東盟自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展模式及其啟示

東盟自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展模式及其啟示

    「內(nèi)容提要」本文分析了東盟自由貿(mào)易區(qū)的現(xiàn)狀，特別是法律制度、組織框架、運(yùn)行機(jī)制方面的特點(diǎn)和內(nèi)部走向一體化、外部更趨開(kāi)放性的特點(diǎn)；繼而在評(píng)述其成就和優(yōu)缺點(diǎn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合正在建設(shè)中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)的實(shí)踐，提出了若干設(shè)想與建議。

    「關(guān) 鍵 詞」區(qū)域經(jīng)濟(jì)法、東盟自由貿(mào)易區(qū)、發(fā)展模式、中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)、建議與啟示

    一、從東盟到東盟自由貿(mào)易區(qū)

    （一）東盟的發(fā)展

    東南亞國(guó)家聯(lián)盟，簡(jiǎn)稱東盟（ASEAN），成立于1967年。最初的成員國(guó)為印度尼西亞、泰國(guó)、馬來(lái)西亞、新加坡和菲律賓，文萊1984年加入（以上通稱之為“東盟六國(guó)”或“東盟老成員國(guó)”）。爾后，越南1995年、老撾和緬甸1997年、柬埔寨1999年相繼加入（以上四國(guó)通稱之為“東盟新成員國(guó)”）。至此，山水相連、互為鄰邦的東南亞十國(guó)均已成為東盟正式成員。

    東盟所做的第一個(gè)方面的努力，是維護(hù)本地區(qū)的和平與安全。從 1976年?yáng)|盟首腦會(huì)議通過(guò)的《東盟協(xié)調(diào)一致宣言》到1976年簽訂、1987年和1998年兩次修改的《東南亞友好合作條約》，都旨在“促進(jìn)該地區(qū)各國(guó)人民間的永久和平、友好和合作，以加強(qiáng)他們的實(shí)力、團(tuán)結(jié)和密切關(guān)系”。經(jīng)過(guò)不斷努力，形成了以求同存異、循序漸進(jìn)為原則的、被國(guó)際社會(huì)廣泛稱道的“東盟方式”（ASEAN Way）�！皷|盟方式”所體現(xiàn)的不干涉內(nèi)政和協(xié)商一致的原則，又使東盟各國(guó)之間增加了理解與互信，解決了成員國(guó)之間的某些矛盾。東盟“在本地區(qū)問(wèn)題上采取符合亞洲價(jià)值觀的方式解決矛盾與沖突；對(duì)外，則用一個(gè)聲音說(shuō)話”。（注：參見(jiàn)Estrella D. Solidum， "The Role of Certain Sectors in Shaping and Articulating the ASEAN Way" in R.P.Anand & Purificacion V.Quisumbing （eds.） ASEAN learning Institute，1981， P132-133.）近年來(lái)，東盟更是不斷加強(qiáng)政治與安全合作，包括非傳統(tǒng)安全領(lǐng)域的合作。“9.11”之后，東盟各國(guó)在反對(duì)霸權(quán)主義、恐怖主義方面更加緊密聯(lián)手。因而，大大提高了本地區(qū)的國(guó)際地位。

    東盟所做的第二個(gè)方面的努力，是發(fā)展經(jīng)濟(jì)合作。特別是1992年通過(guò)了《加強(qiáng)東盟經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》，決定建立東南亞自由貿(mào)易區(qū)（AFTA）。這是對(duì)東盟成立以來(lái)所進(jìn)行的各種經(jīng)濟(jì)合作方式的綜合提升。其后10幾年來(lái)，東盟的經(jīng)濟(jì)合作進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展階段。在經(jīng)濟(jì)上東盟各國(guó)適當(dāng)分工，加強(qiáng)互補(bǔ)，防止本地區(qū)內(nèi)的惡性競(jìng)爭(zhēng)，避免給本地區(qū)外的發(fā)達(dá)國(guó)家以分割利用之機(jī)。

    東盟所做的第三個(gè)方面的努力，是加速地區(qū)一體化。2003年10月，東盟十國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人簽署了一份旨在2020年成立類似于歐盟的“東盟共同體”宣言，包括 “東盟安全共同體”、“東盟經(jīng)濟(jì)共同體”和“東盟社會(huì)與文化共同體”三個(gè)部分。確立上述三大支柱，成為東盟走向一體化發(fā)展的新的里程碑，標(biāo)志著東盟國(guó)家政治、經(jīng)濟(jì)、文化全面合作將進(jìn)入歷史新時(shí)期。

    東盟所做的第四個(gè)方面的努力，是積極推動(dòng)?xùn)|亞合作。東盟作為“10+3”（指東盟十國(guó)加中、日、韓）會(huì)議的組織者和協(xié)調(diào)者，迄今為止在東亞合作中發(fā)揮著主導(dǎo)作用。

    30多年的發(fā)展表明，東盟已成為“南南合作”的范例，小國(guó)聯(lián)合的范例。

    （二）東盟自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)的啟動(dòng)和加速

    必須了解，東盟與東盟自由貿(mào)易區(qū)是兩個(gè)相關(guān)的但并非等同的概念。東盟為國(guó)家之間的聯(lián)盟，東盟自由貿(mào)易區(qū)為實(shí)行自由貿(mào)易協(xié)定的經(jīng)濟(jì)區(qū)域，然而這一特定經(jīng)濟(jì)區(qū)域的組成、運(yùn)行和發(fā)展均依賴于東盟國(guó)家之間的關(guān)系狀況。本文研究的重點(diǎn)是東盟自由貿(mào)易區(qū)的法律調(diào)整，即一種區(qū)域經(jīng)濟(jì)法，當(dāng)然也不可避免地會(huì)聯(lián)系到東盟整個(gè)內(nèi)部、外部關(guān)系的法律調(diào)整。（注：東盟內(nèi)部關(guān)系的法律調(diào)整，已形成兩個(gè)里程碑：一是，1976年在印尼巴厘島簽署的《東南亞友好合作條約》和《東南亞國(guó)家聯(lián)盟協(xié)調(diào)一致宣言》，此即“巴厘第一協(xié)約宣言”；二是，2003年在印尼巴厘島簽署的《巴厘第二協(xié)約宣言》，包括“建立東盟安全共同體”、“建立東盟經(jīng)濟(jì)共同體”、“建立東盟社會(huì)與文化共同體”三個(gè)部分的內(nèi)容。）

    1992年1月，東盟六國(guó)政府首腦會(huì)議正式?jīng)Q定設(shè)立東盟自由貿(mào)易區(qū)，以增強(qiáng)東盟作為單一生產(chǎn)單位的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；通過(guò)減少成員國(guó)之間的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，期待創(chuàng)造出更高的經(jīng)濟(jì)效益、生產(chǎn)率和競(jìng)爭(zhēng)力；加強(qiáng)東盟區(qū)域一體化和促進(jìn)東盟區(qū)內(nèi)貿(mào)易與投資。

    當(dāng)時(shí)對(duì)該自由貿(mào)易區(qū)確定的目標(biāo)是，從1993年1月1日起，在15年之內(nèi)即2008年之前建成東盟自由貿(mào)易區(qū)，關(guān)稅最終降至0～5%.由于東盟六個(gè)原創(chuàng)始國(guó)之間經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展，也由于全球貿(mào)易自由化尤其是世界貿(mào)易組織（WTO）成立和亞太經(jīng)濟(jì)合作組織（APEC）成員貿(mào)易自由化的時(shí)間框架縮短，東盟于 1994年決定，將自由貿(mào)易的實(shí)現(xiàn)時(shí)間從原定的2008年提前到2003年，這是第一次加速。1998年?yáng)|盟又決定，六個(gè)老成員國(guó)落實(shí)AFTA的時(shí)間提前到2002年，這是第二次加速。鑒于六個(gè)老成員國(guó)與四個(gè)新成員國(guó)經(jīng)濟(jì)水平參差不齊，1999年11月，東盟確定了AFTA的最終建成計(jì)劃：六個(gè)老成員國(guó)實(shí)現(xiàn)零關(guān)稅的目標(biāo)提前到2010年，四個(gè)新成員國(guó)實(shí)現(xiàn)零關(guān)稅的目標(biāo)提前到2015年（但允許部分敏感產(chǎn)品的零關(guān)稅仍到2018年之前實(shí)行）。

    東盟自由貿(mào)易區(qū)10多年來(lái)的建設(shè)，呈現(xiàn)出四大特點(diǎn)，即：務(wù)實(shí)的制度措施；松散的組織架構(gòu)；靈活的運(yùn)行機(jī)制；內(nèi)部的一體化走向與對(duì)外的開(kāi)放性態(tài)勢(shì)。

    二、務(wù)實(shí)的制度措施

    （一）基礎(chǔ)性的法律文件

    在自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)，維系各方經(jīng)濟(jì)關(guān)系需要具有一定法律約束力的、可執(zhí)行的協(xié)議之類的文件。只要各方在協(xié)議上正式簽字，就應(yīng)當(dāng)履行自己承諾的義務(wù)。作為區(qū)域經(jīng)濟(jì)法的東盟自由貿(mào)易區(qū)的條約性文件可分為兩大類：一類是基礎(chǔ)性的，另一類是更具體一些的。

    1992 年1月的東盟首腦會(huì)議，通過(guò)了建立東盟自由貿(mào)易區(qū)的《新加坡宣言》和《東盟加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)定》，與此同時(shí)，還通過(guò)了作為東盟自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)的主要措施的《共同有效優(yōu)惠關(guān)稅協(xié)定》（CEFT）。上述文件，加上1994年的《建立東南亞十國(guó)共同體設(shè)想聲明》，構(gòu)成AFTA的綱領(lǐng)性或稱基礎(chǔ)性文件。

    按照CEPT，各成員國(guó)對(duì)列入其范圍的產(chǎn)品分別實(shí)行快速減稅、常速減稅，以便實(shí)現(xiàn)2008年之前的減稅計(jì)劃目標(biāo)。經(jīng)過(guò)10年的努力，特別是隨著兩次減稅進(jìn)度提速，AFTA于2003年在東盟六個(gè)老成員國(guó)之間基本建成。

    到目前為止，AFTA在削減關(guān)稅方面進(jìn)展順利，正在朝著零關(guān)稅的最終目標(biāo)努力。至于對(duì)非東盟成員國(guó)的關(guān)稅，則仍由東盟各成員國(guó)自行決定。

    （二）若干具體性的法律文件

    貿(mào)易與投資始終是東盟國(guó)家之間經(jīng)濟(jì)交往的重頭戲。東盟國(guó)家向來(lái)重視利用外資。1987年12月，東盟六國(guó)簽署了《促進(jìn)和保護(hù)投資協(xié)定》，適用于東盟成員國(guó)之間的直接投資。1998年10月，東盟九國(guó)簽署了《東盟投資區(qū)框架協(xié)議》，以促進(jìn)東盟成員國(guó)之間和非東盟國(guó)家向東盟投資區(qū)的直接投資。根據(jù)該協(xié)議，東盟將在2010年建成一個(gè)具有競(jìng)爭(zhēng)力的東盟投資區(qū)，通過(guò)投資自由化、便利化和透明度措施，到2010年對(duì)東盟投資者、到2020年對(duì)所有投資者開(kāi)放所有行業(yè)，到2010年對(duì)東盟投資者、到2020年對(duì)所有投資者給予國(guó)民待遇，但一些敏感部門(mén)和暫時(shí)排除部門(mén)例外。為加快該投資區(qū)建設(shè)，2001年?yáng)|盟十國(guó)修改了《東盟投資區(qū)框架協(xié)議》，擴(kuò)大了適用范圍，提前了暫時(shí)排除部門(mén)的開(kāi)放時(shí)間�？傊�，力圖在東盟成員國(guó)之間營(yíng)造一種自由、便利和透明的投資環(huán)境，推進(jìn)有關(guān)到 2020年實(shí)現(xiàn)東盟地區(qū)投資自由化的目標(biāo)。

    除了《東盟共同有效優(yōu)惠關(guān)稅協(xié)定》和《東盟投資區(qū)框架協(xié)議》這兩個(gè)基本的貿(mào)易、投資的規(guī)范性文件外，為了使區(qū)內(nèi)成員國(guó)較非成員國(guó)享有較多貿(mào)易優(yōu)惠或較低關(guān)稅，在1977年的《東盟特惠貿(mào)易安排協(xié)定》的基礎(chǔ)上，1992年訂立了《原產(chǎn)地規(guī)則》；為了開(kāi)放服務(wù)貿(mào)易，1995年簽署了《東盟服務(wù)業(yè)框架協(xié)議》；為了加強(qiáng)工業(yè)合作，1996年簽署了《東盟工業(yè)合作計(jì)劃協(xié)定》；為了建立高速的、一體化的運(yùn)輸體系，1998年簽署了《東盟促進(jìn)貨物運(yùn)輸便捷化框架協(xié)議》；為了統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)以檢查認(rèn)證區(qū)域內(nèi)的產(chǎn)品，1998年簽署了《關(guān)于東盟標(biāo)準(zhǔn)術(shù)語(yǔ)和相互認(rèn)證安排框架協(xié)定》；為了跟上時(shí)代信息化步伐，促進(jìn)電子商務(wù)等，2000年簽訂了《電子?xùn)|盟框架協(xié)定》。

    由此可見(jiàn)，東盟在制度化方面是逐步完善的。以制度連結(jié)關(guān)系、以協(xié)調(diào)解決問(wèn)題，體現(xiàn)出區(qū)域經(jīng)濟(jì)法的重要特色。

    （三）“東盟法”與東盟各國(guó)法的關(guān)系

    假如將東盟及東盟自由貿(mào)易區(qū)制定的各種條約、協(xié)定、協(xié)議統(tǒng)稱之為“東盟法”的話，“東盟法”與東盟各國(guó)法呈現(xiàn)出以下幾種關(guān)系狀況：

    一是東盟法優(yōu)先適用。即，東盟法優(yōu)先于東盟各成員國(guó)的國(guó)內(nèi)法，而且可以直接適用于各成員國(guó)（無(wú)需經(jīng)過(guò)成員國(guó)國(guó)內(nèi)法轉(zhuǎn)化），這是國(guó)際法原則的表現(xiàn)。但東盟某國(guó)尚未簽字的東盟法，對(duì)該國(guó)暫不發(fā)生約束力，這又是國(guó)家主權(quán)原則的表現(xiàn)。

    二是東盟法保留適用。即，東盟法不妨礙單個(gè)的東盟成員國(guó)采取或?qū)嵤┍Ｗo(hù)其國(guó)家安全，保護(hù)具有藝術(shù)、歷史或考古價(jià)值的文物，或維護(hù)公共道德，或保護(hù)人類、動(dòng)物或植物的生命和健康所采取的必需的措施。

    三是東盟法適用排除。即，東盟法不妨礙單個(gè)的東盟成員國(guó)與其他東盟成員國(guó)、非東盟成員國(guó)在貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、投資及其他經(jīng)濟(jì)合作領(lǐng)域達(dá)成的雙邊或多邊的協(xié)議；東盟法的統(tǒng)一規(guī)定不適用于此類雙邊或多邊協(xié)議的特別規(guī)定。

    三、松散的組織架構(gòu)

    （一）決策性的機(jī)構(gòu)

    基于國(guó)家利益、民族特點(diǎn)和歷史原因，東盟至今沒(méi)有形成一個(gè)超國(guó)家的決策機(jī)構(gòu)。現(xiàn)行組織架構(gòu)中，起著決策性作用的有四種：一是政府首腦會(huì)議，就東盟的重大問(wèn)題和發(fā)展方向做出決策。二是外長(zhǎng)會(huì)議，每年輪流在成員國(guó)舉行，負(fù)責(zé)制定東盟基本政策；并且，由當(dāng)年輪值主席國(guó)外長(zhǎng)任東盟常務(wù)委員會(huì)主席、其他成員國(guó)駐該國(guó)大使（或別的高級(jí)官員）任委員，該常務(wù)委員會(huì)不定期舉行會(huì)議，負(fù)責(zé)處理東盟日常事務(wù)和籌備召開(kāi)外長(zhǎng)會(huì)議，執(zhí)行外長(zhǎng)會(huì)議的決議，并有權(quán)代表東盟發(fā)表主席聲明。三是經(jīng)濟(jì)部長(zhǎng)會(huì)議，負(fù)責(zé)東盟經(jīng)濟(jì)合作的決策。在區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化合作方面發(fā)揮主導(dǎo)性作用。四是其他部長(zhǎng)會(huì)議，如勞工、社會(huì)福利、科教文衛(wèi)、環(huán)保等。

    （二）執(zhí)行性的機(jī)構(gòu)

    東盟設(shè)有秘書(shū)處，為其行政總部；根據(jù)工作需要，另設(shè)有若干專門(mén)委員會(huì)。

    為確保推進(jìn)自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)，1992年9月設(shè)立了部長(zhǎng)級(jí)的東盟自由貿(mào)易區(qū)理事會(huì)（AFTA Council），協(xié)助東盟經(jīng)濟(jì)部長(zhǎng)會(huì)議負(fù)責(zé)推進(jìn)和協(xié)調(diào)與AFTA有關(guān)的事務(wù)。在它之下還設(shè)立了一個(gè)專門(mén)的高官會(huì)。東盟投資區(qū)還設(shè)立了一個(gè)理事會(huì)。

    由此形成了東盟自由貿(mào)易區(qū)的組織領(lǐng)導(dǎo)體系：首腦會(huì)議——東盟經(jīng)濟(jì)部長(zhǎng)會(huì)議——AFTA理事會(huì)——經(jīng)濟(jì)高官會(huì)。甚至可以認(rèn)為，東盟與東盟自由貿(mào)易區(qū)實(shí)際上是同一套機(jī)構(gòu)。

    四、靈活的運(yùn)行機(jī)制

    （一）決策原則與程序

    東盟總的決策原則是各成員國(guó)不分大小、強(qiáng)弱，決策時(shí)一律處于平等地位。具體表現(xiàn)為：

    1.互不干涉內(nèi)政。

    2.協(xié)商一致。任何議案只有在全體成員國(guó)沒(méi)有反對(duì)意見(jiàn)即獲得共識(shí)的情況下才能通過(guò)，并以東盟的名義對(duì)外公布或采取行動(dòng)。如有一成員國(guó)提出不同意見(jiàn)，該案即遭保留。這里奉行的是“全體一致”而非“少數(shù)服從多數(shù)”的原則。

    3.非正式磋商，又稱會(huì)前協(xié)商。在決策會(huì)議之前，各成員國(guó)通過(guò)多方或雙方接觸，逐步形成較為一致的意見(jiàn)，為決策工作進(jìn)行較為充分的準(zhǔn)備。

    4. “N-X”原則。即，如果少數(shù)幾個(gè)成員國(guó)表示暫不參加某項(xiàng)議案，但又不反對(duì)該項(xiàng)決策，那么這項(xiàng)議案可獲通過(guò)，而允許那少數(shù)幾個(gè)國(guó)家緩期加入。此原則是對(duì) “協(xié)商一致”原則的補(bǔ)充和發(fā)展。比如，1987年?yáng)|盟外長(zhǎng)會(huì)議即接受了“六減X”原則。不過(guò)這一原則只適用于某些特定的合作計(jì)劃，不影響東盟作出政策性決定時(shí)的一致同意原則。

    （二）運(yùn)作方式

    1.通過(guò)非正式的對(duì)話、會(huì)晤先行討論、協(xié)商溝通，不一定什么問(wèn)題都須面對(duì)面談判。

    2.幾個(gè)成員國(guó)出面調(diào)解另幾個(gè)成員國(guó)之間的具體矛盾、沖突，以非對(duì)抗方式解決問(wèn)題。

    3.通過(guò)先易后難、逐步推進(jìn)的方式，達(dá)到兼顧包容、協(xié)調(diào)一致的目標(biāo)。

    4.通過(guò)訂立共同決議，而后采取共同行動(dòng)。

    以上平等、無(wú)核心而又不失效率的決策和運(yùn)作模式，即前述“東盟方式”。

    五、內(nèi)部的一體化走向與對(duì)外的開(kāi)放性態(tài)勢(shì)

    （一）東盟實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)一體化的目標(biāo)

    從1967年到1992年之前20多年中，東盟內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)合作雖有發(fā)展，但進(jìn)展甚慢，適應(yīng)不了現(xiàn)實(shí)需要，以至引起東盟有識(shí)之士的很大不滿，這才引發(fā)了 1992年決定建立東盟自由貿(mào)易區(qū)、加強(qiáng)東盟經(jīng)濟(jì)合作的新計(jì)劃。此后，經(jīng)過(guò)近10多年來(lái)的努力，東盟的經(jīng)濟(jì)合作有了較快的發(fā)展。面對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化的巨大挑戰(zhàn)，東盟決心“更上一層樓”，于2003年10月宣布了關(guān)于“東盟經(jīng)濟(jì)共同體”的文件，強(qiáng)調(diào)到2020年把東盟地區(qū)建成為以商品、服務(wù)與投資自由流動(dòng)和資本更為自由流通為特點(diǎn)的單一市場(chǎng)與生產(chǎn)基地，實(shí)現(xiàn)《東盟2020年設(shè)想》所確定的達(dá)到經(jīng)濟(jì)一體化的最終目標(biāo)，并使東盟成為全球供應(yīng)鏈最有活力和強(qiáng)勁的組成部分。（注：見(jiàn)2003年10月8日《人民日?qǐng)?bào)》第三版報(bào)導(dǎo)。）

    東盟國(guó)家不僅有宣言，而且早已付諸行動(dòng)。為縮小成員國(guó)之間的發(fā)展差距，東盟一體化首批工程共54項(xiàng)，自2002年啟動(dòng)以來(lái)正穩(wěn)步推進(jìn)。東盟內(nèi)部正在越來(lái)越快地進(jìn)行經(jīng)濟(jì)整合。東盟擬設(shè)立專門(mén)機(jī)構(gòu)研究目前世界不公正的貿(mào)易條件對(duì)東盟國(guó)家農(nóng)業(yè)和農(nóng)產(chǎn)品的影響，以尋求東盟的共同解決辦法。

    （二）“東盟法”與WTO規(guī)則的關(guān)系

    自由貿(mào)易區(qū)是世界貿(mào)易組織允許設(shè)立的。經(jīng)過(guò)1994年烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判確認(rèn)的《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定（GATT 1947）》第24條第5款指出：“本協(xié)定的規(guī)定不得阻止在締約方領(lǐng)土之間形成關(guān)稅同盟或自由貿(mào)易區(qū)，或阻止通過(guò)形成關(guān)稅同盟或自由貿(mào)易區(qū)所必需的臨時(shí)協(xié)定”；同時(shí)，也規(guī)定了限制條件。WTO秘書(shū)處1995年的一份研究報(bào)告得出的結(jié)論是：“……區(qū)域一體化進(jìn)程和多邊一體化進(jìn)程在追求更加開(kāi)放的貿(mào)易方面是互補(bǔ)的，而不是相互替代。”WTO秘書(shū)處指出：一般來(lái)說(shuō)，建立關(guān)稅同盟或自由貿(mào)易區(qū)違反WTO平等對(duì)待所有貿(mào)易伙伴的原則，即最惠國(guó)待遇原則。但是，作為一種特殊的例外，GATT第24條允許建立區(qū)域貿(mào)易安排，但必須符合某些嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)。尤其重要的是，這些安排應(yīng)該幫助貿(mào)易在集團(tuán)內(nèi)國(guó)家間自由流動(dòng)，不增加對(duì)集團(tuán)外國(guó)家的貿(mào)易壁壘。換言之，區(qū)域一體化應(yīng)該是多邊貿(mào)易體制的補(bǔ)充，而不應(yīng)對(duì)其造成威脅。WTO秘書(shū)處還對(duì)關(guān)稅同盟與自由貿(mào)易區(qū)作了專門(mén)區(qū)分，指出： “關(guān)稅同盟：所有成員對(duì)來(lái)自非成員的進(jìn)口產(chǎn)品征收相同的關(guān)稅，如歐盟；自由貿(mào)易區(qū)：區(qū)內(nèi)貿(mào)易是免稅的，但每一成員對(duì)來(lái)自非成員的進(jìn)口產(chǎn)品，可自行設(shè)定關(guān)稅稅率，如北美自由貿(mào)易區(qū)、東盟自由貿(mào)易區(qū)等�！保ㄗⅲ阂�(jiàn)世界貿(mào)易組織秘書(shū)處編：《貿(mào)易走向未來(lái)》，法律出版社1999年版，第81～82頁(yè)。）由此可見(jiàn)：

    第一，AFTA的規(guī)則應(yīng)當(dāng)與WTO的規(guī)則相一致。WTO規(guī)定的成員之間的權(quán)利義務(wù)，只要是涉及自由貿(mào)易區(qū)的，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先適用。必須在WTO框架下建設(shè)自由貿(mào)易區(qū)。

    第二，一般情況下，在本自由貿(mào)易區(qū)范圍內(nèi)，AFTA規(guī)則在內(nèi)容上會(huì)超越WTO范圍，并應(yīng)當(dāng)優(yōu)先適用。

    第三，對(duì)于自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)WTO成員與非WTO成員之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，AFTA可以規(guī)定給予非WTO成員享受符合WTO規(guī)定的最惠國(guó)待遇，如WTO《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》下的相同待遇。

    （三）東盟與東盟之外的國(guó)家（地區(qū)）的關(guān)系

    東南亞國(guó)家注重對(duì)外開(kāi)放，東盟30多年走過(guò)的道路也就是對(duì)外貿(mào)易、投資和其他經(jīng)濟(jì)合作不斷發(fā)展的歷程。東盟的對(duì)外開(kāi)放，可分為兩大類情況，一是東盟單個(gè)國(guó)家的對(duì)外開(kāi)放；二是東盟作為一個(gè)整體的對(duì)外開(kāi)放。在這兩大類對(duì)外開(kāi)放中產(chǎn)生的條約、協(xié)定，又引出東盟法、東盟各國(guó)法與外國(guó)法、國(guó)際法的種種關(guān)系。

    迄今為止，除老撾、越南外，東盟其他八國(guó)均為WTO成員。文萊、印尼、馬來(lái)西亞、菲律賓、新加坡、泰國(guó)、越南均為APEC成員。因此，WTO規(guī)則、APEC規(guī)則對(duì)東盟國(guó)家發(fā)生很大的影響。

    迄今為止，除緬甸外，東盟其他九國(guó)與中國(guó)均簽訂了雙邊投資協(xié)定。東盟與中國(guó)于2001年11月正式?jīng)Q定在10年內(nèi)建成中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)，隨后又簽訂了《全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)定》。這就是引起世人注目的“10+1”合作機(jī)制。中國(guó)并已成為東南亞地區(qū)之外第一個(gè)加入《東南亞友好合作條約》的大國(guó)。中國(guó)和東盟國(guó)家正在采取積極步驟，確保中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)如期建成。

    迄今為止，東盟整體或東盟單個(gè)國(guó)家與美國(guó)、歐盟、日本、韓國(guó)、印度、澳大利亞、新西蘭、加拿大、俄羅斯等國(guó)家和地區(qū)發(fā)生了許多經(jīng)濟(jì)合作關(guān)系。

    特別要指出的是，東南亞十國(guó)與東北亞三國(guó)（中、日、韓）正在攜手合作，朝著組建東亞自由貿(mào)易區(qū)的方向努力。這就是更加引人注目的“10+3”合作機(jī)制。然而，實(shí)現(xiàn)“10+3”的難度頗大，現(xiàn)實(shí)可行性存在一定問(wèn)題。但如果將“10+3”分解為三個(gè)“10+1”而分步驟、分階段推進(jìn)，直到最終實(shí)現(xiàn)“10+ 3”，才是務(wù)實(shí)可行的方針。中國(guó)與東盟“10+1”則起到了積極帶頭的作用。中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)與東盟自由貿(mào)易區(qū)可望到2010年走到一起，并推進(jìn)東亞自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)。中國(guó)表示繼續(xù)支持東盟在東亞合作中的主導(dǎo)地位和作用，同時(shí)也主張盡可能發(fā)揮中、日、韓各自的優(yōu)勢(shì)和作用。（注：見(jiàn)王毅：《全球化進(jìn)程中的亞洲區(qū)域合作》，2004年4月30日《人民日?qǐng)?bào)》第三版。）我們認(rèn)為，中國(guó)采取這一策略是積極的、明智的和可行的。

    六、思考和啟示

    （一）對(duì)東盟自由貿(mào)易區(qū)現(xiàn)行發(fā)展模式的評(píng)述與建議

    由于東盟內(nèi)部成員之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡，以及各國(guó)對(duì)內(nèi)、對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策取向的不盡一致，目前東盟采取的較為實(shí)際的經(jīng)濟(jì)合作措施、較為松散和靈活的組織結(jié)構(gòu)與運(yùn)行機(jī)制、對(duì)內(nèi)逐步提高經(jīng)濟(jì)一體化程度和對(duì)

    然而，東盟自由貿(mào)易區(qū)觀行發(fā)展模式也還存在一些問(wèn)題和不足，妨礙了自由貿(mào)易區(qū)經(jīng)濟(jì)整合優(yōu)越性的發(fā)揮，以至于東盟的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力和吸引力未能盡如預(yù)期。

    為此，筆者擬提出如下看法與建議：

    第一，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)CEPT的完備性、可操作性和權(quán)威性。作為實(shí)現(xiàn)AFTA目標(biāo)的關(guān)鍵，目前CEPT的減稅計(jì)劃不夠完備，范圍不夠明晰，各國(guó)認(rèn)定可否減免稅產(chǎn)品等自主權(quán)力過(guò)大，并且對(duì)于減稅方案的步調(diào)還不大一致，這些都可能導(dǎo)致CEPT精神無(wú)法貫徹到底。與此同時(shí)，還要估計(jì)到CEPT計(jì)劃可能產(chǎn)生的負(fù)面影響，即成員國(guó)的弱勢(shì)產(chǎn)業(yè)，難以抗衡其他非成員國(guó)的同類產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)，致使民族工業(yè)受到損害。因而，適當(dāng)修改CEPT確有實(shí)際的必要。

    第二，需要建立統(tǒng)一的組織機(jī)構(gòu)，形成核心力量，以發(fā)揮主導(dǎo)作用�？梢钥紤]提高現(xiàn)行東盟自由貿(mào)易區(qū)理事會(huì)的地位，將其發(fā)展為獨(dú)立的、最高的決策管理機(jī)構(gòu)，這就要求有關(guān)各國(guó)適當(dāng)?shù)刈尪沙鲆徊糠謬?guó)家主權(quán)。歐盟、北美自由貿(mào)易區(qū)等區(qū)域組織的經(jīng)驗(yàn)表明，沒(méi)有一個(gè)或幾個(gè)在經(jīng)濟(jì)水平上、在發(fā)展決策上起主導(dǎo)作用的國(guó)家，一個(gè)區(qū)域集團(tuán)的整體性是有限的。1997年金融危機(jī)中，東盟在經(jīng)濟(jì)應(yīng)付上的脆弱性，以及“大難臨頭各自飛”的某些做法，亦暴露了沒(méi)有核心的、過(guò)于松散的經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟的嚴(yán)重缺點(diǎn)。正、反經(jīng)驗(yàn)都顯示出“主導(dǎo)因素”的重要性。但是，這種權(quán)威機(jī)構(gòu)和核心力量只能在實(shí)踐中形成，看來(lái)東盟在這方面還有待努力。

    第三，決策機(jī)制和運(yùn)作方式應(yīng)當(dāng)有助于高效地實(shí)行區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化�？梢啦煌�事項(xiàng)，定出全體一致同意、三分之二以上同意或半數(shù)以上同意等原則與程序。因?yàn)�，協(xié)商一致原則時(shí)而陷入議而不決狀態(tài)；過(guò)于強(qiáng)調(diào)非強(qiáng)制性和非干涉性的運(yùn)作方式又可能造成決而不行局面�！敖^對(duì)不干涉內(nèi)政”原則可逐步改進(jìn)，如同有些東盟人士提出的“建設(shè)性干預(yù)”或“彈性介入”。

    第四，要將解決爭(zhēng)端納入機(jī)制化軌道。成員國(guó)之間發(fā)生經(jīng)濟(jì)爭(zhēng)端，除應(yīng)通過(guò)磋商或仲裁以友好的方式加以解決之外，還應(yīng)逐步走上機(jī)制化軌道，此即指建立、健全自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)爭(zhēng)端解決機(jī)制。近年來(lái)一個(gè)值得反思的教訓(xùn)是，新加坡、馬來(lái)西亞之間因水域、水資源糾紛，將它們的爭(zhēng)端提交海牙常設(shè)仲裁法院去處理。假如東盟區(qū)內(nèi)設(shè)立了類似的爭(zhēng)端處理機(jī)構(gòu)，又何必將矛盾鬧到國(guó)際上去呢？為及時(shí)、有效解決一體化進(jìn)程中可能出現(xiàn)的新問(wèn)題，東盟已初步確定，將于2004年建立一個(gè)解決糾紛的專門(mén)機(jī)構(gòu)，重點(diǎn)是消除、解決東盟成員國(guó)之間的商品原產(chǎn)地、海關(guān)程序、解決貿(mào)易糾紛機(jī)制、商品與服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等諸方面存在或發(fā)生的分歧、矛盾。更為理想的辦法是要建立或形成一種全面解決經(jīng)濟(jì)爭(zhēng)端的體制和機(jī)制。

    （二）東盟自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展模式對(duì)建設(shè)中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)的啟示

    從東盟自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展歷程中，可以得到不少有益的啟示。鑒于擺在我們面前的一項(xiàng)緊迫而又艱巨的任務(wù)是，從2001年11月起，在10年之內(nèi)建成中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)，因而，本文試圖探析東盟自由貿(mào)易區(qū)對(duì)中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)的啟示。東盟自由貿(mào)易區(qū)的模式將成為中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)模式的最直接的參照，同時(shí)東盟整體又成為中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)與中國(guó)相對(duì)應(yīng)的一方。（注：見(jiàn)呼書(shū)秀：《論促進(jìn)中國(guó)與東盟相互投資的法律協(xié)調(diào)》，第十一屆全國(guó)經(jīng)濟(jì)法理論研討會(huì)論文集（2003年12月）。）前述對(duì)完善東盟自由貿(mào)易區(qū)的若干設(shè)想與建議，其基本精神亦可適用于中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)。

    啟示之一：組織機(jī)構(gòu)要落實(shí)。歐盟從當(dāng)初的共同體發(fā)展到今天，其組織機(jī)構(gòu)的逐步完善是起到了重要作用的，而這恰恰是東盟目前存在的不足之一。因而，建設(shè)中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)，應(yīng)當(dāng)考慮設(shè)立統(tǒng)一的、獨(dú)立的、具有權(quán)威性的決策管理組織機(jī)構(gòu)。

    啟示之二：法律制度要健全。其中，東盟自由貿(mào)易區(qū)的《共同有效優(yōu)惠關(guān)稅協(xié)定》有些內(nèi)容可以吸收；《東盟投資區(qū)框架協(xié)議》許多內(nèi)容可以吸收。（注：見(jiàn) 2001年?yáng)|亞展望小組報(bào)告《走向東亞大家庭》。該報(bào)告建議：將東盟投資區(qū)框架協(xié)議擴(kuò)展到整個(gè)東亞地區(qū)。轉(zhuǎn)引自張?zhí)N嶺等主編：《東亞合作的進(jìn)程與前景》，世界知識(shí)出版社2003年版，第277頁(yè)。）還有其他一些條約、協(xié)定，也有可供中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)借鑒之處�！昂献餍筒┺摹被颉爸贫然�合作”是一國(guó)經(jīng)濟(jì)法、區(qū)域經(jīng)濟(jì)法、國(guó)際經(jīng)濟(jì)法所主張的正確思路和必然選擇。

    啟示之三：運(yùn)行機(jī)制要高效。東盟內(nèi)部，其聯(lián)系緊密性低于歐盟而高于亞太經(jīng)濟(jì)合作組織，故其運(yùn)行機(jī)制有見(jiàn)效的一面，也有低效的弊端。中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)的運(yùn)行機(jī)制，應(yīng)當(dāng)避免東盟方式靈活有余、統(tǒng)一不足的弱點(diǎn)，力求該統(tǒng)一的則統(tǒng)一，該靈活的便靈活。這里還包括吸取AFTA的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，建立有權(quán)威的爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)，使自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)的各項(xiàng)爭(zhēng)端可以在區(qū)內(nèi)得到合適的解決。

    總之，應(yīng)當(dāng)“科學(xué)選擇并以公開(kāi)制度確立中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展模式”。（注：見(jiàn)程信和：《孔雀東南飛，風(fēng)景這邊好——中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系及其法律基礎(chǔ)述評(píng)》，《經(jīng)濟(jì)法制論壇》2004年3月號(hào)（總第4期），第93頁(yè)。）而東盟自由貿(mào)易區(qū)的有益經(jīng)驗(yàn)可作直接參照。這也就是本文的初衷。

 程信和  呼書(shū)秀  程信和 呼書(shū)秀

1

    「內(nèi)容提要」本文分析了東盟自由貿(mào)易區(qū)的現(xiàn)狀，特別是法律制度、組織框架、運(yùn)行機(jī)制方面的特點(diǎn)和內(nèi)部走向一體化、外部更趨開(kāi)放性的特點(diǎn)；繼而在評(píng)述其成就和優(yōu)缺點(diǎn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合正在建設(shè)中國(guó)—東盟自....

2

    「內(nèi)容提要」利率作為金融產(chǎn)品的價(jià)格，是整個(gè)金融體系和金融市場(chǎng)中最活躍的因素，是金融市場(chǎng)的核心。利率市場(chǎng)化就是要讓市場(chǎng)供求關(guān)系在利率的形成過(guò)程中更大程度地發(fā)揮決定性的作用。利率市場(chǎng)化是我國(guó)金融產(chǎn)業(yè)走....

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    「關(guān)鍵詞」國(guó)民待遇；稅收優(yōu)惠

    我國(guó)應(yīng)對(duì)內(nèi)外資企業(yè)實(shí)行無(wú)差別性待遇，這是國(guó)民待遇制度的本質(zhì)要求，它反對(duì)歧視性的次國(guó)民待遇，更不贊成對(duì)外資過(guò)....

4

    論文提要：鑒于目前我國(guó)收入與商品價(jià)格的差異按揭發(fā)展迅速，由于按揭還款時(shí)間長(zhǎng)、涉及法律關(guān)系較為復(fù)雜，如何控制各方風(fēng)險(xiǎn)已迫在眉捷，本文通過(guò)參考國(guó)外保險(xiǎn)介入按揭的做法及抵押債權(quán)特點(diǎn)，就中國(guó)保險(xiǎn)業(yè)介入....

5

        當(dāng)以信息產(chǎn)業(yè)為龍頭的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)著中國(guó)科技事業(yè)步入未來(lái)知識(shí)經(jīng)濟(jì)快車道之際，以觀念創(chuàng)新、制度創(chuàng)新推動(dòng)全面科技創(chuàng)新的一場(chǎng)現(xiàn)代科技革命正在中華大地上涌動(dòng)....

6

    學(xué)校管理是多因素整合而成的。管理是否科學(xué)，是否有效，在于它的管理對(duì)象中“人”的因素是否積極上進(jìn)，能否創(chuàng)造性地完成教學(xué)任務(wù)。

    管理學(xué)認(rèn)為：人的....

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　　我國(guó)目前出版的法律文獻(xiàn)檢索教材大多數(shù)出自于高等法學(xué)院校中法律圖書(shū)館的專業(yè)館員之手。自1981年秋，教育部發(fā)布《高等學(xué)校圖書(shū)館工作條例》將“開(kāi)展查詢文獻(xiàn)方法的教育和輔導(dǎo)工作”作為大學(xué)圖書(shū)館的任務(wù)之一開(kāi)始，以當(dāng)時(shí)司法部部屬政法院校....

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　　就法學(xué)而言，有若干特點(diǎn)使得它與其他人文以及社會(huì)科學(xué)學(xué)科相區(qū)別。最突出的特點(diǎn)可能是，在中國(guó)，法學(xué)本身就是一個(gè)當(dāng)代學(xué)科。古典時(shí)期，我們雖然也有律學(xué)，但是，與西方羅馬法以降的法學(xué)相比，明顯地缺少超驗(yàn)的價(jià)值訴求，與此同時(shí)，不存在....

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　　摘要：“中國(guó)近代在翻譯和引進(jìn)西方學(xué)術(shù)的過(guò)程中，對(duì)其基本概念或術(shù)語(yǔ)往往采取譯詞重于借詞的方法，從而引發(fā)中西學(xué)術(shù)思想轉(zhuǎn)換中的”名實(shí)之辨“。中西哲學(xué)之間的學(xué)術(shù)轉(zhuǎn)譯、通約和交流的過(guò)程實(shí)際上就是一個(gè)比較哲學(xué)研究的過(guò)....

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　　文化多樣性（cultural diversity）是人類歷史上普遍恒久的特征。任何一種文化，只有在它能夠與其他文化相區(qū)別時(shí)才能被辨識(shí)，也才能有現(xiàn)實(shí)的存在。一方面，相應(yīng)于不同的自然環(huán)境和歷史條件，文化的起源和演化不可能是同一的；另....