規(guī)范民商裁判的基本標(biāo)準(zhǔn)

規(guī)范民商裁判的基本標(biāo)準(zhǔn) 　　民商審判活動(dòng)最終要落實(shí)到裁判結(jié)果上。本文重點(diǎn)要解決的就是判定裁判結(jié)果應(yīng)當(dāng)掌握的法律標(biāo)準(zhǔn)。有的法官可能會(huì)提出，如何進(jìn)行裁判法律已經(jīng)有明確規(guī)定，例如民事訴訟法關(guān)于一、二審程序的規(guī)定等，似無(wú)必要再小題大做。在此，筆者要特別提出的是，隨著法制建設(shè)的不斷發(fā)展，法學(xué)理論的博大精深是我們終生都難以熟諳的。法律的不斷修改、完善和創(chuàng)新，必然會(huì)引出大量新情況、新問(wèn)題亟待探索和研究。特別是近一段時(shí)期以來(lái)，審判實(shí)踐中暴露出關(guān)于如何裁判、應(yīng)當(dāng)適用什么標(biāo)準(zhǔn)裁判的問(wèn)題等，需要在統(tǒng)一認(rèn)識(shí)中加以規(guī)范。

　　一、如何適用判決的標(biāo)準(zhǔn)

　　通常情況下，我們理解有事實(shí)、有請(qǐng)求的訴訟案件，法院在處理時(shí)可以適用判決的方法予以解決。根據(jù)民事訴訟法的規(guī)定，事實(shí)清楚的、有明確法律依據(jù)的，可依法作出是否支持原告訴訟請(qǐng)求的判決。二審法院經(jīng)過(guò)審理，可以對(duì)原判維持，也可以查清事實(shí)后改判。這里有幾個(gè)問(wèn)題需要明確：

　　1.當(dāng)原告的訴訟請(qǐng)求不能成立時(shí)，應(yīng)當(dāng)用判決的方式駁回原告的訴訟請(qǐng)求，而非用裁定駁回原告起訴。在二審中，當(dāng)然可以直接駁回原告的訴訟請(qǐng)求，不論實(shí)際上是維持了原判，還是撤銷(xiāo)原判重新作出判決。需要注意的是，如果法院既不支持原告的訴訟請(qǐng)求，也不支持被告的抗辯或反訴，卻另外找了第三種理由自己作出判決。顯然，這樣判處就是判非所請(qǐng)，也不符合法律規(guī)定根據(jù)當(dāng)事人訴、辯主張進(jìn)行審理的精神。

　　2.如何理解法律事實(shí)與客觀事實(shí)的關(guān)系。當(dāng)前，審判實(shí)踐中如何理清法律事實(shí)與客觀事實(shí)的關(guān)系。筆者認(rèn)為，作為法官，首先要追求的是客觀事實(shí)，即盡可能作到事實(shí)清楚、證據(jù)扎實(shí)，以避免枉法裁判。而當(dāng)舉證、調(diào)查工作均已結(jié)束，并未在現(xiàn)有證據(jù)基礎(chǔ)上查出新的事實(shí)，或者法官所希望實(shí)際發(fā)生的事實(shí)時(shí)，我們到底以何種事實(shí)進(jìn)行裁判？是以已經(jīng)查明的事實(shí)作出裁判，還是推論可能存在的某種事實(shí)進(jìn)行裁判？唯物主義者也未必每件事實(shí)都能做到100％的準(zhǔn)確。我們既反對(duì)不經(jīng)調(diào)查以純粹的法律事實(shí)進(jìn)行判決的做法，也反對(duì)經(jīng)調(diào)查后仍不死心，非要按自己的主觀判斷進(jìn)行判決的做法。也要承認(rèn)法院、法官不是萬(wàn)能的，當(dāng)客觀事實(shí)沒(méi)有查清，或者沒(méi)有證據(jù)證明時(shí)，只得依法律事實(shí)作出裁判。依法律事實(shí)作出裁判，同樣應(yīng)當(dāng)認(rèn)為是符合法律規(guī)定的。

　　3.二審裁判的標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題。原審法院判決正確的予以維持，判決錯(cuò)誤的予以改判無(wú)可爭(zhēng)議。關(guān)鍵是原審判決在程序上或?qū)嶓w上均有小毛病如何處理？筆者認(rèn)為，不論原判在程序上，還是在實(shí)體上，只要存在的小毛病不影響實(shí)體判決公正的，二審法院不一定要改判，可在“本院認(rèn)為”部分指出其存在的問(wèn)題，例如適用法律條款有誤，當(dāng)事人的訴辯主張整理不全面，支付金額時(shí)間略長(zhǎng)或略短等。但同時(shí)應(yīng)該強(qiáng)調(diào)，該問(wèn)題并不影響實(shí)體公正，所以不必予以改判。如果每件案子都因存在或多或少的瑕疵，就要予以改判，勢(shì)必造成改判率居高不下的局面。筆者認(rèn)為，完全可以通過(guò)指導(dǎo)與規(guī)范的方式，將這些小毛病克服。

　　4.對(duì)于疑難復(fù)雜案件，需要委托鑒定或者發(fā)回重審的，或者需要中止審理的，人民法院應(yīng)當(dāng)對(duì)事實(shí)清楚部分的爭(zhēng)議，逕行作出判決，而無(wú)須等待全部案件事實(shí)清楚以后再作出判決。這主要是為當(dāng)事人利益考慮，節(jié)約訴訟成本，盡力做到法律效果與社會(huì)效果的統(tǒng)一。如果任何一件復(fù)雜、疑難案件都經(jīng)過(guò)長(zhǎng)時(shí)間方能全部審結(jié)，于當(dāng)事人不利，于人民法院公正執(zhí)法不利，更談不上法律效果與社會(huì)效果的統(tǒng)一。

　　二、適用裁定的基本標(biāo)準(zhǔn)

　　裁定一般適用于駁回起訴、訴訟中的保全執(zhí)行措施、中止訴訟；二審中的發(fā)回重審、裁定移送，以及駁回上訴、維持原審裁定等。當(dāng)前，筆者認(rèn)為，審判實(shí)踐中出現(xiàn)的比較尖銳的問(wèn)題是：

　　1.何時(shí)適用駁回起訴的裁定。審判實(shí)踐中經(jīng)常會(huì)見(jiàn)到這樣的案例，即原告起訴時(shí)是符合法律規(guī)定條件的當(dāng)事人，而在訴訟中因法定事實(shí)或當(dāng)事人民事合同上的事由，導(dǎo)致債權(quán)債務(wù)關(guān)系發(fā)生改變。此時(shí)，原告已不再是法律意義上的原告，甚至爭(zhēng)議根本與其無(wú)任何關(guān)系。有人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)以訴訟請(qǐng)求不成立為由，判決駁回原告的訴訟請(qǐng)求，而非裁定駁回起訴。而筆者認(rèn)為，雖然原告無(wú)權(quán)主張債權(quán)，喪失了勝訴權(quán)，但該案的基本事實(shí)還是存在的，駁回原告起訴后，其他有訴權(quán)的當(dāng)事人仍可提起訴訟，類(lèi)似的案件仍可能存在，并不能因現(xiàn)在原告訴因的不成立而使本案歸于消失。所以，對(duì)待當(dāng)事人的訴權(quán)應(yīng)當(dāng)十分慎重，不可輕易將其駁奪。

　　2.慎用發(fā)回重審裁定。對(duì)于案件事實(shí)確實(shí)短時(shí)間內(nèi)難以查清，或者確有必要追加當(dāng)事人的，應(yīng)當(dāng)依法裁定發(fā)回重審，而其他案件則另當(dāng)別論。例如，某公司被上級(jí)主管單位申請(qǐng)注銷(xiāo)，上級(jí)公司接收債權(quán)債務(wù)后，因資不抵債也宣告破產(chǎn)。債權(quán)人向某公司主張合同之債。告知其向上級(jí)公司破產(chǎn)清算組申報(bào)債權(quán)，而債權(quán)人明示不同意。對(duì)于此類(lèi)案件，如認(rèn)為工商行政管理機(jī)關(guān)注銷(xiāo)某公司工商登記不合法，應(yīng)通過(guò)行政訴訟方式尋求解決，而后進(jìn)入民事訴訟程序。如已經(jīng)進(jìn)入行政訴訟程序，且已被人民法院駁回，則無(wú)權(quán)再對(duì)行政管理機(jī)關(guān)的行政行為提出異議，或要求按對(duì)自己有利的方式進(jìn)行處理。主張裁定發(fā)回本案的同志認(rèn)為，某公司被注銷(xiāo)并未經(jīng)過(guò)債權(quán)債務(wù)清理程序，故按照法人經(jīng)清理方為消亡的理論，應(yīng)裁定發(fā)回重審，經(jīng)清理后作出明確裁判，哪怕債權(quán)實(shí)現(xiàn)為零。目前占主流思路的觀點(diǎn)則認(rèn)為，不但債務(wù)人已被注銷(xiāo)，上級(jí)公司也因資不抵債而破產(chǎn)。如發(fā)回重審，只能增加當(dāng)事人訴累，增加人民法院執(zhí)法的工作繁瑣程序。第三種觀點(diǎn)認(rèn)為，如不發(fā)回重審，不應(yīng)作出裁定，而應(yīng)作出判決，支持債權(quán)人的債權(quán)請(qǐng)求。筆者認(rèn)為，原審法院本應(yīng)依法作出駁回原告訴訟請(qǐng)求的判決，理由是其拒絕參加破產(chǎn)債權(quán)申報(bào)，也不應(yīng)循其他途徑得到支持。原審法院適用裁定的方式，還是給原告留有一定余地，即將來(lái)一旦發(fā)現(xiàn)了債務(wù)人、破產(chǎn)公司的有效財(cái)產(chǎn)線索，還可以再依法提起訴訟，尋求法律保護(hù)，這也應(yīng)當(dāng)?shù)玫街С�。故最終意見(jiàn)還是應(yīng)當(dāng)裁定維持原審裁定。

　　3.慎用中止審理裁定。對(duì)于民商事案件，在法定審限內(nèi)難以審結(jié)的，可以申請(qǐng)延長(zhǎng)審限，而對(duì)政策性強(qiáng)的案件，例如需要進(jìn)行司法解釋的案件、等待協(xié)調(diào)的案件、等待某種事由消滅的案件，均可適用中止審理的裁定。然而，最近筆者與同事在討論一起股權(quán)確認(rèn)與請(qǐng)求權(quán)案件時(shí)，卻出現(xiàn)了不同的見(jiàn)解。簡(jiǎn)要案情是：某工會(huì)在一起確認(rèn)股權(quán)案件中被法院判決不享有公司的股權(quán)，不再是公司的股東。某工會(huì)認(rèn)為其享有公司的股權(quán)，遂在另一省法院以其原控股公司為被告請(qǐng)求法院確認(rèn)其股權(quán)，并請(qǐng)求實(shí)現(xiàn)其股權(quán)利益。某省法院審理認(rèn)為，某工會(huì)在另一案件中已敗訴，自然不是公司的股東，不享有原告資格，遂裁定駁回其起訴。第一種意見(jiàn)認(rèn)為，先前的判決認(rèn)定某工會(huì)不享有股東資格錯(cuò)誤，應(yīng)當(dāng)依法予以糾正。本著司法為民、有錯(cuò)必究的原則，應(yīng)當(dāng)對(duì)第一個(gè)案件通過(guò)再審糾正。本案可裁定發(fā)回重審，由原審法院中止審理，待另一案件有了再審結(jié)果時(shí)再繼續(xù)審理。第二種意見(jiàn)認(rèn)為，根據(jù)民事訴訟法理論，一事不再理。不能因?yàn)樵谝黄鸢讣�中敗訴，而允許或支持、放任當(dāng)事人以同一事實(shí)，到其他地域提起同一訴訟，其他法院更不應(yīng)作出相反判決。如果允許這樣做，我們豈不又回到上個(gè)世紀(jì)80年代末、90年代初的狀況，當(dāng)時(shí)的地方保護(hù)主義不就包含這一內(nèi)容嗎？對(duì)于確有錯(cuò)誤的案件，的確應(yīng)當(dāng)通過(guò)審判監(jiān)督程序予以糾正，而不應(yīng)鼓勵(lì)當(dāng)事人，應(yīng)駁回上訴，維持原審裁定，另一案則由當(dāng)事人按審判監(jiān)督程序提起再審申請(qǐng)。等另一案件得到糾正后，原告可另案再提起訴訟，如果真的另案得以糾正，說(shuō)不定原告勿需提起新的訴訟。筆者持后一種觀點(diǎn)。

　　三、適用裁判過(guò)程中需要注意的其他問(wèn)題

　　人民法院適用法律是基本業(yè)務(wù)工作，每一起案件，從立案到審結(jié)，均涉及到法律的適用。除最常用的判決和裁定之外，還有調(diào)解、采用司法制裁手段等問(wèn)題，均應(yīng)引起高度重視。

　　1.普通法與部門(mén)法的引用上，要盡量引用最相近的法條，部門(mén)法規(guī)定明確、具體的，應(yīng)當(dāng)盡量引用部門(mén)法的規(guī)定。一起案件涉及多個(gè)部門(mén)法的，應(yīng)當(dāng)在適用法律上予以兼顧，除非某個(gè)部門(mén)法缺乏針對(duì)性的規(guī)定，方可引用普通法。

　　2.如何掌握調(diào)解的尺度問(wèn)題。審理中征求各方當(dāng)事人意見(jiàn)，若均同意調(diào)解可予以調(diào)解，若達(dá)不成一致，則不應(yīng)勉強(qiáng)，應(yīng)及時(shí)作出裁判。同時(shí)，也不應(yīng)當(dāng)在事實(shí)不清、責(zé)任不明的情況下進(jìn)行調(diào)解，即使達(dá)成調(diào)解協(xié)議，事后當(dāng)事人也會(huì)反悔，或者提起再審申請(qǐng)，導(dǎo)致案件最終被上級(jí)法院再審改判。

　　3.應(yīng)當(dāng)慎用制裁手段。上個(gè)世紀(jì)90年代，各級(jí)法院適時(shí)采取制裁手段，配合國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)秩序進(jìn)行治理整頓，產(chǎn)生了良好的法律效果與社會(huì)效果。而今天，大家同處于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的激烈競(jìng)爭(zhēng)之中，賺錢(qián)效應(yīng)越來(lái)越難。以中國(guó)股市為例，前幾年每年都有一兩次大的行情，機(jī)構(gòu)、散戶(hù)都容易賺到錢(qián)，而現(xiàn)在監(jiān)管的力度越來(lái)越大，行情沒(méi)有了，機(jī)構(gòu)、散戶(hù)很多深套其中，無(wú)錢(qián)可賺。一旦發(fā)生訴訟，再因某一兩項(xiàng)違法、違規(guī)行為而予以處罰、甚至重罰，豈不進(jìn)一步加重了當(dāng)事人的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，還怎么讓他們積極參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)？故筆者認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)不用或者少用制裁、罰款等手段，盡量以調(diào)節(jié)的方式，合理地處理當(dāng)事人之間的糾紛。

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