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淺析國際直接投資在華技術(shù)溢出效應(yīng)
淺析國際直接投資在華技術(shù)溢出效應(yīng) 隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加速以及中國經(jīng)濟(jì)近30年的持續(xù)快速增長,越來越多的國家和跨國公司更加關(guān)注中國,并把國際直接投資(FDI)的觸角廣泛延伸到中國。據(jù)統(tǒng)計,目前全球500強(qiáng)企業(yè)中,已有400多家在華投資,從而成為推動中國經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的另一股力量。在這一過程中,技術(shù)溢出效應(yīng)是國際直接投資影響東道國技術(shù)進(jìn)步的最為重要的一種方式,而技術(shù)進(jìn)步的速度同時又關(guān)系著整個國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程。因此,如何正確看待FDI在我國的技術(shù)溢出效應(yīng)具有十分重要的現(xiàn)實意義。
一、FDI技術(shù)溢出效應(yīng)理論
技術(shù)溢出,是指由于廣義FDI資本內(nèi)含的人力資本、研發(fā)投入等要素通過各種渠道導(dǎo)致技術(shù)的非自愿擴(kuò)散,促進(jìn)了當(dāng)?shù)厣a(chǎn)率增長,進(jìn)而對東道國長期增長做出貢獻(xiàn),而跨國公司子公司又無法獲得全部收益的情形。FDI流入對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)很大一部分源于FDI的技術(shù)外溢效應(yīng)。FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)同時包括以人力資本為載體的軟技術(shù)擴(kuò)散和以研發(fā)投入為載體的硬技術(shù)擴(kuò)散。
許多學(xué)者對FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)進(jìn)行了分析并得出相關(guān)結(jié)論。1966年,弗農(nóng)在俄林理論的基礎(chǔ)上提出了產(chǎn)品生命周期理論(Product Life Cycle,Raymond Vernon)。所謂產(chǎn)品生命周期,是指產(chǎn)品在市場的銷售過程的新陳代謝,而不是指產(chǎn)品的自然屬性失效問題。該理論認(rèn)為,一種產(chǎn)品具有誕生、發(fā)展、衰退的生命周期。它從動態(tài)的角度,探討了一種產(chǎn)品在它的生命周期中,由于技術(shù)的傳遞和擴(kuò)散,比較優(yōu)勢從一種類型的國家轉(zhuǎn)向另一種類型的國家。也就是說在:FDI的過程中,通常技術(shù)較發(fā)達(dá)的一方把產(chǎn)品技術(shù)傳遞給不發(fā)達(dá)的一方,而不發(fā)達(dá)的一方即可借此機(jī)會來提高自身的技術(shù)水平和相關(guān)技能。另外,勞爾的技術(shù)地方化理論(The Theory of Localized Technological Change,Lall Sanjaya,1983)也給了我們一定的啟示。勞爾的技術(shù)地方化理論旨在探究發(fā)展中國家跨國企業(yè)的比較優(yōu)勢。技術(shù)地方化理論的核心命題是,對成熟技術(shù)或生產(chǎn)工藝的應(yīng)用和改進(jìn),可以使發(fā)展中國家的企業(yè)形成和發(fā)展自己的特定優(yōu)勢,進(jìn)而實施對外投資。發(fā)展中國家的企業(yè)完全可以通過對成熟技術(shù)的改進(jìn)而形成其特有的競爭優(yōu)勢。
對影響FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)吸收問題,也有許多學(xué)者進(jìn)行研究。1994年,Blomstrom和Wolff通過對101個國家的比較分析,發(fā)現(xiàn)FDI的溢出效應(yīng)主要發(fā)生在中等收入水平的發(fā)展中國家,而在最貧困的發(fā)展中國家卻沒有發(fā)現(xiàn)能夠證明這種溢出效應(yīng)存在的證據(jù)。因此FDI的技術(shù)外溢效應(yīng)多發(fā)生在一些經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高,基礎(chǔ)設(shè)施較為完善的發(fā)達(dá)國家以及部分發(fā)展較好的發(fā)展中國家之中。趙偉、汪全力在2006年通過對Coe-Helpman模型的修正和擴(kuò)展表明,通過進(jìn)口貿(mào)易傳導(dǎo)機(jī)制,國內(nèi)研發(fā)、貿(mào)易伙伴國溢出的研發(fā)與中國全要素生產(chǎn)率之間存在著穩(wěn)定的長期均衡關(guān)系;并通過對模型的計量發(fā)現(xiàn),在不考慮人力資本的情況下,FDI技術(shù)溢出對中國全要素生產(chǎn)率只有很小的作用,而在考慮人力資本作為技術(shù)吸收能力的情況下,FDI技術(shù)溢出與人力資本的結(jié)合對全要素生產(chǎn)率具有非常顯著的促進(jìn)作用。
二、FDI在華技術(shù)外溢效應(yīng)分析
在我國,FDI在通過影響中國人力資本來實現(xiàn)軟技術(shù)的溢出效應(yīng)方面取得了較好成績,但在通過影響本國研發(fā)資本投入來形成中國經(jīng)濟(jì)增長的方面還有很長一段路要走。FDI在我國所引發(fā)的技術(shù)溢出效應(yīng)突出表現(xiàn)為如下幾個方面:
1.FDI多采用成熟的標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù),東道國可通過模仿和應(yīng)用成熟產(chǎn)品的設(shè)計、生產(chǎn)、銷售等成果直接獲得技術(shù)外溢效應(yīng)。如在此基礎(chǔ)上進(jìn)行創(chuàng)新還可獲得更大的技術(shù)外溢效應(yīng)
從弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論我們可以看出,在FDI流入我國時,進(jìn)入產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)等均已成熟。當(dāng)產(chǎn)品通過FDI形式進(jìn)入的時候,便會發(fā)生非自愿的技術(shù)傳遞和擴(kuò)散,我國便可從中享用此種產(chǎn)品FDI所帶來的技術(shù)溢出效應(yīng)。這就使通過模仿和應(yīng)用成熟產(chǎn)品的設(shè)計、生產(chǎn)、銷售等成果而直接獲得技術(shù)溢出效應(yīng)成為可能;另外,從勞爾的技術(shù)地方化理論中我們可以看出,如果國內(nèi)企業(yè)在直接模仿的基礎(chǔ)上,能夠結(jié)合自身實際進(jìn)行消化、吸收并且加以改造創(chuàng)新,就可以形成自身的新的競爭優(yōu)勢,從而更利于企業(yè)自身的發(fā)展。在此情況下,FDI在華的技術(shù)溢出效應(yīng)將會發(fā)揮新一輪的作用。例如:戰(zhàn)后日本企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新體系是建立在歐美先進(jìn)技術(shù)基礎(chǔ)上的。但日本企業(yè)并不是將這些技術(shù)一般性地應(yīng)用到生產(chǎn)中去,而是進(jìn)行深層次的開發(fā),在技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為商品的過程中增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力,建立自己的獨特優(yōu)勢。這種做法非常值得我國企業(yè)借鑒。
2.FDI在華的技術(shù)溢出效應(yīng)體現(xiàn)在外商進(jìn)入所帶來的先進(jìn)管理方法和理念,以及一些研發(fā)中心的建設(shè)
在華投資的跨國公司大都具有一定規(guī)模和經(jīng)驗,因而在管理和企業(yè)文化上幾乎都有一套獨特且有效的方法。在FDI的進(jìn)入過程中,中國企業(yè)不只開了眼界,更在與外商合作競爭的過程中不斷學(xué)習(xí)他人的先進(jìn)管理方法和理念以增強(qiáng)自身的競爭力。這種方式的溢出效應(yīng)在某種程度上甚至超過了純技術(shù)的溢出效應(yīng),中國企業(yè)由此可以積累豐富的經(jīng)驗,這對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的未來成長具有重要意義。隨著中國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展,更多的在華投資商已經(jīng)或即將在中國建立研發(fā)中心,更多的國人可以參予研發(fā)過程,這將對我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到顯著的促進(jìn)作用。如:目前美國通用公司在華的投資額度已達(dá)15.2億美元,堪稱時下中國最大的中美合資項目。該公司在1997年啟動了合資技術(shù)公司--泛亞中心,由上汽集團(tuán)和美國通用各出資50%興建。在這10年里,我國汽車工業(yè)不僅在經(jīng)濟(jì)上得到了實惠,而且得到了更多的技術(shù)和經(jīng)驗,其中包括市場分析、決策投資、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、知識產(chǎn)權(quán)等一系列“隱形收益”。這種“隱形收益”對于發(fā)展中的中國而言顯得非常重要。目前,泛亞已經(jīng)成長為中國汽車工業(yè)快速發(fā)展的一個重要助推器。
3.在華的FDI創(chuàng)造了就業(yè)機(jī)會并培養(yǎng)了技術(shù)和管理方面的人才
截止2005年,外資企業(yè)吸納的就業(yè)人數(shù)已達(dá)2000多萬,緩解了我國就業(yè)的壓力,起到了穩(wěn)定社會的重要作用。除此之外,近年來,在華的FDI已經(jīng)從勞動密集型產(chǎn)業(yè)向技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移,提供了越來越多的技術(shù)型崗位。在此過程中,我國也迅速成長了一批技術(shù)和管理方面的人才;另外,國際范圍的人才交叉流動還會使知識、理念、管理方法和技術(shù)外溢到中國的其他企業(yè)和科研機(jī)構(gòu),成為技術(shù)擴(kuò)散的一個重要源泉。在華直接投資創(chuàng)造的就業(yè)機(jī)會,使我國勞動力大軍的整體素質(zhì)得以提高,外商的技術(shù)和管理人才的培養(yǎng)機(jī)制又為我國培養(yǎng)了許多高素質(zhì)的人才,這一切對我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了十分重要的作用。
4.在華:FDI通過增大外部競爭壓力刺激國內(nèi)企業(yè)參與競爭,達(dá)到技術(shù)溢出效應(yīng)
外資企業(yè)在中國出現(xiàn)后,由于其規(guī)模效益以及先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)給中國企業(yè)帶來了種種壓力,迫使我國企業(yè)深化改革、加強(qiáng)管理、提高效率、加大自主技術(shù)創(chuàng)新力度,充分發(fā)揮現(xiàn)有生產(chǎn)要素的作用,力求實現(xiàn)自身的最大效用;另外,在此形勢下,許多中小企業(yè)還自發(fā)地形成聯(lián)盟和產(chǎn)業(yè)集群,通過相互合作、共同參與競爭來提高市場競爭力。我國的電器行業(yè)就是在此種方式下不斷發(fā)展壯大起來的,目前,已成為全球范圍競爭力較強(qiáng)的產(chǎn)業(yè),為我國的出口創(chuàng)匯做出了重大貢獻(xiàn)。
5.社會責(zé)任驅(qū)使外商傳遞技術(shù)到其供應(yīng)鏈上的相關(guān)企業(yè)
著名可持續(xù)發(fā)展研究者約翰·埃爾金頓(Joho Elkington)在他的《繭經(jīng)濟(jì):通向“企業(yè)公民”模式的企業(yè)轉(zhuǎn)型》一書中提出:你所在的公司是毛蟲、蝗蟲、蝴蝶還是蜜蜂?由此推出了一個新的概念--跨國蜜蜂。這是指跨國公司在國際間扮演了蜜蜂的角色,傳播社會責(zé)任,促進(jìn)和諧進(jìn)步,實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。2006年10月啟動的巴斯夫“1+3”企業(yè)社會責(zé)任項目,延伸并創(chuàng)新了其全球企業(yè)社會責(zé)任的理念。具體內(nèi)容是由一家企業(yè)帶動其供應(yīng)鏈上的3家企業(yè),共同提高社會責(zé)任。在這樣一種情形下,所謂的“1”就會不斷地將行業(yè)中最重要的經(jīng)驗和技術(shù)傳遞給供應(yīng)鏈上的其他企業(yè),也就是“3”。這種不斷地幫助使得在供應(yīng)鏈上的其他企業(yè)都得到了實惠,獲得了FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)。
不可否認(rèn),FDI在華的技術(shù)溢出效應(yīng)除了上述正面的效應(yīng)之外,也必然產(chǎn)生不少負(fù)面效應(yīng),如在一定程度上加劇了東道國的資源緊缺、環(huán)境惡化等。但是,如果我們能正確地對這些負(fù)面效應(yīng)進(jìn)行抑制,對正面效應(yīng)加以合理利用,那么FDI的流入便會成為促進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一股重要力量。
三、我國合理利用FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的政策建議
從總體來看,技術(shù)溢出這種方式不受跨國公司意志的控制,影響范圍廣泛,是FDI流入后影響東道國技術(shù)進(jìn)步最為重要的方式之一。因此,合理利用FDI在華的技術(shù)外溢效應(yīng)具有十分重要而又十分迫切的現(xiàn)實意義。
目前,我國在充分發(fā)揮FDI技術(shù)外溢效應(yīng)方面仍有諸多不足。首先,要想充分發(fā)揮FDI的技術(shù)溢出效應(yīng),我國的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)還需要進(jìn)一步改善。我國許多城市的基礎(chǔ)設(shè)施投資力度還不夠,城市建設(shè)不完備,交通問題得不到解決,這對充分吸收FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)造成了一定的阻礙;其次,我國的教育水平還需要提高。這里所說的提高教育水平,并不是指在全國范圍內(nèi)提高大學(xué)生和研究生的數(shù)量,而是指各層次教育水平的廣泛提高。尤其應(yīng)注重�？萍夹g(shù)教育,如中專生和大專生的專業(yè)培養(yǎng),這可使全國范圍內(nèi)的技術(shù)勞動力素質(zhì)整體提升。同時,要加強(qiáng)大學(xué)生和研究生的管理,克服現(xiàn)階段大學(xué)生和研究生嚴(yán)進(jìn)寬出的現(xiàn)實問題。只有提高了人力資源的整體水平,才能更有效地吸收FDI
流入所帶來的技術(shù)溢出效應(yīng);再次,應(yīng)加大力度扶持技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)及行業(yè)龍頭企業(yè),以點帶面促進(jìn)發(fā)展。目前,我國的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)對我國經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)還有待提高,我們應(yīng)該充分認(rèn)識它們在今后我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中所起到的推進(jìn)作用。而行業(yè)中的龍頭企業(yè)在行業(yè)內(nèi)通�？梢云鸬筋I(lǐng)軍作用,能推動整個行業(yè)發(fā)展。因此,提高對它們的關(guān)注,有助于我國對FDI技術(shù)溢出效應(yīng)吸收水平的提高;最后,我國地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡,需要政府大力促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)健康發(fā)展。我國地區(qū)發(fā)展不平衡主要體現(xiàn)在我國東部與中西部地區(qū)的差異。由于地域的差異性和資源分布的不均衡性,我國中西部地區(qū)發(fā)展一直相對滯后。因此,若要FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)在全國范圍內(nèi)同樣得以實現(xiàn),就必須針對不同地區(qū)采取不同的措施。在現(xiàn)有的政策下應(yīng)適當(dāng)對中西部地區(qū)加大扶持力度,同時,還要鼓勵和促進(jìn)這些地區(qū)擴(kuò)大開放程度,調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),最終實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的飛躍。只有在我國具備完善的基礎(chǔ)設(shè)施、充足的人力資源和穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)環(huán)境的前提下,FDI才能夠真正地發(fā)揮技術(shù)溢出效應(yīng),也才可以真正地起到助推我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用。
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