論知識產權權利的形成過程

論知識產權權利的形成過程 　　摘要：知識產權由主體、內容和確認構成，內容包含的是永恒的信息。主體存在于人類社會中，內容存在于精神世界中，權利隨著確認的完成降生于人類社會中。在這個過程中，物質世界充當了載體和工具，社會和國家充當了裁判者和護衛(wèi)者。

　　關鍵詞：知識產權、權利、信息、精神世界、物質世界、人類社會

　　腦力勞動要有報酬！

　　這是知識產權的至理名言，也是整個知識產權制度的靈魂！

　　腦力勞動創(chuàng)造了知識產權的內容，創(chuàng)造了豐富的精神世界，這是知識產權對人類社會的寶貴貢獻！

　　一， 對知識產權的再認識

　　1、 知識產權的內在特征

　　知識產權是一種權利，它是由權利的主體、權利的內容，以及國家和社會對這種主體和內容的確認構成的。在主體、內容和確認三者之間，內容是核心，內容也是穩(wěn)定的。權利誕生之后，內容所包含的信息就屬于獨立存在的精神世界，就是永恒的。主體是可以變動的，可以通過轉讓、繼承等手段發(fā)生轉移。確認也是變動的，不同的時代、不同的國家、同一國家的不同的時期，都會根據自己的實際需要調整和改變確認的方式和條件，因而總是處在發(fā)展變化中的。除此之外，在這三者之間，內容決定著權利的類別，屬于第一位的要素，主體和確認都是第二位的。

　　主體和內容經過確認以后才能和確認一起共同組成新的權利，權利誕生以后就存在于人類社會中，此時，人類社會和國家就要對這種新誕生的權利進行保護，規(guī)定相應的保護措施。

　　由于存在內容上的差別，形成了不同的權利。這些權利被人們分門別類后組成了不同的體系，然后又依據知識產權的共同特征匯集到一起。在知識產權中，不同類型的權利是并列排列的，如版權、商標權、專利權，都是并列存在的。在同一類權利中，有著同一權利內容起源的各個具體的權利之間又是串聯(lián)排列的，權利的作用大�。�權能）也像串聯(lián)電路的電流一樣，從頭到尾逐漸減弱。例如，一部作品被搬上舞臺表演以后，然后這種表演又被制成了錄音錄像，則它們之間的權利關系是：依據我國著作權法的規(guī)定，作者的著作權（17項權能）-→相鄰權利中的表演者權（6項權能）-→相鄰權利中的錄音錄像權（4項權能），這里，前面的權利決定著后面的權利能否誕生，并且制約著后面權利的行使。

　　2、 知識產權與知識產權法

　　知識產權是一種權利，它體現(xiàn)著社會關系中的一種資格，這種資格是相對穩(wěn)定的，這種權利本身也是靜態(tài)的，它不能要求別人去做什么。知識產權的權利是一種客觀存在，它雖然誕生于人類社會中，但是，一旦誕生之后，它就會和人類社會適當地分離，按照自身的規(guī)律和精神世界的規(guī)律而存在。而知識產權法則是國家管理社會的一種手段，它是動態(tài)的，本身也是容易變化的，它與知識產權具有很大的區(qū)別，我們不能簡單地以知識產權代替知識產權法，更不能把知識產權法中國家規(guī)定的對知識產權的保護措施也當作知識產權，否則就會出現(xiàn)很多錯誤。在現(xiàn)實中，許多人把知識產權和知識產權法混淆使用，甚至覺得知識產權就是知識產權法，這樣認識的結果，就把知識產權法中一些國家的管理手段和知識產權的特征混在一起，結果分析知識產權就會云里霧里的理不出頭緒，這種做法對自己是十分有害的。

　　在此，我們還應該清楚的是，凡是由知識產權法規(guī)定的事項都不是知識產權本身具有的東西，對于知識產權來說，雖然這些事項都是有用的，但是它們畢竟都是身外的。當我們探討知識產權的特征的時候，必須清醒地認識到這一點，不能把國家對知識產權規(guī)定的保護手段也當作知識產權本身的特征。作為知識產權特征的事項首先應該是知識產權自身具有的，其次應該是伴隨著知識產權而穩(wěn)定存在的，區(qū)分這些內容有利于剝去人為地披在知識產權身上的假的外衣。

　　3、 知識產權法保護的實質是什么

　　我們經常聽到有人說：知識產權只保護表現(xiàn)形式，不保護內容和構思。而且說的人往往感覺已經發(fā)現(xiàn)了知識產權的真諦，其實，這種感覺是不真實的。下面我們就來實事求是地進行分析，看看知識產權法到底保護的是什么。

　　首先，這種說法是不嚴謹的，因為知識產權本身并不存在保護什么的問題，而應該說知識產權法只保護表現(xiàn)形式。

　　其次，對于知識產權和知識產權法來說，“表現(xiàn)形式”是什么？這一點沒有明確的概念。它首先不應該是單純的物質，因為知識產權的內容是信息，屬于獨立于物質世界而存在的精神世界，知識產權也不是寄托在具體物質中而存在的權利，它是存在于人類社會中的權利。第二，它更不是一種單純的信息，因為信息本身還需要借助物質作載體來表明和傳遞自己。事實上，在很多人的概念中，把“表現(xiàn)形式”理解為包含著一定知識產權的具體的物質，就像把一本書看作是版權的表現(xiàn)形式一樣。同時，許多人又認為書只是版權的載體，本身不含有版權。這樣，“表現(xiàn)形式”就成了一種讓人琢磨不定的東西。可是，在Trips協(xié)議中也規(guī)定了版權的保護只及于表達，而不及于構思、程序、操作方法或者數字概念本身。這就讓人覺得“只保護表現(xiàn)形式”這種說法應該是對的。實際上，Trips協(xié)議在這里所要說的只是如何具體地實現(xiàn)對知識產權的保護的問題，因為構思和概念對于法律機關來說都是無法明確界定的問題，當然在保護中很難進行實際的操作，所以對保護對象進行了限制性規(guī)定。知識產權本身是一門科學，它的特征不可能依據實務部門的需要來規(guī)定。事實上，“表現(xiàn)形式”這種說法只是知識產權法中為了落實保護手段的一種方式，就是站在法律實務操作的立場上規(guī)定的一種操作手段，它與知識產權法要保護的實質不是一個概念。

　　要回答知識產權法保護的實質問題，我們可以先回答國家為什么要制訂知識產權法的問題。對于這一問題，已經形成了共識，即建立知識產權制度的目的在于平衡社會和權利人之間的利益劃分。那么，下一個問題就是，這種利益的起源在哪里？仔細分析一下就不難發(fā)現(xiàn)，這種利益來源于權利的內容所包含的信息。那么，這種信息又從哪里來的呢？這種信息不會憑空來自于物質世界和人類社會，它只能來自于精神世界。在權利形成之前，這種信息只能來自于個人的精神，是個人腦力勞動的創(chuàng)造的。這樣，我們就可以說，國家通過知識產權法，借助各種具體的法律手段，為了保護權利人并最終保護全人類的利益，對個人的有效腦力勞動進行了保護。這就是知識產權法保護的實質，而保護表現(xiàn)形式之類的說法只是對個別保護手段的直接描述。

　　二 知識產權的形成過程

　�。ㄒ唬� 對相關基本問題的認識

　　1、 對人類社會和兩個世界的關系的認識

　　分析知識產權必須承認以下事實：人是由軀體和精神組成的，精神和軀體一樣都是客觀存在的，軀體是一種物質，對于人來說，它和人的精神密切相連，但是又能相互分離。例如，有的人，活著的時候精神很貧乏，死了以后，軀體和精神同時滅亡，在人間沒有留下什么痕跡。有的人，活著的時候精神很豐富，死了以后，軀體消亡，但是精神卻可以永存，這說明精神和物質是可以分離而存在的。與此相對應，人的軀體是物質世界的一分子，人的精神是精神世界的一部分，人同時匯集了物質世界和精神世界的基本特證。除此之外，人又是社會的一份子，他又必須服從社會的內在規(guī)律和自我要求。例如，人的行為要由社會來評判，人的權利要由社會來確認，人的義務要由社會來規(guī)定等等。雖然人人都在努力地為自己爭取更多的發(fā)展空間，但是又都不得不接受社會的束縛和制約，人必須面對現(xiàn)實，必須服從社會。這就決定了當個人的利益與社會的利益牽連在一起時，個人實際上處于服從的地位，而知識產權正是這種同時涉及國家、社會和個人利益的權利。

　　在現(xiàn)實中，知識產權的權利人實際上面臨著三個世界：物質世界、精神世界和人類社會（國家是人類社會的一部分）。在這三者的關系中，首先，三者都可以彼此獨立地存在。對于知識產權來說，物質世界更多的是權利誕生和發(fā)揮作用時的工具；精神世界是權利人精神食糧的來源地，也是權利內容的歸宿地；人類社會是權利產生的原因，又是權利誕生、發(fā)展和發(fā)揮作用的場所，同時又是權利的歸宿地。對于人類社會來說，物質世界能夠豐富人們的財富，精神世界能夠豐富人們的靈魂。與物質世界相比，精神世界是更高一級的世界。物質世界、精神世界和人類社會共同作用于知識產權。

　　2、 對精神世界的認識

　　精神世界是客觀存在的，它與人類社會密切相連，但與物質世界相互獨立而存在。精神世界雖然起源于人類社會，但是，自從人類社會進入文明社會以來，人類社會創(chuàng)造和培育的精神世界就已經逐漸地穩(wěn)定和成熟起來，并且形成了自己內在的規(guī)律和發(fā)展要求，不再受人類社會時代變遷和自我更迭的直接影響�？梢哉f，精神世界和人類社會也是相對獨立而存在的。

　　精神世界是由信息構成的，各種信息包含的內容不同，具體包括各種思想、各類知識、各種理念和各種構思等。對于人類社會來說，精神世界是智慧的海洋。對于知識產權來說，它的內容就是一種信息，并且存在于精神世界中。

　　信息一旦誕生就不會消亡，它是永存的。信息可以脫離物質世界和人類社會而獨立存在。每一條具體信息的內容必須是完整的，不完整的內容形不成信息；信息形成后，每條信息的內容又是相對穩(wěn)定的，不會輕易地改變。

　　同一類信息中，新的信息只能疊加在舊的信息上，而無法取代舊的信息。舊的信息和新的信息一樣都將永遠存在。比如，一部法律被一部新的法律取代后，舊的法律中所包含的法律思想和法律規(guī)則并沒有因為新的法律的誕生而消失，它同樣還是以原來的狀態(tài)客觀地存在著，只是對于使用這些法律的人們來說不再繼續(xù)使用它而已。否則，假如在使用了一段時間的新法以后再返過來使用這部舊法的話，就會發(fā)現(xiàn)舊法中的理念和規(guī)則同原來一樣可以繼續(xù)發(fā)揮作。所以說，蘊涵在舊法中的各種思想、規(guī)則和理念-這些信息并沒有因為人們舍棄它們而消亡，相反，它們在精神世界中永存。新法的誕生，只是在舊法的上面疊加了新的法律信息，而此時舊法的信息不但是存在的，而且還是仍然完整的。

　　信息是脫離物質而獨立存在的，信息被使用時不存在能量的轉換和消耗的問題，因此它是可以被無限制地使用的，這是信息可以被復制的根本原因。同樣，由于沒有物質的限制，信息不但是永恒的而且沒有國界，它是屬于全人類的。我們現(xiàn)在看到的知識產權的地域性問題，實質上只是現(xiàn)階段國家對知識產權的一種管理手段，它根本不是知識產權本身具有的東西，即不是知識產權的特征。

　　精神世界是由信息構成的，在精神世界里，不存在真正的個人財產。精神世界本身是智慧的海洋，當個人的智慧的小船駛入智慧的海洋時，他的智慧的火花就會變成人類夜空中閃爍的星光，照著你，照著我，同時照著我們全人類。

　　一切違背人類社會根本利益的信息屬于信息垃圾，它們進入不了精神世界。原因在于精神世界的一切智慧都不是憑空產生的，它們來源于每個人的精神，當個人的精神產生以后，需要經過社會的篩選和確認，只有那些符合社會的發(fā)展需要又能給社會帶來利益的信息才能進入精神世界。一切偽科學、迷信和邪說，不管當時的人們怎樣喧鬧都是無法進入精神世界的。

　　3、 對物質世界的認識

　　物質世界是由物構成的，它們都是客觀存在的。在通常情況下，物以自己的形態(tài)表明自己的存在，并以自己形態(tài)的消失表明自己的滅亡。物不同，物的形態(tài)也不同，具體包括有形有體的物，如桌子和電視等；有形無體的物，如彩虹和閃電等；無形有體的物，如水；無形無體的物，如空氣、磁場等。人們生活在物質世界里，時刻都在與各種物質打交道，人們認識物、識別物和描述物大多也都以物的不同形態(tài)為特征，這樣在我們的思維過程中就形成了一種模式和慣性，確定和識別各種事物往往遵循“眼見為實”的原則。其實，這種依靠眼、鼻、耳、舌識別事物的方法是一種最本能、最直接、最機械、最原始的方法，當然也是人類行為中比較低級的方法。這種方法的優(yōu)點是直接、簡便和快捷，在大多數情況下也很明確。但是，它有很大的局限性，即使在物質世界里也早已跟不上科技的要求，當今時代，人們必須借助其它手段才能更準確地發(fā)現(xiàn)和識別新的事物。在精神世界里，關于物的形態(tài)的概念根本就不存在，就像我們不能說紅色或者黑色有幾斤重一樣，顏色和重量不屬于一個邏輯范疇。如果我們用物質世界的概念來論述精神世界中的現(xiàn)象，就會像把褲子當作上衣穿一樣，雖然眼看著有兩個長袖子，就是穿不到身上。

　　對于知識產權來說，由于權利的內容是一種信息，所以，在認識和分析知識產權的過程中就不能使用物質世界中的概念，否則就是霧里看花，越看越奇妙，越猜越糊涂，其結果只能是背離事物的本來面目。比如，“知識產權是一種無形的財產權”。這里的“無形”就是站在物質世界中來說的，因為他看不到知識產權這種權利，所以就用了“無形”這個定語。這是他犯的站錯位子的錯誤。第二個錯誤是邏輯錯誤，因為這句話的另一層意思是指除了知識產權之外，有的權利是有形的財產權。事實上，根本就不存在“有形的財產權”這種概念，因為“權利”是屬于社會中的概念，權利的內容是屬于精神世界中的概念，它們都不與物質世界直接關聯(lián)。而“有形”和“無形”則是屬于物質世界中的概念。因為不存在有形的財產權，所以用對比的方式得出的無形財產權的結論在邏輯上也無法成立。這句話的第三個錯誤就是把知識產權限定在財產權上，也與事實不符。

　　對于信息來說，人們必須借助物質世界中的具體的物作為載體才能使用和傳遞它。

　　（二） 知識產權的形成過成

　　1、 知識產權形成中涉及的事物

　　知識產權由主體、內容和確認構成，主體是指知識產權這種權利的主體，即權利人；內容是指這種權利誕生時所依存的信息；確認是指作為主體的權利人和作為內容的信息明確以后，由社會或者國家來對這個主體以及在這個主體控制下的信息進行鑒定，在主體合格的條件下，首先看這種信息是否符合社會的根本利益，否則將被淘汰；其次再看這種信息能否給社會帶來積極的利益，否則也被淘汰；第三，如果前兩項都能通過的話，則按照當前國家法律的有關規(guī)定，根據內容所含信息類別的不同，分別按照不同的程序和要求進行進一步的審查，直到全部符合要求為止，屆時由國家以不同的方式對這一結果給予承認，并規(guī)定相應的保護措施。有些權利是由社會確認的，這一過程相對較長，沒有法律途徑那么明確和嚴格，但是前兩項的基本要求是相同的。通過社會確認的權利屬于道德權利，由存在于社會中的道德力量來保護。法律中確認的權利和社會中確認的道德權利在一定的條件下可以相互轉換。

　　知識產權的主體-權利人存在于人類社會中，內容-信息存在于精神世界中，確認由國家和社會來完成，同時，信息必須借助物質世界中的具體的物作為載體才能被人類所使用，這樣，知識產權的誕生就必須涉及到人類社會（包括國家）、精神世界和物質世界三個方面。

　　以上是外在的程序，啟動和完成這一過程的內在原因還有兩個，一個是社會需要，這是精神世界產生的根本原因，對于知識產權來說可以稱為外部原因。另一個是權利人的有效的腦力勞動，這是啟動這一過程的最直接的內在原因。

　　2、 知識產權的形成

　�。�1） 主體的產生

　　對于知識產權來說，凡是具有權利能力的自然人、法人和其它組織都可以作為權利的主體，它的范圍比一般的民事主體的范圍寬，因為這種權利誕生以后并不必然地要和第三人交易，所以，對承擔責任的能力要求要底。事實上，學齡前兒童的繪畫也體現(xiàn)著一種創(chuàng)作思維和創(chuàng)新，只要這種構思本身是完整的就應該享有知識產權，這個兒童就應該是合法的權利人。但是，在知識產權的產生過程中，權利的直接主體應該是具有腦力勞動能力的自然人。

　�。�2） 內容的產生

　　內容的實質是信息。信息的產生方式有兩種，一種是由腦力勞動產生，這是信息產生的主要方式；另一種是天然的信息，這是一類特別的信息，目前主要有地理標志這一形式，這種信息主要是結合特殊的地理條件產生的。

　　由腦力勞動產生的信息代表著知識產權的本質特征。腦力勞動產生信息的場所在人的精神中，信息產生以后可以借助各種物質載體把信息記錄下來，并借助物質手段來傳播和使用該信息。與腦力勞動相比，簡單的物質勞動只能為腦力勞動創(chuàng)造條件，或者為信息的記錄、傳播和使用提供手段，這些過程既不會磨損和消耗信息，也不可能增加和改變信息。

　　一段信息應該是完整的，這種完整的含義應該是這段信息至少包含著一個可以被第三者正常理解的清楚的概念，好讓他明白你至少在說什么。在個人的精神中產生了完整的信息以后，包含這種信息的內容就產生了。

　�。�3） 確認的過程

　　有了明確的主體和由他勞動創(chuàng)造的內容以后（即使他不是直接的勞動者，他也至少應該是這一內容的實際控制者），主體可以提請社會和國家對其本身的資格，以及內容所包含的信息的狀況進行確認，如果達不到社會的基本要求將首先被淘汰，符合社會的基本要求以后，可以再按照法律的更高一步的標準進行確認，通過了法律的確認以后，社會和國家等于承認了這一主體和由他實際控制的內容。這樣，主體、內容和確認就共同構成了一種新的權利。確認階段完成以后，隨著新的權利的誕生，權利內部也要發(fā)生一些變化，此時，權利的主體成為了新的權利的權利人，經過確認以后，內容包含的信息加入到了精神世界中，成為了精神世界中的一份子，它不再專屬于權利人，而是屬于整個社會，屬于了全人類。

　�。�4）保護措施

　　權利誕生以后，這種權利本身蘊涵著對社會和個人的巨大利益，怎樣在個人和社會之間分配這種利益，怎樣讓分配后的利益得到順利地實現(xiàn)，就是擺在社會和國家面前的任務，也是它們必須解決的問題。對此，國家通過知識產權法作出了規(guī)定，首先把新誕生的權利劃分為兩部分，一是公共社會權利，由社會享有，實際是由人人享有；二是專有權利，由權利人享有。并且規(guī)定，在專有權利有效期間，公共社會權利不能生效，只有當專有權利失效時公共權利才能生效。為了平衡兩種權利之間的利益，又對專有權利規(guī)定了生效的起止時間和存續(xù)期限。這些規(guī)定都是人為制訂的，它們本身只是社會和國家參與和管理知識產權權利的手段。在當今的知識產權法中，不同的國家對各種專有權利規(guī)定的存續(xù)期間不同，各種專有權利包含的權能也不同，這就說明關于利益的劃分標準和專有權利的規(guī)定完全是一種人為的行為，只是這種行為是以國家的面目出現(xiàn)的，它們并不屬于知識產權權利本身。試想一下，如果到了某一天，社會發(fā)展到一定的程度以后，知識產權法中取消了權利人的專有權利，而是規(guī)定知識產權這種權利一經國家的確認成立，就由國家根據這種權利的內容所包含的信息的社會價值一次性支付給權利人應得的報酬，然后將這種權利劃歸社會公共所有，人人都可以使用。這種狀態(tài)不是不可能實現(xiàn)的，如果實現(xiàn)了，那么，今天所說的專有權的問題將成為歷史，而那時知識產權制度依然可以存在。這說明，專有權不是知識產權本身具有的事物，而是人為外加的。

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