民事舉證責(zé)任倒置淺析

民事舉證責(zé)任倒置淺析 　　舉證責(zé)任是民事訴訟的核心問(wèn)題。舉證責(zé)任的分擔(dān)則又是舉證責(zé)任的核心問(wèn)題。目前公認(rèn)的兩大舉證責(zé)任分擔(dān)原則是“誰(shuí)主張，誰(shuí)舉證”與“舉證責(zé)任倒置”。前者因?yàn)槭侵饕�原則，故理論界和實(shí)務(wù)界都很重視。后者因?yàn)槭茄a(bǔ)充原則，對(duì)其重視程度有些不夠。實(shí)際上，加強(qiáng)對(duì)舉證責(zé)任倒置原則的研究，不論是在理論上，還是實(shí)踐中，都有實(shí)際意義。本文試就以下問(wèn)題做些膚淺探討，以期拋磚引玉。

　　一、 舉證責(zé)任倒置的定義

　　什么叫舉證責(zé)任倒置？在很多人看來(lái)，這是一個(gè)不證自明，無(wú)需探討的問(wèn)題，很少有人給它下定義。目前可以看到的不多的幾個(gè)定義，也都存在著這樣或那樣的問(wèn)題。對(duì)舉證責(zé)任倒置的定義，大致可以分為兩類(lèi)。一類(lèi)將舉證責(zé)任定義為：“原告提出的侵權(quán)事實(shí)，被告否認(rèn)的，由被告負(fù)擔(dān)舉證責(zé)任�！�1因這類(lèi)定義把舉證責(zé)任倒置限制在侵權(quán)訴訟中，姑且稱(chēng)之為侵權(quán)倒置說(shuō)。另一類(lèi)將舉證責(zé)任倒置定義為：“原告提出的主張不由其提供證據(jù)加以說(shuō)明，而由被告承擔(dān)舉證責(zé)任�！�2該類(lèi)定義不再把舉證責(zé)任限制在侵權(quán)訴訟中，故姑且稱(chēng)之為泛倒置說(shuō)。

　　侵權(quán)倒置說(shuō)把舉證責(zé)任倒置限制在侵權(quán)訴訟中，跟我國(guó)的實(shí)體法規(guī)定有關(guān)。我國(guó)《民法通則》規(guī)定，在某些特別侵權(quán)中實(shí)行舉證責(zé)任倒置。但這是不是就意味著在此領(lǐng)域之外，舉證責(zé)任倒置就無(wú)用武之地呢？其實(shí)不然。根據(jù)學(xué)者的研究，在國(guó)外，有些非侵權(quán)的場(chǎng)合，如妨害對(duì)方舉證，也會(huì)出現(xiàn)舉證責(zé)任倒置的情形。3所以侵權(quán)倒置說(shuō)的定義犯了定義過(guò)窄的邏輯錯(cuò)誤�！　》旱怪谜f(shuō)克服了侵權(quán)倒置說(shuō)的上述錯(cuò)誤，不再把舉證責(zé)任倒置限制在侵權(quán)領(lǐng)域，這是其進(jìn)步。但是侵權(quán)倒置說(shuō)中存在的另一個(gè)錯(cuò)誤卻被泛倒置說(shuō)連鍋端過(guò)來(lái)了，即把舉證責(zé)任倒置限制原被告之間，原告提出主張，由被告舉證否認(rèn)。舉證責(zé)任倒置確實(shí)常發(fā)生在原被告之間，但并不限于此。在第三人參加訴訟的情形下，也會(huì)出現(xiàn)舉證責(zé)任倒置的情形。比如，甲訴乙侵犯其產(chǎn)品制造方法發(fā)明專(zhuān)利，此時(shí)甲是原告，乙是被告，根據(jù)法律規(guī)定，此時(shí)應(yīng)實(shí)行舉證責(zé)任倒置，乙應(yīng)承擔(dān)舉證責(zé)任。在甲乙訴訟過(guò)程中，丙發(fā)現(xiàn)甲乙爭(zhēng)執(zhí)的產(chǎn)品制造方法專(zhuān)利是自己的專(zhuān)利，于是，以有獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人身份提起訴訟，在這種情況下，無(wú)疑也應(yīng)實(shí)行舉證責(zé)任倒置，由甲乙承擔(dān)舉證責(zé)任。此時(shí)，舉證責(zé)任倒置已不再僅存在于原被告之間，同時(shí)還存在于有獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人與原被告之間。另外，舉證責(zé)任包括行為責(zé)任和結(jié)果責(zé)任，其中行為責(zé)任在當(dāng)事人之間來(lái)回移轉(zhuǎn)，無(wú)所謂倒置不倒置，因素，倒置的只能是結(jié)果責(zé)任�！　【C上所述，筆者認(rèn)為應(yīng)將舉證責(zé)任倒置定義為：在民事訴訟中，當(dāng)事人對(duì)其提出的主張，在案件事實(shí)真?zhèn)尾幻鲿r(shí)不用自己承擔(dān)結(jié)果責(zé)任，而由對(duì)方當(dāng)事人承擔(dān)結(jié)果責(zé)任。

　　二、 舉證責(zé)任倒置的對(duì)象

　　舉證責(zé)任倒置的對(duì)象是指當(dāng)事人提出的不由自己承擔(dān)結(jié)果責(zé)任，而由對(duì)方當(dāng)事人承擔(dān)責(zé)真?zhèn)尾幻魅蔚氖聦?shí)。具體地講，也就是在實(shí)際訴訟中，有哪些事實(shí)的舉證責(zé)任是可以倒置的。弄清楚了這個(gè)問(wèn)題，對(duì)我們后面探討舉證責(zé)任倒置的適用范圍大有好處。

　　舉證責(zé)任倒置常發(fā)生在特別侵權(quán)領(lǐng)域。特別侵權(quán)其特別表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是行為主體與責(zé)任主體相分離。如國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員因執(zhí)行職務(wù)致人損害，由國(guó)家機(jī)關(guān)承擔(dān)民事責(zé)任。此種情形下，受害人仍需就侵權(quán)行為的每個(gè)要件舉證，不存在舉證倒置問(wèn)題。二是實(shí)行無(wú)過(guò)錯(cuò)歸責(zé)原則。如環(huán)境污染致人損害。此種情形下，“過(guò)錯(cuò)是否存在不再成為訴訟中的證明對(duì)象，被告也不能通過(guò)證明自己無(wú)過(guò)錯(cuò)來(lái)免責(zé)�！�4因雙方均無(wú)需對(duì)無(wú)過(guò)錯(cuò)舉證，故無(wú)過(guò)錯(cuò)不是舉證責(zé)任倒置的對(duì)象。三是實(shí)行過(guò)錯(cuò)推定歸責(zé)原則。如建筑物或其他設(shè)置以及建筑物上的擱置物，懸掛物發(fā)生倒塌。脫落、墜落致人損害。此時(shí)，受害人可以主張侵權(quán)人有過(guò)錯(cuò)，但因?qū)嵭羞^(guò)錯(cuò)推定，故其不用舉證，侵權(quán)人若想免責(zé)，則需舉證證明其沒(méi)有過(guò)錯(cuò)。若侵權(quán)人通過(guò)舉證只能使有無(wú)過(guò)錯(cuò)陷入真?zhèn)尾幻�，仍�?yīng)承擔(dān)結(jié)果責(zé)任。無(wú)疑，推定的過(guò)錯(cuò)是舉證責(zé)任倒置的對(duì)象。

　　對(duì)過(guò)錯(cuò)予以推定，確實(shí)可以減輕受害人的舉證責(zé)任。但若僅限于此，則還不足以救濟(jì)受害人。故有學(xué)者建議，在環(huán)境污染致人損害引起的侵權(quán)訴訟中，“考慮到原告證明污染行為與損害結(jié)果之間的因果關(guān)系的困難，也應(yīng)當(dāng)采取舉證責(zé)任倒置�！�5在產(chǎn)品質(zhì)量不合格致人損害的侵權(quán)訴訟中，因?qū)嵭袩o(wú)過(guò)錯(cuò)歸責(zé)原則，受害人無(wú)需對(duì)過(guò)錯(cuò)舉證，但按目前的誰(shuí)主張，誰(shuí)舉證的原則，受害人仍需就下列事實(shí)負(fù)舉證責(zé)任：（1）產(chǎn)品質(zhì)量存在著暇疵或有不當(dāng)危險(xiǎn)，并且它們?cè)诋a(chǎn)品銷(xiāo)售時(shí)已經(jīng)存在；（2）受害人使用該產(chǎn)品受到了人身或財(cái)產(chǎn)損害；（3）產(chǎn)品的質(zhì)量暇疵是造成損害的直接原因。在這三項(xiàng)事實(shí)中，只有第二項(xiàng)易于證明，其余兩項(xiàng)證明起來(lái)都有相當(dāng)程度的困難。故有學(xué)者建議，為在訴訟中有效貫徹實(shí)施《民法通則》第122條保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益的立法本意，對(duì)上述兩項(xiàng)事實(shí)實(shí)行舉證責(zé)任倒置。6上述建議很有道理。因此，推定的因果關(guān)系和推定的質(zhì)量瑕疵也應(yīng)是舉證責(zé)任倒置的對(duì)象。

　　另一類(lèi)舉證責(zé)任倒置的對(duì)象是被妨害取證的事實(shí)。在對(duì)方妨害舉證的情況下，導(dǎo)致事實(shí)真?zhèn)尾幻鞯呢?zé)任顯然不在負(fù)舉證責(zé)任一方，而完全在對(duì)方。若按照舉證責(zé)任分擔(dān)的原則，將由此產(chǎn)生的不利訴論結(jié)果完全判歸負(fù)舉證責(zé)任一方負(fù)擔(dān)，勢(shì)必會(huì)與法律公平、正義的本質(zhì)背道而馳。此時(shí)，將舉證責(zé)任予以倒置無(wú)疑會(huì)更妥當(dāng)。7

　　對(duì)當(dāng)事人難以收集證據(jù)，難以舉證的事實(shí)也可以是舉證責(zé)任倒置的對(duì)象。如在產(chǎn)品制造方法發(fā)明專(zhuān)利引起的專(zhuān)利侵權(quán)訴訟中，因?yàn)閷?zhuān)利權(quán)人遠(yuǎn)離證據(jù)，難收集處于被告控制之下的作用其專(zhuān)利方法生產(chǎn)的證據(jù)。而對(duì)于被告來(lái)說(shuō)，究竟使用何種方法生產(chǎn)自己最清楚，被告可以輕而易舉地提出證據(jù)來(lái)證明該項(xiàng)產(chǎn)品不是用專(zhuān)利方法而是用其他方法生產(chǎn)的。所以，我國(guó)專(zhuān)利法第60條第2款規(guī)定：“在發(fā)生侵權(quán)糾紛時(shí)，如果發(fā)明專(zhuān)利是一項(xiàng)新產(chǎn)品的制造方法，制造同樣產(chǎn)品的單位或個(gè)人應(yīng)當(dāng)提供其產(chǎn)品制造方法的證明�！边@樣，本來(lái)應(yīng)當(dāng)由原告負(fù)擔(dān)的被告未經(jīng)許可使用其產(chǎn)品制造方法發(fā)明專(zhuān)利的舉證責(zé)任便倒置于被告，由被告就自己未使用原告的專(zhuān)利方法負(fù)舉證責(zé)任。當(dāng)出現(xiàn)真?zhèn)尾幻鲿r(shí)，由被告承擔(dān)結(jié)果責(zé)任。

　　在共同危險(xiǎn)行為致人損害的侵權(quán)中，原告在訴訟中只須證明數(shù)被告實(shí)施了具有危險(xiǎn)性質(zhì)的行為以及這種行為造成了損害。至于具體是數(shù)被告中哪一位實(shí)施了危險(xiǎn)行為，由數(shù)被告中的每個(gè)人對(duì)損害并非自己所致負(fù)舉證責(zé)任。因此，此種情形下，舉證責(zé)任倒置的對(duì)象是行為的實(shí)施者。

　　有人認(rèn)為，“在因環(huán)境污染引起的損害賠償訴訟中，實(shí)行舉證責(zé)任倒置，由加害人證明損害完全是由受害人的責(zé)任，或第三者的故意或過(guò)失，或其它上述免責(zé)事實(shí)告的。8按這種觀點(diǎn)，免責(zé)條件也是舉證責(zé)任倒置的對(duì)象。筆者認(rèn)為這種觀點(diǎn)是錯(cuò)誤的。加害人就免責(zé)條件舉證，是”誰(shuí)主張，誰(shuí)舉證“原則的體現(xiàn)，而不是舉證責(zé)任倒置的體現(xiàn)。比如環(huán)境污染侵權(quán)的免責(zé)條件有：損害由受害人引起，第三者的故意或過(guò)失，戰(zhàn)爭(zhēng)行為，不可抗拒的自然災(zāi)害，負(fù)責(zé)燈塔或者其助航設(shè)備的主管部門(mén)在執(zhí)行職責(zé)時(shí)的疏忽或其他過(guò)失行為，經(jīng)過(guò)及時(shí)采取合理措施仍不能避免對(duì)環(huán)境造成污染損害。實(shí)際上，受害人在起訴時(shí)，只需主張有侵權(quán)行為，有損害后果，有因果聯(lián)系即可。無(wú)需主張自己沒(méi)有引起損害，第三人沒(méi)有故意或過(guò)失等。被告就免責(zé)條件舉證，不是因?yàn)閷?duì)方提出這些主張，法律規(guī)定需由自己舉證，而是因?yàn)樽约褐鲝埐粦?yīng)承擔(dān)責(zé)任，在法律允許的免責(zé)情形下盡力舉證，當(dāng)事實(shí)出現(xiàn)真?zhèn)尾幻鲿r(shí)，自然應(yīng)由被告承擔(dān)結(jié)果責(zé)任，完全是自己主張，自己舉證原則的體現(xiàn)。

　　三、 舉證責(zé)任倒置的適用范圍

　　一般認(rèn)為，舉證責(zé)任倒置適用以下情形：（1）因產(chǎn)品制造方法發(fā)明專(zhuān)利引起的專(zhuān)利侵權(quán)訴訟，（2）高度危險(xiǎn)作業(yè)致人損害的侵權(quán)訴訟；（3）因環(huán)境污染引起的損瞎賠償訴訟；（4）建筑物或其他設(shè)施以及建筑物上的擱置物，懸掛物發(fā)生倒塌、脫落、墜落致人損害的侵權(quán)訴訟；（5）飼養(yǎng)動(dòng)物致人損害的侵權(quán)訴訟；（6）有關(guān)法律規(guī)定由被告承擔(dān)舉證責(zé)任的情形。至于舉證責(zé)任倒置為何在這些情形下適用，未見(jiàn)說(shuō)明。

　　在什么情況下適用舉證責(zé)任倒置，取決于是否存在舉證責(zé)任倒置的對(duì)象。根據(jù)上文對(duì)舉證責(zé)任倒置對(duì)象的分析，舉證責(zé)任倒置適用于下列情形：

　�。�1） 實(shí)行過(guò)錯(cuò)推定的侵權(quán)訴訟。如建筑物或其他設(shè)施以及建筑物上的擱置物，懸掛物發(fā)生倒塌，脫落，墜落致人損害的侵權(quán)訴訟；因醫(yī)療糾紛提起的訴訟。

　�。�2） 實(shí)行因果關(guān)系推定的侵權(quán)訴訟。如環(huán)境污染致?lián)p害的侵權(quán)訴訟；產(chǎn)品質(zhì)量不合格致人損害的侵權(quán)訴訟。

　　（3） 難以收集證據(jù)，難以舉證的訴訟。如產(chǎn)品制造方法發(fā)明專(zhuān)利引起的專(zhuān)利侵權(quán)訴訟，共同危險(xiǎn)行為致人損害的侵權(quán)訴訟。

　　（4） 對(duì)方妨害舉證的訴訟。

　　從上面分析可以看出，舉證責(zé)任倒置不適用于高度危險(xiǎn)作業(yè)致人損害的侵權(quán)訴訟和飼養(yǎng)動(dòng)物致人損害的侵權(quán)訴訟。

　　我國(guó)《民法通則》第123條規(guī)定：“從事高空，高壓，易燃，易爆，劇毒，放射性，高速運(yùn)輸工具等對(duì)周?chē)�環(huán)境有高度危險(xiǎn)的作業(yè)造成他人損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任；如果能夠證明損害是由受害人故意造成的，不承擔(dān)民事責(zé)任�！币蚋叨任ｋU(xiǎn)作業(yè)致人損害實(shí)行無(wú)過(guò)錯(cuò)原則，原告還需就損害事實(shí)，行為，因果關(guān)系進(jìn)行舉證。根本不存在舉證責(zé)任倒置的對(duì)象。被告就免責(zé)條件舉證，是誰(shuí)主張，誰(shuí)舉證的結(jié)果。

　　飼養(yǎng)動(dòng)物致人損害也實(shí)行無(wú)過(guò)錯(cuò)原則，原告需就損害事實(shí)，因果關(guān)系，造成傷害的動(dòng)物由被告飼養(yǎng)或管理予以舉證。同樣不存舉證責(zé)任倒置的對(duì)象。被告就免責(zé)條件舉證，也同樣是誰(shuí)主張，誰(shuí)舉證舉證帶來(lái)的結(jié)果，而不是舉證責(zé)任倒置的體現(xiàn)。

　　注　釋?zhuān)?br>
　�、佗岢ｂ�主編《民事訴訟法學(xué)》中國(guó)政法大學(xué)出版社，第167頁(yè)。

　�、诓癜l(fā)邦主編《民事訴訟法學(xué)新編》法律出版社，第226頁(yè)。

　�、邰蔻呃詈浦�《民事舉證責(zé)任研究》中國(guó)政法大學(xué)出版社，第171，168，171—172頁(yè)。

　�、堍萏侗�主編《民事訴訟法學(xué)》法律出版社，第305頁(yè)。

　�、嗯四撂煳摹段覈�(guó)民事訴中舉證責(zé)任倒置問(wèn)題》人大復(fù)印資料《訴訟法學(xué)　司法制度》、1997年7期第37頁(yè)。

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