大棋局：“國(guó)退民進(jìn)”及其走向

大棋局：“國(guó)退民進(jìn)”及其走向  “大棋局”（Great  Chessboard）是從美國(guó)前總統(tǒng)國(guó)家安全顧問(wèn)茲比格紐·布熱津斯基（Zbigniew  Brzezinski）的一本書(shū)中借用來(lái)的一個(gè)術(shù)語(yǔ)（注：我借用這個(gè)術(shù)語(yǔ)，主要出于兩種考慮：其一，我想分析一下布熱津斯基在池的《大棋局》（中譯本，上海人民出版社，1997年版）一書(shū)中所提到的中國(guó)這個(gè)“遠(yuǎn)東之錨”。在他看來(lái)，這個(gè)“錨”不僅對(duì)遠(yuǎn)東，而且對(duì)美國(guó)乃至世界均具有特別重要的戰(zhàn)略意義。其二，布熱津斯基關(guān)于中國(guó)未來(lái)20年發(fā)展的分析也很有意思，實(shí)際上他也在討論中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大棋局問(wèn)題。例如，他認(rèn)為，“中國(guó)未來(lái)的進(jìn)步以及它作為一個(gè)主要大國(guó)的崛起，都將在很大程度上取決于中國(guó)執(zhí)政的精英如何巧妙地處理好兩個(gè)相關(guān)的問(wèn)題：即目前一代統(tǒng)治者向年輕班子的權(quán)力交接，以及處理國(guó)家的經(jīng)濟(jì)和政治制度之間的關(guān)系�！雹偎�特別強(qiáng)調(diào)解決好這兩個(gè)問(wèn)題的民主化方案，并認(rèn)為民主化將成為纏繞中國(guó)的一個(gè)大問(wèn)題。一般來(lái)說(shuō)，民主化必然是由兩個(gè)方面組成的：一是經(jīng)濟(jì)生活的民主化，二是政治生活的民主化。通常，人們偏重于強(qiáng)調(diào)政治生活的民主化。但經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的邏輯表明，經(jīng)濟(jì)生活民主化始終是第一性的，政治生活民主化不過(guò)是經(jīng)濟(jì)生活民主化的一個(gè)派生物。我國(guó)的改革實(shí)際上也首先是從經(jīng)濟(jì)生活民主化開(kāi)始，然后才逐漸延伸到政治生活民主化及其建設(shè)問(wèn)題的。當(dāng)然，從哲學(xué)原理的角度看，這兩個(gè)方面又總是互相聯(lián)系、互相促進(jìn)、不可分割的。表示經(jīng)濟(jì)生活民主化的首要指標(biāo)，是經(jīng)濟(jì)組織形態(tài)的多樣化和經(jīng)濟(jì)行為主體的多元化。民營(yíng)經(jīng)濟(jì)則是我國(guó)經(jīng)濟(jì)生活民主化的一個(gè)重要果實(shí)。）。“國(guó)退民進(jìn)”則是理論界和老百姓對(duì)黨的十四大明確提出的“抓大放小”和黨的十五大明確提出的調(diào)整國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局、降低國(guó)有經(jīng)濟(jì)在某些領(lǐng)域的比重總體進(jìn)程的一種形象化闡釋和通俗用語(yǔ)�！白ゴ蠓判　�，強(qiáng)調(diào)的是公有、特別是國(guó)有經(jīng)濟(jì)內(nèi)部改革的兩個(gè)方面及其具體實(shí)現(xiàn)形式�！罢{(diào)整國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局”、降低國(guó)有經(jīng)濟(jì)在我國(guó)某些領(lǐng)域的比重，強(qiáng)調(diào)的是國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略性制度安排。國(guó)有經(jīng)濟(jì)當(dāng)然有退也有進(jìn)，本文所稱的“國(guó)退民進(jìn)”，只是對(duì)前述兩種說(shuō)法的形象概括，它所強(qiáng)調(diào)的是公有經(jīng)濟(jì)改革和民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)態(tài)與格局。深入分析和審視一下“國(guó)退民進(jìn)及其走向”這樣一個(gè)大棋局，特別是深入分析一下在這個(gè)大棋局中民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)態(tài)與格局，對(duì)于落實(shí)黨的十六大提出的全面建設(shè)小康社會(huì)戰(zhàn)略任務(wù)，具有特別重要的理論和實(shí)踐意義。
　　　　　　一、“國(guó)退民進(jìn)”理論與政策的形成與發(fā)展
　　“國(guó)退民進(jìn)”是一個(gè)動(dòng)態(tài)發(fā)展的過(guò)程。在這個(gè)過(guò)程中，公有經(jīng)濟(jì)部門(mén)的改革將為非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展讓出更大的空間，表現(xiàn)為除了少數(shù)大型國(guó)有企業(yè)需要繼續(xù)深化改革和由國(guó)家對(duì)其進(jìn)行強(qiáng)力控制外，絕大部分中小企業(yè)將全面放開(kāi)，其中大部分將全面轉(zhuǎn)為混合所有制經(jīng)濟(jì)和民營(yíng)經(jīng)濟(jì)；民營(yíng)經(jīng)濟(jì)自身也將通過(guò)不斷調(diào)整和發(fā)展壯大，進(jìn)入原來(lái)不曾進(jìn)入的領(lǐng)域和部門(mén)。因此，“國(guó)退民進(jìn)”的過(guò)程，實(shí)際上就是我國(guó)所有制改革理論與政策的形成與發(fā)展過(guò)程。
　　在我國(guó)，“國(guó)退民進(jìn)”是1978年改革開(kāi)放之后的一種理論與實(shí)踐。改革開(kāi)放之前，不僅不存在“國(guó)退民進(jìn)”的問(wèn)題，恰恰相反，當(dāng)時(shí)的主題則是盡快實(shí)現(xiàn)徹底的“國(guó)進(jìn)民退”�！皣�(guó)退民進(jìn)”道路是在改革開(kāi)放后，由鄧小平設(shè)計(jì)和開(kāi)創(chuàng)的。經(jīng)過(guò)20多年的努力實(shí)踐，社會(huì)獲得了發(fā)展，人民得到了實(shí)惠。我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平上了一個(gè)大臺(tái)階，提前一年達(dá)到小康。按現(xiàn)行官方匯率計(jì)算，目前我國(guó)人均GDP已經(jīng)超過(guò)了800美元。我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展能夠取得并將繼續(xù)取得偉大成就，不僅像布熱津斯基所說(shuō)那樣，是“多種因素的巧妙結(jié)合，其中包括有效的全國(guó)性領(lǐng)導(dǎo)、政治局勢(shì)穩(wěn)定、良好的國(guó)內(nèi)社會(huì)秩序、高儲(chǔ)蓄率、大量外資持續(xù)不斷的注入，以及地區(qū)的穩(wěn)定等等”（注：同上書(shū)，第213頁(yè)。）；而且是經(jīng)濟(jì)體制改革、特別是“國(guó)退民進(jìn)”的偉大成果。鑒于學(xué)術(shù)界關(guān)于“國(guó)退”方面的分析已經(jīng)很多（注：可參閱張卓元、黃范章、利廣安主編《20年經(jīng)濟(jì)改革回顧與展望》（中國(guó)計(jì)劃出版社，1998年版）一書(shū)。），這里重點(diǎn)分析與“民進(jìn)”有關(guān)的理論和政策的演進(jìn)以及本人的一些相關(guān)思考。
　　改革開(kāi)放以來(lái)的24年間，“民進(jìn)”大體經(jīng)歷了四個(gè)階段：
　　第一階段：1978—1989年，這是一個(gè)“民進(jìn)”禁區(qū)全面打破、個(gè)體經(jīng)濟(jì)獲得迅速發(fā)展、私營(yíng)經(jīng)濟(jì)開(kāi)始得到認(rèn)可的階段。
　　1978年底召開(kāi)的黨的十一屆三中全會(huì)、特別是1978年春夏之交開(kāi)始的關(guān)于“實(shí)踐是檢驗(yàn)真理的唯一標(biāo)準(zhǔn)”的大討論和后來(lái)由國(guó)務(wù)院主持召開(kāi)的理論務(wù)虛會(huì)，是初創(chuàng)“國(guó)退民進(jìn)”理論與政策的思想源頭。在黨的歷史上，是這次全會(huì)第一次明確提出了“一定范圍的勞動(dòng)者個(gè)體經(jīng)濟(jì)是必要補(bǔ)充”的論斷，標(biāo)志著我國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的禁區(qū)開(kāi)始被打破，“民進(jìn)”有了希望。
　　1979年黨的十一屆四中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于加快農(nóng)業(yè)發(fā)展若干問(wèn)題的決定》，第一次明確提出“決不允許把它們（主要指?jìng)�(gè)體經(jīng)濟(jì)——引者注）當(dāng)成資本主義經(jīng)濟(jì)來(lái)批判和取締”，標(biāo)志著從理論和思想上撥亂反正的全面展開(kāi)，并給個(gè)體經(jīng)濟(jì)的較快發(fā)展大開(kāi)了綠燈。
　　1982年五屆人大二次會(huì)議通過(guò)的《中華人民共和國(guó)憲法》，第一次以法的形式明確了個(gè)體經(jīng)濟(jì)的合法地位，肯定了“在法律規(guī)定范圍內(nèi)的城鄉(xiāng)勞動(dòng)者個(gè)體經(jīng)濟(jì)，是社會(huì)主義公有制經(jīng)濟(jì)的補(bǔ)充。國(guó)家保護(hù)個(gè)體經(jīng)濟(jì)的合法權(quán)利和利益”。這就以國(guó)家憲法的形式為個(gè)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了充分的法律保證。
　　在黨的歷史上，第一次以正式文獻(xiàn)形式作出“私營(yíng)經(jīng)濟(jì)”“是社會(huì)主義公有經(jīng)濟(jì)必要的和有益的補(bǔ)充”論斷的，是1987年10月召開(kāi)的黨的十三大及其報(bào)告（注：參見(jiàn)《沿著有中國(guó)特色社會(huì)主義道路前進(jìn)》，《十三大以來(lái)重要文獻(xiàn)選編》（上），人民出版社，1991年版，第32頁(yè)。）。之后，于1988年4月召開(kāi)的七屆人大一次會(huì)議，通過(guò)了《憲法》修正案，第一次以國(guó)家根本大法的形式確立了私營(yíng)經(jīng)濟(jì)在我國(guó)的合法地位。1988年6月國(guó)務(wù)院正式頒布《中華人民共和國(guó)私營(yíng)企業(yè)暫行條例》，對(duì)私營(yíng)企業(yè)做出了明確界定：“私營(yíng)企業(yè)是指企業(yè)資產(chǎn)屬于私人所有、雇工八人以上的營(yíng)利性的經(jīng)濟(jì)組織”。這個(gè)《條例》將私營(yíng)企業(yè)劃分為三種類(lèi)型：獨(dú)資企業(yè)、合伙企業(yè)，有限責(zé)任公司。至此，我國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)、特別是私營(yíng)經(jīng)濟(jì)得到了社會(huì)和法律的認(rèn)可，并有所發(fā)展。
　　第二階段：1989—1991年，這是一個(gè)強(qiáng)調(diào)清理整頓的階段。
　　在這一階段，“民進(jìn)”出現(xiàn)收縮，有些地方甚至出現(xiàn)了“民退”現(xiàn)象。在清理整頓期間，不僅出現(xiàn)了向民營(yíng)經(jīng)濟(jì)算總賬（清理拖欠稅費(fèi)）問(wèn)題，而且出現(xiàn)了“三資企業(yè)”不是民族經(jīng)濟(jì)的看法。按此看法，不僅要否定民營(yíng)經(jīng)濟(jì)及其在我國(guó)的發(fā)展，而且要否定外資經(jīng)濟(jì)及其在我國(guó)的發(fā)展。結(jié)果，這一時(shí)期民營(yíng)經(jīng)濟(jì)被迫“大退出”。1989年，個(gè)體工商戶戶數(shù)增長(zhǎng)率為-14.2％，從業(yè)人員-15.8％，注冊(cè)資本金僅增長(zhǎng)11.2％，比上年（32.2％）下降了21個(gè)百分點(diǎn)，產(chǎn)值更是比上年下降了60.3個(gè)百分點(diǎn)（僅為8.3％）。1990年和1991年雖有增長(zhǎng)，但增長(zhǎng)率很低，戶數(shù)增長(zhǎng)率僅為6％多一點(diǎn)，從業(yè)人員僅為7％多一點(diǎn)，注冊(cè)資本金的增長(zhǎng)到1991年才恢復(fù)到22.9％的水平，仍低于1988年10個(gè)百分點(diǎn)，產(chǎn)值也僅恢復(fù)到14％和21％的水平（注：張厚義、明立志主編：《中國(guó)私營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展報(bào)告（1978—1998）》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，1999年版，第66頁(yè)。）。此間，私營(yíng)企業(yè)的生存與發(fā)展更是受到嚴(yán)重挫折。到1991年，私營(yíng)企業(yè)戶數(shù)增長(zhǎng)率僅為9.9％，從業(yè)人員增長(zhǎng)8.2％，注冊(cè)資本金增長(zhǎng)29.5％，產(chǎn)值增長(zhǎng)20.5％，大部分指標(biāo)僅僅恢復(fù)到1988年的水平（注：同上書(shū)，第60頁(yè)。）。
　　第三階段：1992—1996年，這是一個(gè)“民進(jìn)”重新抬頭、但存在較大波動(dòng)的階段。
　　面對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)徘徊和民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展大幅度下滑等嚴(yán)峻形勢(shì)，1992年春，鄧小平不畏88歲高齡，乘火車(chē)南巡，再次大聲疾呼“改革開(kāi)放的膽子要大一些”，“改革開(kāi)放邁不開(kāi)步子，不敢闖，說(shuō)來(lái)說(shuō)去就是怕資本主義的東西多了，走了資本主義道路。要害是姓‘資’還是姓‘社’的問(wèn)題。判斷的標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)該主要看是否有利于發(fā)展社會(huì)主義社會(huì)的生產(chǎn)力，是否有利于增強(qiáng)社會(huì)主義國(guó)家的綜合國(guó)力，是否有利于提高人民的生活水平。”“清理整頓有成績(jī)，但評(píng)價(jià)功勞，只算穩(wěn)的功勞”，“發(fā)展才是硬道理。這個(gè)問(wèn)題要搞清楚。如果分析不當(dāng)，造成誤解，就會(huì)變得謹(jǐn)小慎微，不敢解放思想，不敢放開(kāi)手腳，結(jié)果喪失時(shí)機(jī)，猶如逆水行舟，不進(jìn)則退�！保ㄗⅲ亨囆∑剑骸对谖洳�、深圳、珠海、上海等地的談話要點(diǎn)》，《鄧小平文選》第3卷，人民出版社，1993年版，第372頁(yè)、377頁(yè)。）在鄧小平理論指引下，黨的十四大于1992年秋季勝利召開(kāi)，從此中國(guó)這艘大船開(kāi)始全面駛?cè)胫骱降馈?993年11月召開(kāi)的黨的十四屆三中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于建議社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問(wèn)題的決定》，則首次明確提出了“鼓勵(lì)”非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政策。
　　盡管如此，左的思潮也曾有所抬頭并對(duì)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展帶來(lái)了一些負(fù)面影響。特別是黨的十五大召開(kāi)之前，一些認(rèn)識(shí)偏差確曾導(dǎo)致民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展出現(xiàn)了一定程度的波動(dòng)（參見(jiàn)表1和表2）。
　　表1　中國(guó)個(gè)體工商戶發(fā)展情況
　　附圖
　　表2　中國(guó)私營(yíng)企業(yè)發(fā)展情況
　　附圖
　　表1、表2資料來(lái)源：蘭士勇：《非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況圖表（1978—1997）》，載于張厚義、明立志主編：《中國(guó)私營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展報(bào)告》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社1999年版第66頁(yè)、第60頁(yè)。
　　第四階段：1997年—現(xiàn)在，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康大發(fā)展階段。
　　1997年2月23日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十四次會(huì)議通過(guò)了一個(gè)非常重要的法律《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》。該法明確規(guī)定“合伙企業(yè)，是指依照本法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的由各合伙人訂立合伙協(xié)議，共同出資、合伙經(jīng)營(yíng)、共享收益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的營(yíng)利性組織�！�1997年9月召開(kāi)的黨的十五大，第一次把非公有制經(jīng)濟(jì)納入我國(guó)基本經(jīng)濟(jì)制度。1999年3月5日，九屆人大二次會(huì)議在憲法修正案首次明確肯定了“國(guó)家在社會(huì)主義初級(jí)階段，堅(jiān)持公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度”，“法律規(guī)定范圍內(nèi)的個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私營(yíng)經(jīng)濟(jì)等非公有制經(jīng)濟(jì)，是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分�！边@就不僅在理論和政策上，而且在國(guó)家根本大法上把民營(yíng)經(jīng)濟(jì)從我國(guó)基本經(jīng)濟(jì)制度之外搬進(jìn)了基本經(jīng)濟(jì)制度之內(nèi)。1999年8月30日全國(guó)人大常委會(huì)通過(guò)《中華人民共和國(guó)個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法》，明確界定“個(gè)人獨(dú)資企業(yè)，是指依照本法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立，由一個(gè)自然人投資，財(cái)產(chǎn)為投資人個(gè)人所有，投資人以其個(gè)人財(cái)產(chǎn)對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的經(jīng)營(yíng)實(shí)體”，在法律上明確界定了私人企業(yè)的性質(zhì)及其法律責(zé)任。
　　2001年江澤民的“七·一”講話、特別是2002年11月黨的十六大報(bào)告，進(jìn)一步明確提出，“必須毫不動(dòng)搖地鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展”，要“放寬國(guó)內(nèi)民間資本的市場(chǎng)準(zhǔn)入領(lǐng)域”，“完善保護(hù)私人財(cái)產(chǎn)的法律制度”。在“民進(jìn)”問(wèn)題上，這個(gè)講活至少有如下四大突破：一是第一次明確提出了“必須毫不動(dòng)搖”問(wèn)題，二是第一次使用了“支持”的概念，三是公開(kāi)宣布要“放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入”，四是嚴(yán)肅地提出了“完善保護(hù)私人財(cái)產(chǎn)的法律制度”的政治主張。這四大突破表明，多年來(lái)廣大民眾、特別是民營(yíng)企業(yè)主普遍擔(dān)心的私人財(cái)產(chǎn)法律保護(hù)問(wèn)題，已基本上得到解決；曾經(jīng)妨礙民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政治、法律和制度不健全、不完善的障礙，將被全部解除；民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)準(zhǔn)入大門(mén)將進(jìn)一步敞開(kāi)，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)大發(fā)展的時(shí)代已經(jīng)到來(lái)。2003年春季即將召開(kāi)的第十屆全國(guó)人大可望進(jìn)一步修改憲法，“國(guó)退民進(jìn)”的格局將得到國(guó)家根本大法的全面認(rèn)可。
　　綜上所述，近24年來(lái)，“國(guó)退民進(jìn)”雖曾幾經(jīng)波折，但仍伴隨改革開(kāi)放的不斷深入和發(fā)展取得了一系列重大進(jìn)展。
　　　　　　二、“國(guó)退民進(jìn)”格局下民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展架構(gòu)
　　　�。ㄒ唬┟駹I(yíng)企業(yè)的組織架構(gòu)
　　民營(yíng)企業(yè)之所以能夠獲得迅速發(fā)展，既與社會(huì)發(fā)展的需要有關(guān)，更與民營(yíng)企業(yè)這種“契約形式”（科斯用語(yǔ)）及其契約組織架構(gòu)（包括治理結(jié)構(gòu)）密切相關(guān)。
　　經(jīng)過(guò)這些年的摸索，在我國(guó)大體形成了三種不同類(lèi)型的民營(yíng)企業(yè)形態(tài)：獨(dú)資、合伙、有限責(zé)任公司。三種形態(tài)各有千秋，但共有一個(gè)特點(diǎn)：家族專(zhuān)權(quán)。到目前為止，真正的委托代理關(guān)系，在我國(guó)民營(yíng)企業(yè)中所占比重還很小。
　　1.獨(dú)資
　　國(guó)務(wù)院于1988年6月頒布的《中華人民共和國(guó)私營(yíng)企業(yè)暫行條例》規(guī)定，獨(dú)資企業(yè)是指一人投資經(jīng)營(yíng)的企業(yè)。獨(dú)資企業(yè)投資者對(duì)企業(yè)債務(wù)負(fù)無(wú)限責(zé)任。但在具體實(shí)踐中，獨(dú)資企業(yè)可能是一人出資辦的，也可能是一個(gè)家庭捆綁出資辦的。家族是這種企業(yè)的基本細(xì)胞，專(zhuān)權(quán)是其最突出的治理特征�！耙蝗霜�(dú)領(lǐng)”、“夫妻店”、“父子兵”、“親緣隊(duì)”等等，是這類(lèi)企業(yè)的主要存在形態(tài)。
　　2.合伙
　　國(guó)務(wù)院頒布的《中華人民共和國(guó)私營(yíng)企業(yè)暫行條例》規(guī)定，合伙企業(yè)是指二人以上按照協(xié)議投資、共同經(jīng)營(yíng)、共負(fù)盈虧的企業(yè)。合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)有書(shū)面協(xié)議。合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)負(fù)連帶無(wú)限責(zé)任。10年后（1997年2月），全國(guó)人大常委會(huì)通過(guò)《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》，以法的形式重申了上述界定。
　　合伙制的一個(gè)突出特點(diǎn)，是合伙人共同出資、共有企業(yè)產(chǎn)權(quán)、共使企業(yè)經(jīng)營(yíng)權(quán)、共享企業(yè)收益權(quán)的企業(yè)治理結(jié)構(gòu)。在我國(guó)，參與合伙的多數(shù)是有親情關(guān)系的人或長(zhǎng)期共事、有較好合作基礎(chǔ)的同事。鄧小平南巡講話以后，一批科研、教育以及政府部門(mén)的干部教師下海經(jīng)商，成為“儒商”，在創(chuàng)辦之初也大都采取合伙形式。
　　3.有限責(zé)任公司
　　在實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活中，很多家族企業(yè)在注冊(cè)時(shí)雖然叫某某“公司”，或者經(jīng)過(guò)一個(gè)時(shí)期的發(fā)展之后重新注冊(cè)為某某“公司”，但實(shí)際上可能還不是典型意義上的公司。典型意義上的、真正的公司，按照美國(guó)學(xué)者羅伯特.W.漢密爾頓教授的定義，必然是一個(gè)獨(dú)立于其所有人或者說(shuō)投資人的人造實(shí)體和法人，這個(gè)實(shí)體和法人將以自己名義經(jīng)營(yíng)一項(xiàng)或多項(xiàng)業(yè)務(wù)并承擔(dān)無(wú)限責(zé)任（而公司的股東只承擔(dān)有限責(zé)任）。
　　公司制不同于合伙制，其突出特點(diǎn)不僅在于企業(yè)產(chǎn)權(quán)明晰、所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離，而且在于公司的存在直接取決于公司法人的生命力、而不取決于股東個(gè)人的變故。委托代理是企業(yè)組織與治理的主要特征：產(chǎn)權(quán)所有者共同擁有企業(yè)產(chǎn)權(quán)，處于委托人地位，負(fù)責(zé)企業(yè)重大決策和選擇經(jīng)理人負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)公司。公司的經(jīng)營(yíng)者是企業(yè)產(chǎn)權(quán)代理人和經(jīng)理人，具體負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。
　　據(jù)統(tǒng)計(jì)，截止2000年底為止，全國(guó)獨(dú)資民營(yíng)企業(yè)為49.98萬(wàn)戶，注冊(cè)資本金1318.1億元，投資者人數(shù)51.2萬(wàn)人，雇工人數(shù)為632.4萬(wàn)人；合伙企業(yè)17.5萬(wàn)戶，注冊(cè)資本金649億元，投資者人數(shù)55.9萬(wàn)人，雇工人數(shù)267萬(wàn)人；私營(yíng)有限責(zé)任公司108.7萬(wàn)戶，占總戶數(shù)的61.7％，注冊(cè)資本金11264.7億元，投資者人數(shù)287.7萬(wàn)人，雇工人數(shù)1109.4萬(wàn)人。在這幾類(lèi)民營(yíng)企業(yè)中，比重下降較快的是獨(dú)資企業(yè)，增幅較高的是合伙企業(yè)，增長(zhǎng)最快的則是有限責(zé)任公司（注：資料來(lái)源：姚賢濤、王連娟編著：《中國(guó)家族企業(yè)：現(xiàn)狀、問(wèn)題與對(duì)策》，企業(yè)管理出版社，2002年版，第3—4頁(yè)。）。這是民營(yíng)企業(yè)家適應(yīng)法律框架的要求，力圖最大限度地規(guī)避資產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)必然結(jié)果。但是，這并不意味著現(xiàn)代公司制度和委托代理關(guān)系已經(jīng)成為民營(yíng)企業(yè)的主要治理結(jié)構(gòu)。調(diào)查顯示，在我國(guó)，目前真正建立起委托代理關(guān)系的公司，還為數(shù)很少。就是已經(jīng)上市的民營(yíng)企業(yè)，有很多實(shí)際上也還保留著家族專(zhuān)權(quán)的要求，家族專(zhuān)權(quán)還仍然是民營(yíng)企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的主軸。這表明家族專(zhuān)權(quán)可能仍是適應(yīng)目前我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展內(nèi)在要求的一種基本的和有效的治理機(jī)制選擇（注：參見(jiàn)儲(chǔ)小平、李懷祖：《家族企業(yè)變革剖析》，《經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理》，2002年第10期。）。
　　　�。ǘ�）民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)分布及其貢獻(xiàn)趨向
　　觀察表3和表4不難發(fā)現(xiàn)，近年來(lái)我國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)分布及其貢獻(xiàn)趨向主要有如下幾個(gè)特點(diǎn)：
　　表3　全國(guó)私營(yíng)企業(yè)產(chǎn)業(yè)分布情況　�。ū戎兀�％）
　　附圖
　　表4　全國(guó)私營(yíng)企業(yè)主要指針增長(zhǎng)情況　�。ū戎�，％）
　　附圖
　　表3、表4資料來(lái)源：國(guó)家工商行政管理局辦公室編：《工商行政管理統(tǒng)計(jì)匯編》（1995—1999）卷。
　　第一產(chǎn)業(yè)中的民營(yíng)企業(yè)注冊(cè)資本金等項(xiàng)指標(biāo)均保持較高增長(zhǎng)勢(shì)頭，但所占比重一直比較小。這說(shuō)明近10年來(lái)，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)分布已出現(xiàn)了向第一產(chǎn)業(yè)、特別是高附加值農(nóng)業(yè)和采掘業(yè)轉(zhuǎn)移的傾向，但還未形成氣候。之所以會(huì)出現(xiàn)這樣一種傾向，主要原因可能與這類(lèi)投資的周期較短、見(jiàn)效較快有關(guān)。
　　第二產(chǎn)業(yè)中的民營(yíng)經(jīng)濟(jì)成分增長(zhǎng)速度雖不算低，但比重有所下降。這是由我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所處階段以及民營(yíng)企業(yè)本身的發(fā)展水平?jīng)Q定的。目前，我國(guó)人均GDP大約為1000美元，恰處于從低收入迅速轉(zhuǎn)向中等收入的發(fā)展時(shí)期。在這樣一個(gè)時(shí)期，第二產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)仍然是我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要基礎(chǔ)，并具有不可替代的重要作用。另外，由于我國(guó)多數(shù)民營(yíng)企業(yè)是從個(gè)體工商戶升級(jí)或城鄉(xiāng)集體企業(yè)轉(zhuǎn)制演變而成的，受“無(wú)工不富、無(wú)商不活”等觀念的影響，他們中的很多企業(yè)對(duì)加工業(yè)“情有獨(dú)鐘”。這種理念背景也在客觀上強(qiáng)化了民營(yíng)企業(yè)在第二產(chǎn)業(yè)的比重。但是，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)的不斷深化，第二產(chǎn)業(yè)中的傳統(tǒng)行業(yè)必然面臨巨大挑戰(zhàn)，從而會(huì)迫使他們轉(zhuǎn)向新興行業(yè)，或從第二產(chǎn)業(yè)中退出，轉(zhuǎn)向其它產(chǎn)業(yè)。
　　第三產(chǎn)業(yè)中的民營(yíng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度仍然不算高，注冊(cè)資本金的比重也有所下降，但投資人數(shù)和雇工人數(shù)所占比重則有所上升。出現(xiàn)這種現(xiàn)象，可能與民營(yíng)企業(yè)的成本-收益選擇及其要求、與產(chǎn)業(yè)進(jìn)入規(guī)則和進(jìn)入政策、與現(xiàn)行統(tǒng)計(jì)不夠準(zhǔn)確等因素有關(guān)。盡管如此，統(tǒng)計(jì)資料顯示出的投資人數(shù)和雇工人數(shù)比重上升，仍然是一個(gè)值得重視的現(xiàn)象。這兩項(xiàng)指標(biāo)的上升，意味著民營(yíng)經(jīng)濟(jì)在第三產(chǎn)業(yè)中的比重必將出現(xiàn)一個(gè)持續(xù)上升的過(guò)程。民營(yíng)經(jīng)濟(jì)在第三產(chǎn)業(yè)中的比重上升，不僅符合我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際，也符合一般市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的要求。
　　　　　　三、“國(guó)退民進(jìn)”過(guò)程中民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總體走向及其矛盾、沖突
　　　�。ㄒ唬┲袊�(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總體趨向
　　1.“三分天下有其一”的格局已經(jīng)形成
　　這里所說(shuō)的“三分天下有其一”，是指民營(yíng)部門(mén)、集體部門(mén)和國(guó)有部門(mén)等三類(lèi)部門(mén)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)活動(dòng)總量中所占的比重各占三分之一。這是與1978年改革開(kāi)放之初完全不同的。當(dāng)時(shí)，我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)活動(dòng)總量中僅有0.1％屬于民營(yíng)經(jīng)濟(jì)部門(mén)，而這0.1％的國(guó)民經(jīng)濟(jì)活動(dòng)又主要集中在個(gè)體勞動(dòng)者的服務(wù)性活動(dòng)領(lǐng)域，活動(dòng)內(nèi)容非常有限。經(jīng)過(guò)20多年的發(fā)展，我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)已形成了三類(lèi)經(jīng)濟(jì)部門(mén)平分天下的格局。根據(jù)國(guó)際金融公司于2000年進(jìn)行的一次調(diào)查，如果將社會(huì)經(jīng)濟(jì)部門(mén)劃分為國(guó)有和非國(guó)有兩大塊，則到1998年，國(guó)有經(jīng)濟(jì)活動(dòng)總量已降至GDP的38％。如果扣除國(guó)家控股的國(guó)內(nèi)企業(yè)和外資企業(yè)，則國(guó)有經(jīng)濟(jì)部門(mén)、真正的集體和農(nóng)業(yè)部門(mén)、私營(yíng)經(jīng)濟(jì)部門(mén)等三大塊經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，將分別占同期GDP的37％、30％、33％（注：國(guó)際金融公司：《中國(guó)私營(yíng)企業(yè)研究（草稿）》，打印稿，第26頁(yè)。），基本上是“三分天下”。
　　考慮到統(tǒng)計(jì)上很難將“戴紅帽子”企業(yè)從集體或小型國(guó)有企業(yè)中剝離出來(lái)，因此，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)部門(mén)所占比重很可能要高于前述統(tǒng)計(jì)結(jié)果10—20個(gè)百分點(diǎn)。據(jù)此估算，國(guó)有、集體、私營(yíng)三大部門(mén)占GDP的比重則很可能不是“三分天下”，而是各占33％、15％、52％。這也就是說(shuō)，如果將國(guó)有、集體歸并為一類(lèi)，則公有與民營(yíng)將呈二者“平分天下”格局。
　　2.民營(yíng)經(jīng)濟(jì)將逐漸成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的主要基礎(chǔ)
　　隨著改革開(kāi)放的不斷深入和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展，隨著我國(guó)國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整的不斷深入，隨著我國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，目前已經(jīng)形成的“公有制經(jīng)濟(jì)為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展”的格局還將逐漸被國(guó)有經(jīng)濟(jì)為主導(dǎo)、民營(yíng)經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)所代替。
　　何以見(jiàn)得？看一下國(guó)有和民營(yíng)部門(mén)的就業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)趨勢(shì)，可能有助于理解這種判斷。據(jù)有關(guān)部門(mén)統(tǒng)計(jì)，到2001年底，我國(guó)國(guó)有經(jīng)濟(jì)單位共有在崗職工7409萬(wàn)人，比1998年減少了1400萬(wàn)人，年均減少467萬(wàn)人。如果按此速度減少下去，到2010年，國(guó)有經(jīng)濟(jì)單位的職32,總數(shù)將減至3200萬(wàn)人左右。3200萬(wàn)人，比起目前的就業(yè)總量來(lái)，減少了60％多。減小幅度不算小。然而，即使這樣，調(diào)整后國(guó)有成份較集中的涉及國(guó)家安全的行業(yè)、自然壟斷的行業(yè)、提供重要公共產(chǎn)品和服務(wù)的行業(yè)以及支柱產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的重要骨干企業(yè)等四大類(lèi)企業(yè)，可能還是難以容納這么多職工。2001年底，私營(yíng)企業(yè)職工就業(yè)人員為1187萬(wàn)人，與1998年相比，大體是年均增加150萬(wàn)人，年均增長(zhǎng)12.6％（注：資料來(lái)源：據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局：《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》2002年卷，中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2002年版第117頁(yè)提供的資料計(jì)算。）。如果據(jù)此計(jì)算，則到2010年私營(yíng)企業(yè)吸收的就業(yè)總量即可達(dá)到3454萬(wàn)人。這意味著私營(yíng)部門(mén)的就業(yè)規(guī)模將超過(guò)國(guó)有部門(mén)。如果將個(gè)體經(jīng)濟(jì)部門(mén)、外資部門(mén)吸收的就業(yè)量考慮在內(nèi)，則到2010年，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)部門(mén)遍及國(guó)民經(jīng)濟(jì)的各個(gè)領(lǐng)域，將不再是“癡人說(shuō)夢(mèng)”。
　　如果從企業(yè)規(guī)模角度看，到目前為止，注冊(cè)資本金在1000萬(wàn)元以上的私營(yíng)企業(yè)已有2.4605萬(wàn)戶，億元以上的已有380戶，企業(yè)集團(tuán)也有2185個(gè)，可以說(shuō)已是初具規(guī)模，實(shí)力相當(dāng)可觀。盡管個(gè)體工商戶和私營(yíng)企業(yè)繳納的工商稅點(diǎn)全國(guó)工商稅總額的比重還很小，如1989年為6.42％，1998年上升為9.2％，1999年又降為8.07％（注：參見(jiàn)：張厚義、明立志、梁傳運(yùn)主編：《中國(guó)私營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展報(bào)告（2001）》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2002年版，第26頁(yè)，表15。），短期內(nèi)也還很難大幅度提高，但綜合分析，特別是從就業(yè)規(guī)模、產(chǎn)出總量和市場(chǎng)占有份額等角度分析，再過(guò)10年左右，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)部門(mén)將占據(jù)重要地位，應(yīng)當(dāng)是毋庸置疑的。到2020年民營(yíng)經(jīng)濟(jì)成為我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的主要基礎(chǔ)，也是非�？赡艿�。
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