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西歐富裕農(nóng)民——談?wù)勦l(xiāng)紳階級(jí)形成與農(nóng)業(yè)資本主義的興起
西歐富裕農(nóng)民——談?wù)勦l(xiāng)紳階級(jí)形成與農(nóng)業(yè)資本主義的興起 ——兼與明清紳衿階層比較
【內(nèi)容提要】15、16世紀(jì)以來,鄉(xiāng)紳或士紳分別在英國和中國形成和崛起,或許基于這一原因,中西學(xué)者習(xí)慣將Gentry與士紳對譯。其實(shí),無論形成的背景與途徑,抑或社會(huì)性格與前途,二者幾無相通之處。英國中世紀(jì)晚期以農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的普遍發(fā)展和富裕農(nóng)民興起為基礎(chǔ),社會(huì)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化,上層農(nóng)民與一部分騎士和鄉(xiāng)紳融合,形成農(nóng)村的“第三等級(jí)”,他們既有一定的經(jīng)濟(jì)地位,又有一定的政治地位,是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的發(fā)起人,是邁向現(xiàn)代農(nóng)村社會(huì)的載體。實(shí)際上,新興的鄉(xiāng)紳階級(jí)就是農(nóng)業(yè)資本家或農(nóng)業(yè)資本家前身。明清之際的中國鄉(xiāng)紳主要依賴于專制皇權(quán)和功名科舉,是封建特權(quán)身份在中國封建社會(huì)晚期的一種特定表現(xiàn),而與新的生產(chǎn)力、新的生產(chǎn)關(guān)系無涉。
【關(guān) 鍵 詞】英國鄉(xiāng)紳/富裕農(nóng)民/資本主義農(nóng)業(yè)/明清紳衿/封建特權(quán)身份
鄉(xiāng)紳的發(fā)展,是西歐中世紀(jì)晚期社會(huì)結(jié)構(gòu)變遷的一個(gè)十分重要的現(xiàn)象。隨著社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的演進(jìn),鄉(xiāng)紳逐漸成為社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)生活和社會(huì)生活的實(shí)際執(zhí)牛耳者。西歐歷史學(xué)家宣稱,“整個(gè)16世紀(jì)的特征就是鄉(xiāng)紳的興起”(注:R.陶內(nèi):《鄉(xiāng)紳的興起》,載英國《經(jīng)濟(jì)史評(píng)論》,第11卷,1914年;施脫克馬爾:《16世紀(jì)英國簡史》,三聯(lián)書店1962年版,第49頁。)。鄉(xiāng)紳已不同于傳統(tǒng)意義上的封建等級(jí),因此,被西方經(jīng)濟(jì)史學(xué)家稱為鄉(xiāng)村“第三等級(jí)”,或被稱為介于土地舊貴族與傳統(tǒng)佃戶之間的“中等階級(jí)”。西歐鄉(xiāng)紳階級(jí)的形成是以鄉(xiāng)村富裕農(nóng)民穩(wěn)定而充分的發(fā)展為基本前提的,因而鄉(xiāng)紳與富裕農(nóng)民有著千絲萬縷的聯(lián)系。在中國,明清時(shí)期被稱為“鄉(xiāng)衿”或“鄉(xiāng)紳”的階層在鄉(xiāng)村社會(huì)中似乎也有越來越膨脹的趨勢。然而,從本質(zhì)上講,他們不是封建舊營壘中的否定因素,與“力農(nóng)致富者”的發(fā)展亦無多少關(guān)聯(lián)。本文試評(píng)述西歐和中國鄉(xiāng)紳在封建社會(huì)晚期不同的政治與經(jīng)濟(jì)特征以及不同的發(fā)展前途,旨在說明以新的生產(chǎn)力和生產(chǎn)組織為基礎(chǔ),有著新的生活、新的觀念和新的需求的新型生產(chǎn)經(jīng)營者群體的興起,是傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)邁向現(xiàn)代社會(huì)的載體。
一
西歐鄉(xiāng)紳階級(jí)的形成主要是西歐富裕農(nóng)民長期發(fā)展孕育的結(jié)果。
自10世紀(jì)以來,經(jīng)過三四個(gè)世紀(jì)的發(fā)展,西歐農(nóng)民經(jīng)濟(jì)生活和社會(huì)生活的狀況已大為改觀。到14世紀(jì)末葉,封建領(lǐng)主對農(nóng)民的控制大為放寬,舊莊園制度正在蛻變?yōu)橐粋�(gè)空殼。事實(shí)上多數(shù)農(nóng)民不再像一百年前他們的祖先那樣貧困了,他們所占土地的面積較前擴(kuò)大了或者土地質(zhì)量較前提高了,用作牧場的空地也大為擴(kuò)展;更為顯著的變化是手工業(yè)特別是織布業(yè)在農(nóng)村發(fā)展起來。他們經(jīng)常出入市場,出賣他們生產(chǎn)的農(nóng)產(chǎn)品和畜牧產(chǎn)品,同時(shí)買來各種日用品以滿足自己逐漸增長的需求。在精神上,這些人正在逐漸告別卑賤、愚昧的過去,獲得了一種對于自己價(jià)值的自負(fù)之感,特別是在英格蘭和低地國家,這種情緒尤為明顯;一個(gè)歌謠說道:法蘭德斯的農(nóng)民,當(dāng)他喝醉時(shí),認(rèn)為世界是屬于他的(注:布瓦松納:《中世紀(jì)歐洲生活和勞動(dòng)》,商務(wù)印書館1985年版,第922頁。)。
在這樣的背景下,以農(nóng)民群體物質(zhì)和精神力量普遍發(fā)展為堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ),西歐農(nóng)村分化出一批精英分子:富裕農(nóng)民逐漸嶄露頭角,到中世紀(jì)晚期,已作為一個(gè)穩(wěn)定的階層脫穎而出。
據(jù)考察,西歐農(nóng)民的上層階級(jí)大約在14世紀(jì)下半葉形成。在英格蘭,鄉(xiāng)村里常有四五家經(jīng)營著80英畝以上的地產(chǎn),飼養(yǎng)著幾百頭牲畜的自由農(nóng),該地產(chǎn)平均每年為其帶來20鎊左右的收入。這樣的自由農(nóng),后來又稱之為約曼(yeomen)。在法蘭西,上層個(gè)體農(nóng)戶一般擁有10公頃到50公頃的土地,其人數(shù)不超過農(nóng)民總數(shù)的1/6;在14、15世紀(jì)的土地市場交易中,他們是積極的參與者,當(dāng)時(shí),富裕自耕農(nóng)的土地占到法蘭西總耕地面積的1/5,在某些地區(qū)占到1/3。在意大利中部和北部,富裕農(nóng)民對土地的興趣也是那樣的強(qiáng)烈,并且受到當(dāng)?shù)卣馁澲?使其對非貴族土地的購買具有優(yōu)先權(quán)(注:以上參閱希爾頓、法根《1381年英國人民起義》,三聯(lián)書店1966年版,第33頁;布瓦松納《中世紀(jì)歐洲生活和勞動(dòng)》,第327頁。)。
西歐農(nóng)業(yè)社會(huì)為什么能夠孕育和分化出富裕的農(nóng)民階層?筆者認(rèn)為,富裕農(nóng)民的形成和發(fā)展必須以村民的普遍相對富足(而不是普遍貧窮)為基礎(chǔ),因?yàn)橹挥袕V大農(nóng)民的勞動(dòng)生產(chǎn)率有相當(dāng)程度的提高,農(nóng)民經(jīng)濟(jì)普遍進(jìn)入商品交換市場,才能促進(jìn)商品流通總量的增長和使產(chǎn)品(包括勞動(dòng)力)獲得接近自己價(jià)值的市場價(jià)格,最終使貨幣地租的確定不可避免。貨幣地租的實(shí)行勢必使佃農(nóng)和土地所有者之間的人身依附關(guān)系淡化,逐漸轉(zhuǎn)化為契約關(guān)系和貨幣關(guān)系;換言之,當(dāng)一切產(chǎn)品以至土地、勞動(dòng)力作為一種商品大規(guī)模地進(jìn)入市場時(shí),封建主的超經(jīng)濟(jì)統(tǒng)治也就失去了基本依托,以人的依賴關(guān)系為特征的鄉(xiāng)村舊社會(huì)也就走到了盡頭。這是富裕農(nóng)民產(chǎn)生的歷史前提,也是西歐中世紀(jì)農(nóng)村階級(jí)關(guān)系發(fā)生質(zhì)變的契機(jī)。
富裕農(nóng)民是如何起家的?從我們掌握的資料看,他們多數(shù)是善于經(jīng)營或者因有某種技藝而積累了一定財(cái)富的一般佃戶。富裕農(nóng)民依靠新型的經(jīng)營方式,一方面對舊領(lǐng)地進(jìn)行蠶食,即一塊一塊地承租和購買領(lǐng)主的自營地;另一方面也對小農(nóng)份地進(jìn)行吞并,即將無力經(jīng)營或找到更佳生計(jì)的小農(nóng)的土地吸收過來,以至他們增多的土地往往分散在若干村莊。讓我們分析一下富裕農(nóng)民威廉的地產(chǎn)來源。他是漢丁郡托斯蘭百戶區(qū)陪審員,共有160英畝土地,卻來自4個(gè)莊園的13個(gè)田主。他每次買進(jìn)或租進(jìn)的土地,幾乎一半都在1.25英畝或1/4至1/2維爾蓋特(注:1 維爾蓋特大約相當(dāng)于30英畝左右,1英畝相當(dāng)于6.2市畝, 富裕農(nóng)民威廉160英畝土地已是不小的面積。)之間,可見多來自中小農(nóng)戶之手(注:科斯敏斯基:《英國13世紀(jì)農(nóng)業(yè)史》,牛津,1956年英文版,第261 頁。)。這樣大的土地面積,絕無可能自己家耕種。在超經(jīng)濟(jì)力量衰退,市場(包括勞動(dòng)力市場)日益成熟的環(huán)境下,求助工資勞動(dòng)者是他們最佳的選擇;實(shí)際上,這種新興的生產(chǎn)方式使雇主空前獲利,所以他們才那么熱切地?cái)U(kuò)張土地。顯然,這種新興的生產(chǎn)方式和生產(chǎn)關(guān)系因農(nóng)民普遍參與商品經(jīng)濟(jì)而發(fā)生,而新的生產(chǎn)組織的確立反過來為農(nóng)村商品經(jīng)濟(jì)的深入發(fā)展,開拓了新的前景。
勞役折算為貨幣地租后,許多領(lǐng)土也曾雇傭勞工,直接經(jīng)營土地。但由于舊貴族非實(shí)業(yè)化的傾向,再加上陳舊的莊園體制制約,原領(lǐng)主或代理人搞雇工經(jīng)營總是力不從心,無法與生產(chǎn)起家并依靠市場逐漸起步的富裕農(nóng)民雇傭經(jīng)濟(jì)競爭。黑死病疫之后,歐洲糧價(jià)大跌而勞動(dòng)力價(jià)格上揚(yáng),對于舉步維艱的領(lǐng)地經(jīng)濟(jì)猶如雪上加霜,封建領(lǐng)主大都入不敷出,常年虧損。所以出租自營地,坐吃固定的年金,成為領(lǐng)主不失明智的選擇。
領(lǐng)主自營地出租,時(shí)常在佃戶中間大致分割,不過,在更多的情況下,是將自營地集中出租給一兩個(gè)有實(shí)力的大戶。他也許是一個(gè)鄉(xiāng)紳、一個(gè)騎士或一個(gè)商人,許多時(shí)候就是一個(gè)富裕農(nóng)民。歐洲中世紀(jì)史學(xué)家龐茲指出:“如果一個(gè)合適的承租者能夠很容易物色到,那倒令人奇怪了。他們必須是有技藝的和成功的農(nóng)夫,還要有一筆資金墊付以進(jìn)行大塊土地的經(jīng)營。他們大概要在較富裕的上層農(nóng)民中才可以找到�！�(注:龐茲:《歐洲中世紀(jì)經(jīng)濟(jì)史》,倫敦,1986年英文版,第218頁。)領(lǐng)主自營地常常以一個(gè)大的、完整的單位租給某個(gè)杰出的佃戶,包括各種類型的土地和建筑物,諸如廳堂、廚房、谷倉、牛棚等。有時(shí)連羊群和牧場也一起租出去,被稱作“家畜租佃”。這種承租方式,在意大利、低地國家、日耳曼的萊茵蘭、英格蘭和法蘭西等地都相當(dāng)普遍。租期一般都比較長,在意大利為6年到9年,在法蘭西為30年到50年,在英格蘭為70年,最長為99年,甚至為幾代人。在這一時(shí)期,租金一般是固定和偏低的,而且明確地寫進(jìn)合同中。例如,在普羅旺斯,寫進(jìn)合同的租金僅相當(dāng)于以前的1/4甚或1/8,在法蘭西其他地區(qū)則僅為原地租收益的3.13%和2.33%(注:布瓦松納:《中世紀(jì)歐洲生活和勞動(dòng)》,第 329~330頁。)。
富裕農(nóng)民經(jīng)濟(jì)的擴(kuò)張過程,就是資本主義或半資本主義的農(nóng)場經(jīng)濟(jì)替代封建地產(chǎn)經(jīng)濟(jì)的過程。同時(shí),以此為基礎(chǔ),富裕農(nóng)民在地方事務(wù)中的政治作用,也令人矚目;最遲到15世紀(jì)中期,他們實(shí)際上控制了鄉(xiāng)村的司法和行政事務(wù)。他們的活動(dòng)改變著鄉(xiāng)村的經(jīng)濟(jì)生活和社會(huì)生活:一方面瓦解著封建領(lǐng)地,另一方面使村社共同體不斷分化出少地或無地的農(nóng)民。西歐中世紀(jì)佃戶經(jīng)濟(jì)一向具有的穩(wěn)定性,日益受到威脅。新崛起的富裕農(nóng)民和其他鄉(xiāng)紳等,總是企圖把傳統(tǒng)佃戶攆走,包括利用其暫時(shí)困難或者未能履行契約,將份地轉(zhuǎn)移到自己手中。在西歐各地,有相當(dāng)一批這樣喪失土地的公簿持有農(nóng),加入到農(nóng)業(yè)工資勞動(dòng)者的隊(duì)伍。
這樣,隨著農(nóng)民內(nèi)部土地占有平均化局面傾圮,也隨著領(lǐng)主自營地不斷肢解,由富裕農(nóng)民開創(chuàng)的一種新的生產(chǎn)經(jīng)營結(jié)構(gòu)很快地發(fā)展起來,誠如馬克思所指出的,到15世紀(jì),“資本主義地租農(nóng)場主出現(xiàn)在土地所有者和實(shí)際從事勞動(dòng)的農(nóng)民之間”(注:《馬克思恩格斯全集》第25卷,人民出版社1979年版,第901頁。)。
二
西歐中世紀(jì)晚期的富裕農(nóng)民,以新的方式控制了生產(chǎn)、交換等環(huán)節(jié),還控制了鄉(xiāng)村行政事務(wù),成為農(nóng)村中富有生氣的階級(jí)力量,成為現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的最早發(fā)起人。與此形成鮮明對照的是,封建領(lǐng)主特別是那些擁有貴族身份的大莊園主,卻急劇衰落。貴族地主,無論在人數(shù)上或在實(shí)力上都不斷減少和削弱。據(jù)統(tǒng)計(jì)所及的63個(gè)貴族,在16世紀(jì)平均年收入降低26%;每個(gè)貴族平均擁有的莊園數(shù)也從54個(gè)下降到39個(gè)(注:P.克里德特:《農(nóng)民、地主和商業(yè)資本家,1500—1800年的歐洲和世界經(jīng)濟(jì)》,劍橋,1983年英文版,第56頁。)。
中世紀(jì)晚期西歐貴族通常都不直接經(jīng)營土地,而是靠固定的年度租金過活。大片土地的出租期往往長達(dá)幾十年之久,甚至更長,其間即使租金有所增長也絕對趕不上生活費(fèi)用增長的比例。當(dāng)生活費(fèi)用不斷增長的時(shí)候,貴族一年比一年更拮據(jù),不得不舉債度日。他們往往以莊園作抵押,當(dāng)他們未能付出利息 西歐富裕農(nóng)民——談?wù)勦l(xiāng)紳階級(jí)形成與農(nóng)業(yè)資本主義的興起的時(shí)候,抵押品的贖回權(quán)就被取消,因此喪失了土地。貴族的沒落過程,以意大利最為突出。廷廷那諾族原是多斯加納的大貴族之一,其最后一個(gè)領(lǐng)主,就這樣喪失了他的祖?zhèn)鞯牡禺a(chǎn)而靠施舍過活,最后餓死在賽亞那街頭上(注:湯普遜:《中世紀(jì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)史》下冊,商務(wù)印書館1963年版,第452頁。)。當(dāng)然貴族依然存在,不論在意大利還是在法蘭西、英格蘭、西班牙和德意志都有擁有數(shù)十個(gè)封地、年進(jìn)數(shù)萬金鎊的貴族,但是他們只占一個(gè)極小的比例。大多數(shù)貴族不重視或沒有能力經(jīng)營自己的地產(chǎn),將其賣掉,以償還債務(wù)或應(yīng)付開支。
通過市場等手段不斷集中土地,并逐漸建立起自己的新型地產(chǎn),是前已述及的那些富裕農(nóng)民;不久,更具有經(jīng)濟(jì)實(shí)力并改變了舊式地產(chǎn)經(jīng)營方式的鄉(xiāng)紳和騎士也加入進(jìn)來。富裕農(nóng)民與鄉(xiāng)紳、騎士之間有著多方面的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)聯(lián)系。從社會(huì)身份上看,上層農(nóng)民日益與鄉(xiāng)紳、騎士交融;但從生產(chǎn)方式上看,卻是騎士、鄉(xiāng)紳向富裕農(nóng)民開創(chuàng)的雇傭經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化。一些騎士和鄉(xiāng)紳雖然也曾是莊園主,但他們的地產(chǎn)很早就與完全依靠農(nóng)奴勞役的大莊園不同,一般實(shí)行比較寬松的管理,并且較早地實(shí)行貨幣地租和進(jìn)入市場,所以騎士地產(chǎn)被歷史學(xué)家稱為“半莊園”或“大塊自由持有地”。特別是15世紀(jì)中葉以后,不少騎士進(jìn)一步改變地產(chǎn)經(jīng)營方式,紛紛加入最初以富裕農(nóng)民為主體的資本主義租地農(nóng)場主的行列,并成為莊園主自營地的重要承租人。
事實(shí)上,富裕農(nóng)民與鄉(xiāng)紳、 騎士的身份界限越來越不明晰。 正如16世紀(jì)英國歷史學(xué)家富勒所說:“一個(gè)杰出的約曼,就是一位款步而至的鄉(xiāng)紳�！�(注:富勒:《神圣與凡俗的國家》,轉(zhuǎn)引自陶內(nèi)《16世紀(jì)農(nóng)業(yè)問題》,倫敦,1912年英文版,第35頁。)當(dāng)時(shí),王室正式規(guī)定:年收入20鎊以上者都應(yīng)當(dāng)申請授封騎士稱號(hào)。這表明,騎士這一先前的封建等級(jí),正在成為一個(gè)經(jīng)濟(jì)概念。被授封為騎士就要承擔(dān)一份相應(yīng)的義務(wù),所以并非所有的富裕農(nóng)民都期待這樣的榮譽(yù)。許多擁有相當(dāng)多財(cái)產(chǎn)的農(nóng)民都盡力逃避。理查一世對年收入20鎊以上且無騎士封號(hào)者課以罰金,就是針對這部分人的。當(dāng)時(shí)被罰人數(shù)達(dá)13250人(注:J.P. 庫帕:《1436—1700年英格蘭土地和人口的社會(huì)分布》,載英國《經(jīng)濟(jì)史評(píng)論》1967年第3期。)。富裕農(nóng)民與騎士、鄉(xiāng)紳如此接近, 以至出現(xiàn)了“寧為約曼頭,不做鄉(xiāng)紳尾”這樣的英格蘭諺語。
顯然以富裕農(nóng)民的崛起為直接契機(jī),西歐中世紀(jì)農(nóng)村的階級(jí)結(jié)構(gòu),正在經(jīng)歷著新的分化組合。在實(shí)際生活中,不唯自由人與不自由人之間的壁壘沖垮,平民步入上層行列的渠道打通,農(nóng)民上層與鄉(xiāng)紳、騎士之間,以及鄉(xiāng)紳與騎士之間,也都相互滲透和交叉,種種傳統(tǒng)界限都變得模糊不清。其中最重要的變化是,以新的土地經(jīng)營方式為特征的租地農(nóng)場主階級(jí)不僅包括杰出的富裕農(nóng)民、鄉(xiāng)紳,還包括改變了經(jīng)營方式的騎士;不久他們與越來越多的樂于投資土地的商人和企業(yè)主找到了共同的語言,實(shí)際上融為一個(gè)階級(jí),他們一般被稱為鄉(xiāng)紳階級(jí)。在歐洲西部,一個(gè)農(nóng)村第三等級(jí)出現(xiàn)了。這個(gè)新的融為一體的士紳階級(jí),與其說是地主不如說是農(nóng)業(yè)資本家。他們最關(guān)心的是羊毛和面粉的市場價(jià)格、工資水準(zhǔn),他們獲得剩余價(jià)值的正常形式已經(jīng)不是地租,而是租地農(nóng)場的市場利潤。他們正在成為農(nóng)村新的統(tǒng)治者。
三
中國封建晚期的農(nóng)村社會(huì),沒有孕育出一個(gè)有一定經(jīng)濟(jì)實(shí)力并有一定社會(huì)地位的富裕農(nóng)民階層,縱使在縫隙中出現(xiàn)“力農(nóng)致富者”,也不過是鳳毛麟角,中途夭折的厄運(yùn)幾乎注定難免。中國富裕農(nóng)民的雇傭經(jīng)濟(jì)難以發(fā)展起來,除經(jīng)濟(jì)、社會(huì)原因外,還有其特定的政治原因(注:參見拙文《明清農(nóng)業(yè)雇傭經(jīng)濟(jì)為何難以發(fā)展——兼與英國封建晚期農(nóng)業(yè)雇傭勞動(dòng)比較》,《中國經(jīng)濟(jì)史研究》1997年第3期。)。這里,我們僅以明代糧長制為例,看中國封建政治是如何摧殘富裕農(nóng)民經(jīng)濟(jì)的。
糧長制是明代服役制度的重要組成部分,朝廷出于“良民治良民”的策略,規(guī)定以“殷實(shí)大戶”為糧長,負(fù)責(zé)一個(gè)糧區(qū)的稅糧征催、驗(yàn)收和解運(yùn)事宜。糧長一職是封建朝廷向普通農(nóng)民征糧的御用工具,對承擔(dān)者本身又是一項(xiàng)沉重的負(fù)擔(dān)。明中葉后,法紀(jì)廢弛,積弊叢生,糧長一職更成為令人生畏的差役。殷實(shí)大戶中最為殷實(shí)的當(dāng)屬紳衿,但他們有免役特權(quán),無需承此差役;沒有紳衿名分而有勢力的大戶,也紛紛買通官府,逃免此役;于是,糧長苦役便無情地轉(zhuǎn)嫁給庶民“中產(chǎn)人家”。正德初年的沈周說:“近年民家有田二三百畝者,官司便報(bào)作糧長、解戶、馬頭,百畝上下亦有他差�！�(注:沈周:《客座新聞》。)可見所謂中產(chǎn)戶即一些比較富裕的編戶農(nóng)民或小地主。由于“巨室”隱蔽田產(chǎn),脫賴糧差,就讓小戶包賠,小戶不堪重負(fù),紛紛棄田逃亡,最后竟全落在糧長身上。所以,一次服役,足以使“中戶”破產(chǎn)。糧長之役對于中產(chǎn)人家成為一場災(zāi)難,“故凡人家遇僉當(dāng)糧長,大小對泣,親戚相吊,民間至有寧充軍,毋充糧長謠”(注:《乞因造冊之年委官清量田糧疏》,《江西奏議》卷1。)。
嘉靖以后,糧長在制度上明文規(guī)定由“中戶輪充”。于是,“中戶”破產(chǎn)的范圍就更大了�！爸腥酥a(chǎn)氣脈幾何?役一著肩,家便立傾。一家傾而一家繼,一家繼而一家又傾,輾轉(zhuǎn)數(shù)年,邑?zé)o完家矣。”(注:范景文:《奉大戶行召幕書》,《明臣奏議》卷39。)昆山方鳳親自目睹了他在南臺(tái)時(shí)該地三戶中產(chǎn)之家俱破敗于糧役的慘狀�！罢俣鴨柶涔�,大戶不肯輸稅,又以濫惡米及他物準(zhǔn)折,故高其值,……遂至此�！�(注:方鳳:《改亭存稿》卷5,《雜著》。)據(jù)估計(jì),由于糧長之役,“州縣之內(nèi)一年之間輒破中人百家之產(chǎn)”。魏大中也說,一次糧長之役,“百畝之家輒破。歲役百畝之家近百家,是歲破其中產(chǎn)之家百也”(注:《賀康明府恩封序》,《藏秘齋集》卷6。)。一項(xiàng)糧長之役一年就使如此多的富裕農(nóng)民即中產(chǎn)平民之家破產(chǎn),可見,在中國這樣殘酷的政治壓迫和高額封建賦役盤剝下,英國約曼那樣的富裕農(nóng)民經(jīng)濟(jì)實(shí)在難有積累和發(fā)育的可能。
中國農(nóng)村始終沒有出現(xiàn)與鄉(xiāng)紳不相上下的富裕農(nóng)民階層,也沒有普遍產(chǎn)生新的生產(chǎn)關(guān)系。極少數(shù)的“力農(nóng)致富者”,猶如池塘里的浮萍,無根無基,隨時(shí)可能被一陣風(fēng)吹散;個(gè)別幸免者最終也會(huì)變成封建出租地主,不過為舊營壘平添一名新成員而已。中國沒有英國那樣的約曼,也沒有像西歐那樣將舊的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)打開一道不復(fù)彌合的缺口,進(jìn)而形成農(nóng)村新的“中等階級(jí)”。中國的農(nóng)村經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活不能說毫無變化與發(fā)展,但就傳統(tǒng)的社會(huì)結(jié)構(gòu)而言,可以說依舊安然若素。不僅如此,隨著明清兩代官僚隊(duì)伍的不斷擴(kuò)大,農(nóng)村社會(huì)里封建勢力的主要代表——紳權(quán),甚至還有膨脹的趨勢。
由于明清兩朝舉人、監(jiān)生、生員(秀才)身份改為終身制,不斷產(chǎn)生著大批在鄉(xiāng)閑住、致仕的官員之家,再加現(xiàn)任官員的在鄉(xiāng)之家,鄉(xiāng)村社會(huì)因而形成了一個(gè)具有相當(dāng)實(shí)力和數(shù)量的鄉(xiāng)衿(又稱縉紳或鄉(xiāng)宦)階層。經(jīng)濟(jì)上,他們一般是當(dāng)?shù)厥赘?擁有大片良田美宅;政治上他們把持和左右地方事務(wù),與各級(jí)官府乃至朝廷有著多種聯(lián)系。明清紳衿在鄉(xiāng)村里的醒目地位,使人們很容易聯(lián)想起西歐中世紀(jì)晚期的鄉(xiāng)紳。然而,我們前已述及,中世紀(jì)晚期的西歐鄉(xiāng)紳主要是一個(gè)經(jīng)濟(jì)概念,年收入達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)者都可以成為紳士或騎士,不管以前是領(lǐng)主的侍從還是一個(gè)農(nóng)奴。而明清的紳衿幾乎完全是封建政治關(guān)系的產(chǎn)物。
紳衿階層形成于明代,但他們享有的政治特權(quán)即廣義上的“紳權(quán)”,在中國歷史上很早就有。他們在宋代就是所謂“形勢戶”,在一千年前的魏晉即是“士族”。士族的成立是由世代做官而來的,因祖輩在朝廷的官職不等而分別形成膏粱、華腴和甲、乙、丙、丁四姓,也叫右族。從4世紀(jì)到10世紀(jì)大約700年時(shí)間,中國的政治舞臺(tái)被30個(gè)左右的世家大族所獨(dú)占,所謂“上品無寒門,下品無世族”。至唐代士族勢力已遭打擊,但唐代300年的宰相職務(wù)還是被20 個(gè)左右的家族包攬(注:見吳晗等《皇權(quán)與紳權(quán)》,天津人民出版社1988年版,第55~56頁。)。隋唐以降,門閥被摧毀了,士族在社會(huì)大動(dòng)蕩中逐漸式微,考試制度代替了門閥制度,新官僚代替了舊官僚,但封建特權(quán)的實(shí)質(zhì)并沒有大變。在明清兩代這種特權(quán)的擁有者就是前面所說的紳衿階層。
紳衿,原又泛指地方上的士大夫和在學(xué)的讀書人;科舉取士后,則主要指取得進(jìn)士、舉人、監(jiān)生和秀才等功名的人。明清時(shí)紳衿在正式場合都穿有“公服”(注:《儒林外史》第四十七回:“兩家紳衿共一百四五十人,我們會(huì)齊了,一同到祠門口,都穿了公服迎接當(dāng)事�！�)。進(jìn)士肯定可以作官,舉人和監(jiān)生有時(shí)也可能作官,所以紳衿概念的主要內(nèi)涵亦轉(zhuǎn)義為官,或與官相關(guān)的人員。紳衿特權(quán)蔭及家庭,這樣其父兄子弟、親戚也常常被稱為紳士�？傊�,紳衿就是明清時(shí)期的士大夫階層,是一種封建特權(quán)的標(biāo)志。所謂紳衿地主就是官僚地主。
中國紳衿地主經(jīng)濟(jì)的膨脹,既如同一般封建地主靠對農(nóng)民實(shí)行超經(jīng)濟(jì)的地租剝削,又憑藉他們的特殊身份所取得的特殊權(quán)利,而這種特權(quán)是受到封建政府法律正式承認(rèn)和保護(hù)的。特權(quán)之一是免役。不但現(xiàn)任官員,連退休歸鄉(xiāng)的官員也享有免役權(quán)。嘉靖二十四年(1545年)將官員免役具體規(guī)定為:京官一品免30丁,二品免24丁,至九品免6丁,連學(xué)校生員除本身以外還可免2丁。明中葉后,又發(fā)展為“論品免糧”, 從一品至九品,分別免30石到6石不等。按上述律令, 紳衿及其家族僅是受到部分免役優(yōu)惠,優(yōu)免額以外的丁田應(yīng)“與庶民一體當(dāng)差”。可是,由于紳衿在地方上的勢力及其法外特權(quán),實(shí)際上享有全額優(yōu)免,“終不聞役字”。這樣,人是有特權(quán)之人,田是有特權(quán)之田。不僅如此,他們還用詭寄、投獻(xiàn)、花分、寄莊等手段,大肆兼并土地。國家依田畝、戶丁數(shù)額向地方征派的總額不能減,于是紳衿合法或非法免除的徭役就轉(zhuǎn)嫁給庶民百姓,使已經(jīng)到了極限的封建盤剝愈加沉重,以至“凡承重役,無不破產(chǎn)”。一方面,“彼官宦族黨奴仆坐享膏腴”,另一方面,“穴居野處無不役之人,累月窮年無安枕之日”(注:見陸世儀:《復(fù)社紀(jì)略》卷2。)。顯然,明清紳衿的膨脹,與生產(chǎn)關(guān)系的更新沒有任何關(guān)系,而且使沒有 西歐富裕農(nóng)民——談?wù)勦l(xiāng)紳階級(jí)形成與農(nóng)業(yè)資本主義的興起政治身份的富者變貧,貧者愈貧,他們高度超經(jīng)濟(jì)掠奪,是以嚴(yán)重摧殘生產(chǎn)力為代價(jià)的。
明清時(shí)期,大小紳衿幾乎在每個(gè)地區(qū)都構(gòu)成一個(gè)特殊的階層,他們相互應(yīng)酬往來,匹配婚姻,形成一個(gè)社交圈子。在這個(gè)圈子里,地位勢力有所差異,但作為整體來說,地方官是絕不敢怠慢的。在通常情況下,地方官到任的第一件事就是“拜訪紳衿,聽取他們的主張,曲意結(jié)交”�！熬奘覄葜�,意色授,令鮮專決之政”(注:光緒《昆新兩縣續(xù)修合志》卷1,“風(fēng)俗”。)。如果縣里要舉辦一些事業(yè),如善堂積谷、修路、救災(zāi)、水利等,照例由紳衿領(lǐng)導(dǎo)。他們不當(dāng)兵,不服役,不完糧納租,一切負(fù)擔(dān)轉(zhuǎn)嫁給當(dāng)?shù)乩习傩?有時(shí)還從中漁利,發(fā)一筆捐獻(xiàn)財(cái);負(fù)擔(dān)歸之平民,利益官紳合得,這就是官僚和紳衿共治地方。
官紳共治,可是,敢在地方搶奪民財(cái)、包攬?jiān)V訟、草菅人命者,正是這些官紳人家。當(dāng)他們居官在外時(shí),總要在家鄉(xiāng)兼并土地,橫行鄉(xiāng)里。等到告老或因病還鄉(xiāng),為禍更烈。輔臣張孚敬因病居鄉(xiāng)時(shí),其侄仗勢橫行,搶占田廬婦女,無惡不作,“誅求盡于錙銖,剝削入于骨髓,流毒一郡,積害十年”(注:雷禮:《皇明大政記》卷2、卷3。)。至于一般官紳人家欺男霸女,私設(shè)公堂、牢獄,虐待、拷打以至打死佃戶、雇工、奴婢的案例更是俯拾即是,然而他們卻往往以各種名目逃避法律制裁。
總之,在中國不論力農(nóng)還是從事其他實(shí)業(yè),都難以使人致富,更不能使人顯貴;每個(gè)封建王朝晚期,肯定會(huì)產(chǎn)生大批的破產(chǎn)流民,然而卻無法分化出富裕農(nóng)民階層。相反,封建特權(quán)身份卻僵而不衰。為了獲取和保住那樣的特權(quán)身份,可以窮盡其一生的精力。士紳的“事業(yè)”系于官場,“做官便譬如他的宗教”,士紳對官宦的追求,遠(yuǎn)勝于對“實(shí)業(yè)”的關(guān)注,遠(yuǎn)勝于對經(jīng)營田產(chǎn)、行商負(fù)販的興趣,因?yàn)椤叭松郎?除了這事,就沒有第二件可以出頭”,“只是有本事進(jìn)了學(xué),中了舉人、進(jìn)士,即刻就榮宗耀祖”(注:吳敬梓:《儒林外史》第十五回。)。所以,直到封建社會(huì)末期,人們對于可以通向仕途的科舉功名仍然趨之若鶩�！斑z子黃金滿籯,不如一經(jīng)”,讀書應(yīng)試,考進(jìn)士作官,依然是一般人的追求模式,盡管最后躋身其中的只是極少數(shù)人。筆者曾稱具有這種現(xiàn)象的社會(huì)為“單軌”社會(huì)(注:參見拙著《現(xiàn)代化第一基石——農(nóng)民個(gè)人力量與中世紀(jì)晚期社會(huì)變遷》,天津社會(huì)科學(xué)院出版社1991年版,第384頁。), 它是前資本主義經(jīng)濟(jì)形態(tài)在社會(huì)結(jié)構(gòu)上的反映,其顯著特征是,權(quán)力支配一切。
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