融入經(jīng)濟全球化與經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的關(guān)系

融入經(jīng)濟全球化與經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的關(guān)系經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌是整體性的制度結(jié)構(gòu)變遷，這里特指20世紀末許多國家由計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)變的改革運動。對經(jīng)濟全球化則有不同的解釋，在俄羅斯比較普遍認同的是從兩個方面來理解，“全球化意味著：第一，世界上任何國家的社會主體、經(jīng)濟主體和其他主體之間建立關(guān)系的可能性；第二，這些關(guān)系與國家法律和規(guī)范相比，其重要意義增長得更快�！保ㄗⅲ海鄱恚荭埃�И．阿巴爾金主編：《俄羅斯發(fā)展前景預(yù)測——2015年最佳方案》，中譯本，社會科學文獻出版社，2001年版，第23頁。）上述定義的第一個方面是指全球性經(jīng)濟和生產(chǎn)關(guān)系的加強，各國各經(jīng)濟主體之間商品、生產(chǎn)要素和信息等各種交易的空前迅速的發(fā)展；第二個方面則強調(diào)了全球性制度結(jié)構(gòu)在市場經(jīng)濟原則下的一定程度的趨同，經(jīng)濟主體所確立的跨國家邊界關(guān)系的規(guī)則的作用越來越重要。因此，有人提出經(jīng)濟全球化將朝著5個方向發(fā)展：金融全球化、跨國公司形成、經(jīng)濟地區(qū)化、世界貿(mào)易集約化、趨同發(fā)展趨勢。（注：［俄］В．庫茲涅佐夫：《什么是全球化？》，載《世界經(jīng)濟與國際關(guān)系》，1998年第2期。）有的經(jīng)濟學家則強調(diào)各國經(jīng)濟國際化與全球化的區(qū)別，提出：由于戰(zhàn)后生產(chǎn)、技術(shù)、國際貿(mào)易、國際投資和金融的發(fā)展，使世界經(jīng)濟開始成為整體性的全球經(jīng)濟，導致各國經(jīng)濟越來越緊密聯(lián)系的紐帶不僅是市場作用下的國際分工，還有規(guī)模巨大的世界性的生產(chǎn)和銷售結(jié)構(gòu)、全球性的金融體系和信息網(wǎng)絡(luò)等，使經(jīng)濟主體的運行空間擴大為整個世界。（注：［俄］Ю．希什科夫：《20世紀的對外經(jīng)濟關(guān)系——從衰落到全球化》，載《世界經(jīng)濟與國際關(guān)系》，2001年第8期。）在此前提下，上述兩個方面的發(fā)展才成為經(jīng)濟全球化的內(nèi)容。
　　基于以上對經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌和經(jīng)濟全球化的理解，我們對經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌與經(jīng)濟全球化之間的互動關(guān)系的研究可以在許多不同層次上進行，如在全球范圍的、國家的和企業(yè)的層面上分析。這里，將以經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌大國俄羅斯作為研究客體，分析一個國家的經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌與融入經(jīng)濟全球化之間的關(guān)系。應(yīng)該指出的是，這種關(guān)系是受各類復雜因素影響的，既有國際環(huán)境的因素，也有國內(nèi)條件的因素；從另一個角度看，這些因素又可分為政治、經(jīng)濟、社會、歷史等各個方面。本文側(cè)重分析政府的經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌政策是如何使經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌和經(jīng)濟運行融入經(jīng)濟全球化進程，并使經(jīng)濟全球化因素作用于經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌過程的。
　　  預(yù)期與現(xiàn)實
　　20世紀的最后10年，既是世界上大多數(shù)原計劃經(jīng)濟國家向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的時期，又是經(jīng)濟全球化加速發(fā)展的時期。這絕不是歷史的巧合，而是反映了經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌與經(jīng)濟全球化之間的內(nèi)在聯(lián)系。向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌，就是要使國民經(jīng)濟運行的基礎(chǔ)性調(diào)節(jié)由原來的計劃機制轉(zhuǎn)換成市場機制，以實現(xiàn)資源的有效配置。而在現(xiàn)代經(jīng)濟中，資源的有效配置不僅在一國范圍內(nèi)而且在全球范圍內(nèi)展開。為此，經(jīng)濟運行機制的市場化轉(zhuǎn)軌內(nèi)在地要求在對外經(jīng)濟關(guān)系方面也實行市場化趨向的體制轉(zhuǎn)型，由封閉經(jīng)濟的體制轉(zhuǎn)變成開放經(jīng)濟的體制，使國民經(jīng)濟運行融入經(jīng)濟全球化的趨勢，才能利用國際市場來達到優(yōu)化資源配置的目的。所以，經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌與融入經(jīng)濟全球化的關(guān)系，在經(jīng)濟體制改革的層面上，表現(xiàn)為國內(nèi)經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌與對外經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型在目標模式上的一致性及其相互聯(lián)系和制約。兩者之間的良性互動，在經(jīng)濟體制過渡時期形成國內(nèi)經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌與國際接軌之間的互相配合和互相促進，對外經(jīng)濟開放有助于市場經(jīng)濟體制的建立和完善。
　　與此同時，經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌與融入經(jīng)濟全球化的緊密關(guān)系，還反映在經(jīng)濟全球化因素作用于經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌過程的機制方面，進而反映在經(jīng)濟實際運行方面。以融入經(jīng)濟全球化從而利用世界市場為目標的對外經(jīng)濟體制改革，和以建立市場經(jīng)濟為目標的國內(nèi)經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌，其最終目的都是為了實現(xiàn)舊制度下無法得到的潛在利益，提高全國經(jīng)濟效益，為國民經(jīng)濟持續(xù)高速增長提供制度性基礎(chǔ)。因此，經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌與融入經(jīng)濟全球化之間的良性關(guān)系，就國內(nèi)經(jīng)濟運行的效果看，應(yīng)該表現(xiàn)為經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌所帶來的國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展和居民福利水平的提高，并為本國經(jīng)濟進一步融入經(jīng)濟全球化提供越來越豐富的物質(zhì)基礎(chǔ)；而開放型對外經(jīng)濟體制所創(chuàng)造的國際貿(mào)易和其他國際經(jīng)濟交往關(guān)系的擴大和優(yōu)化，又對本國經(jīng)濟進一步發(fā)展產(chǎn)生各種積極的促進效應(yīng)。
　　俄羅斯在轉(zhuǎn)軌初期，正是出于對經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌和經(jīng)濟開放的美好預(yù)期，采取了所謂“休克療法”的激進方式，同時進行國內(nèi)的市場化改革和對外開放市場。它在迅速推進國內(nèi)經(jīng)濟自由化和私有化的同時，也立即摧毀了阻隔俄羅斯與世界市場聯(lián)系的幾乎所有藩籬和障礙。這一轉(zhuǎn)軌戰(zhàn)略的實際效果是眾所周知的，20世紀90年代，俄羅斯在制度轉(zhuǎn)換和經(jīng)濟實際運行兩個方面都沒有取得兩者之間的良性互動的預(yù)期效應(yīng)。在建立市場經(jīng)濟制度方面，盡管私有化任務(wù)已基本完成，價格和市場自由化程度已經(jīng)達到相當?shù)母叨龋�相�?yīng)的立法也在積極進行，一般說來，市場經(jīng)濟體制框架已初步建立，但是，無論在國內(nèi)經(jīng)濟制度還是對外經(jīng)濟關(guān)系的制度方面，都經(jīng)歷了一個反復、曲折的過程，進展極不順利。而且，在整體上，很難發(fā)揮市場經(jīng)濟體制應(yīng)有的經(jīng)濟效應(yīng)。所以，至今，許多俄羅斯經(jīng)濟學家認為，俄羅斯的市場經(jīng)濟是“扭曲的”市場經(jīng)濟，甚至是“假市場經(jīng)濟”。
　　經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌與融入經(jīng)濟全球化之間是否實現(xiàn)了良性互動，最終還是反映在經(jīng)濟運行的業(yè)績上。俄羅斯在20世紀90年代的融入經(jīng)濟全球化，出現(xiàn)了這樣兩個反映經(jīng)濟運行不良的趨勢：一方面，俄羅斯經(jīng)濟對外依賴的程度明顯增強（參見表1）；另一方面，俄羅斯經(jīng)濟在全球經(jīng)濟中的地位急劇下降（參見表2）。
　　附圖
　　資料來源：［俄］Ａ·伊拉里奧諾夫：《原料部門占重要地位的開放經(jīng)濟條件下的經(jīng)濟政策》，載《經(jīng)濟問題》，2001年第4期，第6頁。
　　附圖
　　資料來源：［俄］Ａ·伊拉里奧諾夫：《原料部門占重要地位的開放經(jīng)濟條件下的經(jīng)濟政策》，載《經(jīng)濟問題》，2001年第4期，第5頁。
　　俄羅斯在轉(zhuǎn)軌開始時，立即大幅度減少甚至取消進出口關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，并實行經(jīng)常項目下的盧布自由兌換和開放國內(nèi)金融市場，使國內(nèi)市場在很短的時間內(nèi)就對外開放，國民經(jīng)濟的對外依存度急劇上升。轉(zhuǎn)軌頭5年，在國內(nèi)的消費品市場上進口品所占比重上升了一倍，超過50%。以后3年這一比重略有下降；在1998年8月危機后盧布大幅度貶值，導致進口品相對價格急劇上漲，使1999年進口品在國內(nèi)零售商品流轉(zhuǎn)額中的比重下降為1/3。但是，隨著盧布貶值所引起的國內(nèi)產(chǎn)品對進口品的替代效應(yīng)逐步耗盡（通過國內(nèi)的通貨膨脹和進口品平均價格下降），進口品在俄羅斯市場上的地位又有所加強，它們在零售商品流轉(zhuǎn)額中的比重已經(jīng)達到將近40%。（注：［俄］В．�。畩W列什金娜：《俄羅斯的對外經(jīng)濟綜合體》，載《世界經(jīng)濟與國際關(guān)系》，2001年第5期。）經(jīng)濟學家認為，這不僅嚴重威脅國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的生存和發(fā)展，而且不利于國家的經(jīng)濟安全。
　　同時，俄羅斯在經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌時期加快參與經(jīng)濟全球化的過程中，與發(fā)達國家的經(jīng)濟差距進一步擴大。俄羅斯是世界人口和資源大國，曾是世界第二大國蘇聯(lián)的一個最大的共和國。20世紀六七十年代，俄羅斯的人均國內(nèi)生產(chǎn)總值相當于最發(fā)達國家的21%～30%；90年代的經(jīng)濟下滑，使這一比例下降為10%～14%。俄羅斯工業(yè)勞動生產(chǎn)率與美國比較，從90年代初前者為后者的30%下降為末期的19%；在高技術(shù)部門，俄羅斯的勞動生產(chǎn)率只相當于美國的3%～5%。（注：［俄］Л．勃良赫曼、М．克羅托夫：《改革維度的全球化與產(chǎn)業(yè)政策》，載《經(jīng)濟學家》，2001年第9期。）預(yù)期與現(xiàn)實的嚴重背離，引發(fā)俄羅斯國內(nèi)外經(jīng)濟學家的關(guān)注和探討。
　　  良性互動的機制和條件
　�。ㄒ唬┰谥贫茸冞w和創(chuàng)新方面
　　轉(zhuǎn)軌國家在融入經(jīng)濟全球化過程中的對外開放，通過各種渠道影響它們的經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌。在制度變遷和創(chuàng)新方面，對外開放對國內(nèi)經(jīng)濟改革的直接牽動效應(yīng)和間接示范效應(yīng)，是促進經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的重要因素。國內(nèi)市場的開放和進入國際市場，要求迅速建立公平競爭的市場環(huán)境，改變價格嚴重扭曲現(xiàn)象，這是推動國內(nèi)價格改革、市場經(jīng)濟體系建立和企業(yè)運行機制轉(zhuǎn)換的有力的外部因素。至于示范效應(yīng)，則在引進外資特別是國外的直接投資方面，表現(xiàn)得比較明顯。外資企業(yè)的市場化運作和經(jīng)營管理及其良好的經(jīng)營業(yè)績，成為轉(zhuǎn)軌國家企業(yè)如何進行市場取向轉(zhuǎn)制的現(xiàn)實樣板。轉(zhuǎn)軌國家建立的各種對外開放的特區(qū)，更向全國提供建立市場體系、改進政府管理等多維度的新鮮經(jīng)驗，可以發(fā)揮綜合的示范效應(yīng)。
　　當然，國內(nèi)經(jīng)濟的持續(xù)轉(zhuǎn)向市場化運行，是本國經(jīng)濟運行體制與世界經(jīng)濟運行體制逐步接軌的基礎(chǔ)。這既是轉(zhuǎn)軌國家經(jīng)濟不斷融入經(jīng)濟全球化，加強與國際商品市場、要素市場、信息市場聯(lián)系，進入全球性生產(chǎn)和銷售體系的必要前提，又是國內(nèi)經(jīng)濟制度與國際經(jīng)濟制度在市場化基礎(chǔ)上一定程度的融合，這一過程本身就構(gòu)成經(jīng)濟全球化的組成部分。
　　（二）在經(jīng)濟運行方面
　　融入經(jīng)濟全球化對經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的影響，還通過對轉(zhuǎn)軌國家的經(jīng)濟運行作用于這些國家的經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌，其中最基本的渠道是國際貿(mào)易。出口通過乘數(shù)作用對一國經(jīng)濟產(chǎn)出的促進作用，是人所共知的；出口部門和出口企業(yè)往往具有高于國內(nèi)平均水平的技術(shù)和經(jīng)營管理，這些對一國經(jīng)濟還有積極的溢出效應(yīng)。在進口方面，進口設(shè)備和技術(shù)的產(chǎn)出率一般高于國內(nèi)供應(yīng)的設(shè)備和技術(shù)，進口的產(chǎn)出效應(yīng)和溢出效應(yīng)，對于經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌國家同樣是極其重要的。經(jīng)濟學家對中國經(jīng)濟改革時期貿(mào)易與經(jīng)濟增長關(guān)系所做的實證分析表明，隨著經(jīng)濟改革不斷深化，對外開放和國際貿(mào)易的發(fā)展對經(jīng)濟增長的貢獻率持續(xù)走高。例如，利用擴展和改造過的費德模型來研究1969年至1999年間貿(mào)易與上海市GDP增長的關(guān)系，可以看到，1977年以前，兩者之間的關(guān)系是極不穩(wěn)定的，有的年份甚至出現(xiàn)負相關(guān)；1978年改革開放以后，出口的產(chǎn)出效應(yīng)和溢出效應(yīng)以及進口的產(chǎn)出效應(yīng)的總和均為正值，并持續(xù)上升；特別是在1992年以后，貿(mào)易對上海市GDP增長的貢獻率已提高為10%～15%。（注：陳智遠：《貿(mào)易與增長經(jīng)驗研究》，載《世界經(jīng)濟文匯》，2001年第5期。）更值得注意的是，轉(zhuǎn)軌國家必須利用動態(tài)比較利益，通過國際市場用國內(nèi)富裕、廉價的資源生產(chǎn)的產(chǎn)品，換取稀缺的、國內(nèi)相對價格較高的生產(chǎn)要素，促進本國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的提升。
　　經(jīng)濟全球化與經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌之間互動關(guān)系的另一個重要渠道是國際資本流動。資金嚴重短缺是所有轉(zhuǎn)軌國家經(jīng)濟改革和經(jīng)濟發(fā)展的約束條件。積極引進外資，彌補資金缺口，在轉(zhuǎn)軌初期對緩和資金供求矛盾有著不可缺少的重要作用。借入外資的正確利用，可以在較短時期內(nèi)增加生產(chǎn)要素投入，在轉(zhuǎn)軌時期爭取經(jīng)濟加速增長，它所形成的生產(chǎn)能力為以后償還本息提供可能性。特別是國外直接投資在轉(zhuǎn)軌國家經(jīng)濟運行中的產(chǎn)出效應(yīng)和溢出效應(yīng)以及在經(jīng)濟改革方面的溢出效應(yīng)和示范效應(yīng)，更是不可忽視的�？鐕�公司在轉(zhuǎn)軌國家的經(jīng)營和發(fā)展，使國內(nèi)企業(yè)學習到先進技術(shù)和管理經(jīng)驗，經(jīng)過吸收、消化和創(chuàng)新，有可能將積累的“默會性”市場經(jīng)營知識和技術(shù)知識轉(zhuǎn)變成轉(zhuǎn)軌國家企業(yè)特有的比較優(yōu)勢，從而在一定時期后出現(xiàn)對外直接投資甚至向發(fā)達國家投資的有利條件。
　　融入經(jīng)濟全球化對轉(zhuǎn)軌國家經(jīng)濟運行的這些積極效應(yīng)，將使經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌能夠在比較寬松的環(huán)境下進行，可有較多的資源用來補償轉(zhuǎn)軌過程中不可避免的轉(zhuǎn)軌成本，包括新制度的實施成本和新舊制度交替的摩擦成本。同時，國內(nèi)經(jīng)濟體制的順利轉(zhuǎn)型，是對外開放能夠?qū)�國�?nèi)經(jīng)濟運行產(chǎn)生積極效應(yīng)的基礎(chǔ)性制度條件。企業(yè)的市場化趨向改革不斷進展，才能產(chǎn)生和擴大接受國際市場的信號并做出正面的行為反應(yīng)的經(jīng)濟主體，使國際貿(mào)易和其他國際經(jīng)濟交流中積極的產(chǎn)出效應(yīng)和溢出效應(yīng)具有越來越廣泛的載體；國內(nèi)市場體系的建立和不斷完善，與市場經(jīng)濟相適應(yīng)的宏觀調(diào)控機制的逐步確立，使融入經(jīng)濟全球化過程中可能產(chǎn)生的積極效應(yīng)得以在國內(nèi)正常地比較充分地傳導。這樣，融入經(jīng)濟全球化過程的具體表現(xiàn)即對外開放與經(jīng)濟改革之間形成良性互動，使轉(zhuǎn)軌國家在轉(zhuǎn)軌時期保持改革、開放、發(fā)展、穩(wěn)定之間相互協(xié)調(diào)、相互促進的趨勢。
　　總之，融入經(jīng)濟全球化與經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌之間的良性互動，是一個不斷累積的過程。不論在制度變遷和創(chuàng)新方面相互促進的牽動效應(yīng)，還是在經(jīng)濟運行方面相互作用的產(chǎn)出效應(yīng)和溢出效應(yīng)，都不會一步到位的。而且，在現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下，這種良性互動趨勢的出現(xiàn)和保持，也不是單獨依靠市場力量就能實現(xiàn)的。世界經(jīng)濟中各種經(jīng)濟主體所能得到的信息極不對稱，市場結(jié)構(gòu)又是壟斷競爭和寡頭競爭的，轉(zhuǎn)軌國家政府作為新制度的主要供應(yīng)者和宏觀經(jīng)濟的調(diào)控者的作用不可或缺，它的正確決策是形成上述良性互動關(guān)系的必要條件。
　　  國際分工中地位的“邊緣化”
　　國際貿(mào)易仍是轉(zhuǎn)軌中的俄羅斯融入全球經(jīng)濟的主要途徑。20世紀90年代，俄羅斯國內(nèi)生產(chǎn)總值大幅度下滑，但出口保持持續(xù)增長的趨勢，使相當大的一部分國內(nèi)生產(chǎn)總值要在國際市場上得到實現(xiàn)。出口對國內(nèi)經(jīng)濟的產(chǎn)出效應(yīng)是明顯可見的：出口部門成為國民經(jīng)濟中最重要的部門，出口支持著一系列工業(yè)部門的生存，并緩和了轉(zhuǎn)軌時期的經(jīng)濟、社會矛盾。
　　不過，出口部門的積極效果是十分有限的，燃料和原材料部門的片面發(fā)展和出口，不能發(fā)揮應(yīng)有的技術(shù)上和體制轉(zhuǎn)型上的溢出效應(yīng)。因為20世紀90年代俄羅斯的出口嚴重依靠燃料和原材料，而這些部門的技術(shù)設(shè)備是在改革前建立的，轉(zhuǎn)軌時期沒有得到及時的更新和改造；同時，這些部門大多屬于自然壟斷性行業(yè)，在經(jīng)營管理方面也沒有走在非出口部門的前面；而且，出口的目的主要是依賴對豐富資源加緊開采和輸出來維持國內(nèi)急需的外匯收入。由于70%的設(shè)備已經(jīng)陳舊，依靠不斷增加燃料和原材料出口的“邊緣化”國際分工方式難以為繼。據(jù)俄專家估計，要在今后避免國內(nèi)市場出現(xiàn)燃料短缺，需要對燃料經(jīng)濟綜合體增加50%的投資或者至少減少15%～20%的出口。（注：［俄］В．奧波列斯基：《世界經(jīng)濟全球化與俄羅斯經(jīng)濟》，載《世界經(jīng)濟與國際關(guān)系》，2001年第3期。）
　　為了使貿(mào)易對轉(zhuǎn)軌國家經(jīng)濟產(chǎn)生持續(xù)的產(chǎn)出效應(yīng)，其進出口必須具有溢出效應(yīng)，才能夠?qū)崿F(xiàn)動態(tài)的比較利益。在計劃經(jīng)濟時代，由于國內(nèi)產(chǎn)業(yè)長期處于封閉的被保護的環(huán)境中，缺乏在國際市場上的競爭能力，轉(zhuǎn)軌開始時，資源密集型產(chǎn)品在俄出口結(jié)構(gòu)中占主要地位是不可避免的；但是，消極地適應(yīng)在國際市場上靜態(tài)的比較利益，而不著力進行經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和出口結(jié)構(gòu)的提升，將陷入“比較利益陷阱”。在國際分工中地位的“邊緣化”，不僅使出口的增長越來越困難，而且使國民經(jīng)濟的發(fā)展受制于極不穩(wěn)定的燃料和原材料國際市場行情的影響，國內(nèi)外經(jīng)濟學家往往將國際市場上石油價格走勢作為預(yù)期俄羅斯經(jīng)濟進程的重要因素。
　　為什么20世紀90年代的俄羅斯不能在利用國際市場實現(xiàn)動態(tài)比較利益方面有所作為呢？這就必須考察它的轉(zhuǎn)軌模式和政策。俄羅斯經(jīng)濟學家認為，實行俄改革模式所形成的“偽市場經(jīng)濟”，使國家在世界經(jīng)濟迅速全球化的20世紀90年代處于極為不利的地位，已經(jīng)是沒有任何異議了。（注：［俄］Л．勃良赫曼、М．克羅托夫：同前引文。）提出，俄決策者出于對資本主義的教條主義理解，以為市場經(jīng)濟＝經(jīng)濟活動的自由化＋所有資產(chǎn)的私有化＋對社會需求的嚴格限制政策，從而在轉(zhuǎn)軌初期立即實施進出口貿(mào)易的自由化，使國內(nèi)有望在近期內(nèi)經(jīng)過改造提高競爭能力的產(chǎn)業(yè)，在國外產(chǎn)品大舉進入國內(nèi)市場的沖擊下，迅速減產(chǎn)并瀕臨崩潰。
　　在向市場經(jīng)濟過渡時期，政府是否應(yīng)該實行必要的產(chǎn)業(yè)政策，在俄羅斯一直是有爭議的。有人直到現(xiàn)在還認為，這不符合市場化改革的方向；不過，越來越多的經(jīng)濟學家認識到，政府對企業(yè)過多的直接行政干預(yù)是有害的，但是，與市場經(jīng)濟相適應(yīng)的國家產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策，卻是后進國家實現(xiàn)趕超任務(wù)所必需的。連西方的新古典經(jīng)濟學家都不否認后進國家對幼稚產(chǎn)業(yè)保護的必要性。在現(xiàn)實的經(jīng)濟全球化時代，盡管比較利益仍是國際分工的基礎(chǔ)，但擁有比較優(yōu)勢的后進國家，并不能無條件地在國際市場上利用自己的比較優(yōu)勢而獲利。因為在現(xiàn)實的世界經(jīng)濟中，不像斯密和李嘉圖所假設(shè)的那樣，只有兩個比較優(yōu)勢不同的國家，而是有許多發(fā)達國家和發(fā)展中國家，一個后發(fā)國家要在國際市場上出售具有比較利益的產(chǎn)品，不僅必須與比較利益互補的國家而且與比較利益相似的國家進行競爭，因此，這種比較優(yōu)勢必須轉(zhuǎn)化成絕對的競爭優(yōu)勢，才能在國際市場上得以真實地實現(xiàn)。不斷地將本國具有潛在比較利益的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變成具有絕對競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，是一個實現(xiàn)動態(tài)比較利益的過程。在后發(fā)國家利益動態(tài)比較利益推進經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的過程中，政府的作用是不可缺少的和不斷變化的；隨著產(chǎn)業(yè)的成長，政府和企業(yè)的相對地位不斷發(fā)生變化，政府的規(guī)制和扶助作用逐漸淡出，企業(yè)的主導作用逐漸完善（見表3）。
　　  表3  后發(fā)國家具有潛在比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)參與國際市場的過程  
　　　　　　　　進口替代階段　　加速出口階段　對外直接投資階段
競爭優(yōu)勢狀態(tài)　　在要素水平　　　從要素到產(chǎn)品　　處于相對
　　　　　　　　上創(chuàng)造　　　　　轉(zhuǎn)移　　　　　　穩(wěn)定狀態(tài)
政府作用　　　　引導與保護　　　促進與幫助　　　放棄控制
企業(yè)地位　　　　跟隨與協(xié)商　　　平等合伙人　　　主導力量

　　
　　俄羅斯的經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌卻采取一步到位的方式，立即放棄政府在對外經(jīng)濟關(guān)系方面必要的調(diào)控，使具有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)僅限于資源采掘部門和資源密集型的原材料加工產(chǎn)業(yè)，連按功能／成本比的勞動力優(yōu)勢都無法得到實現(xiàn)，大量食品和消費品以及機械工業(yè)產(chǎn)品長期依賴進口。開始轉(zhuǎn)軌的1992年，進口幾乎完全是免稅的。1993年以后，俄羅斯歷屆政府開始承認過早開放國內(nèi)市場的不利影響，試圖在政策上進行調(diào)整，但由于扭曲的市場經(jīng)濟體制已經(jīng)形成，使調(diào)整的意圖無法得到落實，收效甚微。
　　在控制進口方面，政府的調(diào)節(jié)余地極其有限。國內(nèi)嚴重的通貨膨脹，使經(jīng)濟的宏觀環(huán)境極不穩(wěn)定；為了使失去控制的物價上漲水平有所收斂，俄政府規(guī)定了盧布與美元匯率之間保持一定浮動幅度的“匯率走廊”。盡管對進口重新設(shè)置了關(guān)稅，但是盧布的貶值速度趕不上國內(nèi)的物價上漲速度，使外國商品大量進口仍然有利可圖。而且，走私活動猖獗，更加劇了國外商品沖擊國內(nèi)市場的勢頭。
　　在鼓勵加工程度較高的制成品出口方面，俄羅斯政府不斷提出要求，但難以見效。例如，1996年初，政府曾經(jīng)通過發(fā)展出口的聯(lián)邦計劃，規(guī)定要采取綜合措施來增加出口和提升出口產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)。計劃提出將對商業(yè)銀行向出口商的貸款提供政府擔保；并積極參與有前途的出口項目的建設(shè)。同時，對出口通過稅收優(yōu)惠進行獎勵；并提供信息、市場和咨詢等服務(wù)。結(jié)果，該年的總統(tǒng)選舉花費了大量預(yù)算資金，而出口發(fā)展計劃在資金支持上被置于次要的地位。當年，按計劃應(yīng)在出口鼓勵方面投資9億美元，實際上只投入了嚴重貶值的1.1億盧布。以后幾年的預(yù)算，再也沒有為鼓勵出口撥出過專用的資金。（注：［俄］В．奧波列斯基：同前引文。）
　　政府政策不力，是問題的一個方面；另一方面，俄企業(yè)也缺乏積極增加出口的動力。據(jù)俄羅斯經(jīng)濟學家提供的資料，在“偽市場經(jīng)濟”體制下，俄全國注冊的非國有法人企業(yè)共有250萬家，其中股份公司430家、商業(yè)銀行1300家，還有幾十家交易所；但是，一半以上的企業(yè)（150萬家）是虛構(gòu)的，它們沒有決算報告，所提供的創(chuàng)辦人是不真實的，并且不繳納稅收。（注：［俄］Л．勃良赫曼、М．克羅托夫：同前引文。）許多企業(yè)熱衷于合法和非法的投機活動，對技術(shù)改造和產(chǎn)品更新，既缺乏動力，也沒有實力。據(jù)調(diào)查，20世紀90年代后期，只有5%的企業(yè)進行了設(shè)備更新和新產(chǎn)品開發(fā)。（注：［俄］Л．勃良赫曼、М．克羅托夫：同前引文。）這樣的企業(yè)當然對政府的政策引導（即使政策是正確的）不能做出積極的反應(yīng)。
　　  引進外資和債務(wù)負擔
　　俄羅斯進入轉(zhuǎn)軌時期后，每年資本引進的流量總體上呈現(xiàn)不斷增長的趨勢。它在緩和俄羅斯資本供求矛盾方面具有一定積極作用，是不言而喻的。但是由于開放政策的不當和國內(nèi)市場環(huán)境的扭曲，其應(yīng)有的積極效應(yīng)不能得到充分發(fā)揮，而且，造成嚴重的債務(wù)負擔，甚至爆發(fā)金融危機。
　　引進外資對東道國經(jīng)濟的效應(yīng)，是與外資結(jié)構(gòu)和外資用途相聯(lián)系的。在俄羅斯引進的外資中，直接投資的比例較小，以國際金融組織和各國政府提供的貸款等間接投資為主。2000年初，在俄羅斯引進外資總額中直接投資只占43.6%；一半以上為間接投資。并且，大量資金，尤其是以間接投資形式借入的貸款，被用于彌補預(yù)算赤字，或用于金融投機領(lǐng)域。在行政部門和貨幣金融部門占用的資金，到2000年初，仍占引進外資總量的32%，成為利用外資最多的部門（見表4）；投資于實際經(jīng)濟部門的數(shù)量有限。引進直接投資的規(guī)模只占全球直接投資總額的不到1%。而且主要投向資源開采的燃料工業(yè)以及投資報酬回收較快的食品工業(yè)，這些部門外資企業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)不大。至于作為國民經(jīng)濟技術(shù)裝備部門的機器制造和金屬加工工業(yè)，只使用了外國直接投資的4.2%。因此，引進外資在提高俄羅斯產(chǎn)品的國際競爭能力方面尚沒有形成有力的促進因素。外資企業(yè)在東道國出口中的貢獻率可以從一個側(cè)面反映這種作用，1996年外資企業(yè)產(chǎn)品出口占俄羅斯出口總量的比重不超過6.5%，而其進口額卻占了進口總額的11%。
　　  表4  俄羅斯外資的用途結(jié)構(gòu)  （2000年初的資料）  
部門　　　　外國投資　　　　　　　其中直接投資
　　　　　　　總額　　　　　　　　　　總額
　　　　　  (百萬美元)　  %　　　　(百萬美元)　  %
全部　　　　29252.9　　100.0　　　12757.3　　100.0
行政和貨幣　  9353.6　　32.0　　　　　7.4　　　0.3
金融領(lǐng)域
燃料工業(yè)　　4258.8　　14.9　　　　　2210.3　　17.3
食品工業(yè)　　3166.1　　10

　　
　　資料來源：［俄］В．安德里阿諾夫：《外國資本在俄羅斯經(jīng)濟中的地位和作用》，載《社會與經(jīng)濟》，2001年第1期，第93頁。
　　俄羅斯引進外資偏重間接投資及其非生產(chǎn)性用途，即使直接投資部門也缺乏溢出性效應(yīng)，使得俄羅斯在20世紀90年代的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和出口結(jié)構(gòu)不能借助于國際資本流動而得到提升。嚴重依賴燃料和原料資源的出口格局，制約著出口規(guī)模的擴大，到了轉(zhuǎn)軌的中后期進入國外貸款的還本付息高峰期，必然出現(xiàn)沉重的債務(wù)負擔。目前，俄羅斯為此每年將向西方債權(quán)人支付數(shù)百億美元，無疑加重了俄經(jīng)濟恢復過程中的資金困難。
　　而且，俄羅斯的外資結(jié)構(gòu)中還有相當多的間接投資是以購買俄企業(yè)股票和各種證券的形式引進的。僅1997年一年的流入量就達6.8億美元。（注：［俄］В．安德里阿諾夫：《外國資本在俄羅斯經(jīng)濟中的地位和作用》，載《社會與經(jīng)濟》，2001年第1、2期。）這些資金在俄羅斯的資金市場上興風作浪，進行投機性炒作。它們在市場行情出現(xiàn)某些不良征兆時立即大量撤出，成為引發(fā)1998年嚴重金融和經(jīng)濟危機的導火線。
　　如果我們進一步探究俄羅斯引進外資結(jié)構(gòu)和用途結(jié)構(gòu)的形成原因，就不難發(fā)現(xiàn)它們受制于經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的戰(zhàn)略和政策。例如，直接投資偏少以及投資行為的短期性，是與俄羅斯的投資環(huán)境密切相關(guān)的。盡管從轉(zhuǎn)軌開始起歷屆俄政府都通過各種決議，為引進直接投資提供名目繁多的優(yōu)惠，但是外國投資者仍然對進入俄羅斯持觀望態(tài)度，其主要原因是俄制度環(huán)境不穩(wěn)、投資前景難以預(yù)期。據(jù)德國經(jīng)濟研究所（基爾市）專家在1999年末對340家在俄羅斯投資的德國企業(yè)的調(diào)查，在俄境內(nèi)投資主要的不利條件依次是：立法基礎(chǔ)不穩(wěn)定、征稅過多、犯罪和貪污盛行、嚴重的通貨膨脹、居民購買能力不足等。（注：［俄］В．安德里阿諾夫：《外國資本在俄羅斯經(jīng)濟中的地位和作用》，載《社會與經(jīng)濟》，2001年第1、2期。）俄羅斯經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌從“休克療法”起步和放棄國家職能所造成的政局動蕩和宏觀經(jīng)濟失衡，使20世紀90年代缺少國內(nèi)外投資者進行積極投資活動所必須的適當?shù)沫h(huán)境和氛圍。不僅來自外國的直接投資不多，而且大量國內(nèi)資金外逃，使經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌和經(jīng)濟發(fā)展都增加了困難。
　　總之，融入經(jīng)濟全球化與經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌之間不良的互動關(guān)系，在俄羅斯持續(xù)了相當長的時間，使20世紀90年代俄羅斯對國際市場依賴性明顯加強的同時，它在全球經(jīng)濟中的地位卻不斷下降。普京政府執(zhí)政后，著力調(diào)整轉(zhuǎn)軌政策，提升國家在市場經(jīng)濟中應(yīng)有的調(diào)控作用，使不良的互動關(guān)系開始得到抑制；但是，要進入良性的互動軌道，還面臨著嚴重的困難。
　　［收稿日期：2002-04-24］
　�。坌藁厝掌冢�2002-05-10］

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