論民事歸責(zé)客觀化

論民事歸責(zé)客觀化 　　一、民事責(zé)任的價(jià)值定位

　　民事歸責(zé)客觀化的趨勢，歸根結(jié)底是由民法價(jià)值目標(biāo)的改變決定的。法律產(chǎn)生之初，諸法合一，刑民不分，不論是階級(jí)矛盾還是個(gè)人利益沖突，均采用人身制裁的手段加以解決，懲罰是這一時(shí)期法律的基本功能和價(jià)值體現(xiàn)。然而，單純的人身懲罰未必會(huì)產(chǎn)生最理想的效果，“物質(zhì)的補(bǔ)償終較心理補(bǔ)償具有實(shí)益”，損害賠償責(zé)任開始出現(xiàn)并逐漸法律化。這一發(fā)明，使法律的功能與價(jià)值由單純的懲罰演變?yōu)殡p重的懲罰與補(bǔ)償并舉。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，為了充分實(shí)現(xiàn)法律的功能與價(jià)值，統(tǒng)治階級(jí)進(jìn)一步將法律分為刑法和民法，刑事責(zé)任和民事責(zé)任也開始分立。

　　社會(huì)主義中國建立五十多年來，由于高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制和以階級(jí)斗爭為綱的政治形勢，一直不曾有民法典。在中國以及所有的社會(huì)主義國家，民法的價(jià)值曾經(jīng)被扭曲到了幾乎可以被刑法取代的地步。所以，今天我們?nèi)匀患缲?fù)著重新評(píng)價(jià)民法，尤其是民事責(zé)任價(jià)值的重任。

　　刑事責(zé)任，首先考慮的是國家和社會(huì)公共利益的保護(hù)，強(qiáng)調(diào)犯罪是對(duì)整個(gè)國家和社會(huì)整體利益的破壞。為了維護(hù)國家和社會(huì)公共利益，統(tǒng)治者主要以人身責(zé)任的方式對(duì)這種嚴(yán)重的危害行為給予嚴(yán)厲地人身制裁，以達(dá)到懲戒、教育和預(yù)防的目的。可見，刑事責(zé)任主要側(cè)重于法律懲罰價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，可稱之謂懲罰性責(zé)任（含現(xiàn)代法中的刑事責(zé)任和行政責(zé)任，下同）；在這里，法律責(zé)任的懲罰性得到了淋漓盡致的體現(xiàn)。

　　而民事責(zé)任，首先考慮的是個(gè)體利益關(guān)系的平衡。主要以返還財(cái)產(chǎn)、賠償損失等財(cái)產(chǎn)責(zé)任形式，使被破壞了的利益平衡得到恢復(fù)。損害事實(shí)的存在，成為決定民事責(zé)任承擔(dān)的根本條件。民事責(zé)任主要側(cè)重于法律補(bǔ)償價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，可稱之謂補(bǔ)償性責(zé)任。在這里，法律責(zé)任的補(bǔ)償性得到充分的發(fā)揮。

　　概而言之，懲罰與過錯(cuò)相表里，懲罰性責(zé)任的法律思維邏輯可以概括為：有責(zé)任是因?yàn)橛羞^錯(cuò)而不是因?yàn)橛袚p害，無過錯(cuò)即無責(zé)任；而補(bǔ)償則與損害相因果，補(bǔ)償性責(zé)任的法律思維邏輯則可以概括為：有責(zé)任是因?yàn)橛袚p害而不是因?yàn)橛羞^錯(cuò)，無損害即無責(zé)任。正是民事責(zé)任所表現(xiàn)的補(bǔ)償價(jià)值，給民事歸責(zé)客觀化奠定了客觀物質(zhì)基礎(chǔ)。

　　二、過錯(cuò)理論的局限性

　　羅馬法以來，過錯(cuò)作為民事責(zé)任的歸責(zé)要件長期獨(dú)占統(tǒng)治地位。但是，過錯(cuò)的概念從它出現(xiàn)時(shí)起，就是法學(xué)界爭論的焦點(diǎn)。歷來有主觀說、客觀說及折衷說的爭論。

　　主觀說（即心理狀態(tài)說）把過錯(cuò)解釋為行為人的某種應(yīng)受譴責(zé)的不良心理狀態(tài)。其內(nèi)涵使法律責(zé)任帶有濃重的懲罰性色彩，不能反映民事責(zé)任的補(bǔ)償性特征。

　　客現(xiàn)說（即注意義務(wù)說）把過錯(cuò)解釋為行為人對(duì)注意義務(wù)的違反。這雖然在一定程度上克服了心理狀態(tài)說的主觀性，但是在注意義務(wù)上又缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。

　　折衷說（即主客觀統(tǒng)一說）則認(rèn)為：“過錯(cuò)就是行為人未盡自己應(yīng)盡和能盡的注意而違反義務(wù)，因而為法律所不容忍的行為意志狀態(tài)�！敝骺陀^兩項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)并存，使過錯(cuò)的內(nèi)容更趨于復(fù)雜化。這雖然在理論上可以論證其合理性，實(shí)踐中卻難以有效實(shí)行。

　　由于過錯(cuò)理論自身的模糊性，不論在其作為歸責(zé)要件時(shí)，還是作為免責(zé)的抗辯事由時(shí)，都會(huì)使當(dāng)事人舉證義務(wù)的完成遇到困難，從而或者使權(quán)利人的權(quán)利不能及時(shí)獲得法律救濟(jì)，或者使行為人承擔(dān)了本不應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。在合議庭或仲裁庭對(duì)責(zé)任承擔(dān)作出法律評(píng)斷時(shí)，往往由于對(duì)過錯(cuò)內(nèi)涵和過錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)把握不同，而使結(jié)論飄忽難定。為了緩和這種矛盾，“推定過錯(cuò)”、“事實(shí)自證”作為確定民事責(zé)任的具體規(guī)則相繼登堂入室，已經(jīng)表現(xiàn)出民事歸責(zé)客觀化的趨勢。但是，由于這些規(guī)則自身的局限性，仍然無法使過錯(cuò)責(zé)任理論徹底擺脫效果與宗旨不協(xié)調(diào)的窘境。

　　三、民事歸責(zé)客觀化的歷史必然

　　在以家族為基本社會(huì)單位的原始社會(huì)，同生存、共利益的生活形態(tài)和簡單的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，決定了家族對(duì)外來侵害的反應(yīng)就是復(fù)仇。從血族復(fù)仇，同態(tài)復(fù)仇，到最初的損害賠償制度，都是從簡單的加害事實(shí)出發(fā)，對(duì)加害人進(jìn)行嚴(yán)厲的制裁。為了維護(hù)簡單再生產(chǎn)條件下的全體利益，懲罰是最公平的。所以當(dāng)時(shí)唯一可行、唯—合理的就是“有損害就有責(zé)任”的加害責(zé)任原則。

　　隨著商品經(jīng)濟(jì)關(guān)系的發(fā)生與發(fā)展，古老的加害責(zé)任原則被人類進(jìn)步的物質(zhì)和精神文明所擊破。羅馬簡單商品經(jīng)濟(jì)的土壤培育出發(fā)達(dá)的民主政治以及與此相適應(yīng)的法律觀，“法就是最高理性”成為古羅馬人的信條。在這種觀念支配下，民事責(zé)任的意義就不僅局限于保護(hù)權(quán)利，還必須重視對(duì)行使權(quán)利積極性的保護(hù)，體現(xiàn)理性和正義。為此，羅馬人在確定民事?lián)p害賠償責(zé)任時(shí)引入了“過錯(cuò)”的概念�！鞍延袩o過錯(cuò)作為判斷有無責(zé)任的標(biāo)準(zhǔn)，使懲惡揚(yáng)善、扶正去邪的正義原則得以實(shí)現(xiàn)；同時(shí)，以損害賠償作為過錯(cuò)行為的法律后果，使私權(quán)恢復(fù)的現(xiàn)實(shí)目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)�！泵袷仑�(zé)任制度開始進(jìn)入過錯(cuò)責(zé)任階段。

　　資產(chǎn)階級(jí)取得政權(quán)后，過錯(cuò)責(zé)任原則在資產(chǎn)階級(jí)個(gè)人自由主義和私法自治的溫床上迅速成長，在極大促進(jìn)了自由資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)也使自身得到完善，與所有權(quán)絕對(duì)、合同自由共同構(gòu)成了資產(chǎn)階級(jí)民法的三大支柱，過錯(cuò)責(zé)任原則的發(fā)展達(dá)到了鼎盛時(shí)期。

　　伴隨現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展，競爭日趨激烈。一方面創(chuàng)造著巨大的物質(zhì)文明和精神文明，另一方面又迫使資本持有者為在激烈的競爭中求生存圖發(fā)展，不得不將最大限度的獲取利潤作為首選行為目標(biāo)。按社會(huì)規(guī)范自覺選擇合理行為讓位于按利潤大小選擇行為，這不僅加劇了資本主義社會(huì)的基本矛盾，使整個(gè)資本主義社會(huì)的政治、經(jīng)濟(jì)不斷面臨各種危機(jī)，同時(shí)也使合同自由、所有權(quán)絕對(duì)、過錯(cuò)責(zé)任等一系列資產(chǎn)階級(jí)私法原則遇到了嚴(yán)厲地挑戰(zhàn)。面對(duì)生產(chǎn)力發(fā)展所造就的錯(cuò)綜復(fù)雜的社會(huì)關(guān)系，單一過錯(cuò)責(zé)任原則已無法平衡被千奇百怪的民事違法行為所破壞了的各種利益關(guān)系。為了擺脫困境，資產(chǎn)階級(jí)不得不調(diào)整立法政策，將損失補(bǔ)償和社會(huì)利益作為新的民事責(zé)任立法的兩個(gè)基點(diǎn)。于是，在過錯(cuò)責(zé)任之外，德國首先以特別法的形式創(chuàng)立了客觀責(zé)任，隨后公平責(zé)任也應(yīng)運(yùn)而生。這兩項(xiàng)新出現(xiàn)的歸責(zé)原則，都以造成的損害結(jié)果為確定責(zé)任的前提，完全拋棄了主觀過錯(cuò)這一標(biāo)準(zhǔn)，可以稱為民事歸責(zé)客觀化，其具體表現(xiàn)形式即為民事歸責(zé)原則多元化。

　　在我國社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)初具規(guī)模的新形勢下，面對(duì)電子、信息時(shí)代的社會(huì)物質(zhì)生活條件，仍然堅(jiān)持民事責(zé)任的主要價(jià)值在于其懲罰性的論點(diǎn)是不合時(shí)宜的。我們有必要重新正確認(rèn)識(shí)民事責(zé)任的補(bǔ)償價(jià)值，并以此為價(jià)值目標(biāo)取向，建立符合我國市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的多元化的民事責(zé)任歸責(zé)原則體系。

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