論中國法治建設發(fā)展的頸瓶——司法獨立

論中國法治建設發(fā)展的頸瓶——司法獨立 　　中國加入WTO，人們談論最多的是它對中國經(jīng)濟的影響，這是表面的。加入WTO是中國近百年來對外開放史上前所未有的重大事件。WTO對中國最深刻的影響在于它推進了中國的法治進程，拉開了中國新詩極大變法的序幕！

　　在當今中國，法治不再是理論構(gòu)想，而是治國方略，它的實踐清楚地表明了社會發(fā)展的未來走向。但另一方面在特有的歷史背景下，由于缺乏法治文化的潤澤，人們對依法治國的價值定位并不十分清晰，整個社會既有對法治全面推進的期待，又存有種種疑慮。這表明要借助于法治把中國真正引向制度文明，還須付出艱辛努力。可是，目前國內(nèi)對中國法治建設也還存在著很多誤區(qū)；很多人認為中國的法治不健全僅僅緣于立法的不完善。其實，中國法治進程目前所面臨的危機與挑戰(zhàn)，與其還只是停留在整日抱怨是由于我們的法治不健全，倒不如直面現(xiàn)實承認我們的司法制度的落后與不規(guī)范的這一病根所在。

　　近年來，隨著司法制度改革的深入，法學界對于司法獨立的研究取得了實質(zhì)性進展，逐漸形成了司法獨立是社會主義法治基本原則的共識。但是，現(xiàn)行立法有關“獨立審判”的相應規(guī)定尚欠具體和完備；學術(shù)界對于司法獨立的內(nèi)在精神實質(zhì)與價值定位的理解還很不明確，以致對司法獨立原則的基本內(nèi)涵及其制度保障等具體問題的認識存在較大分歧。司法獨立原則是西方國家在反對封建專制和對抗王權(quán)的過程中確立起來的一項憲法性規(guī)范，它以法國啟 蒙思想家孟德斯鳩的“三權(quán)分立”學說作為理論基礎，在一定程度上反映司法運行的內(nèi)在邏輯要求，“含有完善法律調(diào)整的合理技術(shù)成分”。（1）經(jīng)過二百多年的實踐，司法獨立原則不僅被實行“三權(quán)分立”制度的西方資本主義國家所推崇，也為社會主義國家普遍認同，并演變成為現(xiàn)代國家的一項重要的制度和法治原則。 以美國司法制度為例，其一個顯著特點是司法獨立。它由兩個方面組成：第一、個人意義上的司法獨立性，即聯(lián)邦法官做決定時是免受公眾壓力的，聯(lián)邦法官由總統(tǒng)任命并被參議院多數(shù)成員確認。美國憲法規(guī)定，法官一旦被任命，就是終生制的，除非他們因嚴重失職而被國會免職，這些情況是極少的。另外，他們的薪金不能減少。那些奠定美國政府制度的人認為如果通過公眾選舉進行聯(lián)邦法官的推選或連任，個人權(quán)力將受到威脅，因為被選舉法官清楚如果他們判決的案件不符合大多數(shù)人們的意愿，他們將落選。在飽嘗了英國君主政治下的集權(quán)，美國政制的奠基者試圖保護新的憲法并使之長期不變，不受時間變遷的干擾。他們希望一個獨立的司法制度－法官依據(jù)每一案件的事實運用法律，不受公眾情感或壓力的干擾－能給美國人們以法治，而不是人治。

　　另一保證個人司法獨立的機制是司法豁免原則。在這一原則下，法官在他們的司法責任范圍內(nèi)的行為完全免除民事責任。如果法官懼怕憤怒的訴訟當事人對判決結(jié)果不滿意時，控告他們嚴重失職和貪污腐化，并且起訴他們，法官可能會因受到威脅和壓力，而難以決定有疑難問題或有爭議的案件，并可能面對此壓力而放棄重要的法律原則。

　　司法獨立的第二個組成部分是制度層面的司法獨立。即司法與立法和政府部門是平等的，不受他們的控制。美國的體制是三權(quán)分立，政府部門之間相互獨立，任何一方負責監(jiān)督另外一方，以防任何一方的權(quán)力過于集中。司法部門負責審查立法和行政部門的活動以保護少數(shù)人的權(quán)利免受由大眾和強權(quán)利益制定的專斷政策的壓迫。

　　法官獨立－當獨立的法官不再懼怕因沒有作出公眾認可的決定而受到政治報復，或當作為制度的司法體制，法官不受過多的行政和立法控制時－司法體系就能提高那些美國人認為對政府民主政體至關重要的價值。司法獨立保護了那些被選舉出來的官員和沒有代表人的人民的利益－保護那些社會中少數(shù)公民的自由和民權(quán)，免受多數(shù)人的壓迫。美國憲法的人權(quán)宣言建立一套確實的法律原則，這些原則不能被大多數(shù)人和他們選出的官員因時間的推移而輕易地改變。人們相信這樣的體制對每一個人都有利，因為今天受歡迎的和占多數(shù)，明天可能就不是這樣。正如一位美國前州法官所說：想要法官按多數(shù)人意志行事的人不是少數(shù)。獨立的法官體制能使法官按一整套的法律原則決定案件，而不是最新的民意測驗。

　　司法獨立有助于增強公眾對司法體制的信任；通過程序確保他們恪盡職守又不超越權(quán)力。其一，聯(lián)邦法官的推選和批準是經(jīng)在政治上實行責任制的總統(tǒng)和參議員的認可，并接受仔細審查。第二，法官只可以根據(jù)訴訟當事人的描述對案件進行裁決，這限制了法官審案的范圍。第三、因為案件是隨意分配的，法官不能選擇他們主管的案件。另外，法庭程序幾乎都向公眾開放。所以，感興趣的市民可以根據(jù)法官的判決結(jié)果進行評估，發(fā)表議論。司法從不意味著法官可以不受批評。恰恰相反，時間和法官個人受到來自于專業(yè)人士和其他個人的攻擊。無論如何，沒有法官會因作出不受歡迎的決定而被免職的。

　　審判的最后階段，不滿意審判結(jié)果的一方可以單獨向一個獨立、公正的合議庭上訴，合議庭法官們將復查審判法官的決定，以便發(fā)現(xiàn)是否有錯誤并以此作出其決定。如果上訴法官發(fā)現(xiàn)審判過程中發(fā)生錯誤導致了錯誤結(jié)果，他們將對原判決結(jié)果予以糾正。另一方面，如果訴訟當事人不喜歡法官的解釋或?qū)Ψㄒ?guī)的適用，或憲法的條款，可以要求選出的立法代表改變現(xiàn)行的法律條款，采用新的條款，或修改憲法。

　　回顧美國歷史，法庭的獨立運作免受政治影響和監(jiān)視，其產(chǎn)生了廣泛的影響。例如，一些由尼克松總統(tǒng)任命的聯(lián)邦法官后來反對他，迫使他向美國國會交出了他在白宮期間的秘密錄音帶，并最終導致他下臺。法院在結(jié)束美國種族隔離問題中也起到重要作用，給所有美國人有選舉權(quán)，保護公民免受執(zhí)法當局的權(quán)力濫用。如果由于聯(lián)邦法官懼怕失去工作而不敢對那些有爭議的案件作出判決，美國今天一定是另一種局面。

　　成為法官的律師受到不同的道德因素的約束，這是因為法官和律師處于不同的角色。當律師的責任是熱心服務于客戶并代表客戶的利益，而法官則應是公平的、中立的。法官必須保證律師在出庭時履行職責合法并合乎道德，以便雙方在陳述案件過程中處于平等地位。至于陪審團審理時，法官也可有巨大的影響，所以，他們必須注意以防止任何個人偏見或不公正出現(xiàn)，因為這可能會對陪審團和案件判決結(jié)果造成不公正的影響。

　　法官職業(yè)道德主要包括三個部分。第一、規(guī)范作為法官的行為的規(guī)則。第二、規(guī)定何種情況下，法官應該拒絕審理案件的規(guī)則。第三、界定法官非司法活動的適當范圍的規(guī)則。這些法則是傳統(tǒng)和可以在憲法保證下正當程序原則、由國會通過的法律為基礎，也體現(xiàn)在司法界采用的內(nèi)部規(guī)章中。

　　根據(jù)法官道德規(guī)章，法官在行使他（她）的司法權(quán)力時，應當勤勉、公平。法官與訴訟當事人、律師和證人以及其他法官打交道時，應當謙恭、得體。法官應盡量果斷處理法庭事務，以使陪審員、律師和訴訟當事人不浪費時間，防止積壓大量的未決案件。法官應注意雙方的論點，并理智、正直地斷案。

　　法官應具備專業(yè)能力：對可能出現(xiàn)的法律事務具有全面的法律知識，充分掌握法律的變化。這要比對律師專業(yè)能力的要求更為重要，因為知識淵博的法官可以彌補律師出庭時的不足。法官也應營造一種有條理的工作氣氛，在法庭上耐心、威嚴、謙和地對待訴訟當事人，陪審員和證人，并以同樣的舉止對待雙方律師、法庭成員和其他工作人員。法官應避免在任何公共場合談論未決的案件情況。

　　法官應有助于建立、維護和執(zhí)行相關的道德水平，以保護司法界的團結(jié)和獨立。在管理本身成員的行為時，司法部門保留對政府其他部門的獨立性。如果一名法官發(fā)現(xiàn)另一法官不道德行為時，有道德責任采取適當?shù)膽徒浯胧�。法官在法庭上對律師也應相同的義務，因為對于律師是否具備各專業(yè)能力或違反職業(yè)道德，他們是最有發(fā)言權(quán)的。無效的或違反規(guī)范的行為。例如，一名刑事辯護律師與其客戶發(fā)生利益沖突，客戶尚未察覺，審判法庭必須通知被告以保護他受到公平審判的權(quán)利不受侵犯。

　　法官道德原則還規(guī)定了法官在某些情況下被取消資格。例如，如果法官審理的案件與其個人有關或者有經(jīng)濟上利害關系，或因任何其他原因。使公平斷案受到大眾質(zhì)詢－即使他個人仍認為斷案可以公平審理，進行聽證或斷案。例如，一名法官是一家醫(yī)院的受托人，這將可能有利益問題－即使不是直接的。法官也不得介入此案。

　　道德規(guī)范的最后部分是規(guī)定法官在法庭以外的活動。法官應在其所有活動時，避免各種不正當?shù)男袨�，以及不正當�(shù)男问匠霈F(xiàn)如果法官的公正性受到懷疑，他就不能審理案件，這一點姑且不論，還應當認識到，法官無論何時，個人行為舉止都應是值得公眾信任，公平誠實，有助于司法界的團結(jié)。法官受到公眾監(jiān)督，并不得不承受比其他公民更為嚴格的約束。例如，法官可能無法成為任何他們想去的機構(gòu)的成員：如果該機構(gòu)的成員資格在種族、性別、宗教或血統(tǒng)上有惡意歧視，這可能引起其他公眾成員懷疑法官在判案的公平性。法官不得允許其家人或朋友干涉司法行為，不得利用其職位聲望謀取利益或會使人產(chǎn)生類似的印象。法官還不得允許任何人認為某個個人或當事人對他具有特殊的影響力。法官僅限于參加純私人、無公務的活動。他們不得參加由政府背景和公眾事務有關的活動。但他們可以針對法律或司法運作撰寫或發(fā)表演講，對聯(lián)邦法院發(fā)表建議。法官可以成為旨在促進法律制度體制的官員，參加慈善活動或民間活動，但不能引起他公正斷案的任何問題，不得從事此類機構(gòu)的基金捐贈活動。法官處理公務時，不得利用他的地位使其公正性受到影響，或者從事與可能成為其訴訟當事人從事的交易。

　　司法獨立是司法公正的前提條件；司法公正是司法獨立的價值目標。當然，司法公正并非司法獨立的當然結(jié)果。司法能否真正做到公正，在實體上，取決于法律本身是否體現(xiàn)多數(shù)人的意志，是否“良法”；在程序上，取決于訴訟制度的設計與否完善、合理。但是，司法獨立作為一項極其重要憲政制度，為實現(xiàn)司法公正提供了制度基礎。因此，司法對于維護法律的至高無上權(quán)威至關重要。當然，通過司法體現(xiàn)法律的權(quán)威，并不是靠強行壓制，而是靠嚴格遵循既定的法律規(guī)范維護法制的統(tǒng)一性和司法的公正性來得到實現(xiàn)。維護法制的統(tǒng)一性和司法的公正性，必須以司法獨立作為先決條件。法治以民主政治為基礎；而民主政治以反對國家權(quán)力過于集中、要求對權(quán)力進行合理配置和有效制約為重要內(nèi)容。在現(xiàn)代，由于社會結(jié)構(gòu)的變更，導致國家與社會分離，也導致司法權(quán)從行政權(quán)中分離出來。法院不再是政府為解決糾紛而設置的機構(gòu)，而成為政府與民眾之間中立的裁判者。這一點，在我國由于行政訴訟法的制定和實施已得到普遍認同。我們可以看到，司法獨立并不只是確保司法不受其他國家權(quán)力尤其是行政權(quán)的干預，它更進一步對行政權(quán)進行制約，在有的國家如美國，它甚至對立法權(quán)也予以抑制。綜上所述，司法獨立的價值定位為，實現(xiàn)國家權(quán)力的合理配置和制衡，為實行依法治國，建設社會主義法治國家提供必備的制度基礎。

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