淺談訴前財(cái)產(chǎn)保全中案外人異議的幾個(gè)問(wèn)題

淺談訴前財(cái)產(chǎn)保全中案外人異議的幾個(gè)問(wèn)題 　　在司法實(shí)踐中，案外人對(duì)法院采取強(qiáng)制措施執(zhí)行的標(biāo)的主張權(quán)利，提出異議，普遍發(fā)生于執(zhí)行階段，在執(zhí)行階段處理案外人的異議，《民事訴訟法》及《最高人民法院〈關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問(wèn)題的規(guī)定（試行）〉》等（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》）從程序上都作了規(guī)定，操作起來(lái)并不難。但在訴前財(cái)產(chǎn)保全階段，案外人對(duì)法院采取強(qiáng)制措施執(zhí)行的標(biāo)的提出異議，主張權(quán)利，卻較為鮮見(jiàn)，現(xiàn)有的法律法規(guī)對(duì)這種情形的規(guī)定也不明確，在司法實(shí)踐過(guò)程中頗有爭(zhēng)議，因而造成司法過(guò)程的不統(tǒng)一。這個(gè)問(wèn)題不解決，必然會(huì)影響司法的規(guī)范性和法律的嚴(yán)肅性。案外人在此階段提出的異議有沒(méi)有法律依據(jù)，如何處理？在此，筆者根據(jù)對(duì)有關(guān)法律規(guī)定的理解，淺談見(jiàn)解，與大家商討。

　　一、訴前保全案外人的異議的界定。

　　訴前財(cái)產(chǎn)保全案外人的異議，法律法規(guī)沒(méi)有明確的定義。不明確案外人異議的定義，就無(wú)法識(shí)別其性質(zhì)和法律作用，就無(wú)法談及怎樣解決異議，就有可能使合法權(quán)益得不到法律的保護(hù)。因此，對(duì)案外人異議的界定是首要解決的問(wèn)題。在司法實(shí)踐中，利害關(guān)系人為了實(shí)現(xiàn)訴訟的目的，保護(hù)自己的合法權(quán)益，在起訴前，向有管轄權(quán)的法院申請(qǐng)對(duì)另一方利害關(guān)系人的財(cái)產(chǎn)等采取查封、扣押、凍結(jié)等強(qiáng)制措施，而案外人以法院采取強(qiáng)制措施執(zhí)行的標(biāo)的的權(quán)屬并非被申請(qǐng)人所有，并提供相關(guān)的證據(jù)加以證明，以案外人的身份認(rèn)為法院采取的強(qiáng)制措施所執(zhí)行的標(biāo)的違反法律的規(guī)定，侵害其合法權(quán)益，要求解除法院已采取的強(qiáng)制措施，將已執(zhí)行的標(biāo)的歸還原主，這就是案外人提出異議的過(guò)程。從其過(guò)程來(lái)看，涉及到下列幾方面的內(nèi)容：（1）提出異議的主體不是申請(qǐng)人，也不是被申請(qǐng)人，而是與標(biāo)的物有利害關(guān)系的案外人；（2）采取強(qiáng)制措施的機(jī)構(gòu)是依法行使職權(quán)的人民法院；（3）強(qiáng)制措施已實(shí)施；（4）案外人提出異議主張權(quán)利并提供相關(guān)證據(jù)。因此，根據(jù)案外人提出異議過(guò)程所涉及的范圍和內(nèi)容，案外人在訴前財(cái)產(chǎn)保全過(guò)程中，提出異議的定義可歸納為：起訴前，法院依法根據(jù)利害關(guān)系人的申請(qǐng)，對(duì)被申請(qǐng)人的財(cái)產(chǎn)采取查封、扣押等強(qiáng)制措施，案外人對(duì)法院采取強(qiáng)制措施執(zhí)行的標(biāo)的主張自己權(quán)利，并提供相關(guān)證據(jù)的過(guò)程。

　　二、案外人異議的內(nèi)容。

　　了解異議的內(nèi)容，有助于審查異議時(shí)，有的放矢，目標(biāo)明確。從案外人提出異議的定義來(lái)看，異議的內(nèi)容是指對(duì)采取強(qiáng)制措施執(zhí)行的標(biāo)的主張權(quán)利。其包含兩個(gè)層面即異議的標(biāo)的和案外人主張的權(quán)利，要正確理解異議內(nèi)容，必須理解“標(biāo)的”和“權(quán)利”所指的范圍。在訴前保全階段，“標(biāo)的”的范圍比較狹窄，必須能夠采取強(qiáng)制措施的對(duì)象，應(yīng)指標(biāo)的物，如房產(chǎn)、金錢、股票、債券等。人身關(guān)系等不能強(qiáng)制執(zhí)行的對(duì)象不屬于標(biāo)的物的范圍�！皺�(quán)利”是指案外人對(duì)標(biāo)的物主張他一定的權(quán)利，一是所有權(quán)，如房屋、車輛所有權(quán)；二是擔(dān)保權(quán)，如抵押權(quán)、質(zhì)押權(quán)等權(quán)利；三是債權(quán)，如案外人對(duì)標(biāo)的有租賃權(quán)或借用的使用權(quán)等。因此，案外人主張的權(quán)利應(yīng)包括物權(quán)和債權(quán)。

　　三、案外人異議的法律依據(jù)。

　　有些人認(rèn)為，訴前財(cái)產(chǎn)保全屬于起訴前法院根據(jù)一方利害關(guān)系人的申請(qǐng)，依法對(duì)另一方利害關(guān)系人的財(cái)產(chǎn)等采取的強(qiáng)制措施，其過(guò)程不屬于執(zhí)行階段，不能適用執(zhí)行程序中處理案外人異議的有關(guān)法律規(guī)定，案外人提出異議主張權(quán)利沒(méi)有法律依據(jù)，在訴前保全階段不應(yīng)受理案外人的異議。如果認(rèn)為法院采取的訴前保全措施侵害了他人的權(quán)益，只能由被申請(qǐng)人向法院申請(qǐng)復(fù)議，適用復(fù)議程序處理。這種觀點(diǎn)欠妥，不夠全面。對(duì)訴前保全的標(biāo)的主張權(quán)利，除了通過(guò)利害關(guān)系人提出復(fù)議外，還可通過(guò)案外人提出異議的途徑來(lái)解決。首先，案外人認(rèn)為法院采取的訴前保全措施侵害其合法權(quán)益，應(yīng)當(dāng)有權(quán)利提出自己的主張，通過(guò)法律來(lái)保護(hù)自己的合法權(quán)益�！睹穹ㄍ▌t》第五條明確規(guī)定“公民、法人的合法的民事權(quán)益受法律保護(hù)，任何組織和個(gè)人不得侵犯�！逼浯�，訴前保全的裁定一經(jīng)送達(dá)利害關(guān)系人即發(fā)生法律效力，法院采取訴前保全的措施是依據(jù)生效的裁定進(jìn)行的，因此法院采取的訴前保全措施應(yīng)屬于法院的執(zhí)行過(guò)程�！睹袷略V訟法》第二百零七條第一款的規(guī)定“發(fā)生法律效力的民事判決、裁定，以及刑事判決、裁定中的財(cái)產(chǎn)部分，由第一審人民法院執(zhí)行�！痹僬撸�在執(zhí)行過(guò)程中，案外人認(rèn)為法院采取強(qiáng)制措施執(zhí)行的標(biāo)的侵害其合法的權(quán)益，有權(quán)向法院提出異議并主張自己的權(quán)力。《規(guī)定》第70條第一款作了明確的規(guī)定“案外人對(duì)執(zhí)行標(biāo)的主張權(quán)利的，可以向執(zhí)行法院提出異議。”綜上所述，案外人在訴前保全階段提出異議，對(duì)法院采取的訴前保全措施執(zhí)行的標(biāo)的物主張權(quán)利，適用執(zhí)行程序中處理案外人異議的有關(guān)規(guī)定，是有法律依據(jù)的。

　　四、處理案外人提出異議的程序模式。

　　法院受理案外人提出的異議，應(yīng)當(dāng)按照法定程序作出處理�！睹袷略V訟法》第二百零八條規(guī)定“執(zhí)行過(guò)程中，案外人對(duì)執(zhí)行標(biāo)的提出異議的，執(zhí)行人員應(yīng)當(dāng)按照法定程序進(jìn)行審查。理由不成立的，予以駁回；理由成立的，由院長(zhǎng)批準(zhǔn)中止執(zhí)行。如果發(fā)現(xiàn)判決、裁定確有錯(cuò)誤，按照審判監(jiān)督程序處理�！睆脑摋l文規(guī)定可知，對(duì)異議要“依法定程序”進(jìn)行審查，但“法定程序”是什么？沒(méi)有作明確的規(guī)定，實(shí)踐中操作起來(lái)確有難度。為了便于實(shí)踐操作，最高人民法院通過(guò)司法解釋對(duì)案外人異議的具體操作程序進(jìn)一步補(bǔ)充和完善，使“法定程序”更加具體化，更易于解決實(shí)際問(wèn)題�！兑�(guī)定》第70條第二款規(guī)定“案外人異議一般應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式提出，并提供相應(yīng)的證據(jù)。以書(shū)面形式提出確有困難的，可以允許以口頭形式提出�！痹摋l款確實(shí)對(duì)處理案外人異議的操作程序作明顯的細(xì)化，進(jìn)一步解釋民訴法規(guī)定的“法定程序”，解決了處理案外人異議程序上的兩個(gè)問(wèn)題，即案外人提出異議必須以書(shū)面（或口頭）提出并提供相應(yīng)的證據(jù)。結(jié)合以上的兩個(gè)規(guī)定，可得知處理案外人異議的程序模式，即案外人書(shū)面提出異議書(shū)（或口頭提出異議）-案外人提供相應(yīng)的證據(jù)-法院對(duì)異議的審查。

　　五、法院對(duì)案外人異議的審查。

　　現(xiàn)有的法律和法規(guī)對(duì)案外人異議的審查沒(méi)有規(guī)定具體的操作程序，實(shí)踐中操作起來(lái)會(huì)造成不統(tǒng)一、不規(guī)范，影響司法的嚴(yán)肅性。因此，規(guī)范審查程序勢(shì)在必行。從立法目的來(lái)理解，法院對(duì)異議的審查，應(yīng)當(dāng)對(duì)案外人的異議作出最終的結(jié)論，給提出異議的案外人一個(gè)明確的答復(fù)。案外人的異議是實(shí)體上的問(wèn)題，其主張是否成立就要看提供的證據(jù)是否充分，這涉及到對(duì)證據(jù)的舉證、質(zhì)證和認(rèn)證過(guò)程。目前，尚未對(duì)審查案外人提供的證據(jù)程序進(jìn)行立法，實(shí)際操作中難免出現(xiàn)程序上的不統(tǒng)一，如何做到審查證據(jù)程序合乎法律要求？案外人的異議是實(shí)體上的問(wèn)題，要正確審查證據(jù)是否充分，必須通過(guò)類似庭審程序來(lái)解決，這樣審查證據(jù)才具有科學(xué)性、合乎法律的要求，才能保證審查結(jié)果的準(zhǔn)確性。因此，筆者比較認(rèn)同目前實(shí)踐中普遍適用的審查證據(jù)的程序：一開(kāi)聽(tīng)證會(huì)，案外人提出異議畢竟不屬于訴訟審理階段，審查證據(jù)過(guò)程應(yīng)當(dāng)與庭審過(guò)程有別，在司法實(shí)踐中普遍把審查異議的舉證、質(zhì)證環(huán)節(jié)謂稱“聽(tīng)證會(huì)”。其過(guò)程為，核對(duì)參加聽(tīng)證會(huì)當(dāng)事人的身份，宣布合議庭組成人員，向當(dāng)事人交待權(quán)力和義務(wù)，舉證和質(zhì)證。二認(rèn)證，經(jīng)過(guò)“聽(tīng)證會(huì)”，合議庭對(duì)提供的證據(jù)進(jìn)行分析、采納，對(duì)案外人提出異議主張的權(quán)利作出是否支持的結(jié)論。根據(jù)法律的有關(guān)規(guī)定，審查結(jié)論可分二種情形，其一理由不成立的，應(yīng)當(dāng)予以駁回，繼續(xù)執(zhí)行；其二理由成立的，由院長(zhǎng)批準(zhǔn)中止執(zhí)行，并立即解除強(qiáng)制措施，將強(qiáng)制措施執(zhí)行的標(biāo)的物交回案外人。在司法實(shí)踐中還存在對(duì)案外人提出的異議一時(shí)難以確定是否成立情形，這種情況是駁回還是中止，法律沒(méi)有明確規(guī)定。但從《規(guī)定》第74條“對(duì)案外人提出的異議一時(shí)難以確定是否成立，案外人已提供確實(shí)有效的擔(dān)保的，可以解除查封、扣押……”規(guī)定來(lái)理解，如案外人主張權(quán)利未能提供充分的證據(jù)，使法院一時(shí)難以確定其異議是否成立的，應(yīng)按審查結(jié)論的第一種情形來(lái)處理。理由一是只有案外人已提供確實(shí)有效的擔(dān)保的前提下，才可以解除強(qiáng)制措施，否則強(qiáng)制措施繼續(xù)執(zhí)行；二是根據(jù)舉證分配規(guī)則，案外人對(duì)異議負(fù)有舉證責(zé)任，其不能提供充分的證據(jù)，應(yīng)負(fù)舉證不能的不利后果。

　　六、處理異議的訴訟文書(shū)。

　　對(duì)審查結(jié)論適用何種法律文書(shū)為載體問(wèn)題，《民事訴訟法》二百零八條沒(méi)有明確的規(guī)定，為規(guī)范司法實(shí)踐中的操作，確保司法的嚴(yán)肅性，便于司法實(shí)踐的操作，最高人民法院對(duì)此作了進(jìn)一步的補(bǔ)充、完善。《規(guī)定》第71條三款對(duì)異議理由不成立作明確規(guī)定“經(jīng)審查認(rèn)為案外人的異議理由不成立的，裁定駁回其異議，繼續(xù)執(zhí)行�！痹摋l文規(guī)定對(duì)異議理由不成立的應(yīng)當(dāng)適用裁定駁回異議。但未涉及到異議理由成立的情形應(yīng)當(dāng)適用何種訴訟文書(shū)處理的問(wèn)題，為進(jìn)一步解決處理異議的載體問(wèn)題，《規(guī)定》第72條作了規(guī)定“案外人提出異議的標(biāo)的物是法律文書(shū)指定的特定物，經(jīng)審查認(rèn)為案外人的異議成立的，報(bào)經(jīng)院長(zhǎng)批準(zhǔn)，裁定對(duì)生效文書(shū)中該項(xiàng)內(nèi)容中止執(zhí)行�！痹摋l文只限于執(zhí)行標(biāo)的中的特定物，未涉及其他的執(zhí)行標(biāo)的物，筆者認(rèn)為案外人的異議是實(shí)體上的異議，而處理實(shí)體問(wèn)題最徹底的方法是用判決，不能用判決起碼應(yīng)用裁定，這樣才確保司法的嚴(yán)肅性。因此，對(duì)案外人的異議的處理應(yīng)當(dāng)適用裁定。

　　七、提出異議的案外人應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

　　根據(jù)權(quán)利與義務(wù)對(duì)等的原則，在訴前保全過(guò)程中，法律在給予案外人主張權(quán)利的同時(shí)，也給其設(shè)定相應(yīng)的義務(wù)。從現(xiàn)有的法律、法規(guī)的規(guī)定來(lái)看，對(duì)案外人責(zé)任的設(shè)定范圍很小，僅限于一定的特殊情形，且承擔(dān)的只是賠償責(zé)任�！兑�(guī)定》第74條規(guī)定“對(duì)案外人提出的異議一時(shí)難以確定是否成立，案外人已提供確實(shí)有效的擔(dān)保的，可以解除查封、扣押措施。申請(qǐng)執(zhí)行人提供確實(shí)有效的擔(dān)保的，可以繼續(xù)執(zhí)行。因提供擔(dān)保而解除查封扣押或繼續(xù)執(zhí)行有錯(cuò)誤，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)裁定以擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)予以賠償�！睆亩�可知，案外人承擔(dān)責(zé)任的要件為：（1）必須屬于法院對(duì)案外人的異議一時(shí)難于確定是否成立的情形；（2）因案外人的擔(dān)保而造成解除扣押確有錯(cuò)誤；（3）給對(duì)方造成損失。責(zé)任要件一旦成就，案外人必須要承擔(dān)賠償對(duì)方造成損失的義務(wù)。這又涉及到對(duì)方損失和賠償方式的問(wèn)題，按筆者的理解，對(duì)方的損失應(yīng)指解除查封或扣押的標(biāo)的的損失。案外人賠償對(duì)方造成的損失，應(yīng)以擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)為限，因?yàn)槠涮峁┑膿?dān)保至少與解除查封或扣押的標(biāo)的等價(jià)，才符合“確實(shí)有效”的要求。

　　在司法實(shí)踐中，案外人對(duì)保全的財(cái)產(chǎn)提出異議，不僅發(fā)生于訴前保全階段，在訴訟保全階段也會(huì)存在。而案外人不論在何階段提出異議，其目的是為了對(duì)保全的財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利，通過(guò)法律來(lái)保護(hù)自己的合法權(quán)益，基于這一點(diǎn)，兩個(gè)階段對(duì)處理異議的程序應(yīng)相同。

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