淺談訴前財產(chǎn)保全中案外人異議的幾個問題

淺談訴前財產(chǎn)保全中案外人異議的幾個問題 　　在司法實踐中，案外人對法院采取強制措施執(zhí)行的標的主張權利，提出異議，普遍發(fā)生于執(zhí)行階段，在執(zhí)行階段處理案外人的異議，《民事訴訟法》及《最高人民法院〈關于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定（試行）〉》等（以下簡稱《規(guī)定》）從程序上都作了規(guī)定，操作起來并不難。但在訴前財產(chǎn)保全階段，案外人對法院采取強制措施執(zhí)行的標的提出異議，主張權利，卻較為鮮見，現(xiàn)有的法律法規(guī)對這種情形的規(guī)定也不明確，在司法實踐過程中頗有爭議，因而造成司法過程的不統(tǒng)一。這個問題不解決，必然會影響司法的規(guī)范性和法律的嚴肅性。案外人在此階段提出的異議有沒有法律依據(jù)，如何處理？在此，筆者根據(jù)對有關法律規(guī)定的理解，淺談見解，與大家商討。

　　一、訴前保全案外人的異議的界定。

　　訴前財產(chǎn)保全案外人的異議，法律法規(guī)沒有明確的定義。不明確案外人異議的定義，就無法識別其性質和法律作用，就無法談及怎樣解決異議，就有可能使合法權益得不到法律的保護。因此，對案外人異議的界定是首要解決的問題。在司法實踐中，利害關系人為了實現(xiàn)訴訟的目的，保護自己的合法權益，在起訴前，向有管轄權的法院申請對另一方利害關系人的財產(chǎn)等采取查封、扣押、凍結等強制措施，而案外人以法院采取強制措施執(zhí)行的標的的權屬并非被申請人所有，并提供相關的證據(jù)加以證明，以案外人的身份認為法院采取的強制措施所執(zhí)行的標的違反法律的規(guī)定，侵害其合法權益，要求解除法院已采取的強制措施，將已執(zhí)行的標的歸還原主，這就是案外人提出異議的過程。從其過程來看，涉及到下列幾方面的內容：（1）提出異議的主體不是申請人，也不是被申請人，而是與標的物有利害關系的案外人；（2）采取強制措施的機構是依法行使職權的人民法院；（3）強制措施已實施；（4）案外人提出異議主張權利并提供相關證據(jù)。因此，根據(jù)案外人提出異議過程所涉及的范圍和內容，案外人在訴前財產(chǎn)保全過程中，提出異議的定義可歸納為：起訴前，法院依法根據(jù)利害關系人的申請，對被申請人的財產(chǎn)采取查封、扣押等強制措施，案外人對法院采取強制措施執(zhí)行的標的主張自己權利，并提供相關證據(jù)的過程。

　　二、案外人異議的內容。

　　了解異議的內容，有助于審查異議時，有的放矢，目標明確。從案外人提出異議的定義來看，異議的內容是指對采取強制措施執(zhí)行的標的主張權利。其包含兩個層面即異議的標的和案外人主張的權利，要正確理解異議內容，必須理解“標的”和“權利”所指的范圍。在訴前保全階段，“標的”的范圍比較狹窄，必須能夠采取強制措施的對象，應指標的物，如房產(chǎn)、金錢、股票、債券等。人身關系等不能強制執(zhí)行的對象不屬于標的物的范圍�！皺嗬�”是指案外人對標的物主張他一定的權利，一是所有權，如房屋、車輛所有權；二是擔保權，如抵押權、質押權等權利；三是債權，如案外人對標的有租賃權或借用的使用權等。因此，案外人主張的權利應包括物權和債權。

　　三、案外人異議的法律依據(jù)。

　　有些人認為，訴前財產(chǎn)保全屬于起訴前法院根據(jù)一方利害關系人的申請，依法對另一方利害關系人的財產(chǎn)等采取的強制措施，其過程不屬于執(zhí)行階段，不能適用執(zhí)行程序中處理案外人異議的有關法律規(guī)定，案外人提出異議主張權利沒有法律依據(jù)，在訴前保全階段不應受理案外人的異議。如果認為法院采取的訴前保全措施侵害了他人的權益，只能由被申請人向法院申請復議，適用復議程序處理。這種觀點欠妥，不夠全面。對訴前保全的標的主張權利，除了通過利害關系人提出復議外，還可通過案外人提出異議的途徑來解決。首先，案外人認為法院采取的訴前保全措施侵害其合法權益，應當有權利提出自己的主張，通過法律來保護自己的合法權益�！睹穹ㄍ▌t》第五條明確規(guī)定“公民、法人的合法的民事權益受法律保護，任何組織和個人不得侵犯�！逼浯�，訴前保全的裁定一經(jīng)送達利害關系人即發(fā)生法律效力，法院采取訴前保全的措施是依據(jù)生效的裁定進行的，因此法院采取的訴前保全措施應屬于法院的執(zhí)行過程。《民事訴訟法》第二百零七條第一款的規(guī)定“發(fā)生法律效力的民事判決、裁定，以及刑事判決、裁定中的財產(chǎn)部分，由第一審人民法院執(zhí)行�！痹僬�，在執(zhí)行過程中，案外人認為法院采取強制措施執(zhí)行的標的侵害其合法的權益，有權向法院提出異議并主張自己的權力�！兑�(guī)定》第70條第一款作了明確的規(guī)定“案外人對執(zhí)行標的主張權利的，可以向執(zhí)行法院提出異議。”綜上所述，案外人在訴前保全階段提出異議，對法院采取的訴前保全措施執(zhí)行的標的物主張權利，適用執(zhí)行程序中處理案外人異議的有關規(guī)定，是有法律依據(jù)的。

　　四、處理案外人提出異議的程序模式。

　　法院受理案外人提出的異議，應當按照法定程序作出處理�！睹袷略V訟法》第二百零八條規(guī)定“執(zhí)行過程中，案外人對執(zhí)行標的提出異議的，執(zhí)行人員應當按照法定程序進行審查。理由不成立的，予以駁回；理由成立的，由院長批準中止執(zhí)行。如果發(fā)現(xiàn)判決、裁定確有錯誤，按照審判監(jiān)督程序處理。”從該條文規(guī)定可知，對異議要“依法定程序”進行審查，但“法定程序”是什么？沒有作明確的規(guī)定，實踐中操作起來確有難度。為了便于實踐操作，最高人民法院通過司法解釋對案外人異議的具體操作程序進一步補充和完善，使“法定程序”更加具體化，更易于解決實際問題�！兑�(guī)定》第70條第二款規(guī)定“案外人異議一般應當以書面形式提出，并提供相應的證據(jù)。以書面形式提出確有困難的，可以允許以口頭形式提出�！痹摋l款確實對處理案外人異議的操作程序作明顯的細化，進一步解釋民訴法規(guī)定的“法定程序”，解決了處理案外人異議程序上的兩個問題，即案外人提出異議必須以書面（或口頭）提出并提供相應的證據(jù)。結合以上的兩個規(guī)定，可得知處理案外人異議的程序模式，即案外人書面提出異議書（或口頭提出異議）-案外人提供相應的證據(jù)-法院對異議的審查。

　　五、法院對案外人異議的審查。

　　現(xiàn)有的法律和法規(guī)對案外人異議的審查沒有規(guī)定具體的操作程序，實踐中操作起來會造成不統(tǒng)一、不規(guī)范，影響司法的嚴肅性。因此，規(guī)范審查程序勢在必行。從立法目的來理解，法院對異議的審查，應當對案外人的異議作出最終的結論，給提出異議的案外人一個明確的答復。案外人的異議是實體上的問題，其主張是否成立就要看提供的證據(jù)是否充分，這涉及到對證據(jù)的舉證、質證和認證過程。目前，尚未對審查案外人提供的證據(jù)程序進行立法，實際操作中難免出現(xiàn)程序上的不統(tǒng)一，如何做到審查證據(jù)程序合乎法律要求？案外人的異議是實體上的問題，要正確審查證據(jù)是否充分，必須通過類似庭審程序來解決，這樣審查證據(jù)才具有科學性、合乎法律的要求，才能保證審查結果的準確性。因此，筆者比較認同目前實踐中普遍適用的審查證據(jù)的程序：一開聽證會，案外人提出異議畢竟不屬于訴訟審理階段，審查證據(jù)過程應當與庭審過程有別，在司法實踐中普遍把審查異議的舉證、質證環(huán)節(jié)謂稱“聽證會”。其過程為，核對參加聽證會當事人的身份，宣布合議庭組成人員，向當事人交待權力和義務，舉證和質證。二認證，經(jīng)過“聽證會”，合議庭對提供的證據(jù)進行分析、采納，對案外人提出異議主張的權利作出是否支持的結論。根據(jù)法律的有關規(guī)定，審查結論可分二種情形，其一理由不成立的，應當予以駁回，繼續(xù)執(zhí)行；其二理由成立的，由院長批準中止執(zhí)行，并立即解除強制措施，將強制措施執(zhí)行的標的物交回案外人。在司法實踐中還存在對案外人提出的異議一時難以確定是否成立情形，這種情況是駁回還是中止，法律沒有明確規(guī)定。但從《規(guī)定》第74條“對案外人提出的異議一時難以確定是否成立，案外人已提供確實有效的擔保的，可以解除查封、扣押……”規(guī)定來理解，如案外人主張權利未能提供充分的證據(jù)，使法院一時難以確定其異議是否成立的，應按審查結論的第一種情形來處理。理由一是只有案外人已提供確實有效的擔保的前提下，才可以解除強制措施，否則強制措施繼續(xù)執(zhí)行；二是根據(jù)舉證分配規(guī)則，案外人對異議負有舉證責任，其不能提供充分的證據(jù)，應負舉證不能的不利后果。

　　六、處理異議的訴訟文書。

　　對審查結論適用何種法律文書為載體問題，《民事訴訟法》二百零八條沒有明確的規(guī)定，為規(guī)范司法實踐中的操作，確保司法的嚴肅性，便于司法實踐的操作，最高人民法院對此作了進一步的補充、完善�！兑�(guī)定》第71條三款對異議理由不成立作明確規(guī)定“經(jīng)審查認為案外人的異議理由不成立的，裁定駁回其異議，繼續(xù)執(zhí)行�！痹摋l文規(guī)定對異議理由不成立的應當適用裁定駁回異議。但未涉及到異議理由成立的情形應當適用何種訴訟文書處理的問題，為進一步解決處理異議的載體問題，《規(guī)定》第72條作了規(guī)定“案外人提出異議的標的物是法律文書指定的特定物，經(jīng)審查認為案外人的異議成立的，報經(jīng)院長批準，裁定對生效文書中該項內容中止執(zhí)行。”該條文只限于執(zhí)行標的中的特定物，未涉及其他的執(zhí)行標的物，筆者認為案外人的異議是實體上的異議，而處理實體問題最徹底的方法是用判決，不能用判決起碼應用裁定，這樣才確保司法的嚴肅性。因此，對案外人的異議的處理應當適用裁定。

　　七、提出異議的案外人應承擔的法律責任。

　　根據(jù)權利與義務對等的原則，在訴前保全過程中，法律在給予案外人主張權利的同時，也給其設定相應的義務。從現(xiàn)有的法律、法規(guī)的規(guī)定來看，對案外人責任的設定范圍很小，僅限于一定的特殊情形，且承擔的只是賠償責任。《規(guī)定》第74條規(guī)定“對案外人提出的異議一時難以確定是否成立，案外人已提供確實有效的擔保的，可以解除查封、扣押措施。申請執(zhí)行人提供確實有效的擔保的，可以繼續(xù)執(zhí)行。因提供擔保而解除查封扣押或繼續(xù)執(zhí)行有錯誤，給對方造成損失的，應裁定以擔保的財產(chǎn)予以賠償�！睆亩�可知，案外人承擔責任的要件為：（1）必須屬于法院對案外人的異議一時難于確定是否成立的情形；（2）因案外人的擔保而造成解除扣押確有錯誤；（3）給對方造成損失。責任要件一旦成就，案外人必須要承擔賠償對方造成損失的義務。這又涉及到對方損失和賠償方式的問題，按筆者的理解，對方的損失應指解除查封或扣押的標的的損失。案外人賠償對方造成的損失，應以擔保的財產(chǎn)為限，因為其提供的擔保至少與解除查封或扣押的標的等價，才符合“確實有效”的要求。

　　在司法實踐中，案外人對保全的財產(chǎn)提出異議，不僅發(fā)生于訴前保全階段，在訴訟保全階段也會存在。而案外人不論在何階段提出異議，其目的是為了對保全的財產(chǎn)主張權利，通過法律來保護自己的合法權益，基于這一點，兩個階段對處理異議的程序應相同。

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