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中國版權(quán)史綱
中國版權(quán)史綱 摘 要: 研究中國版權(quán)史時,至少應(yīng)當(dāng)考慮復(fù)制技術(shù)、作者地位和外來影響等三個方面的因素。印刷術(shù)的發(fā)明給文化成果的保護提出了不同于手抄時代的新課題,促進了現(xiàn)代版權(quán)觀念的產(chǎn)生。復(fù)制技術(shù)對文化成果保護的挑戰(zhàn)在20世紀(jì)70年代再一次影響了中國版權(quán)法的發(fā)展。中國古代文人所持的學(xué)術(shù)與政治一體的傳統(tǒng)以及第一代領(lǐng)導(dǎo)人對知識分子作用的估價在很大程度上影響了共和國之后知識分子的命運。近代中國第一部版權(quán)法是在西方列強的敦促下完成的,在之后的歲月里,美國的影響在一定程度上決定了中國版權(quán)法發(fā)展的走向。
關(guān)鍵詞:版權(quán)史 復(fù)制技術(shù) 作者地位 外來影響
一位年輕的版權(quán)法學(xué)者在研究中國版權(quán)史時曾經(jīng)考究了復(fù)制技術(shù)、作者地位和外來影響等三個方面的因素,「1」認(rèn)為它們在不同歷史階段的變化凸現(xiàn)了中國版權(quán)法的歷史演變進路。
一
早在印刷技術(shù)發(fā)明之前的歷史階段,就產(chǎn)生了剽竊現(xiàn)象-它是口頭文化轉(zhuǎn)向讀寫文化的派生物。據(jù)考,英文plagiarism(剽竊,抄襲)一詞是由公元一世紀(jì)左右的羅馬著名詩人馬歇爾創(chuàng)制的!2」在那時,剽竊已被視為可恥的行為而受到譴責(zé)。詩人馬爾蒂阿利斯在給他人的信中曾這樣寫到:“據(jù)說你在背誦我的詩句時總說它是你自己創(chuàng)作的。如果你愿意承認(rèn)它為我所作,我將無償?shù)胤瞰I給你;但如果你想把它稱為你的詩作,你最好把它買下來,這樣它就不再屬于我了。”在中國古代,成書于公元前四、五世紀(jì)的《禮?曲禮》告誡人們,行文“毋剿說,毋盂同”,其注曰:“剿,猶掣也。取人之說以為己說”。這里的“剿說”作為一種不良現(xiàn)象而提出,其含義已等同于后來的“抄襲”、“剽竊”。剽竊一詞正式出現(xiàn)在唐代,據(jù)唐人柳宗元《柳先生文集》中的《辨文子》記載:“其渾而類者少,竊取他書以舍之者多,凡孟管輩數(shù)家,皆見剽竊!憋@然,至晚在唐,剽竊前人之書現(xiàn)象已非常嚴(yán)重,受到了當(dāng)時文人的譴責(zé)。首載史籍的剽竊糾紛是發(fā)生在魏晉時期的“郭竊向注案”。對法學(xué)者而言,這一事件本身的真實性并不重要,其意義在于它反映了時人對竊取文化成果的看法?梢哉J(rèn)為在印刷術(shù)發(fā)明之前,作品只能靠作者自己保護,剽竊者也只會受到道義的譴責(zé),而無法律的制裁。這段時間沒有制定法律確認(rèn)對作品權(quán)利的實際原由被認(rèn)為是,任何盜版者都將不得不支付和其他出版者同樣多的資金來購買和維持用于侵權(quán)的手抄奴隸,讓其抄寫那些正在被銷售的圖書。因此,盜版者很沮喪,因為他們不能像比較好的傳媒那樣低投入高產(chǎn)出!3」同現(xiàn)代版權(quán)觀念相比,那時的剽竊并未在作品與思想之間做出區(qū)別。事實上,剽竊不僅指對作品的抄襲,還包括對觀點的侵占。有趣的是,斯葛多學(xué)派的創(chuàng)始人芝諾就常被柏拉圖的弟子指責(zé)剽竊了學(xué)園的學(xué)說!4」
印刷術(shù)的發(fā)明為文學(xué)藝術(shù)領(lǐng)域的智慧財產(chǎn)的保護提出了挑戰(zhàn)。在此之前,圖書貿(mào)易非常有限,現(xiàn)代版權(quán)觀念在這種貿(mào)易中毫無意義,也沒有它賴以產(chǎn)生的前提和條件。因為書商只要一將書籍賣掉,他就能夠收回他抄寫一本手稿的投資。這是一個沒有書籍庫存的時代,因此它沒有保護長期投資的經(jīng)濟動因。而今印刷商不得不在印板上投資,不得不雇用熟練的技術(shù)工人,也不得不購買一些用于消耗的油墨和紙張。所有這些都是一種潛在的資本投資,而其資金的回收卻相當(dāng)緩慢。在西方,有人這樣評價印刷術(shù)對圖書業(yè)的影響:“當(dāng)印刷變成了圖書產(chǎn)品的基本手段時,至少在1480年在南歐是這樣,整個圖書業(yè)變得競爭非常激烈,印刷商不得不尋求一種手段來保護他們的投資”。「5」
印刷術(shù)的發(fā)展促進了知識的傳播,同時也動搖了帝制中國的意識形態(tài)。一旦代表威權(quán)的知識不再壟斷在上層精英之手而喪失了神秘性,其權(quán)威便遭受了懷疑。管制是不可避免的一種維持方式。同時,印刷商也開始尋求對其經(jīng)濟投資的保護。這樣,便產(chǎn)生了圖書壟斷經(jīng)營。自宋代以降,我國地方官員便曾發(fā)布過檄文,禁止對某些圖書的盜印。1265年,福建轉(zhuǎn)運司發(fā)布檄文,曰“據(jù)祝太傅宅干人吳吉狀:本宅見雕諸郡志,名曰《方輿勝覽》及《四六寶苑》兩書,系并本宅貢士私自編輯,數(shù)載辛勤。今來雕版,所費浩瀚。竊恐書市嗜利之徒輒將上件書版翻開,或改換名目,或以《節(jié)略輿地紀(jì)勝》等書為名,翻開攙掠,致本宅徒勞心力,枉費錢本,委實切害。照得雕書,合經(jīng)使臺申,乞行約束,庶絕翻版之患。乞給榜下衢、婺州雕書去處張掛曉示。如有此色,容本宅陳告,乞追人毀板,斷治施行。……右令出榜衢、婺州雕書去處張掛曉示,各令知悉。如所有似此之人,仰經(jīng)所屬,陳告追究,毀版施行,故榜!薄6」然而,這是否屬于版權(quán)保護在近年來曾引起激烈的爭論。有的學(xué)者基于文化論的立場,認(rèn)為帝制中國時代皇家給予某些圖書印制的壟斷進而對盜印這些圖書的現(xiàn)象進行制止的行為乃是帝國控制思想流傳的一部分,不能認(rèn)定為是知識產(chǎn)權(quán)的保護,其主要理由在于古代中國沒有智慧成果私有的觀念,知識產(chǎn)權(quán)的意識淡薄,而且國家制止盜印也沒有相應(yīng)的民事救濟措施。一句話,帝制中國沒有把對圖書盜印的現(xiàn)象當(dāng)做私權(quán)的內(nèi)容!7」相反的觀點認(rèn)為,如果從西方自由民主的傳統(tǒng)上講,中國的政治話語傳統(tǒng)中的確找不到國家威權(quán)和個人權(quán)利,或國家權(quán)威與市民社會這樣一對對立的概念。但是,如果堅持民法所體現(xiàn)的自由民主傳統(tǒng),則非常危險地忽略了中國社會的實際。我們應(yīng)該面對的是中國事實上存在的東西,并去理解它的邏輯與實踐!8」即使官方的意圖真的是為了維護皇權(quán),但官方意圖也并不能獨斷地決定這一事件的性質(zhì),也不可能壟斷對這一事件的不同解釋!9」從技術(shù)看,地方官員對這些圖書給予保護的理由是“私自編輯,數(shù)載辛勤,今來雕版,所費浩瀚”,而保護的目的在于“恐書市嗜利之徒輒將上件書版翻開,或改換名目,……致徒勞心力,枉費錢本”,保護的措施是“陳告、追人、毀板”,這和今天的版權(quán)保護沒有不同!10」事實上,思想控制和權(quán)利保護并不是完全矛盾的。相反,盜印在皇朝與民間刻坊那里構(gòu)成了他們共同關(guān)心的話題。下層的民眾與上層的權(quán)貴受感于同樣的不測,這本身就暗示社會上存在著一個有著緊密內(nèi)在關(guān)聯(lián)的文化網(wǎng)絡(luò)。然而,下層民間刻坊與上層權(quán)貴的生活所依賴的手段不同,因此,他們需要考慮的主要問題也就當(dāng)然存在著差異。與此相應(yīng),盜版對他們形成的沖擊也就不盡完全相同。在這里產(chǎn)生了多樣性與統(tǒng)一性的并存,統(tǒng)一的是他們共同對盜印行為的控制預(yù)期,不同的是他們對盜印本身的看法。因此,可以說盜印構(gòu)成了一塊硬幣的兩面,經(jīng)由對它的控制,上層皇權(quán)與下層民眾在這里達成了一致-下層民眾得到了經(jīng)濟利益,而上層皇權(quán)得到了政治穩(wěn)定。
自紙張與印刷術(shù)出現(xiàn)并加以應(yīng)用之后,我們可以發(fā)現(xiàn):從國家禁止某類書籍的私刻刊行到對某些書籍授權(quán)禁止他人翻刻,其間發(fā)生了一個不那么引人注目但卻是具有重大意義的轉(zhuǎn)變。印刷術(shù)導(dǎo)致的印刷品的流行動搖了皇室意識形態(tài)的穩(wěn)固地位,隨之,國家開始了對某些書籍的流通的控制。這時候,國家控制的是書籍的發(fā)行,而不是盜印。可能正是借用了國家對這些不能容忍的書籍的流行的控制,一些作者或者刻坊巧妙地抑或是偶然地獲得了國家對自己書籍的授權(quán),以禁止他人盜印。這樣,“翻刻必究”便構(gòu)了我國文藝出版界的星星之火。可以肯定的是,國家禁止某些書籍流通的目的在于思想控制,而國家禁止盜印就不能必然地得出這個結(jié)論。畢竟,不屬盜印的正版發(fā)行同樣會對國家的意識形態(tài)構(gòu)成威脅。
技術(shù)對文化成果保護的挑戰(zhàn)在20世紀(jì)末又在中國乃至全世界范圍內(nèi)引起新的波瀾。數(shù)字技術(shù)興起以及它在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的應(yīng)用給傳統(tǒng)的版權(quán)原則帶來新的了困難:第一,數(shù)據(jù)(包括受版權(quán)法保護的作品)在網(wǎng)絡(luò)上的傳輸屬于什么性質(zhì)?第二,合理使用原則在網(wǎng)絡(luò)技術(shù)下的應(yīng)用將會給版權(quán)人造成巨大的損失。第三,網(wǎng)絡(luò)傳輸?shù)钠占凹皯?yīng)用,為版權(quán)人實現(xiàn)自己的權(quán)利帶來了困難!11」為解決這種困難,世界知識產(chǎn)權(quán)組織已經(jīng)通過了兩個新條約。與此相應(yīng),我國在2001年的《著作權(quán)法》修訂中,也將網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的技術(shù)規(guī)避和侵害權(quán)利管理信息的行為納入《著作權(quán)法》的內(nèi)容,規(guī)定權(quán)利人有權(quán)對這樣的行為加以制止。
二
盡管宋代以來制止圖書盜印的帝國地方檄文及判例證偽了中國古代沒有版權(quán)這一論辯,但卻不能否認(rèn)版權(quán)法的舶來性質(zhì)。無論是對晚清帝國以來的社會變遷堅持一種“沖擊—回應(yīng)”的立場,還是“傳統(tǒng)—近代”抑或“帝國主義”的觀點,「12」我們不能不承認(rèn)包括版權(quán)法在內(nèi)的中國知識產(chǎn)權(quán)法的最早立法是在英美日等國列強的敦促下完成的。既然“那些被經(jīng)濟學(xué)家和歷史學(xué)家認(rèn)作是產(chǎn)生了18世紀(jì)英國工業(yè)的所有主要條件,在14世紀(jì)的中國幾乎都已存在了”,「13」按照經(jīng)典作家的經(jīng)濟決定理論,為什么中國沒有率先制定出知識產(chǎn)權(quán)法?「14」對此,有人考察了法的性質(zhì)、士紳的地位與商人精神等三個方面的因素,認(rèn)為帝制中國的法具有術(shù)的性質(zhì),“信而好古”、“學(xué)而致仕”的傳統(tǒng)為古代知識分子主張版權(quán)提供了一個替代性的工具,而商人依賴于官僚本身也無須制度性的權(quán)利配置!15」
中國的第一部版權(quán)法是在與外商的貿(mào)易中進而經(jīng)由外國的壓力逐漸產(chǎn)生的。盡管早在太平天國時期,洪仁 就在《資政新篇》中提到了知識產(chǎn)權(quán),但在鴉片戰(zhàn)爭之后的十余年內(nèi),知識產(chǎn)權(quán)問題并沒有在中英乃至中西之間的關(guān)系中突現(xiàn)出來。至19世紀(jì)下半葉,西方經(jīng)濟開始在中國膨脹,隨之而產(chǎn)生了擅自使用外商企業(yè)名稱和商標(biāo)的行為。這種行為最初主要表現(xiàn)為中國商人們?yōu)樘颖軆?nèi)地稅-外商無須負(fù)擔(dān)-或者為了獲得在內(nèi)地的通行而不正當(dāng)?shù)貙ν馍唐髽I(yè)名稱的使用。1897年英商對汕頭鴉片加工者提出控訴,其理由為后者在銷售鴉片時使用了英商商品的名稱,依現(xiàn)在知識產(chǎn)權(quán)法的觀點看這是典型的不正當(dāng)?shù)母偁帯J妨媳砻鳎?9世紀(jì)以來中國對知識產(chǎn)權(quán)的法律保護是不足的,或者說它仍停留在行政保護的階段。由于中國沒有現(xiàn)成的知識產(chǎn)權(quán)制度,也由于外商不能借助治外法權(quán)來運用其所屬國家的知識產(chǎn)權(quán)法,更由于外商無法企及地方官員的行政保護管道,因此他們不得不向本國政府駐當(dāng)?shù)氐拇砬笤!?6」
列強希冀建立一個可以從事國際商務(wù)的環(huán)境,畢竟內(nèi)地稅、管理礦業(yè)與合營企業(yè)法律以及相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)法律的缺乏阻礙了西方列強進入中國四億人口的市場。同時,列強宣布,如果清朝政府做出這種妥協(xié),他們會同意清廷海關(guān)衙門重定關(guān)稅、再禁止鴉片,并且如果中國的立法與執(zhí)法狀況得到保證的話,他們甚至樂意放棄治外法權(quán)。而對中國主權(quán)尊重與國家安全加以尊重的承諾引起了清廷政府的興趣,更何況這種談判的內(nèi)容也是《辛丑條約》的內(nèi)容,否則,西方尚會以炮艦為威脅。就這樣,英、美、日與清朝政府開始了商務(wù)條約的談判。商約的內(nèi)容涉及加稅免厘、通商口岸、礦務(wù)、外交體制、海關(guān)用人等問題,最令中國談判人員感到陌生的是列強希望中國對包括版權(quán)在內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)給予足夠的保護。在具體的談判中,中西方對版權(quán)問題的認(rèn)識存在著明顯的差別。中方認(rèn)為,如果保護外人的版權(quán),窮苦的人就買不起書,不能開民智,這與列強西方要求中國邁入文明之林的愿望相悖;而西方認(rèn)為,如果不保護外人版權(quán),那么外國優(yōu)秀的作品就不能進入大清帝國的市場,這樣才會阻礙清廷邁入現(xiàn)代化國家的步伐。無論其中的談判多么激烈,弱國無外交的強權(quán)邏輯注定了清廷的順從。最后,在與美國、日本簽訂的《續(xù)議通商行船條約》和《通商行船續(xù)約》中中國承諾對外國作品給予一定的保護,并在此基礎(chǔ)上制定了中國第一部著作權(quán)法-《大清著作權(quán)律》。顯然,中國版權(quán)法的產(chǎn)生是在西方列強的壓力和推動下完成的,但清廷在此過程中也并非絕對的被動。事實上,在清廷看來,保護外人的作品只是一種手段,而其真正的目的在于廢除治外法權(quán),以構(gòu)建一個現(xiàn)代性的民族國家,與西方列強處于平等的地位。
西方特別是美國對中國版權(quán)法的推動在很大程度上影響了中國版權(quán)法的進程。這可以在民國建立之后以及共和國的改革開放時代反映出來。國民黨在1949年秋季退居臺灣地區(qū)之后的第一個10年里,不僅沒有繼續(xù)完善知識產(chǎn)權(quán)法律保護的框架,反而加緊了對思想流傳的控制以維持政局的穩(wěn)定-他們必須維持著一種那一代人企圖反攻大陸的士氣。因此,他們加強了對文字作品出版的審查,不自覺地提高了版權(quán)保護的門檻。同時,煩瑣的注冊審查程序耽誤了很多作品的及時注冊,結(jié)果它們都不能得到完善的保護。為此,震怒的西方出版商要求他們的政府針對臺灣采取外交措施。比如,美國出版商認(rèn)為應(yīng)當(dāng)重新審查已經(jīng)成為臺灣國防生命線的“雙邊安全計劃”。他們也質(zhì)疑臺灣參加“信息傳媒擔(dān)保計劃”的資格,該計劃是向貨幣不能自由兌換的國家提供美元,以滿足其購買美國出版物和電影。他們主張,只有通過此類措施才能說服臺灣當(dāng)局修改其知識產(chǎn)權(quán)法律,參加全球統(tǒng)一的版權(quán)條約,并廣泛采取任何必要措施以履行旨在保護美國知識產(chǎn)權(quán)的《1946年友好通商和航海條約》的義務(wù)!17」臺灣地區(qū)當(dāng)局企圖抵御這些壓力,他們認(rèn)為,這種盜印乃是出于學(xué)生獲取最新外國信息的需要,特別是理工科學(xué)生,他們沒有錢支付購買。「18」一如在經(jīng)濟、軍事和外交上臺灣當(dāng)局依賴美國,在知識產(chǎn)權(quán)方面臺灣地區(qū)同樣不能完全抵制美國方面的要求。在20世紀(jì)60年代最后幾年與整個20世紀(jì)70年代,為應(yīng)對美國方面的壓力,臺灣地方當(dāng)局公布了大量旨在宣傳和實施知識產(chǎn)權(quán)法的法令。然而,情勢并沒有因此而變得多好。主要的原因在于受害者面臨著在既有程序下對侵權(quán)進行舉證從而得以有意義的制裁這樣的困難!19」結(jié)果,1982年《新聞周刊》把臺灣評為世界制假之都。20世紀(jì)80年代后期,美國政府采取了更為強硬的立場,他們采用了“特別301條款”-該條款的特征是將外國對美國作品的知識產(chǎn)權(quán)保護與美國的國際貿(mào)易聯(lián)系起來-迫使臺灣基本上順從了美國的要求,從而進行了自1928年以來最大規(guī)模的“版權(quán)法”的修訂。
經(jīng)歷了10年“文革”的破壞,中國的第二代領(lǐng)導(dǎo)人深信,如果本民族要彌補因此所造成的損失,科學(xué)和其他智力成果將起到非常關(guān)鍵的促進作用。「20」同時,還必須吸引外資以引進外國先進的技術(shù)和管理方法。和美國建立外交關(guān)系進而進行經(jīng)濟技術(shù)領(lǐng)域的合作,一改共和國的知識產(chǎn)權(quán)法律框架沿襲蘇聯(lián)模式的傳統(tǒng)。這可以在1979年中美兩國分別于華盛頓和北京簽訂的《中美高能物理協(xié)定》和《中美貿(mào)易協(xié)定》中窺見一斑。在前后兩個協(xié)定的第6款,美方都執(zhí)意要求訂入一個包括版權(quán)在內(nèi)的“知識產(chǎn)權(quán)保護條款”。盡管在談判桌上中方代表運用了中國沒有版權(quán)法的外交辭令,他卻不能坐失經(jīng)過辛苦談判而來的協(xié)定的流產(chǎn)!21」結(jié)果,版權(quán)保護的原則性條款寫入了《中美高能物理協(xié)定》之第6條。隨之,一系列類似于版權(quán)法的法規(guī)相繼出臺,除了在1958年《關(guān)于文學(xué)和社會科學(xué)書籍稿酬的暫行規(guī)定》的基礎(chǔ)上修訂并于1980年重新頒布了《關(guān)于書籍稿酬的暫行規(guī)定》外,1982年廣播電視部發(fā)布了《錄音錄像制品管理暫行規(guī)定》,并于同年由文化部出版局對1980年的《關(guān)于書籍稿酬的暫行規(guī)定》進行了重大修改,頒布了《書籍稿酬試行規(guī)定》、《圖書、期刊保護試行條例實施細(xì)則》、《美術(shù)出版物稿酬試行辦法》、《美術(shù)出版物稿酬標(biāo)準(zhǔn)》等,又于1984年頒布了《圖書、期刊版權(quán)保護試行條例》,1990年公布了第一部《著作權(quán)法》。
盡管《中美高能物理協(xié)定》和《中美貿(mào)易關(guān)系協(xié)定》中都規(guī)定對雙方自然人與法人的知識產(chǎn)權(quán)提供互惠性保護,并且中國的知識產(chǎn)權(quán)法也確實提到應(yīng)保護外國人的知識產(chǎn)權(quán),但是數(shù)字顯示-無論是中方的還是西方的、無論是公開的還是內(nèi)部的-整個20世紀(jì)80年代中國的侵權(quán)是一個極大的問題。1991年,美方貿(mào)易代表把中國列為世界上最大的盜版市場。正如對中國后毛澤東時代出版制度進行專項研究的專家所指出的,在整個20世紀(jì)80年代,市場上隨手可得的很多書籍都是以這種或者那種形式盜印的!22」另一方面,自988年“特別301條款”生效之后,中國與美國知識產(chǎn)權(quán)的糾紛便上升到政府之間。1989年,美國政府希望與中國達成知識產(chǎn)權(quán)保護協(xié)議。布什政府曾公開表示要把美國式的自由民主強加給中國,但當(dāng)中國政府公布戒嚴(yán)法令的時候,美國的談判專家還是盯緊了自己的知識產(chǎn)權(quán)利益-他們正緊鑼密鼓地起草一份關(guān)于計算機軟件保護的備忘錄。1991年4月26日美國發(fā)布“特別301條款”年度審查報告,第一次將中國列入“重點外國”名單,并于5月26日發(fā)起了對中國的調(diào)查,12月16日,美國政府開始單獨強調(diào)知識產(chǎn)權(quán)問題,并向中國發(fā)出最后通牒,要求中國按照美國的意愿在一個月內(nèi)修改知識產(chǎn)權(quán)法,否則將面臨數(shù)億美元懲罰性關(guān)稅的制裁。經(jīng)過討價還價雙方于1992年1月17日簽訂了《中華人民共和國與美利堅共和國政府關(guān)于保護知識產(chǎn)權(quán)的諒解備忘錄》。在此備忘錄中,中國政府承諾加強主要知識產(chǎn)權(quán)法的立法工作。之后,雙方又分別在1994年、1996年進行了兩次談判,并在第三次談判簽訂協(xié)議以來運用了“306條款”加以監(jiān)督,迫使中國在執(zhí)法方面做出了巨大的讓步。
三
在研究中國版權(quán)法的發(fā)展時,知識分子的地位是一個重要的法門。在古代,士構(gòu)成了知識分子的重要組成部分。多數(shù)近代學(xué)者認(rèn)為“士”最初是武士,經(jīng)過春秋、戰(zhàn)國時期的激烈的社會變動之后方轉(zhuǎn)化為文士!23」春秋晚期,古代封建制度發(fā)生的根本性崩壞為下士庶人的上升與貴族的淪降敞開了門戶。士階層擴大了,其性質(zhì)也發(fā)生了變化,同時,士也從固定的封建關(guān)系中游離出來而進入了一種“無主”的狀態(tài)。士紳階層的興起預(yù)示著古代知識分子階層的興起。士的知識階層品格從學(xué)術(shù)史上看乃是源于哲學(xué)上的超越與反思-這種哲學(xué)上的超越與反思是軸心時代的一個重要組成部分-正是這種超越與反思在社會上形成了一個顯著的“文化事務(wù)專家集團”!24」
士作為中國古代的知識階層,是道的承擔(dān)者和傳播者,作為一個階層一出現(xiàn)在歷史舞臺上,它便呈現(xiàn)出理想主義的精神面貌!熬又\道不謀食”,它要求每個知識分子都能超越其個體和群體利害得失,而追求一種關(guān)注整個社會的近乎宗教信仰的濃厚情懷。「25」士的這種不同于西方知識分子的特征在一定程度上依賴于道的歷史性和人間性,進而可以追及于上古時期“上天和祖先是知識和權(quán)力源泉”的信仰。在筆者看來,“信而好古”與“學(xué)而優(yōu)則仕”最好地表達了士的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)和政治抱負(fù)。就版權(quán)成文法而言,“信而好古”沒有發(fā)展出士紳對自己作品的所有觀念的意識形態(tài),而“學(xué)而優(yōu)則仕”則沒有使士紳在之后的發(fā)展中獨立出來。在中國,知識分子并不像西方那樣獨立于政治,相反,他們卻呈現(xiàn)出了與西方知識分子不同的價值品格。中國的知識分子宣稱自己是道德的裁判者,他們認(rèn)為批判政府的錯誤行為是他們的責(zé)任,而西方的知識分子更多地認(rèn)為這是他們的權(quán)利!26」
學(xué)術(shù)與政治一體的傳統(tǒng)在很大程度上影響了共和國第一代領(lǐng)導(dǎo)人對知識分子的看法和政策。盡管“黨把知識文化和創(chuàng)作方面的活動看做是完成它的政治目的的婢女”「27」這一論辯有些極端,但它模仿蘇聯(lián)的模式期望知識分子在改造中國社會的過程中發(fā)揮作用仍是真實的。和斯大林一樣,中國共產(chǎn)黨也把文藝作家視為按照黨的意旨來改造“人類靈魂”的人們。對此,毛澤東曾有系統(tǒng)的闡述。早在1942年5月,他就指出,若要獲得中國人民解放的勝利,必須武裝文武兩個戰(zhàn)略。文藝必須成為整個革命機器的一個組成部分,作為團結(jié)人民、教育人民、抵抗敵人、消滅敵人的有力的武器,幫助人民同心同德地和敵人做斗爭。「28」然而,他對知識分子又抱有一定的懷疑態(tài)度,認(rèn)為有些知識分子的思想帶有資本主義的傾向,若處理不好,將會給人民革命的方向帶來問題。因此,當(dāng)1937年之后的國民黨用強硬的辦法對待對抗戰(zhàn)持不同看法的學(xué)生、出版家以及似是而非的敵人致使重慶的知識分子紛紛逃往北方的延安去尋求斯諾眼里的民主與自由的時候,他開始擔(dān)心革命隊伍的純潔性。他主張,一方面,共產(chǎn)黨必須大量吸收知識分子,惟有這樣才能組織千百萬群眾,才能組織偉大的抗戰(zhàn)力量;另一方面,又要對他們實行教化,教育帶領(lǐng)那些比較忠實的知識分子,在長期斗爭中逐漸克服他們的弱點,使他們革命化和群眾化,使他們同老黨員老干部融洽起來,促使他們同工農(nóng)黨員融洽起來。「29」用后來的話說就要保障知識分子 中國版權(quán)史綱政治上的可靠性,做到“又紅又專”。
黨的這種要求文藝與政治同構(gòu)的范式是一種功利主義的思考。「30」它要求文藝服從于人民大眾的政治, 在抗戰(zhàn)時期,是為了把一切贊成抗戰(zhàn)的力量團結(jié)起來,在第三次國內(nèi)革命戰(zhàn)爭時期,是為了確保黨的絕對領(lǐng)導(dǎo),是為了確保黨對干部的思想控制和紀(jì)律的實施。無此,任何戰(zhàn)爭都不能獲得保障。一個追求革命的勝利,一個要求自由的天堂?梢哉f黨在革命建設(shè)時期與部分知識分子的緊張關(guān)系是兩種價值觀念的沖突。
既然一切都服從于革命,那就不能縱容那些對趙公元帥禮拜最勤的人,更不能給他們的智力創(chuàng)作成果以知識產(chǎn)權(quán),因為財富的積累會削弱他們的革命熱情!31」鼓勵他們的獨立,最終會動搖革命的隊伍。事實上,在毛澤東主席看來,文學(xué)藝術(shù)作品是否具有創(chuàng)作性,本身也是有問題的!白鳛橛^念形態(tài)的文藝作品,都是一定的社會生活在人類頭腦中的反映的產(chǎn)物。革命的文藝,則是人民生活在革命作家頭腦中的產(chǎn)物。人民生活中本來存在著文學(xué)藝術(shù)原料的礦藏,它是最生動的、最豐富的、最基本的東西;在這點上說,它們使一切文學(xué)藝術(shù)相形見絀,它們是一切文學(xué)藝術(shù)的取之不盡、用之不竭的惟一的源泉!^去的文藝作品不是源而是流,是古人和外國人根據(jù)他們彼時彼地所得到的人民生活中的文學(xué)藝術(shù)原料作出來的東西!薄32」這就與宋代政治家王安石所說的“實際上取自自然,而非創(chuàng)自人類,人類只是模仿了它們”的論斷非常相似。
與專業(yè)技術(shù)相比應(yīng)當(dāng)關(guān)注政治正確的思想一直貫徹在黨的第一代領(lǐng)導(dǎo)人的意識里。毛澤東主席認(rèn)為,為了建設(shè)社會主義,中國必須具備自己的知識分子隊伍,必須有自己的教授、教員、科學(xué)家、新聞記者、文學(xué)家、藝術(shù)家等,但這些可靠的知識分子應(yīng)該通過教育而從廣大的人民群眾中產(chǎn)生。對于從舊社會過來的知識分子盡管有時他們比較忠順,但他們與社會上的資產(chǎn)階級保持著千絲萬縷的聯(lián)系。因此,對他們施以改造和警告是不可或缺的!爸R分子是工人階級、勞動者請的先生,你給他們的子弟教書,又不聽主人的話,你要教你那一套,要教八股文,教孔夫子,或者教資本主義那一套,教出一些反革命,工人階級是不干的,就要辭退你,明年就不下聘書給你!薄33」顯然,革命的經(jīng)驗堅定了第一代領(lǐng)導(dǎo)人農(nóng)民應(yīng)是革命成果受益者的信念,建設(shè)的需要又敦促黨對知識分子地位的關(guān)心。然而,后者要求的自由時刻牽動著關(guān)心社會主義方向的共和國的心弦。就這樣,在思想控制與權(quán)利保護之間,黨對知識分子的態(tài)度搖擺不定,從而也使后者的地位沉浮無常。因此,盡管在建國以后的一定時期內(nèi),黨注意了對知識分子的保護,但每次的政治運動都波及到了知識分子,當(dāng)毛澤東主席宣稱階級斗爭適用于知識分子的時候,就注定了他們命運的悲慘。大躍進和整風(fēng)期間絕大多數(shù)年紀(jì)較大的從舊社會過來的城市知識分子被譴到農(nóng)村和小城鎮(zhèn)去改造,“文革”期間,至少100萬人受到?jīng)_擊,政治、經(jīng)濟、文藝都陷入了極度混亂,一切話語都染上了“革命”的色彩。豐富多彩的戲劇逐漸被樣板戲所代替,絕大多數(shù)的專業(yè)作家、科學(xué)家、知識分子都被打倒,他們中的不少人被送到農(nóng)村、勞改場所,接受體力訓(xùn)練,漸漸地他們成了“臭老九”。與此相關(guān),作者的人身權(quán)利沒有了保障,連降低了稿酬制度也被取消,「34」沒有人敢于承認(rèn)在創(chuàng)作活動中所起的作用!35」甚至連作者的身份也遭到了質(zhì)疑,正如文革中所流行的說法:“鋼鐵工人有必要在自己生產(chǎn)的鋼鐵上刻上自己的名字嗎?如果沒有,為什么知識分子享有在自己的作品上署名的特權(quán)?”
或許,毛澤東主席本身沒有錯。遺憾的是,革命和建設(shè)的邏輯區(qū)別在他那里構(gòu)成了一個知識上的盲點。當(dāng)黑格爾從對法國革命的歡呼雀躍到對這場革命進行深刻地反思時,他尖銳地看到了革命成為過去之后擺在世人面前的一個急欲愈合的殘局!36」事實上,革命的邏輯是不惜一切代價,而建設(shè)的要求依賴于所有階級的和解和合作。毛澤東主席盡管在革命成功之后的短期內(nèi)看到了這個區(qū)別,但他沒有將之作為一種知識和方法徹底地貫徹下去,從而構(gòu)成了中國經(jīng)濟建設(shè)和知識分子地位的悲劇。改革開放之后的第二代國家領(lǐng)導(dǎo)人正是吸取了這樣的教訓(xùn),才使知識分子地位的提高與知識產(chǎn)權(quán)法的發(fā)展齊頭并進。
注釋:
「1」 參見周林:“中國版權(quán)史研究的幾條線索”,載周林、李明山(編):《中國版權(quán)史研究文獻》,中國方正出版社1999年版。
「2」 參見吳漢東:《知識產(chǎn)權(quán)法》,中國政法大學(xué)出版社1999年版,第29頁。
「3」 參見保羅?愛德華?蓋勒:“版權(quán)的歷史與未來:文化與版權(quán)的關(guān)系”,載鄭成思(編):《知識產(chǎn)權(quán)文叢》(第6卷),中國方正出版社2001年版。
「4」 參見[英]羅素:《西方哲學(xué)史》(上冊),商務(wù)印書館1963年版,第320頁。
「5」 John Feather,Publishing,Piracy and Politics,MansellPublishingLimited,1994,P.10.
「6」 參見周林、李明山:《中國版權(quán)史研究文獻》,中國方正出版社1999年版,第3頁。
「7」 參見[美]安守廉:“知識產(chǎn)權(quán)還是思想控制:對中國古代法的文化透視”,載梁治平(編):《法律的文化解釋》,三聯(lián)書店1998年版。
「8」 參見黃宗智:《民事審判與民間調(diào)解》,中國社會科學(xué)出版社1998年版,第7~8頁。
「9」 參見蘇力:《閱讀秩序》,山東教育出版社1999年版,第100頁。
「10」 參見鄭成思:《版權(quán)法》,中國人民大學(xué)出版社1990年版,第6~8頁。
「11」 參見許超:“新技術(shù)革命與國際著作權(quán)保護發(fā)展趨勢”,載唐廣良(編):《知識產(chǎn)權(quán)研究》(第9卷),中國方正出版社2000年版。
「12」 這是美國中國學(xué)家在研究近世中國時所形成的三種學(xué)術(shù)傳統(tǒng)!皼_擊—回應(yīng)”模式為費正清所主張,他認(rèn)為在西方列強進入中國之前,中國是一個停滯不前、沉睡不醒的國度,不能從自身獲得解放。中國這個睡獅必須在西方美人的一吻之下才能蘇醒。列文森為“傳統(tǒng)—近代”模式的巨臬,他認(rèn)為儒教中國與近代社會水火不容,并認(rèn)為只有摧毀中國的傳統(tǒng)秩序才可能建立新的近代秩序!暗蹏髁x”模式認(rèn)為,1949年以前,中國革命始終未能實現(xiàn)的原因在于過于強大的帝國主義,他不允許中國人民掌握自己的命運。參見[美]費正清:《美國與中國》,世界知識出版社年1994版;[美]列文森:《儒教中國及其近代命運》,中國社會科學(xué)出版社2000年版,JackBelden,ChinaShakestheWorld,Harper,1995.這些模式近年來不斷遇到新的研究范式的挑戰(zhàn)。參見黃宗智:《中國研究的范式問題討論》,社會科學(xué)文獻出版社2003年版。
「13」 參見林毅夫:《制度、技術(shù)與中國的農(nóng)業(yè)發(fā)展》,上海三聯(lián)書店、上海人民出版社1994年版,第244頁。
「14」 最早提出類似疑問的是英國的中國研究專家李約瑟,他在研究中國的歷史時發(fā)現(xiàn),早在中國的宋代就已經(jīng)具備了后來英國工業(yè)革命的基本條件,而中國為什么沒有發(fā)生工業(yè)革命呢?在知識產(chǎn)權(quán)法領(lǐng)域,主流觀點認(rèn)為印刷術(shù)與知識產(chǎn)權(quán)法的產(chǎn)生相伴相隨。青年學(xué)者劉茂林對宋代的“翻刻現(xiàn)象”持一種思想控制的觀點,認(rèn)為那時不存在版權(quán)保護,只是產(chǎn)生了版權(quán)保護的要求,并且,面對宋代的印刷術(shù)發(fā)展與商業(yè)革命,提出了中國為何沒有產(chǎn)生版權(quán)法的疑問。但與劉茂林先生不同的是,我贊成中國宋代已存在版權(quán)保護的論辯,回答的問題是為什么那時沒有產(chǎn)生成文版權(quán)法?參見劉茂林:《知識產(chǎn)權(quán)法的經(jīng)濟分析》,法律出版社1996年版。
「15」 參見李雨峰:《思想控制與權(quán)利保護—中國版權(quán)法的歷史演變》(西南政法大學(xué)博士論文),2003年。
「16」 同注「15」
「17」 William P.Alford,To Steala BookIsanElegant Offense,Stanford University Press,1995,P.99.
「18」 參見賀德芬:《著作權(quán)論文集》,三民書局1980年版,第29頁。
「19」 William P.Alford,ToStealaBook IsanElegant Offense,Stanford University Press,1995,P.97.
「20」 DavidKay,“The Patent Law of the People‘sRepublic of ChinainPerspective”,UCLALawReview,No.1,1985.
「21」 在后一個協(xié)定的談判中,美方威脅說如果中方不同意訂入知識產(chǎn)權(quán)保護條款,它將拒絕簽訂這個協(xié)定。
「22」 ChenYi,“Publicin China in the Post MaoEra”,Asian Survey,No.6,1992.
「23」 參見顧頡剛:《史林雜識初編》,中華書局1963版,第85~91頁。
「24」 TalcottParsons,“TheIntellectual:ASocialRoleCategory”,OnIntellectuals,1970,PP.7—8.
「25」 RichardHofstedter,Anti IntellectualismInAmericanLife,Vintage,1963,PP.27—29.
「26」 參見[美]R?麥克法夸爾、費正清:《劍橋中華人民共和國史-革命的中國的興起》,中國社會科學(xué)出版社1998年版,第229頁。
「27」 同注「26」,第231頁。
「28」 參見毛澤東“在延安文藝座談會的講話”,載《毛澤東選集》(第3卷)人民出版社1991年版。
「29」 參見毛澤東:“大量吸收知識分子”,載《毛澤東選集》(第2卷)人民出版社1990年版。
「30」 參見毛澤東:“在延安文藝座談會的講話”,載《毛澤東選集》(第3卷)人民出版社1991年版。
「31」 參見毛澤東:“中國社會各階級的分析”,載《毛澤東選集》(第1卷)人民出版社1991年版。
「32」 參見毛澤東:“在延安文藝座談會的講話”,載《毛澤東選集》(第3卷)人民出版社1991年版。
「33」 參見毛澤東“打退資產(chǎn)階級右派的進攻”,載《毛澤東選集》(第5卷)人民出版社1977年版。
「34」 參見沈仁干、鐘穎科:《版權(quán)法淺談》,法律出版社1982年版,第108頁。
「35」 1966年10月《新華日報》的一則報道這樣寫到:大慶油田沒有人對重大發(fā)現(xiàn)或者發(fā)明申請獲得報酬,沒有人申請專利。
「36」 參見張國清:“黑格爾、中國學(xué)術(shù)和現(xiàn)代性”,載《讀書》2003年第4期。
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