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利用外商投資推動(dòng)我國(guó)自主創(chuàng)新
利用外商投資推動(dòng)我國(guó)自主創(chuàng)新 自去年“十一五規(guī)劃”提出將自主創(chuàng)新作為國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略以來(lái),引起了社會(huì)各界廣泛的深思,尤其是對(duì)我國(guó)實(shí)施“以市場(chǎng)換技術(shù)”戰(zhàn)略的反思。甚至出現(xiàn)“以市場(chǎng)換技術(shù)失敗論”,認(rèn)為“利用外資排斥自主創(chuàng)新”。到底如何看待和評(píng)價(jià)FDI與自主創(chuàng)新的關(guān)系,決定著未來(lái)我國(guó)FDI的政策取向。
一、FDI推動(dòng)自主創(chuàng)新的機(jī)理
外資經(jīng)濟(jì)已經(jīng)成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分,脫離對(duì)外開(kāi)放和利用外資的自主創(chuàng)新既是不現(xiàn)實(shí)、不可能的,也是不應(yīng)該的,盡管外商并不會(huì)輕易將核心技術(shù)轉(zhuǎn)讓給我們,還會(huì)千方百計(jì)控制技術(shù)擴(kuò)散,但只要應(yīng)對(duì)得當(dāng),外商投資仍然可以成為推動(dòng)自主創(chuàng)新的巨大動(dòng)力,國(guó)內(nèi)外的大量研究證明了FDI存在技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)。
創(chuàng)新需要有相應(yīng)的技術(shù)基礎(chǔ)、必要的資金投入、適宜創(chuàng)新的制度環(huán)境、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律體系、先進(jìn)的管理理念和人才,以及競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。吸收FDI之所以能夠推動(dòng)我國(guó)自主創(chuàng)新,正是在這些方面發(fā)揮著不可忽視的作用。
第一,在許多產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域,外商投資推動(dòng)著我國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步。外商投資企業(yè)不僅掌握著較先進(jìn)的技術(shù),擁有強(qiáng)大的技術(shù)創(chuàng)新能力,而且通過(guò)技術(shù)外溢效應(yīng)促進(jìn)著我國(guó)的技術(shù)進(jìn)步。這種技術(shù)外溢效應(yīng)主要是通過(guò)技術(shù)擴(kuò)散、技術(shù)示范和技術(shù)應(yīng)用三種途徑實(shí)現(xiàn)的。外資企業(yè)與內(nèi)資企業(yè)之間人才的流動(dòng)、內(nèi)資企業(yè)為外資企業(yè)提供配套產(chǎn)品和服務(wù)、外資企業(yè)舉辦的專業(yè)研討會(huì)和技術(shù)交流活動(dòng)、外資企業(yè)與國(guó)內(nèi)企業(yè)和研究院所的合作研究,往往形成技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng);外資企業(yè)所使用的技術(shù)通過(guò)設(shè)備、產(chǎn)品、人員接觸、客戶技術(shù)資料等有形和無(wú)形的方式,對(duì)內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)生技術(shù)示范效應(yīng),內(nèi)資企業(yè)為了應(yīng)對(duì)外資企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)的沖擊,加快技術(shù)開(kāi)發(fā),提高技術(shù)水平;內(nèi)資企業(yè)在最終產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、集成、組裝上已經(jīng)達(dá)到較高水平,但國(guó)內(nèi)零部件配套質(zhì)量偏低,降低了最終產(chǎn)品的質(zhì)量性能,外資企業(yè)進(jìn)入到零部件配套生產(chǎn)領(lǐng)域,不僅提供了高質(zhì)量的零部件,而且使內(nèi)資企業(yè)的最終產(chǎn)品制造水平、產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平得以提升。
第二,外商投資的增長(zhǎng)有效緩解了我國(guó)的資本短缺局面。如今我國(guó)出現(xiàn)的龐大儲(chǔ)蓄余額和巨額外匯儲(chǔ)備,都與利用外商投資息息相關(guān)。外商投資企業(yè)的發(fā)展加劇了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),使企業(yè)面臨艱巨的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、技術(shù)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和資產(chǎn)重組任務(wù),以及緊迫的完善企業(yè)治理制度建設(shè)課題,而企業(yè)的結(jié)構(gòu)調(diào)整和制度建設(shè),加重了員工風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期。為防范未來(lái)風(fēng)險(xiǎn),儲(chǔ)蓄欲望上升,增加了居民儲(chǔ)蓄存款余額;外商投資企業(yè)不僅已經(jīng)成為我國(guó)出口主體,實(shí)現(xiàn)了資本項(xiàng)目和貿(mào)易項(xiàng)目雙順差,而且外資企業(yè)的產(chǎn)品大量替代進(jìn)口,節(jié)約了外匯,這是我國(guó)外匯儲(chǔ)備迅速增加的重要原因。而在儲(chǔ)蓄、外匯增加基礎(chǔ)上充裕的資金供給,正是企業(yè)增加投入、自主創(chuàng)新的物質(zhì)基礎(chǔ)。
第三,外商投資企業(yè)還會(huì)產(chǎn)生管理知識(shí)和企業(yè)制度的外溢效應(yīng)。外資企業(yè)特別是跨國(guó)公司的管理水平較高,擁有相對(duì)先進(jìn)的管理理念和管理方法,以及完善的企業(yè)治理結(jié)構(gòu)。內(nèi)資企業(yè)在與外資企業(yè)的合作、競(jìng)爭(zhēng)中,可以學(xué)到先進(jìn)的管理理念和方法,改進(jìn)管理水平,甚至模仿外資企業(yè)的治理結(jié)構(gòu),完善企業(yè)內(nèi)部治理制度。而管理上的改進(jìn),是企業(yè)能夠自主創(chuàng)新的重要條件。
第四,為了吸引外商投資完善國(guó)內(nèi)的政策、法律環(huán)境,實(shí)施堅(jiān)定的漸進(jìn)式的市場(chǎng)取向改革,短期內(nèi)使企業(yè)面對(duì)激烈變動(dòng)的外部制度環(huán)境,不利于企業(yè)行為長(zhǎng)期化和塑造自主品牌,但從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)說(shuō),隨著時(shí)間的推移,政策法規(guī)體系盡快完善會(huì)使企業(yè)形成對(duì)未來(lái)穩(wěn)定的預(yù)期,注重長(zhǎng)期行為,最終形成一個(gè)有利于企業(yè)創(chuàng)新和行為長(zhǎng)期化的制度條件,推動(dòng)企業(yè)采取長(zhǎng)期化行為,進(jìn)行自主創(chuàng)新。
第五,外商投資企業(yè)為了防止技術(shù)外溢,注重保護(hù)自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán),要求國(guó)內(nèi)提供完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律環(huán)境,加強(qiáng)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法力度,推動(dòng)著國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度建設(shè),以及社會(huì)樹(shù)立保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意識(shí)。保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的條件。
第六,外商投資可以有效打破行業(yè)準(zhǔn)入壁壘和行政壟斷,使內(nèi)資企業(yè)置身于競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境之中,不能長(zhǎng)期依賴行政特權(quán)獲得高額壟斷利潤(rùn)。內(nèi)資企業(yè)為了獲得高利潤(rùn),往往會(huì)更加注重技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新。
第七,在外資企業(yè)參與競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程中,投資向我國(guó)大量轉(zhuǎn)移,加大了能源、資源的壓力,內(nèi)資企業(yè)依賴耗費(fèi)大量資源的粗放經(jīng)營(yíng)道路會(huì)受到越來(lái)越多的挑戰(zhàn),為了降低成本贏得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),企業(yè)往往會(huì)側(cè)重技術(shù)開(kāi)發(fā),更多依賴技術(shù)進(jìn)步生存和發(fā)展。
盡管我國(guó)在吸收FDI中勞動(dòng)密集型的加工貿(mào)易企業(yè)比重較高,甚至被指責(zé)為貼牌生產(chǎn)只是賺取少量的加工費(fèi),處于國(guó)際分工中產(chǎn)業(yè)鏈條的末端,但畢竟我國(guó)通過(guò)吸收外資能夠加入到全球產(chǎn)業(yè)分工體系之中,而不像封閉經(jīng)濟(jì)下只是游離于國(guó)際分工體系和產(chǎn)業(yè)體系之外,許多國(guó)家希望能夠加入全球產(chǎn)業(yè)分工體系尚無(wú)能為力。正是因?yàn)槲覀兂蔀槿虍a(chǎn)業(yè)鏈條中的重要一環(huán),才能夠利用跨國(guó)公司的技術(shù)外溢效應(yīng)更快地提高技術(shù)水平,一些企業(yè)、行業(yè)在對(duì)外開(kāi)放和吸收外資中得以更快提升自主創(chuàng)新能力。
二、影響FDI推動(dòng)自主創(chuàng)新關(guān)系的因素
當(dāng)然,在看到FDI的技術(shù)外溢效應(yīng)促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新的同時(shí),我們也看到,一些拉美國(guó)家大量吸收外商投資卻喪失了自主創(chuàng)新能力,一些企業(yè)利用外資卻成為跨國(guó)公司的加工車間。同樣是吸收外商投資,為什么會(huì)有不同的結(jié)果?
其實(shí),外商投資對(duì)于自主創(chuàng)新具有二重性影響,既有技術(shù)溢出效應(yīng),也有技術(shù)擠出效應(yīng)。FDI對(duì)于提高自主創(chuàng)新能力的作用如何,一方面取決于FDI外溢效應(yīng)大小,另一方面則取決于利用FDI的政策體制框架及企業(yè)自主創(chuàng)新的動(dòng)力和能力。從我國(guó)實(shí)踐看,引進(jìn)技術(shù)的先進(jìn)性、跨國(guó)公司的投資方式、投資母國(guó)的限制政策、地方政府引資政策、企業(yè)引進(jìn)技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新的動(dòng)力及能力等,是影響利用FDI推動(dòng)自主創(chuàng)新的主要因素。
1.引進(jìn)技術(shù)的先進(jìn)程度
技術(shù)領(lǐng)先是跨國(guó)公司所擁有的最重要的優(yōu)勢(shì)。為了在競(jìng)爭(zhēng)中處于優(yōu)勢(shì)地位,跨國(guó)公司在對(duì)外直接投資中不會(huì)輕易將所擁有的一流先進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移出去。維農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論認(rèn)為,跨國(guó)公司在生產(chǎn)技術(shù)和產(chǎn)品本身已趨于標(biāo)準(zhǔn)化階段時(shí),進(jìn)行大規(guī)模國(guó)外直接投資。巴克萊和卡森等人的內(nèi)部化理論認(rèn)為,跨國(guó)公司對(duì)“知識(shí)產(chǎn)品”的內(nèi)部化動(dòng)機(jī)最強(qiáng),其根本原因就在于避免外部化導(dǎo)致的技術(shù)泄密和壯大競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手;小島清的邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張理論則認(rèn)為,跨國(guó)公司在對(duì)外直接投資中應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)移“邊際產(chǎn)業(yè)”(即已經(jīng)或即將失去競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè))。這些理論都從不同側(cè)面詮釋了跨國(guó)公司并不愿意在對(duì)外投資中轉(zhuǎn)讓先進(jìn)技術(shù),防止技術(shù)外溢的事實(shí)。外國(guó)投資者的技術(shù)水平低,則FDI的技術(shù)外溢效應(yīng)小。
跨國(guó)公司對(duì)外投資中采取的技術(shù)路線與東道國(guó)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的完善程度、跨國(guó)公司的投資戰(zhàn)略等息息相關(guān)。如果東道國(guó)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈,競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手強(qiáng)大,跨國(guó)公司要想在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中立足,就不得不采用先進(jìn)技術(shù);如果東道國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)完備,跨國(guó)公司便能夠有效利用技術(shù)壟斷優(yōu)勢(shì),減少對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的擔(dān)心,更多采用新技術(shù);如果東道國(guó)投資環(huán)境優(yōu)越,能夠吸引跨國(guó)公司采取長(zhǎng)期投資策略,則有利于跨國(guó)公司在投資中采用先進(jìn)技術(shù)。
2.跨國(guó)公司的投資方式
從企業(yè)控制權(quán)看,外商采取合資、合作或獨(dú)資方式投資,對(duì)企業(yè)的控制能力存在差異。在合資企業(yè)中,如果外商控股,則外商往往能夠獲得企業(yè)控制權(quán);如果外商不具有控股地位,外商只能通過(guò)財(cái)務(wù)、人事、管理等取得企業(yè)實(shí)際控制權(quán),難度較大。在合作企業(yè)中,外商通過(guò)契約、協(xié)議參加企業(yè)治理,對(duì)企業(yè)的控制力具有不確定性。在外商獨(dú)資企業(yè)中,外商具有完整的企業(yè)控制權(quán)。簡(jiǎn)而言之,外商在獨(dú)資企業(yè)的控制權(quán)大于合資企業(yè),外商對(duì)控股企業(yè)的控制權(quán)大于非控股企業(yè)和合作企業(yè)。而外商在企業(yè)中的控制權(quán)大小決定著外商投資的技術(shù)外溢水平。一方面,外商利用控制權(quán)往往會(huì)限制企業(yè)的技術(shù)溢出,從而影響FDI對(duì)東道國(guó)自主創(chuàng)新的作用;另一方面,從長(zhǎng)期來(lái)說(shuō),外商對(duì)企業(yè)控制力提高后,對(duì)企業(yè)技術(shù)外泄的擔(dān)心減少,往往更愿意在企業(yè)中采用先進(jìn)技術(shù),或增加技術(shù)研發(fā)投入,這會(huì)提高外商投資企業(yè)的技術(shù)先進(jìn)性程度,間接增加對(duì)東道國(guó)的技術(shù)溢出,促進(jìn)東道國(guó)的自主創(chuàng)新。
從市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)性看,外商采取并購(gòu)?fù)顿Y、綠地投資即新建企業(yè)方式投資,對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)性存在不同影響。并購(gòu)?fù)顿Y不會(huì)增加,甚至能減少東道國(guó)國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手?jǐn)?shù)量,而綠地投資會(huì)增加企業(yè)數(shù)量。在東道國(guó)存在完善的反壟斷法規(guī)制度的條件下,外資并購(gòu)下競(jìng)爭(zhēng)者減少雖然一般不會(huì)導(dǎo)致壟斷,但外資在并購(gòu)中往往把被并購(gòu)企業(yè)的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)、銷售渠道、品牌、優(yōu)秀員工等企業(yè)核心資產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)旗下,提高對(duì)市場(chǎng)的控制力,減少技術(shù)溢出,從而也會(huì)間接降低FDI推動(dòng)?xùn)|道國(guó)自主創(chuàng)新的作用。
3.跨國(guó)公司母國(guó)政府的限制政策
跨國(guó)公司母國(guó)政府為了保持本國(guó)技術(shù)壟斷優(yōu)勢(shì),往往制定有關(guān)政策限制跨國(guó)公司向國(guó)外轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù),以抑制東道國(guó)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。在許多戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè),發(fā)達(dá)國(guó)家政府都實(shí)行嚴(yán)格的技術(shù)限制政策。類似的技術(shù)轉(zhuǎn)讓限制政策一旦延伸到投資領(lǐng)域,就會(huì)對(duì)跨國(guó)公司對(duì)外投資的技術(shù)路線選擇產(chǎn)生影響,制約正常的技術(shù)轉(zhuǎn)讓,從而降低外商投資對(duì)推動(dòng)自主創(chuàng)新的貢獻(xiàn)。
4.市場(chǎng)機(jī)制發(fā)育程度
自主創(chuàng)新的動(dòng)力主要來(lái)自利益的驅(qū)動(dòng)和競(jìng)爭(zhēng)的壓力。而市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制越健全,其競(jìng)爭(zhēng)壓力的傳導(dǎo)機(jī)制越完善,經(jīng)濟(jì)主體進(jìn)行自主創(chuàng)新的動(dòng)力就越大。外商投資企業(yè)一般都具有某種技術(shù)優(yōu)勢(shì),并且這種優(yōu)勢(shì)都是在競(jìng)爭(zhēng)中形成、在競(jìng)爭(zhēng)壓力下不斷成長(zhǎng)的。一旦外商投資企業(yè)進(jìn)入東道國(guó)市場(chǎng)后,發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)機(jī)制不健全,國(guó)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手實(shí)力弱,不必依賴努力改進(jìn)技術(shù)、改善經(jīng)營(yíng)管理,就能站穩(wěn)市場(chǎng),輕易地保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),獲得高收益,外商投資企業(yè)就不會(huì)把最先進(jìn)的技術(shù)向東道國(guó)轉(zhuǎn)移,FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)就會(huì)縮小,從而間接制約企業(yè)自主創(chuàng)新能力。
5.東道國(guó)引資政策取向
東道國(guó)傾向于資金引進(jìn)型還是技術(shù)引進(jìn)型的外資政策和產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向,對(duì)于外商投資結(jié)構(gòu)會(huì)產(chǎn)生不同影響,從而對(duì)于自主創(chuàng)新的作用也不同。如果政府為了追求政績(jī),一味強(qiáng)調(diào)FDI數(shù)量上的擴(kuò)張,盲目遷就外商的要求,雖然引資規(guī)模巨大,但相當(dāng)一部分仍屬于技術(shù)水平比較低的勞動(dòng)密集型一般加工項(xiàng)目,項(xiàng)目質(zhì)量偏低,規(guī)模偏小,高技術(shù)水平的項(xiàng)目比較少;或者,地方政府爭(zhēng)相讓渡優(yōu)惠政策給外商,對(duì)于外商投資不加選擇,低技術(shù)水準(zhǔn)的外商投資流入,對(duì)于東道國(guó)技術(shù)溢出少、推動(dòng)自主創(chuàng)新作用低。
東道國(guó)的引資政策是否遵循公平的國(guó)民待遇原則,不僅對(duì)外資、而且對(duì)東道國(guó)的內(nèi)資企業(yè)也會(huì)產(chǎn)生影響,并進(jìn)一步影響FDI對(duì)于自主創(chuàng)新的貢獻(xiàn)率。如果東道國(guó)設(shè)定歧視性的外資政策,內(nèi)外資企業(yè)之間存在不平等競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系,或政府的行政權(quán)力在很大程度上左右著資源配置和企業(yè)的盈利水平時(shí),東道國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)可以利用這種不平等的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境維持高利潤(rùn),則導(dǎo)致國(guó)內(nèi)企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新的壓力和動(dòng)力,不利于國(guó)內(nèi)企業(yè)培育研發(fā)創(chuàng)新能力和技術(shù)學(xué)習(xí)能力,FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)就小。
6.企業(yè)消化吸收再創(chuàng)新能力
利用外商投資推動(dòng)我國(guó)自主創(chuàng)新內(nèi)資企業(yè)消化吸收后的再創(chuàng)新能力與FDI推動(dòng)自主創(chuàng)新效果存在著直接的因果關(guān)系。企業(yè)的技術(shù)消化吸收創(chuàng)新能力強(qiáng),利用外資對(duì)促進(jìn)自主創(chuàng)新的貢獻(xiàn)就大;反之貢獻(xiàn)就小。
企業(yè)消化吸收創(chuàng)新能力大小是兩個(gè)維度的因素相互作用的結(jié)果:一方面取決于企業(yè)的主觀愿望,另一方面取決于企業(yè)的客觀實(shí)力。技術(shù)創(chuàng)新說(shuō)到底是一種盈利模式,如果技術(shù)創(chuàng)新的投入產(chǎn)出比低于其他投資活動(dòng),企業(yè)往往不會(huì)選擇創(chuàng)新;自主創(chuàng)新存在著制度、資金規(guī)模、管理能力等方面的壁壘,不是任何企業(yè)都能夠進(jìn)行自主創(chuàng)新的。
三、利用FDI推動(dòng)自主創(chuàng)新的思路
對(duì)照我國(guó)吸收外商投資的實(shí)踐,FDI影響我國(guó)自主創(chuàng)新的因素體系也在不斷發(fā)生變化。一方面,自1992年我國(guó)實(shí)施“以市場(chǎng)換技術(shù)”的戰(zhàn)略、尤其是20世紀(jì)中期我國(guó)鼓勵(lì)跨國(guó)公司投資并設(shè)立研發(fā)中心后,FDI的技術(shù)含量得到大幅度提升,目前世界500強(qiáng)中超過(guò)90%的跨國(guó)公司在我國(guó)投資,設(shè)立研發(fā)中心750多家。FDI技術(shù)水準(zhǔn)提高對(duì)于促進(jìn)我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新的作用會(huì)加大。另一方面,隨著我國(guó)外商投資環(huán)境日益完善,外商直接投資出現(xiàn)新的特征:獨(dú)資化、本土化和并購(gòu)迅速發(fā)展。1996年以后,外資獨(dú)資企業(yè)數(shù)已經(jīng)超過(guò)中外合資企業(yè)數(shù),成為主體。1996—2005年,外商獨(dú)資企業(yè)占實(shí)際利用FDI總額的比重上升到47%。跨國(guó)公司在推行研發(fā)、營(yíng)銷、管理、人才等全方位的本土化�？鐕�(guó)并購(gòu)?fù)顿Y占我國(guó)吸收FDI的份額從1999年僅有4%上升至2005年的21.5%。這既表明外商投資正全面融入我國(guó)經(jīng)濟(jì)之中,有利于加強(qiáng)外資與中國(guó)市場(chǎng)的聯(lián)系,擴(kuò)大FDI技術(shù)外溢效應(yīng),也使跨國(guó)公司在以控股或獨(dú)資的方式投資時(shí)更有利于技術(shù)的內(nèi)部化轉(zhuǎn)移、加強(qiáng)對(duì)核心技術(shù)的控制,使國(guó)內(nèi)企業(yè)融入跨國(guó)公司技術(shù)體系的困難加大。在獨(dú)資化中,一旦中方的銷售渠道和市場(chǎng)份額被外資企業(yè)所占有,中方?jīng)]有可利用價(jià)值時(shí),外方就會(huì)采取種種手段打壓排擠中方;一旦外方控制了合資企業(yè),就將合資企業(yè)的技術(shù)、品牌據(jù)為己有。外商在并購(gòu)中還往往削弱中方原有的研究與開(kāi)發(fā)部門,或以高薪吸引技術(shù)研發(fā)人員加盟,甚至使中方自主研發(fā)創(chuàng)新能力削弱,對(duì)外方形成技術(shù)依賴。FDI變化對(duì)于我國(guó)自主創(chuàng)新的雙重影響,并不會(huì)阻斷FDI推動(dòng)我國(guó)自主創(chuàng)新的功能。
從我國(guó)內(nèi)因的角度看:首先,1998年短缺的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)發(fā)生根本轉(zhuǎn)型,賣方市場(chǎng)總體上轉(zhuǎn)變?yōu)橘I方市場(chǎng),企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)全面展開(kāi),外商投資企業(yè)要在中國(guó)市場(chǎng)上生存和發(fā)展,也需要有較高的技術(shù)水平,這也促使外商投資企業(yè)加大技術(shù)投入,從而增加技術(shù)外溢效應(yīng);當(dāng)然,廣泛存在的行政壟斷也為企業(yè)依賴行政保護(hù)或政府給定的特權(quán)生存提供了契機(jī),反過(guò)來(lái)制約著企業(yè)利用外資技術(shù)外溢進(jìn)行自主創(chuàng)新的功能。其次,我國(guó)長(zhǎng)期按所有制性質(zhì)設(shè)置不同的政策待遇,外商投資企業(yè)享受以所得稅為核心的優(yōu)惠待遇,國(guó)有企業(yè)享受預(yù)算軟約束待遇,個(gè)體企業(yè)、私營(yíng)企業(yè)則受到較多市場(chǎng)準(zhǔn)入限制(國(guó)務(wù)院鼓勵(lì)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的36條出臺(tái)后有所改觀),不平等的政策環(huán)境不利于自主創(chuàng)新;一些地方政府在追求政績(jī)中爭(zhēng)相讓渡優(yōu)惠政策吸引外資,低技術(shù)水平的外商投資企業(yè)大量涌入,制約技術(shù)外溢效應(yīng)。再次,我國(guó)內(nèi)資企業(yè)技術(shù)消化吸收創(chuàng)新能力偏低。據(jù)統(tǒng)計(jì),截止到2005年底,我國(guó)大中型企業(yè)研發(fā)投入占銷售收入的0.71%,規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)只有0.56%,60%以上的企業(yè)沒(méi)有自主品牌,99%的企業(yè)沒(méi)有申請(qǐng)專利,只有萬(wàn)分之三的企業(yè)擁有核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)。一些企業(yè)重引進(jìn),輕消化吸收,企業(yè)研發(fā)活動(dòng)中改良成分多,創(chuàng)新成分少,甚至停留在比較低的模仿層次,消化吸收再創(chuàng)新能力薄弱,嚴(yán)重地制約著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。
為此,要更好地利用FDI推動(dòng)我國(guó)自主創(chuàng)新,就需要確立以下思路:
1.消除把利用外資與自主創(chuàng)新對(duì)立起來(lái)的認(rèn)識(shí)誤區(qū)
對(duì)于利用外資和自主創(chuàng)新的關(guān)系,一直存在兩種錯(cuò)誤傾向:一種是認(rèn)識(shí)不到發(fā)達(dá)國(guó)家和跨國(guó)公司在技術(shù)上的壟斷和保護(hù),或者無(wú)視我國(guó)的自主創(chuàng)新能力,把我國(guó)科技發(fā)展全寄托在技術(shù)引進(jìn),以為跨國(guó)公司投資帶來(lái)的新技術(shù)就等于中國(guó)的自主技術(shù),外商投資企業(yè)的技術(shù)研發(fā)可以替代我國(guó)自主的技術(shù)創(chuàng)新;另一種是強(qiáng)調(diào)一切從頭做起,強(qiáng)調(diào)完全依靠本國(guó)經(jīng)濟(jì)技術(shù)力量的原始創(chuàng)新才是自主創(chuàng)新。
其實(shí),自主創(chuàng)新的實(shí)質(zhì)是利益分配問(wèn)題。自主創(chuàng)新和非自主創(chuàng)新的根本差異在于,在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中,不同的技術(shù)所有者和技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)主導(dǎo)者在利益分配權(quán)上是不同的。如果外商投資企業(yè)的技術(shù)研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新的成果歸屬于外商,則外商憑借技術(shù)上的優(yōu)勢(shì)或技術(shù)壟斷能夠在利潤(rùn)分配中獲得更高份額。因此,不能簡(jiǎn)單把跨國(guó)公司在中國(guó)投資企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新等同于我國(guó)的自主創(chuàng)新。
但自主創(chuàng)新并不排斥引進(jìn)技術(shù)和利用FDI,也不是自己關(guān)起門來(lái)搞研發(fā)。在科學(xué)技術(shù)和信息日益全球化的背景下,任何國(guó)家和地區(qū)都不可能封閉起來(lái)搞自主創(chuàng)新。即便是原始創(chuàng)新,也不可能、不應(yīng)該關(guān)起門來(lái),完全憑自己的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)而不利用國(guó)外資源盲目試驗(yàn),世界上也不存在這種原始創(chuàng)新。
正確處理利用FDI和自主創(chuàng)新的關(guān)系:一方面,要利用FDI推動(dòng)自主創(chuàng)新的發(fā)展;另一方面,自主創(chuàng)新反過(guò)來(lái)又可提高我國(guó)利用FDI的效益。在實(shí)踐中,把利用FDI與實(shí)現(xiàn)我國(guó)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略統(tǒng)一起來(lái),在利用FDI和自主創(chuàng)新之間形成良性互動(dòng)關(guān)系,共同推動(dòng)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
2.確立FDI與推動(dòng)自主創(chuàng)新相結(jié)合的引資目標(biāo)
一是結(jié)合自主創(chuàng)新目標(biāo)加強(qiáng)對(duì)引進(jìn)項(xiàng)目的選擇,提高技術(shù)含量高的項(xiàng)目引進(jìn);二是可采取既鼓勵(lì)且限制的外商直接投資政策,鼓勵(lì)技術(shù)含量高的項(xiàng)目、促進(jìn)我國(guó)研發(fā)能力提高的項(xiàng)目以及符合我國(guó)自主創(chuàng)新目標(biāo)的項(xiàng)目引進(jìn),限制非技術(shù)項(xiàng)目的引進(jìn);三是在外國(guó)直接投資法明確規(guī)定:只有那些有助于我國(guó)自主創(chuàng)新,并改善國(guó)家收支的外國(guó)直接投資,才被允許進(jìn)入中國(guó);四是大力推動(dòng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的引資工作,通過(guò)對(duì)外商直接投資高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目給予優(yōu)惠政策,大力推動(dòng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的引進(jìn)、消化和再創(chuàng)新工作;五是提高引資的質(zhì)量,需要我國(guó)政府保持利用外資政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性,建立健全利用外資和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律體系和政策,進(jìn)一步完善國(guó)內(nèi)投資環(huán)境。
3.提高FDI的技術(shù)外溢效應(yīng)
努力加入跨國(guó)公司的前項(xiàng)、后項(xiàng)產(chǎn)業(yè)鏈條,通過(guò)信息交流,中資企業(yè)可以學(xué)習(xí)到跨國(guó)公司的管理經(jīng)驗(yàn)、管理理念,了解跨國(guó)公司的技術(shù)狀況,促進(jìn)管理創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步;利用跨國(guó)公司研發(fā)本土化,在我國(guó)設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)的機(jī)會(huì),提高其技術(shù)外溢效應(yīng);利用跨國(guó)公司人才本土化過(guò)程中,我國(guó)的技術(shù)開(kāi)發(fā)人才和管理人才被吸收到跨國(guó)公司,參與跨國(guó)公司的研發(fā)和管理,并通過(guò)跨國(guó)公司對(duì)員工的培訓(xùn)(包括在國(guó)內(nèi)的培訓(xùn)和在海外的培訓(xùn)),使跨國(guó)公司掌握的技術(shù)和管理知識(shí)在其設(shè)立的外資企業(yè)內(nèi)部擴(kuò)散,并通過(guò)人才的流動(dòng)向企業(yè)外部擴(kuò)散;利用跨國(guó)公司營(yíng)銷本土化過(guò)程中,在我國(guó)設(shè)立采購(gòu)中心,開(kāi)發(fā)我國(guó)市場(chǎng),中資企業(yè)參與到跨國(guó)公司的經(jīng)營(yíng)鏈條中,跨國(guó)公司的管理知識(shí)外溢,可以提升內(nèi)資企業(yè)的生產(chǎn)、營(yíng)銷、管理水平,為自主創(chuàng)新服務(wù)。
4.塑造自主創(chuàng)新的制度環(huán)境
由于自主創(chuàng)新的比較利益低而不愿意創(chuàng)新,或者消化吸收創(chuàng)新能力弱而不能進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新,是我國(guó)自主創(chuàng)新道路上的兩大障礙,就需要政府從政策和制度設(shè)計(jì)上提升自主創(chuàng)新的比較利益,培育企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)能力、消化吸收再創(chuàng)新能力。
提升自主創(chuàng)新的比較利益,首先要加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的力度,使侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)者付出高昂的成本和代價(jià),這可以相對(duì)降低自主技術(shù)研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新的成本;其次,拆除行政性壟斷對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)的特殊保護(hù),保持競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)結(jié)構(gòu),盡早結(jié)束一些企業(yè)依靠政府行政保護(hù)過(guò)日子的歷史,把企業(yè)置于競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中,主要依靠技術(shù)和效率生存,這可以迫使企業(yè)努力改進(jìn)技術(shù)、加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新;再次,提高資源占用成本,控制高消耗型企業(yè)的發(fā)展,增加粗放型增長(zhǎng)方式的成本,相對(duì)提高技術(shù)創(chuàng)新和集約型增長(zhǎng)模式的比較利益,這可以促使企業(yè)走自主創(chuàng)新之路;此外,只有在企業(yè)行為長(zhǎng)期化的條件下,才可能從事技術(shù)研發(fā)等長(zhǎng)期行為,因此,保持制度的相對(duì)穩(wěn)定性,為企業(yè)行為長(zhǎng)期化創(chuàng)造必要的制度和政策環(huán)境,是企業(yè)從事長(zhǎng)期投資、進(jìn)行技術(shù)開(kāi)發(fā)的前提條件。
提高企業(yè)自主創(chuàng)新的能力,核心是協(xié)助企業(yè)化解技術(shù)創(chuàng)新的瓶頸。自主技術(shù)創(chuàng)新是以資金實(shí)力為后盾的。與跨國(guó)公司相比,國(guó)內(nèi)企業(yè)規(guī)模小,資金不足,缺乏技術(shù)研發(fā)的資金實(shí)力。為此,國(guó)家應(yīng)在設(shè)置技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)孵化基金的同時(shí),壯大基金的規(guī)模,對(duì)企業(yè)自主技術(shù)研發(fā)給予更多支持,降低技術(shù)研發(fā)失敗的風(fēng)險(xiǎn),從而降低企業(yè)創(chuàng)造自主技術(shù)的成本;拓寬企業(yè)直接融資和間接融資的渠道,降低企業(yè)融資成本,可以打破企業(yè)自有資金不足的瓶頸;對(duì)技術(shù)先進(jìn)型企業(yè)繼續(xù)實(shí)行優(yōu)惠稅收政策和傾斜的信貸政策,并加大政策傾斜度,也有助于消除企業(yè)自主創(chuàng)新的資金缺口。
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