訴訟證明中的推定

訴訟證明中的推定 　　一、釋 義

　　訴訟證明或證據(jù)法中的推定指的是有關(guān)案件事實(shí)的推定，并非指權(quán)利等其他推定。推定是指由法律規(guī)定或由法院按照經(jīng)驗(yàn)法則，從已知的前提事實(shí)推斷未知的結(jié)果事實(shí)存在，并允許當(dāng)事人舉證推翻的一種證明法則。其中據(jù)以做出推斷的事實(shí)，即已知的前提事實(shí)，為基礎(chǔ)事實(shí)；根據(jù)前提事實(shí)推斷出的事實(shí)，即推定的事實(shí)，為結(jié)果事實(shí)。

　　推定是由基礎(chǔ)事實(shí)來(lái)推定結(jié)果事實(shí)，所以推定本身并非證據(jù)，而是一種證明法則。推定的根據(jù)在于：（1）基礎(chǔ)事實(shí)與推定事實(shí)之間存在著因果關(guān)系、邏輯關(guān)系或法律上的聯(lián)系，因此推定的結(jié)果與事實(shí)真相之間往往具有高度的蓋然性；（2）推定事實(shí)常常難以證明而基礎(chǔ)事實(shí)卻比較容易證明，當(dāng)事人通過對(duì)基礎(chǔ)事實(shí)的證明而達(dá)到對(duì)推定事實(shí)的證明，從而不僅方便了證明，也促進(jìn)了訴訟進(jìn)程；［1］（3）有的時(shí)候，推定能夠解決案件事實(shí)無(wú)法證明的困境，比如互有繼承關(guān)系的數(shù)人共同死亡時(shí)，法律按照輩份或年齡順序推定死亡次序。［2］

　　由于推定的事實(shí)并未由證據(jù)來(lái)證明，并且基礎(chǔ)事實(shí)和推定事實(shí)之間雖然存在著高度蓋然性但是并非一定是必然的關(guān)系，所以允許對(duì)方當(dāng)事人舉證推翻推定的事實(shí)。對(duì)方當(dāng)事人（1）可就基礎(chǔ)事實(shí)提出反證；（2）可對(duì)推定事實(shí)提出反證；（3）舉證基礎(chǔ)事實(shí)和推定事實(shí)并不存在因果關(guān)系、邏輯關(guān)系或法律上的聯(lián)系。倘若對(duì)方當(dāng)事人已提出充分反證，主張推定事實(shí)的當(dāng)事人則要對(duì)該推定事實(shí)負(fù)舉證責(zé)任。

　　關(guān)于推定的分類，各國(guó)不太統(tǒng)一，但是大致上可分為法律推定和事實(shí)推定。法律推定和事實(shí)推定在民事訴訟中可得到廣泛運(yùn)用。但是，在刑事訴訟中，為了慎重起見，同時(shí)考慮到若適用法律推定則意味著被告人對(duì)此要提出反證，所以，有關(guān)法律推定的規(guī)定在許多國(guó)家和地區(qū)并未規(guī)定［3］，即使有規(guī)定的在數(shù)量上也比民事訴訟少得多且適用的條件也要嚴(yán)格得多［4］；至于事實(shí)推定，在刑事訴訟中，除非有特別合理充足的理由，否則無(wú)法被采用，即使采用了也得遵循刑事證明標(biāo)準(zhǔn)。［5］

　　在同一訴訟中，推定之間也會(huì)發(fā)生沖突。對(duì)此，如何解決呢？根據(jù)美國(guó)1999年《統(tǒng)一證據(jù)規(guī)則》第302條中的有關(guān)規(guī)定，如果沖突的兩個(gè)推定在事實(shí)和權(quán)利以及法律政策方面不具有同樣的地位，則處于較高效力地位的推定將占優(yōu)勢(shì)（比如通常情況下法律推定的效力高于事實(shí)推定）；如果它們具有同等地位，這兩個(gè)推定就互相抵銷，不適用任何一個(gè)推定。

　　二、法律推定

　　法律推定是法律明文確立下來(lái)的推定，當(dāng)出現(xiàn)符合有關(guān)法律推定的規(guī)范要件事實(shí)（即前提事實(shí)）時(shí)，就可以直接依據(jù)該規(guī)范推斷出推定事實(shí)。比如，民法中規(guī)定的“過錯(cuò)推定”等；民事訴訟法中規(guī)定的“公文書推定為真正”等。至于前提事實(shí)或是根據(jù)證據(jù)所認(rèn)定，或是根據(jù)法則所認(rèn)定（如司法認(rèn)知等）。

　　法律推定的成立條件主要有：（1）符合有關(guān)法律推定的前提事實(shí)已經(jīng)得到證明；（2）沒有其他更有力的證據(jù)和真實(shí)事實(shí)與推定事實(shí)相沖突。

　　法律推定有兩種，一種為有關(guān)事實(shí)的法律推定，另一種為有關(guān)權(quán)利的法律推定。有關(guān)事實(shí)的法律推定，是指法律規(guī)定以某一事實(shí)的存在為基礎(chǔ)，推斷待證事實(shí)存在的推定。有關(guān)權(quán)利的法律推定，是指法律就某權(quán)利或法律關(guān)系于現(xiàn)在是否存在加以推定，例如各共有人的應(yīng)有部分不明的，推定其為均等。在有關(guān)權(quán)利的法律推定中，主張權(quán)利的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)證明權(quán)利推定出發(fā)點(diǎn)的事實(shí)（如上例中“各共有人的應(yīng)有部分不明的”），但是不必證明權(quán)利發(fā)生的構(gòu)成要件事實(shí)。有關(guān)權(quán)利的法律推定并非證據(jù)法則，證據(jù)法中的法律推定是以待證的案件事實(shí)而并非以實(shí)體權(quán)利為推定的對(duì)象。

　　法律推定，如遇時(shí)代或社會(huì)已有重大變遷或人類知識(shí)的進(jìn)步，原有的推定可能有所變遷，法官在適用和解釋時(shí)，應(yīng)當(dāng)予以適當(dāng)注意。例如，關(guān)于婚生子女的推定，這一推定在科技不發(fā)達(dá)的時(shí)期，人們無(wú)法科學(xué)判斷子女是否為婚生或親生，只得做出如此推定的規(guī)定，以利于法官做出判決。如今，科技發(fā)達(dá)了，人們可以通過親子鑒定技術(shù)識(shí)別出子女是否為婚生或親生，從而關(guān)于婚生子女推定的合理性和可適用性就受到了質(zhì)疑和限制。［6］

　　三、事實(shí)推定

　　事實(shí)推定，本質(zhì)上屬于推論，是指法院依據(jù)經(jīng)驗(yàn)法則，進(jìn)行邏輯上的演繹，由已知事實(shí)（基礎(chǔ)事實(shí)）得出待證事實(shí)（推定事實(shí)）真?zhèn)蔚慕Y(jié)論。

　　基礎(chǔ)事實(shí)與推定事實(shí)之間必須有合理的關(guān)聯(lián)（reasonable connection），或互為因果，或互為主從，或相互排斥。推定，可由多種基礎(chǔ)事實(shí)推論出一種結(jié)果事實(shí)，但若由一種基礎(chǔ)事實(shí)可能推論出數(shù)種結(jié)果事實(shí)時(shí)，則不得適用。

　　民事訴訟中，事實(shí)推定被大量適用，可以說(shuō)在許多案件中沒有事實(shí)推定就很難做出合理判決。事實(shí)上，法官適用事實(shí)推定，就是運(yùn)用經(jīng)驗(yàn)法則來(lái)認(rèn)定案件事實(shí)。事實(shí)推定的內(nèi)容繁多，例如，以書面損害他人名譽(yù)的，推定有損害他人的意思；使用兇器或毒物致人死亡的，推定有殺人的故意；雖不能證明契約締結(jié)的事實(shí)，但依契約履行的事實(shí)，可以推定其契約關(guān)系之存在（即以間接事實(shí)推定直接事實(shí)的存在）；等等。

　　顯而易見的推定是事實(shí)推定的一種特別情形，英美證據(jù)制度和理論上有“不證自明”或“事實(shí)本身即足堪證明”（Res ipsa Loquitur doctrine，accident speak for itself）［7］，大陸法系則有“表見證明”或“大致的證明”。這種推定是以高度蓋然性的經(jīng)驗(yàn)法則為基礎(chǔ)，依發(fā)生事實(shí)的本身（如醫(yī)生剖腹手術(shù)把手術(shù)刀留在病人腹腔內(nèi)等）直接推定加害人存在著過錯(cuò)（英美法系視之為情況證據(jù)的一種）。這種推定旨在避免原告舉證困難，因?yàn)榧雍κ聦?shí)發(fā)生如由被告過失所致，惟被告知之最詳而原告通常甚難知之，所以法律于原告已證明加害事實(shí)發(fā)生后，在某種情況下，就加害事實(shí)本身來(lái)認(rèn)定被告有過錯(cuò)。［8］

　　事實(shí)推定和法律推定之間存在著相同和聯(lián)系之處，主要有：（1）事實(shí)推定和法律推定都具有推定的一般特征，比如兩者并非證據(jù)而是一種證明方法和法則，須有前提事實(shí)和推定事實(shí)，允許當(dāng)事人提出反證推翻，等等。（2）法律推定是事實(shí)推定的法律化和定型化，合理程度較高并且較為典型的事實(shí)推定往往被上升為法律推定，所以說(shuō)法律推定的內(nèi)容是事實(shí)推定。

　　但是，兩者的區(qū)別主要有：（1）有無(wú)法律明文規(guī)定，是區(qū)別事實(shí)推定和法律推定的明顯標(biāo)志。（2）法院是根據(jù)經(jīng)驗(yàn)規(guī)則來(lái)運(yùn)用事實(shí)推定的，而運(yùn)用法律推定是當(dāng)出現(xiàn)符合有關(guān)法律推定的法律規(guī)范要件事實(shí)時(shí)，就可以直接依據(jù)該規(guī)范推斷出推定事實(shí)。（3）有的國(guó)家（如日本等）法律要求，對(duì)于法律推定的反證，要達(dá)到推定事實(shí)不存在的證明程度，而對(duì)于事實(shí)推定的反證，僅要求達(dá)到使法官產(chǎn)生可疑的證明程度（即動(dòng)搖了法官心證）。（4）英美法上雖然沒有日本等國(guó)證明程度的要求，但是其區(qū)分法律推定與事實(shí)推定在于強(qiáng)求法官適用前者，后者之適用與否取決于法官的意志［9］，所以與法律推定相比，事實(shí)推定是一種較脆弱的推定。

　　事實(shí)推定必須具備一定的要件才可成立。這些要件主要有：（1）推定事實(shí)無(wú)法或難以予以直接證明，只能借助于間接事實(shí)（前提事實(shí)）來(lái)推斷其真實(shí)性。（2）前提事實(shí)與推定事實(shí)之間存在著高度蓋然或確然的關(guān)聯(lián)性。（3）前提事實(shí)的真實(shí)性業(yè)已得到法律確認(rèn)，即屬于下列情形中的任何一種：眾所周知的事實(shí)、法院基于職務(wù)所知的事實(shí)、確定判決中的事實(shí)、公證的事實(shí)、訴訟上自認(rèn)的事實(shí)、已由證據(jù)認(rèn)定的事實(shí)等。（4）許可對(duì)方當(dāng)事人提出反證后，沒有提出反證或者反證不成立的，或者不存在其他更有力的證據(jù)或真實(shí)事實(shí)與推定事實(shí)相沖突。

　　事實(shí)推定是對(duì)事實(shí)所作的推定，但是法律并不要求法官必須做出這種推定，即是說(shuō)事實(shí)推定系法官自由心證范圍內(nèi)的問題，在事實(shí)推定具備上述成立要件時(shí)，法官基于誠(chéng)實(shí)信用原則根據(jù)經(jīng)驗(yàn)法則和邏輯規(guī)則認(rèn)定推定事實(shí)。事實(shí)推定，本于人類生活經(jīng)驗(yàn)法則，所以不得違背經(jīng)驗(yàn)法則。然而，應(yīng)當(dāng)注意人類生活經(jīng)驗(yàn)法則，伴隨著社會(huì)的發(fā)展而有所增加、有所變遷。事實(shí)推定，本是邏輯的推論，所以必須合乎邏輯規(guī)則。因此，事實(shí)推定的結(jié)果必須是合理的、準(zhǔn)確的、強(qiáng)而有力的、始終一致的。倘若法官悖于誠(chéng)實(shí)信用原則、經(jīng)驗(yàn)法則和邏輯規(guī)則進(jìn)行事實(shí)推定，則猶如違背法律，必須予以糾正或撤銷。

　　「注釋」

　�。�1］非證據(jù)法中的推定，比如，對(duì)于下落不明公民推定其死亡，其目的不在于方便證明、促進(jìn)訴訟，而在于在合理的期間內(nèi)清理并分配其財(cái)產(chǎn)。再如，占有推定所有權(quán)旨在保持所有權(quán)關(guān)系的穩(wěn)定。當(dāng)然，證據(jù)法中的有些推定，除了考慮方便證明、促進(jìn)訴訟之外，還有其他的緣由，比如婚生子女推定（夫妻婚姻關(guān)系存續(xù)期間所生的子女，推定為婚生子女），也考慮到維持家庭關(guān)系穩(wěn)定等社會(huì)政策。

　　［2］應(yīng)當(dāng)注意，這樣的推定并非依據(jù)事實(shí)之間的因果關(guān)系、邏輯關(guān)系或法律上的聯(lián)系，而是基于法定繼承序位和方便處理遺產(chǎn)的考慮。

　　［3］比如我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)刑事訴訟法中，至今尚無(wú)法律推定的規(guī)定。參見黃朝義：《刑事證據(jù)法研究》，258頁(yè)，臺(tái)灣，元照出版公司，1999.

　　［4］我國(guó)《刑法》僅有第三百九十五條規(guī)定的國(guó)家工作人員巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明罪。美國(guó)1999年《統(tǒng)一證據(jù)規(guī)則》第三百零三條就刑事案件中推定的范圍和效力做出了較為嚴(yán)格的規(guī)定。

　�。�5］有學(xué)者認(rèn)為，我國(guó)刑事訴訟中也可以適用事實(shí)推定。參見劉善春、畢玉謙、鄭旭：《訴訟證據(jù)規(guī)則研究》，278－283頁(yè)，北京，中國(guó)法制出版社，2000.

　　［6］由此可見，科技對(duì)于法律制度的影響�？萍疾话l(fā)達(dá)的時(shí)期，人們無(wú)法科學(xué)判斷案件事實(shí)的真相，于是人們?yōu)榱俗龀稣��?dāng)?shù)呐袥Q，往往求諸其他的在當(dāng)時(shí)社會(huì)被認(rèn)為是合理的或正當(dāng)?shù)姆椒ɑ蛸Y源，比如神示證據(jù)制度中的方法或資源、根據(jù)日常生活經(jīng)驗(yàn)而確立推定等。一個(gè)人們津津樂道的故事就是，圣經(jīng)舊約全書。列王紀(jì)（上）記述了以色列所羅門王運(yùn)用智慧利用母子間特殊親情做出了公正的裁決。故事是這樣的，兩個(gè)女人請(qǐng)求所羅門王裁決孩子的歸屬，兩人爭(zhēng)論不休，于是所羅門王說(shuō)：既然弄不清是誰(shuí)的，那拿刀來(lái)，將孩子劈成兩半，一人一半。聽了此話，一個(gè)女人說(shuō)，不可殺他；而另一女人說(shuō)，國(guó)王英明，把這孩子劈了吧。所羅門于是裁決將孩子判給那個(gè)主張不劈孩子的女人。

　�。�7］參見齊樹潔主編：《英國(guó)證據(jù)法》，741－743頁(yè)，廈門，廈門大學(xué)出版社，2002.

　�。�8］在英美法系，原告請(qǐng)求法院適用“過錯(cuò)推定”，必須證明如下事實(shí)：（1）存在受害事故；（2）該事故發(fā)生的原因在被告絕對(duì)管理與控制下；（3）倘被告已盡通常的注意，加害事故即不致發(fā)生。

　�。�9］葉自強(qiáng)：《事實(shí)上的推定與法律上的推定》，載www.iolaw.org.cn（中國(guó)法學(xué)網(wǎng)）。

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