),不可信。因此,要判斷非市場經(jīng)濟(jì)企業(yè)的生產(chǎn)成本和價(jià)格則需要從條件相類似的市場經(jīng)濟(jì)國家的企業(yè)的成本和價(jià)格來進(jìn)行推斷。從邏輯上講,這種方法是合理的,但在具體運(yùn)行上卻往往被人為操縱和利用。
首先,非市場經(jīng)濟(jì)地位的危害主要來源于以下兩個(gè)隨意性:(1)對非市場經(jīng)濟(jì)地位認(rèn)定的隨意性——由誰認(rèn)定、以什么標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定,既沒有規(guī)則可尋,也沒有透明性可言。在GATT和WTO 的規(guī)則中實(shí)際上沒有專門針對非市場經(jīng)濟(jì)的條款。因此,根據(jù)申請加入的程序以及GATT和WTO 的決策機(jī)制,這種認(rèn)定往往由GATT和WTO 一些主要締約方或成員所操縱,成為限制申請國家的一種手段。即便是WTO 主要成員之間的非市場經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)也往往表現(xiàn)出很大的不同,幾乎是每一個(gè)國家有一個(gè)版本。這種情況對于通過自己誠實(shí)的努力改變非市場經(jīng)濟(jì)狀況的國家非常不利。(2)在非市場經(jīng)濟(jì)地位被認(rèn)定的情況下,在確定反傾銷和反補(bǔ)貼的貿(mào)易摩擦中,選擇哪個(gè)國家的哪個(gè)產(chǎn)業(yè)或企業(yè)作為“類似的參照”標(biāo)準(zhǔn)也具有很大的隨意性。在同樣一種貿(mào)易爭端中,不同WTO 成員會選擇完全不同的參照國家。譬如,1998年歐盟對中國彩電的反傾銷是以新加坡為參照標(biāo)準(zhǔn),2004年美國對中國彩電的反傾銷則是以印度為參照標(biāo)準(zhǔn),這種做法不利于非市場經(jīng)濟(jì)國家向市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)化。
其次,非市場經(jīng)濟(jì)地位的危害性來自于利用第三國的價(jià)格和匯率來推斷非市場經(jīng)濟(jì)國家價(jià)格水平的機(jī)制的不透明性。在反傾銷訴訟中,關(guān)鍵問題在于確定是否存在傾銷以及判定傾銷的幅度。由于不透明性的存在,尤其是在涉及非市場經(jīng)濟(jì)國家時(shí),在很大程度上,進(jìn)口國企業(yè)可以操縱損害標(biāo)準(zhǔn)。
最后,非市場經(jīng)濟(jì)地位的危害性不僅僅局限在WTO 成員之內(nèi)。雖然這種先例是在GATT締約方之間首先出現(xiàn)的,但是其應(yīng)用卻超出了多邊貿(mào)易的范圍。譬如,歐美國家在處理與非GATT締約方或者非WTO 成員的雙邊貿(mào)易關(guān)系時(shí),也采用這種方法。
在這種條件下,非市場經(jīng)濟(jì)國家、尤其是非WTO 成員,就成為反傾銷措施的最大受害者,中國更是首當(dāng)其沖(參見下表)。①
三、非市場經(jīng)濟(jì)地位與我國對外貿(mào)易的發(fā)展
1978年的改革開放政策促使我國從傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)(或非市場經(jīng)濟(jì))向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化。
從國內(nèi)的變化來看,這中間經(jīng)歷了1984年的有計(jì)劃商品經(jīng)濟(jì)改革以及1992年的社會主義市場經(jīng)濟(jì)改革階段。但是,從國際范圍來看,中國市場化改革以及融入世界貿(mào)易體系的過程卻充滿著艱辛。這一點(diǎn)充分地體現(xiàn)在我國復(fù)關(guān)和“入世”的過程上。①大體上講,中國加入的過程可以分為兩個(gè)主要階段:第一個(gè)階段是改革開放之后至1989年之前。這一時(shí)期是中國和主要締約方戰(zhàn)略相互匹配時(shí)期。中國正式提出了恢復(fù)GATT締約方地位的申請,并積極推動國內(nèi)經(jīng)濟(jì)體制改革。這主要是基于國內(nèi)經(jīng)濟(jì)改革和發(fā)展要求的基礎(chǔ)上進(jìn)行的,也符合締約方的要求。締約方的意見通過高層之間的訪問以及世界銀行和國際貨幣基金組織(IMF )的影響直接作用于高層決策者和精英知識分子,并體現(xiàn)在中國的改革開放政策之中。②改革開放政策給中國和締約方的合作提供了一個(gè)很好的平臺——雙方交流思想,相互尊重,共同推動中國加入GATT進(jìn)程。
第二個(gè)階段是1990年至2001年。20世紀(jì)80年代末90年代初期,國際形勢發(fā)生了劇烈的變化。蘇聯(lián)解體及東歐社會主義國家發(fā)生劇變,二戰(zhàn)后持續(xù)將近半個(gè)世紀(jì)的美蘇對抗的冷戰(zhàn)格局結(jié)束,美國一超獨(dú)霸的格局形成。中國失去了在冷戰(zhàn)體系中作為美蘇對抗平衡器的獨(dú)特作用。作為世界上僅存的社會主義大國,中國日益成為美國的潛在對手。這些因素導(dǎo)致中國加入WTO 議題被高度政治化,GATT締約方和WTO 成員對中國“入世”的條件非常苛刻。同時(shí),烏拉圭回合談判結(jié)束,多邊貿(mào)易體系管理的貿(mào)易范圍大大擴(kuò)大,服務(wù)貿(mào)易、知識產(chǎn)權(quán)、農(nóng)產(chǎn)品等議題加入進(jìn)來,這也增加了談判所涵蓋的范圍和難度。
顯然,對于這些條件,中國沒有或不愿接受,從而導(dǎo)致1994年復(fù)關(guān)努力失敗。因此,這一時(shí)期是中國和主要締約方、尤其是美國相互配合錯(cuò)位的時(shí)期。正是在這種背景下,經(jīng)過激烈的討價(jià)還價(jià),中國在非常被動的條件下于2001年11月正式加入WTO.在加入WTO 議定書中,有3個(gè)對我國對外貿(mào)易發(fā)展非常不利的條款:(1)持續(xù)15年的“確定補(bǔ)貼和傾銷時(shí)的價(jià)格可比性”(“非市場經(jīng)濟(jì)”)條款;(2)有效期為12年的“特定產(chǎn)品過渡性保障機(jī)制”條款;(3)到2008年底終止的“紡織品特別限制措施”。這些條款的存在,實(shí)際上暗含著這樣的前提,即:允許其他WTO 成員對我國采取不符合WTO 規(guī)則的一些歧視性措施:既可以隨意對來自我國的出口產(chǎn)品進(jìn)行針對性的反擊,譬如采取特殊保障條款或進(jìn)行反傾銷和反補(bǔ)貼調(diào)查等,同時(shí)也可以很容易地達(dá)到它們想達(dá)到的目的,因?yàn)榉鞘袌鼋?jīng)濟(jì)條款保證了這些成員可以很輕易地找到“替代方”,并達(dá)到自己的目的。這種環(huán)環(huán)相扣的機(jī)制,實(shí)際上是我國對外貿(mào)易擴(kuò)展的緊箍咒。
顯然,GATT以及主要締約方20世紀(jì)60、70年代在與東歐非市場經(jīng)濟(jì)國家打交道中形成的有關(guān)“非市場經(jīng)濟(jì)”的兩大主要條款都在中國“入世”協(xié)定書中得到了明確、清楚和全面的體現(xiàn)。因此,雖然我國加入了WTO ,但是我們是以非市場經(jīng)濟(jì)的身份加入的,并被強(qiáng)加“非市場經(jīng)濟(jì)”地位。這種身份對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展后患無窮。
歷史地看,我國有幾次機(jī)會可以很順利地解決這個(gè)問題。第一次是在1971年我國恢復(fù)在聯(lián)合國的合法地位時(shí)。中華人民共和國作為中國的惟一合法代表取得了在聯(lián)合國等國際機(jī)構(gòu)的地位。如果堅(jiān)持,我們也可以恢復(fù)在GATT中的地位。第二次是在1980年加入國際貨幣基金組織和世界銀行時(shí)。但由于種種原因,我國與這些機(jī)會都擦肩而過。從此,我們走上了一條代價(jià)高昂的、幾乎沒有什么標(biāo)準(zhǔn)、沒有什么答案的論證和證明過程之中。
在非市場經(jīng)濟(jì)條款的約束下,我國對外貿(mào)易遭受到了以下?lián)p害:(1)很容易被其他國家進(jìn)行反傾銷、反補(bǔ)貼訴訟。據(jù)我國商務(wù)部統(tǒng)計(jì),自1979年8月歐共體對我國的出口產(chǎn)品首次反傾銷以來,到2003年6月30日,已有33個(gè)國家和地區(qū)對我國出口產(chǎn)品發(fā)起反傾銷調(diào)查案518起。反傾銷調(diào)查案涉及我國五礦、化工、輕紡、土畜、機(jī)電等4000多種商品,影響出口額200億美元。從1992年開始至今,我國已經(jīng)成為反傾銷措施的最大受害國。根據(jù)WTO 的最新統(tǒng)計(jì),僅1995年至2003年6月30日,針對中國的反傾銷案件就達(dá)到324起,約占同期世界發(fā)案總數(shù)的14.19%.同期,實(shí)際對我國反傾銷結(jié)案的案件有232件,占了世界總結(jié)案數(shù)的16.55%.這兩者的比例是我國在世界貿(mào)易中所占比例的3~5倍。由此可見,國外針對中國的反傾銷已成為我國外貿(mào)發(fā)展最主要、并且是越來越大的威脅之一。為什么針對我國的反傾銷訴訟和最終裁決案件會如此之多呢?其中的原因很多,但“非市場經(jīng)濟(jì)”地位是最重要的原因之一。
作為一個(gè)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì),一個(gè)“非市場經(jīng)濟(jì)”國家,我們很容易被其他國家找到借口來進(jìn)行反傾銷訴訟。
(2)很容易被抬高反傾銷的幅度。在同一起國際反傾銷訴訟中,我國企業(yè)往往是被征收反傾銷稅率最高的企業(yè)。譬如,在美國對中國和馬來西亞彩電企業(yè)的反傾銷訴訟中,馬來西亞企業(yè)中途獲得解放,而我國企業(yè)在2004年5月美國最終裁決中,最高的反傾銷幅度高達(dá)78%.(3)在這種安排下,我國企業(yè)要付出高昂的代價(jià)。在每次反傾銷調(diào)查中,我國企業(yè)不僅要積極應(yīng)訴,準(zhǔn)備各種材料,而且還要向世界各個(gè)國家的政府相關(guān)部門論證我們的“市場化”
改革成果和進(jìn)程!這是一個(gè)非常艱難和辛酸的過程,但是我國企業(yè)必須通過這種過程才能真正贏得市場經(jīng)濟(jì)地位,也才能減少損失。如在確定傾銷的幅度時(shí),可以使用這些企業(yè)的實(shí)際成本和國內(nèi)銷售價(jià)格來計(jì)算“傾銷幅度”,而不是用別國同類企業(yè)的價(jià)格來替代。這種論證和應(yīng)訴過程,企業(yè)需要付出高昂的代價(jià)。譬如溫州東方打火機(jī)廠在應(yīng)訴歐盟的反傾銷起訴時(shí),花費(fèi)了100萬元人民幣。一個(gè)中小企業(yè)應(yīng)對國際反傾銷訴訟的費(fèi)用如此之多,那么,大中型企業(yè)的訴訟費(fèi)用就可想而知了。初步估算,單是國內(nèi)企業(yè)每年用在這種應(yīng)訴上的費(fèi)用就高達(dá)數(shù)億、甚至幾十億元人民幣。
四、積極謀求市場經(jīng)濟(jì)地位的選擇
非市場經(jīng)濟(jì)地位已經(jīng)成為我國對外貿(mào)易發(fā)展的一大障礙。如果放任這種態(tài)勢發(fā)展,那么,將會有越來越多的出口產(chǎn)品和企業(yè)遭受危害,譬如反傾銷、反補(bǔ)貼和特定產(chǎn)品保障機(jī)制的打擊。那么,如何改變這種狀況呢?
積極推進(jìn)國內(nèi)的市場化改革是最終根本解決市場經(jīng)濟(jì)地位的核心。因?yàn)?只有一個(gè)國家基本建立了比較完善和規(guī)范的市場經(jīng)濟(jì)體制之后,它才有可能獲得市場經(jīng)濟(jì)地位。就我國的情況來講,實(shí)際上,在WTO “入世”議定書中,已經(jīng)暗含著一個(gè)對這個(gè)問題的解決方案,即:在我國加入WTO 后的15年后(2016年底),將自動獲得市場經(jīng)濟(jì)地位。但是,這個(gè)解決方案的成本太高,時(shí)間太長:(1)這個(gè)方案是建立在“個(gè)案處理”基礎(chǔ)之上的。即:在認(rèn)定我國經(jīng)濟(jì)是非市場經(jīng)濟(jì)的條件下,允許中國企業(yè)在反傾銷、反補(bǔ)貼訴訟中,證明自己的產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)是處在市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下,從而獲得企業(yè)意義上或產(chǎn)業(yè)意義上的“市場經(jīng)濟(jì)地位”。
這種證明過程要花費(fèi)大量的人力、財(cái)力和物力,成本非常高。(2)時(shí)間很長,最長可以達(dá)到15年時(shí)間。(3)在這種機(jī)制下,我國企業(yè)遭受的反傾銷、反補(bǔ)貼限制越來越多,案件數(shù)量和涉案金額都在不斷上升。
我們有沒有更好的辦法,在這個(gè)期限之前獲得市場經(jīng)濟(jì)地位?這里,我們的選擇非常有限,效果可能也不會太好:首先,取消“入世”協(xié)定中幾個(gè)界定我國“非市場經(jīng)濟(jì)”地位的條款,從而獲得市場經(jīng)濟(jì)地位。但是,一個(gè)國家在世界貿(mào)易組織中做出的承諾是很難被修改的。根據(jù)WTO 規(guī)則,一個(gè)成員要對自己做出的某項(xiàng)承諾取得豁免,需要WTO 成員3/4多數(shù)投票的通過;并且,這種豁免還必須有明確的時(shí)間期限,不能無限延長;同時(shí),每年還要對這種豁免的理由進(jìn)行重新審議和評估。①就我國謀求市場經(jīng)濟(jì)地位的努力來講,我們撇開具體的談判內(nèi)容不說,單單這種談判的過程和復(fù)雜性就是一個(gè)非常重的負(fù)擔(dān)。從某種程度上講,這無異于加入世界貿(mào)易組織的談判過程。
其次,如果已經(jīng)做出的承諾不能取消,那么我們只能面臨兩種選擇:(1)努力滿足和實(shí)現(xiàn)所謂的“市場經(jīng)濟(jì)”。(2)通過限制或約束其他國家使用這種條款的次數(shù)和程度來減少這些條款的危害,間接實(shí)現(xiàn)市場經(jīng)濟(jì)地位。
就第一種選擇來講,在我國經(jīng)濟(jì)進(jìn)行市場化改革的同時(shí),還需要在WTO 中,尤其是在新一輪多邊貿(mào)易談判中,把謀求統(tǒng)一的市場經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)作為頭號目標(biāo)。這里,我們可以從以下幾個(gè)方面努力:(1)在WTO 中,謀求對市場經(jīng)濟(jì)和非市場經(jīng)濟(jì)的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn),避免一個(gè)國家一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的混亂局面。(2)在非市場經(jīng)濟(jì)成員被起訴時(shí),在現(xiàn)有的反傾銷和反補(bǔ)貼訴訟程序中,應(yīng)該由被起訴方企業(yè)選定可以作為參照的類似企業(yè)或產(chǎn)業(yè),而不是由現(xiàn)在的起訴國家或產(chǎn)業(yè)選定,使訴訟過程更透明、更公平、更合理。②(3)利用美歐國家在2002年給定俄羅斯市場經(jīng)濟(jì)地位的機(jī)會,迫使它們給出一致的標(biāo)準(zhǔn),或者解決中國的問題。(4)即便是被不公平地采取了反傾銷訴訟,也要尋找機(jī)會對這些國家進(jìn)行報(bào)復(fù),讓它們對我國的這種不公平做法付出代價(jià)。
就第二種選擇來講,我們要充分利用我國加入WTO 對外市場開放的機(jī)會,并借助我國的進(jìn)口市場的吸引力,利用建立或簽訂雙邊自由貿(mào)易協(xié)定的契機(jī),促使盡可能多的國家和地區(qū)承認(rèn)中國的市場經(jīng)濟(jì)地位。這方面我們已經(jīng)取得突破。2004年4月14日,新西蘭正式承認(rèn)中國為市場經(jīng)濟(jì)國家;5月14日,新加坡決定承認(rèn)中國為市場經(jīng)濟(jì)國家;5月30日,馬來西亞承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位。6月,歐盟和美國也對我國市場經(jīng)濟(jì)地位做出評審。另外,還有泰國、南非、貝寧和多哥等國家相繼承認(rèn)我國的市場經(jīng)濟(jì)地位。
第二種選擇是我們現(xiàn)在所擁有的最有效、最實(shí)際的選擇:(1)在我國“入世”協(xié)定總則第16條中,暗含著的前提是:對中國采取非市場經(jīng)濟(jì)的反傾銷、反補(bǔ)貼起訴資格,只有那些在中國“入世”時(shí)已經(jīng)存在這種標(biāo)準(zhǔn)的WTO 成員,否則,不能采取這種標(biāo)準(zhǔn)。因此,沒有這種標(biāo)準(zhǔn)的成員,沒有采取這種行動的資格。我們應(yīng)該首先澄清這一點(diǎn)——哪些成員有資格、哪些成員沒有這種資格?對沒有這種標(biāo)準(zhǔn)的成員,該條款本身就暗含著這些成員對中國市場經(jīng)濟(jì)地位的一種間接承認(rèn)。(2)利用區(qū)域合作的機(jī)會以及中國作為世界第三大進(jìn)口市場的討價(jià)還價(jià)能力,促使更多的重要成員公開承認(rèn)我們的完全市場經(jīng)濟(jì)地位。
最后,對待具有明確市場經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)的歐盟和美國,我們應(yīng)該采取兩項(xiàng)措施:(1)經(jīng)濟(jì)上建立中國市場經(jīng)濟(jì)問題雙邊工作小組,每年評估這方面的進(jìn)展,加強(qiáng)雙方的交流和溝通。
這方面我們已經(jīng)取得進(jìn)展。(2)最好的選擇是從政治上解決這個(gè)問題,但需要中、歐、美三方都要有政治上的遠(yuǎn)見,或者有政治上的合作基礎(chǔ)。從俄羅斯的情況來看,我們獲取這種機(jī)遇的可能性很小,除非西方國家中具有遠(yuǎn)見卓識的領(lǐng)導(dǎo)人出現(xiàn),或者某種事態(tài)改變了西方國家對我國的戰(zhàn)略定位等。
注釋:
①John H.Jackson,The World Trading System-Law and Policy of International EconomicRelations (Second Edition),1997,Chapter 13,pp.319-339.①這些國家包括亞洲4個(gè)(中國、蒙古、朝鮮和越南),前蘇聯(lián)12個(gè)加盟共和國,東歐4國(阿爾巴尼亞、波蘭、捷克和斯洛伐克)以及波羅的海3國(拉脫維亞、愛沙尼亞和立陶宛)。
②趙維田:《世貿(mào)組織(WTO )的法律制度》,長春:吉林人民出版社,2000年版,第206~207頁。
③GATT和WTO 的保障機(jī)制是一視同仁的,對所有國家的進(jìn)口都是相同對待。而選擇性的保障機(jī)制是專門針對來自非市場經(jīng)濟(jì)國家的進(jìn)口的。
④是指GATT 1994附件1第VI條第一段的第二個(gè)補(bǔ)充條款。
①Richard Pomfret ,2001,Reintegration of Formerly Centrally Planned Economiesinto the Global Trading System,pp.4-6,Discussion Paper No.0106,CIES,AdelaideUniversity,Australia
②即:根據(jù)單個(gè)產(chǎn)品、單個(gè)企業(yè)和單個(gè)產(chǎn)業(yè)的具體情況來區(qū)別對待。
這樣,單個(gè)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)便可以獲得"市場經(jīng)濟(jì)地位".這種"個(gè)案處理"方法早就為美國所采用。
①Constantine Michalopoulos ,1999,"The Integration of Transition Economiesinto the World Trading System ,"Working Paper WPS2182,Washington D.C.,TheWorld Bank.
①宋泓:《中國與WTO :一個(gè)學(xué)習(xí)、適應(yīng)和調(diào)整過程》,載王逸舟主編:《磨合中的構(gòu)建:中國與國際組織關(guān)系的多視角透視》,第7章,北京:中國發(fā)展出版社,2003年版,第176~223頁。
②Harold K.Jacobsom and M.Oksenberg ,China's Participation in the IMF,theWorld Bank,and GATT,Ann Arbor :The University of Michigan Press,1990,pp.107-128.
①Hoekman ,M.Bernard and Michel M.Kostecki ,The Political Economy of the WorldTrading System:The WTO and Beyond(Second Edition),Oxford University Press ,2001,p.57,pp.309-310.
②但是,這種努力也會面臨許多挑戰(zhàn):WTO 是一個(gè)討價(jià)還價(jià)的談判組織,一項(xiàng)協(xié)定的達(dá)成需要"協(xié)商一致"或者至少多數(shù)成員投票贊成。因此,一項(xiàng)提議只有是絕大多數(shù)成員共同關(guān)注的問題時(shí)才有可能獲得通過。從這個(gè)角度來看,在WTO 中謀求統(tǒng)一的市場經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)困難很大。首先,被認(rèn)定為非市場經(jīng)濟(jì)或還處在非市場經(jīng)濟(jì)地位的WTO 成員數(shù)量不多,且這些國家的影響很小。因此,謀求統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn),單純從談判的角度來講,呼聲太小。其次,不同國家的不同標(biāo)準(zhǔn),尤其是美國和歐盟的標(biāo)準(zhǔn)都和國內(nèi)法律緊密地聯(lián)系在一起。因此,協(xié)調(diào)和修改起來非常費(fèi)時(shí)費(fèi)力。最后,學(xué)術(shù)上要給出一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn),尤其是中國學(xué)者應(yīng)該給出這樣一個(gè)標(biāo)準(zhǔn),以改正現(xiàn)有的混亂局面。我們即使不考慮這種標(biāo)準(zhǔn)確定的難度,其所要花費(fèi)的時(shí)間也會非常長。
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