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中國現(xiàn)代化進(jìn)程中的法制問題
中國現(xiàn)代化進(jìn)程中的法制問題 朱蘇力:關(guān)注“真實(shí)問題”是前些年關(guān)于法律學(xué)術(shù)研究本土化討論中涉及到的一個重要問題。這實(shí)際上涉及的是法學(xué)研究的中國化問題,即對西方理論和方法的關(guān)注必須以中國的真實(shí)問題為出發(fā)點(diǎn),因?yàn)槲覀兯邮艿奈鞣疥P(guān)于法治的經(jīng)典理論實(shí)際上是西方思想家在解決他們的時代和社會所面臨的問題時的產(chǎn)物,而中國的問題是有獨(dú)特性的,我們只有在把握我們面臨的問題的時候,才能作出我們的貢獻(xiàn),包括實(shí)踐上的和理論上的。實(shí)踐上的問題就是解決中國的問題,使中國成為法治國家,而這是不可能依葫蘆畫瓢就能完成的。
強(qiáng)世功:如果將西方的歷史作為現(xiàn)代化發(fā)展進(jìn)程的指標(biāo)或維度,那么中國是一種“壓縮的現(xiàn)代化”,因?yàn)槲覀円诮话倌陜?nèi)完成西方在近千年內(nèi)完成的社會變遷。我們既要面臨從傳統(tǒng)向現(xiàn)代的轉(zhuǎn)型,但由于我們與西方存在著同時性,也深切感受到了后現(xiàn)代性問題。在這些問題中,一個特別重要的問題就是法律與治理的關(guān)系。
在西方,從12世紀(jì)羅馬法復(fù)興到18世紀(jì)資產(chǎn)階級法治的建立,法律在西方主要是作為一個獨(dú)立的要素,以其獨(dú)特的法律思維、法律知識、法律技術(shù)、法律共同體、法律機(jī)構(gòu)等等這些法治的要素,對政治權(quán)力形成某種制約。從19世紀(jì)開始,法律成為解決各種社會問題的治理工具,比如人口問題、犯罪問題、貧困問題等。而中國在向現(xiàn)代國家轉(zhuǎn)型中面臨的迫切問題首先是現(xiàn)代化推動的社會治理問題,比如國家政權(quán)建設(shè)、農(nóng)村的土地改革、婚嫁家庭問題等等。由于沒有強(qiáng)大的法律傳統(tǒng),也沒有成熟的法治構(gòu)成要素,所謂法律就簡單地變成了社會治理的工具。我們近20年來的法治建設(shè),就是將法律逐步從這種治理工具中解放出來,將法律作為一種獨(dú)立的自主性的力量。如現(xiàn)在強(qiáng)調(diào)法律的專業(yè)化、提高法官的法律素質(zhì)、進(jìn)行司法改革等正是如此。
如果以西方法治的發(fā)展作為參照系的話,中國的法治發(fā)展似乎是一種逆轉(zhuǎn)的西方法治歷史。
朱蘇力:你說我們與西方相比是一個壓縮的、甚至逆轉(zhuǎn)的過程,我同意前一種壓縮的說法,倒不一定同意是個逆轉(zhuǎn)的過程,我更傾向認(rèn)為是一個互動的過程。
西方現(xiàn)代法治的產(chǎn)生有很多支撐性的東西,而中國到20世紀(jì)80年代后期才可以說真正有法治的東西,以前即使講法治還是作為意識形態(tài)來談,沒有法律職業(yè)、法律技術(shù),只是民法、刑法上稍微有一些技術(shù)性的東西,而許多其他的部門法,比如最初的科技法、經(jīng)濟(jì)法,都缺乏細(xì)致的技術(shù),更沒有像反壟斷法這種應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的法律。因此,不能說80年代之前就已經(jīng)開始進(jìn)行治理了,那時也許只有“治”,沒有“理”。因?yàn)橹卫硇枰环N專業(yè)化的能力,而那時我們?nèi)狈@種能力。直到90年代,隨著市場對法律的需求,法律的技術(shù)才開始得到更多重視,逐步發(fā)展起來了。所以,我認(rèn)為這是一個反復(fù)互動的過程,會持續(xù)較長的時間。而法律要真正成為治理的工具,需要經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會學(xué)、政治學(xué)等多學(xué)科的發(fā)展,也就是說要有一種福柯講的gaze的概念,即“對目標(biāo)的凝視”:知道我們的對象究竟是什么,有什么特點(diǎn),在此基礎(chǔ)上才可能有效地治理。
當(dāng)然,這種互動會出現(xiàn)很多問題,盡管有人提出了這些問題,但社會還沒有各種支撐力量(包括技術(shù)的、財政的、管理的等)來真正推進(jìn)它,因此可能需要回頭做補(bǔ)充工作,不光是知識上的,還有技術(shù)等一系列的調(diào)整。例如司法改革,我覺得不遠(yuǎn)的將來就可能會出現(xiàn)大的調(diào)整。如今法院案件越來越增多,法院變成了解決糾紛的主要的甚至是惟一的部門,法院能不能承受這種壓力就會是個問題,而且這樣的話,法院也就不可能成為確認(rèn)規(guī)則的部門。因此,要讓法院成為法院,必須要有某種制度上的調(diào)整,實(shí)現(xiàn)糾紛解決的分流,包括民間自行解決、行政部門解決以及其他方式解決。而法治意識形態(tài)化的做法之一就是把一切糾紛都“趕到”法院去。
強(qiáng)世功:正是在“治”與“理”之間的互動關(guān)系中,我們可以看出中國現(xiàn)代治理技術(shù)的轉(zhuǎn)型。80年代之前的“治理”并不是一種理性的科學(xué)的治理,但是,它有一套成型的治理技術(shù),比如群眾路線、批評自我批評、說服教育等等。這種治理技術(shù)大多是針對“靈魂”的治理,是對“思想”的凝視(gaze)。現(xiàn)在,我們對這種治理的技術(shù)很少使用,而發(fā)現(xiàn)法律是一個特別重要的治理工具,甚至無論什么都似乎想通過法律來解決。這種對法律的誤解、迷信有可能最終會破壞法律,因?yàn)榉沙袚?dān)了它所不能承擔(dān)的任務(wù)時就會發(fā)生畸變。比如,用法律來治理“包二奶”的社會問題就引起很大的爭議。法律要有所節(jié)制,有所為有所不為。
盡管法律的治理會出現(xiàn)一些負(fù)面的效果,但是,正是在對法律的期望中,我們看到了對新的治理技術(shù)的探索和追求,F(xiàn)代社會越來越復(fù)雜,而在一個復(fù)雜的社會中,無法治理人的“靈魂”,只能治理人的“行為”,這正是法律治理的特征。管理一個復(fù)雜社會,尤其是中國這么大的一個國家需要很精致的技術(shù),只有具備了成熟的治理社會的技術(shù),我們才能構(gòu)建治理國家政治生活的技術(shù)。法治、憲政、民主也是一種技術(shù),因此,我們不能將中國的法律治理混同于西方的法律治理,而要區(qū)分法律作為治理國家的技術(shù)和作為治理社會的技術(shù)。
我前面所說的都是法律的社會治理。在西方,法律的社會治理是在國家政治生活的法律治理完成之后進(jìn)行的,也就是說,在法治、憲政和民主政治的框架內(nèi)進(jìn)行的。而在中國,僅僅強(qiáng)調(diào)法律的社會治理就忽略了對國家政治生活的法律治理。因此,我們不僅要談作為社會治理技術(shù)的“法制”,還要談作為國家政治生活治理的“法治”。法律不僅要在法學(xué)傳統(tǒng)中的法律技術(shù)的意義上來理解,也要在政治學(xué)意義上的自由主義、民主憲政的意義上來理解。
法律家知識傳統(tǒng)中的法制,與政治尤其是意識形態(tài)沒什么關(guān)系,法律就是一套解決問題的技術(shù),而這樣的問題主要是社會問題而不是政治問題。在這個意義上,您的觀點(diǎn)可以說代表了近10年來的主流觀點(diǎn),即法律就是法律,是一套解決問題的技術(shù),而不必然與政治結(jié)合起來。
朱蘇力:從當(dāng)前法學(xué)界來看并不是這樣。我只是努力在為更技術(shù)化、更治理化的法學(xué)奠定理論上的基礎(chǔ)。在這個意義上,我作為一個社會思想者和盡可能冷靜的旁觀者,來反思一些法治可能存在的問題。我不愿意為了法治犧牲像當(dāng)代秋菊這樣渺小的愿望。我覺得法律應(yīng)當(dāng)更具豐富性,特別是針對中國這樣一個大國,這樣復(fù)雜的情況。
強(qiáng)世功:您剛才說的似乎是一個悖論。首先要從法律人的角度來看法律,法律就是規(guī)則,要建立專業(yè)化的知識和法律共同體。但與此同時,如果從另一個視角來看就會發(fā)現(xiàn),建立法律共同體意味著知識壟斷,“法盲”會更多,這種專業(yè)化知識背后又與權(quán)力、職業(yè)群體的利益聯(lián)系在一起,同時,法制的進(jìn)程會犧牲象秋菊這樣的人的感受。這是現(xiàn)代法制建設(shè)的很大的悖論。
問題在于法制所帶來的問題是在法制的基礎(chǔ)上來解決,還是在非法制的基礎(chǔ)上來解決?我想您也會主張前者,盡管不無遺憾。我倒覺得,現(xiàn)在問題是還沒有這樣一個法律共同體。社會的發(fā)展和變化很大程度上依靠于技術(shù)的積累,技術(shù)背后知識的積累以及與之相關(guān)的知識群體的積累。如果現(xiàn)代社會沒有專業(yè)化的法律,沒有法律共同體,沒有良好的職業(yè)群體,那么,良好的法治不可能僅依靠政治變革或者意識形態(tài)建立起來。
朱蘇力:也就是說作為普及的知識,經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)為所有的企業(yè)家、政府官員必須考慮,比如機(jī)會成本的問題、收益最大化的問題。而法律家還沒有做到這一點(diǎn),因?yàn)榉陕殬I(yè)者、政府官員和民眾還沒有建立起這種法律技術(shù)的共識,尤其是法律技術(shù)中程序技術(shù)的共識。
但是,我從來不認(rèn)為法制帶來的問題只能以法制來解決。首先,法制帶來的問題也許不僅僅是法制的問題,而可能是社會的問題,因此必須眼界更開闊一些。其次,我的懷疑主義甚至?xí)匾稽c(diǎn),有些問題是否一定都能解決?是否存在沒有問題的社會?是你的問題還是我的問題?問題對不同的人并不完全一樣。對這些人是解決問題的辦法,可能會成為另一些人的問題,甚至對昨天的他是解決問題的辦法,但對今天的他就是該解決的問題了。例如,鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)是解決農(nóng)民貧困的辦法之一,但對他們的下一代可能就會出現(xiàn)污染問題。我不設(shè)想有徹底解決所有問題的一天,我們也許首先應(yīng)解決我們面臨的問題。
立法與司法
強(qiáng)世功:后現(xiàn)代對現(xiàn)代性問題的反思有可能使我們找到解決現(xiàn)代性弊病的渠道。我們在邁向法治的過程中,應(yīng)當(dāng)關(guān)注法律現(xiàn)代性本身所帶來的問題。
就中國的經(jīng)驗(yàn)來看,20世紀(jì)70年代末期我們提出社會主義法制的概念,由此導(dǎo)致了大規(guī)模的立法,中國法制進(jìn)入了一個“立法時代”,大家對法治的印象就是什么東西都要立法,要有規(guī)則。于是,法律在人們心目中的印象就是規(guī)定你可以做什么,不可以做什么。90年代中后期開始提出司法公正,推進(jìn)司法改革。中國的法制進(jìn)程可以說進(jìn)入了“司法時代”,人們對法律的理解開始從規(guī)則轉(zhuǎn)向了審判。這個轉(zhuǎn)向?qū)嶋H上意味著將法律理解為規(guī)則本身的局限性,因?yàn)橐?guī)則可能是無效的規(guī)則,也可能是不合理的規(guī)則。司法公正不僅要求法律規(guī)則在實(shí)踐中是有效的,同時也必須是公正合理的。
因此,這20多年來法治的進(jìn)程不僅是制度上的逐步推進(jìn),而且也是法律觀念上的不斷更新,對法律想象的不斷更新。其實(shí),社會事實(shí)就是建立在想象之上的,當(dāng)人們的想象發(fā)生了變化,社會事實(shí)也就會發(fā)生變化。我們今天經(jīng)常談到西方的經(jīng)驗(yàn),談到歷史的教訓(xùn),其實(shí)真正的西方是什么或者真正的歷史事實(shí)是什么不重要,重要的是人們?nèi)绾握務(wù)撨@些東西,人們是如何想象“西方”和“歷史”的。這種想象構(gòu)成了我們今天真實(shí)社會生活的一部分。因此,“法律是什么”實(shí)際上依賴于法學(xué)家對法律本身的想象。
當(dāng)我們圍繞立法活動來想象法律的時候,法律就是一種命令,就是一種體現(xiàn)國家意志的工具,就是一種治理社會的工具。這時,“有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究”就自然成了法制的原則。當(dāng)我們圍繞司法活動來想象法律的時候,法律就是一種公正的判斷,甚至是超越國家權(quán)力的公平裁判,它是實(shí)現(xiàn)社會正義的渠道。在這種意義上,法制的原則就成了要求司法公正、要求程序正義等等。
朱蘇力:我覺得下一個問題可能還是要回到政府的規(guī)制,這次回去不是一般的立法,而實(shí)際上是執(zhí)法,是另一部分執(zhí)法。我們說司法是正義的最后一道門檻,但是為什么別的都不行了,讓最后一道門承擔(dān)那么重的社會責(zé)任?在法治社會中,絕大多數(shù)糾紛并不是到法院解決的,法院是確立規(guī)則,而真正的執(zhí)行是在政府部門。司法訴訟要是這樣膨脹下去,司法部門會被壓垮。在一個比較理想的制度下,絕大部分法律的執(zhí)行應(yīng)該是在政府部門,絕大多數(shù)糾紛則會由社會的各種機(jī)制依據(jù)相對統(tǒng)一的規(guī)則來解決。
從經(jīng)濟(jì)體制改革、政府職能改革以來,中國就已經(jīng)在解決這樣的問題,即糾紛如何在行政部門解決,而不是都推到法院去。比如警察罰款、許可證、執(zhí)照等問題,這些問題很可能將來不進(jìn)入法院,而是在政府部門解決。
也許有人會說,這樣會不會強(qiáng)化政府而損害司法?其實(shí),在一定意義上,把法院作為糾紛解決部門實(shí)際是把法院當(dāng)作政府,這就表明法院還沒有真正定位。將來法院的進(jìn)一步定位就是要把法院作為規(guī)則的確認(rèn)和調(diào)整的部門,把政府更多地作為糾紛解決部門。這就需要除了大量的嚴(yán)格執(zhí)法的官員以外,政府內(nèi)部重新調(diào)整戰(zhàn)略,如許可制度等都會有重大變化,而且會更多受到社會科學(xué)如經(jīng)濟(jì)學(xué)、政策科學(xué)等影響。要考慮效率問題,把糾紛逐步分流,使實(shí)際流向法院的案件減少。
法院和法學(xué)界乃至整個社會都必須更清楚地意識到,通過提高訴訟成本,把大量案件轉(zhuǎn)移到行政部門解決,不僅有利于公正,而且有利于效率。不能把過于沉重的負(fù)擔(dān)壓到法院,否則法院承受不起,而且必然會腐敗,因?yàn)楫?dāng)法院變成了一個主要的糾紛解決部門,與其他政府部門差別不大時,尋租的可能性就增大。
此外,其他社會機(jī)制也應(yīng)當(dāng)同時發(fā)揮作用,在一些小的糾紛或不涉及基本權(quán)利或重大利益的糾紛上,人們通過其他的機(jī)制,包括相互妥協(xié)、信用、日常生活的合作與不合作等,可以獲得一種秩序。現(xiàn)在不少人講“為權(quán)利而斗爭”,這當(dāng)然重要,但是如果把這種口號意識形態(tài)化,一丁點(diǎn)兒事也要對簿公堂,實(shí)際上就可能是另一種方式的“斗爭哲學(xué)”。
強(qiáng)世功:這種從規(guī)制的國家向非規(guī)制的國家轉(zhuǎn)化的過程,在西方是一個相當(dāng)長的過程。在中國,由于是一個壓縮的現(xiàn)代化,西方幾百年中完成的建設(shè)我們必須在幾十年內(nèi)完成,西方在不同的歷史時期中經(jīng)歷的東西我們必須在同一個歷史時期中完成。比如,西方人權(quán)的發(fā)展經(jīng)歷了18世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)權(quán)利、19世紀(jì)的政治權(quán)利和20世紀(jì)的社會文化權(quán)利的緩慢演進(jìn),而這些不同的權(quán)利類型以及這些不同的權(quán)利類型所需要的政治、經(jīng)濟(jì)、社會文化條件對當(dāng)下的中國同時提出了要求。
正因?yàn)槿绱,中國的社會轉(zhuǎn)型不可能在一個有序的過程中進(jìn)行,而總是在同時進(jìn)行。一方面我們在放松政府管制,另一方面我們又在加強(qiáng)管制。問題的關(guān)鍵在于哪些管制應(yīng)當(dāng)放松,那些管制應(yīng)當(dāng)加強(qiáng),我們似乎不很清楚。因此,政府對于社會問題總是處于一個應(yīng)急的狀態(tài)中,今天基層工作出現(xiàn)了問題就加強(qiáng)基層的組織建設(shè)和民主建設(shè),明天財政稅收出了問題就加強(qiáng)打擊走私和偷稅漏稅的力度,后天市場秩序出現(xiàn)問題就加強(qiáng)工商管理部門的工作。其實(shí),在這一點(diǎn)上,西方有些成熟的經(jīng)驗(yàn)可以借鑒,尤其是在放松國家管制的同時,應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)社會組織自身的能力,充分依賴市民社會管理自身的能力。在這個過程中,要處理幾個關(guān)系問題,比如如何處理政府與市場的關(guān)系、政府與社會的關(guān)系、社會與法律的關(guān)系等等。
在處理這些問題的過程中,要逐步確立法律在社會中的地位。原來法律是政治暴力的工具,后來提出為經(jīng)濟(jì)建設(shè)保駕護(hù)航,現(xiàn)在又強(qiáng)調(diào)司法公正,這些都反映了不斷的尋找法律的位置。從立法的角度來講,原來立法針對的是老百姓,現(xiàn)在回過頭來講到規(guī)制問題,就不僅要為社會立法,還要為政府建立規(guī)則。由此通過法律劃定國家、市場、社會之間彼此的界限,通過憲政這樣的程序性建設(shè)為三者的互動提供支撐性基礎(chǔ)和規(guī)則。
我同意您對法院的看法,法院應(yīng)當(dāng)成為確認(rèn)規(guī)則的機(jī)構(gòu),而不是糾紛解決的機(jī)構(gòu)。但是,我認(rèn)為要區(qū)分高級法院和基層法院,前者作為規(guī)則確認(rèn)機(jī)構(gòu),后者作為糾紛解決機(jī)構(gòu)。我的一個比較激進(jìn)的方案是:建立中央法院和地方法院兩套體系來區(qū)分這兩種功能。讓地方法院承擔(dān)起社會治理的功能,讓中央法院擔(dān)負(fù)起維護(hù)法律規(guī)則的功能。我們可以將最高法院、高級法院和中級法院變?yōu)橹醒敕ㄔ,將基層法院變(yōu)榈胤椒ㄔ骸_@樣更主要的是可以解決司法的地方保護(hù)主義。
目前,在新一輪的改革中,正是要處理上述幾種關(guān)系。在這個過程中,知識分子在提供知識和制度設(shè)想的可能性上很重要,即在復(fù)雜的關(guān)系中提供什么樣的可能性,在政府、社會之間建立比較恰當(dāng)?shù)年P(guān)系。
朱蘇力:其實(shí),我們一直在借鑒外國,但是外國并不是鐵板一塊,也是多種多樣。因此,究竟借鑒什么,這就不是一個提倡不提倡的問題,而是要具體地借鑒。這就有一個判斷問題。判斷不可能通過借鑒完成,而必須具體細(xì)致地研究問題。因此,問題又回來了,要梳理問題,研究現(xiàn)實(shí),需要社會科學(xué)知識,而不是價值判斷,至少不僅僅是價值判斷。比方說,社會自治的問題。僅僅說政府放松規(guī)制讓社會自治,從長期看無疑是對的,但是在短期可能出問題。廣州潮汕地區(qū),政府不管市場,假貨到處都是,結(jié)果商店甚至打出“本店沒有潮汕貨”,外資撤出,結(jié)果政府不得不進(jìn)來干預(yù)。又比如公民權(quán)利保護(hù)的問題,如果政府不保護(hù)或沒有能力保護(hù),那么許多人就不是“公民”,而是社區(qū)成員,他享有的權(quán)利就不是“公民權(quán)利”,而是隨社區(qū)而變化的“權(quán)利”,甚至有時就是沒有權(quán)利。
因此,不能把“社會”本身神話,也必須具體分析。美國內(nèi)戰(zhàn)、戰(zhàn)后修正案以及20世紀(jì)60年代的民權(quán)運(yùn)動在一定意義上就是要消除社會對人的“公民”權(quán)利的限制和剝奪,要建立一個更強(qiáng)大的保證自由、正當(dāng)程序的聯(lián)邦政府,就是要建立一個統(tǒng)一市場和政治框架的國家。中國現(xiàn)在也有這個問題。因此,不是籠統(tǒng)地講減少規(guī)制,其實(shí)法治的一個維度就是增加規(guī)制,但必須是清醒的,必須基于具體的分析,一旦當(dāng)成運(yùn)動來搞,就會出問題。
我不贊同建立兩套法院體系,盡管我曾經(jīng)看到這個問題,從這個角度思考過。因?yàn)楫?dāng)我們看到兩套體系之好處時,也必須看到其壞處以及成本。兩套法院,機(jī)構(gòu)增加、人員增加,而且在目前的條件下,很難保證增加的人員都嚴(yán)格守法,國家和地方財政上能否支持,司法是否會進(jìn)一步行政化等等。而且更重要的是會出現(xiàn)兩套規(guī)則體系,也就是兩套法律,會發(fā)生沖突法的問題,更多的程序法問題,律師的知識也都要整個發(fā)生變化。這甚至不是一個成本問題,而是民眾的預(yù)期問題,法律依賴問題,還有防止腐敗的問題,因?yàn)閮商左w系有法律銜接問題,給人更多腐敗可能。應(yīng)當(dāng)看到,規(guī)則統(tǒng)一化是大趨勢,歐盟比較典型,還有北美經(jīng)濟(jì)區(qū)。其實(shí)最重要的就是規(guī)則體系逐步統(tǒng)一。如果我們僅僅看到兩套法院體系的好處,有可能出問題。沒有相當(dāng)把握,社會不應(yīng)當(dāng)輕易進(jìn)行大規(guī)模的試驗(yàn)。但是,這個思路不錯。我以為應(yīng)當(dāng)在司法系統(tǒng)內(nèi)部進(jìn)一步分工。
強(qiáng)世功:在法制進(jìn)程中,法律本身的問題值得關(guān)注。
就中國經(jīng)驗(yàn)看,70年代末提出法制概念,導(dǎo)致了大規(guī)模的立法,由此進(jìn)入“立法時代”,大家的印象是什么東西都要立法。人們心目中的法律就是規(guī)定你可以做什么、不可以做什么。
90年代中后期提出司法公正、司法改革,法制進(jìn)入“司法時代”,人們對法律的理解從規(guī)則轉(zhuǎn)向?qū)徟。把法律理解為?guī)則本身存在局限性,因?yàn)橐?guī)則可能是無效的或不合理的。司法公正不僅要求法律規(guī)則在實(shí)踐中是有效的,也必須是公正合理的。
法制進(jìn)程不僅是制度上的推進(jìn),而且是觀念上的更新,對法律想象的不斷更新。“法律是什么”實(shí)際上依賴于法學(xué)家對法律的想象。
圍繞立法活動來想象法律,法律就是一種命令,一種實(shí)現(xiàn)國家意志或社會治理的工具。這時,“有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究”就自然成了法制的原則。
圍繞司法活動來想象法律,法律就是公正的判斷,是實(shí)現(xiàn)社會正義的渠道。在這個意義上,法制的原則就是要求司法公正、要求程序正義、要求司法獨(dú)立等等。
法院確認(rèn)規(guī)則 政府解決糾紛
朱蘇力:制度推進(jìn)是一個方面,法律話語的變遷卻是另一個方面。法律話語的變遷或許與法學(xué)家尋找新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)而不是知識增長點(diǎn)有關(guān)。對司法的重視可能因?yàn)榉陕殬I(yè)的發(fā)展,許多人都從其他方面轉(zhuǎn)向?qū)χ贫鹊难芯浚窃龠^5年,這個問題會過去。
下一個問題是要回到政府的規(guī)制。不是一般的立法,而實(shí)際上是執(zhí)法,是另一部分執(zhí)法。我們說司法是正義的最后一道門檻,但為什么別的都不行了,讓司法承擔(dān)那么重的社會責(zé)任?在法治社會中,絕大多數(shù)糾紛并不都要到法院解決。法院確立規(guī)則,而真正執(zhí)行是在政府部門。司法訴訟如若膨脹下去,司法部門就會被壓垮。在理想制度下,絕大部分法律的執(zhí)行應(yīng)該是在政府部門,絕大多數(shù)糾紛則由社會的各種機(jī)制依據(jù)相對統(tǒng)一的規(guī)則來解決。
自政府職能改革以來,中國就已經(jīng)在解決這樣的問題,即糾紛如何在行政部門解決,而不是都推到法院去。比如警察罰款、許可證、執(zhí)照等問題,這些問題很可能將來不進(jìn)入法院,而是在政府部門解決。
這會不會強(qiáng)化政府、損害司法?其實(shí),把法院當(dāng)作糾紛的解決部門實(shí)際是把法院當(dāng)作政府,這表明法院還沒有真正定位。法院的定位就是要把法院當(dāng)作規(guī)則的確認(rèn)和調(diào)整的部門,而把政府作為糾紛的解決部門。這樣,除了需要大量嚴(yán)格執(zhí)法的官員以外,政府也要重新調(diào)整戰(zhàn)略。要考慮效率,把問題逐步分流,使實(shí)際流向法院的案件減少。
法院和法學(xué)界乃至整個社會必須清楚地意識到,通過提高訴訟成本,把大量案件轉(zhuǎn)移到行政部門解決,不僅有利于公正,而且有利于效率。如若把過于沉重的負(fù)擔(dān)壓到法院,法院承受不起,而且必然腐敗。因?yàn),?dāng)法院變成主要的糾紛解決部門、與其他政府部門差別不大時,尋租的可能性就會大大增加。
此外,其他社會機(jī)制應(yīng)當(dāng)而且可以發(fā)揮作用。在一些不涉及基本權(quán)利或重大利益的小糾紛上,人們通過其他機(jī)制,包括相互妥協(xié)、信用、日常生活的合作與不合作,獲得一種秩序。現(xiàn)在不少人講“為權(quán)利而斗爭”,這當(dāng)然重要;但丁點(diǎn)兒事也要對簿公堂,實(shí)際上就可能成為另一種方式的“斗爭哲學(xué)”。法律規(guī)則統(tǒng)一化是大趨勢
強(qiáng)世功:中國是一個“壓縮”的現(xiàn)代化,西方幾百年中完成的建設(shè)中國必須在幾十年內(nèi)完成。因此,中國的社會轉(zhuǎn)型似乎不很有序,總在同時進(jìn)行。一方面在放松管制,另一方面又在加強(qiáng)管制。哪些管制應(yīng)放松,哪些管制應(yīng)加強(qiáng),似乎不很清楚。因此,政府對于社會問題總是處于一種應(yīng)急的狀態(tài)中:今天基層出了問題,就加強(qiáng)基層建設(shè),明天財稅出了問題,就加強(qiáng)打擊偷稅漏稅,后天市場秩序出了問題,就加強(qiáng)工商管理。
中國現(xiàn)代化進(jìn)程中的法制問題 放松管制,加強(qiáng)社會自組織能力。在這個過程中,逐步確立法律在社會中的地位。原先講法律是統(tǒng)治的工具,后來提出法律為經(jīng)濟(jì)建設(shè)保駕護(hù)航,現(xiàn)在則強(qiáng)調(diào)司法公正。從立法角度看,現(xiàn)在講規(guī)制,為政府建立規(guī)則。通過法律劃定國家、市場和社會之間的界限,通過憲政程序?yàn)槿叩幕犹峁┗A(chǔ)和規(guī)則。
法院應(yīng)當(dāng)成為確認(rèn)規(guī)則的機(jī)構(gòu),而不是解決糾紛的機(jī)構(gòu)。但要區(qū)分高級法院和基層法院,前者作為規(guī)則確認(rèn)機(jī)構(gòu),后者作為糾紛解決機(jī)構(gòu)。我的建議是:建立中央法院和地方法院兩套體系來區(qū)分這兩種功能。讓地方法院承擔(dān)社會治理的功能,讓中央法院承擔(dān)維護(hù)法律規(guī)則的功能。具體做法可以將最高法院、高級法院和中級法院改為中央法院,將基層法院改為地方法院。這樣可以解決司法中的地方保護(hù)主義。
朱蘇力:其實(shí),我們一直在借鑒外國。但外國并不是鐵板一塊,而是多種多樣。究竟借鑒什么?這就有一個判斷問題。判斷不可能通過借鑒完成,而必須具體細(xì)致地研究問題。因此,要梳理問題、研究現(xiàn)實(shí),需要的是社會科學(xué)知識,而不是價值判斷,至少不僅僅是價值判斷。
比方說,社會自組織問題。僅僅說政府放松規(guī)制、讓社會自組織,從長期看無疑是對的,但在短期內(nèi)可能會出問題。比如廣東潮汕地區(qū),政府不管市場,假貨到處都是,結(jié)果政府不得不干預(yù)。又比如公民權(quán)利保護(hù)也是如此,如若政府不保護(hù)或沒有能力保護(hù),那么許多人就不是“公民”,而是社區(qū)成員。他享有的權(quán)利就不是“公民權(quán)利”,而是隨社區(qū)而變化的“權(quán)利”,某種受了地方性限制的權(quán)利,甚至就沒有權(quán)利。
因此,不能把“社會”本身神話,必須具體分析。在一定意義上,美國內(nèi)戰(zhàn)、戰(zhàn)后修正案以及1960年代民權(quán)運(yùn)動,就是要消除社會對人的“公民”權(quán)利的限制和剝奪,建立一個更強(qiáng)大的保證自由、正當(dāng)程序的聯(lián)邦政府,就是要建立一個統(tǒng)一市場和政治框架中國家。中國現(xiàn)在也有這個問題。因此,不能籠統(tǒng)地講減少規(guī)制。其實(shí)法治的一個維度就是增加規(guī)制,但必須清醒地基于具體的分析。
我不贊同建立兩套法院體系?吹絻商左w系的好處之時,也必須看到其壞處以及成本。兩套法院,機(jī)構(gòu)和人員增加;而且在目前條件下,很難保證增加的人員都嚴(yán)格守法,國家和地方財政上能否支持?司法是否會進(jìn)一步行政化?等等。
更重要的是會出現(xiàn)兩套規(guī)則體系,也就是兩套法律。這會發(fā)生沖突法的問題,律師的知識也要整個發(fā)生變化。這甚至不是一個成本問題,而是民眾的預(yù)期問題,法律依賴問題,還有防止腐敗的問題。因?yàn)閮商追审w系發(fā)生銜接,就給人更多的發(fā)生腐敗的可能。
應(yīng)當(dāng)看到,規(guī)則統(tǒng)一化是大趨勢,歐盟比較典型,北美經(jīng)濟(jì)區(qū)最重要的就是規(guī)則體系逐步統(tǒng)一。如若我們僅僅看到兩套體系的好處,有可能出問題。沒有相當(dāng)?shù)陌盐,社會不?yīng)當(dāng)輕易進(jìn)行大規(guī)模的試驗(yàn),甚至根本就不應(yīng)當(dāng)。
法律界的知識轉(zhuǎn)型很重要
強(qiáng)世功:制度的形成是一個公共選擇的過程。正如你所說,知識分子可以建立法學(xué),卻不能建立法制。不過,法制的建立作為一個公共選擇的過程,知識本身已經(jīng)參與其中。
知識可以改變?nèi)藗兊念A(yù)期,改變?nèi)藗儗κ挛锏恼J(rèn)識。因此,在社會轉(zhuǎn)型中,知識分子的作用尤其重要,他可以告訴政府,什么樣的政策或者制度可以使政府花最小的成本、實(shí)現(xiàn)最大的收益。這樣,政府就會推動改革。
由此,知識分子的知識影響著人們行動的方向,影響著政府決策的方向。這就是我們強(qiáng)調(diào)技術(shù)和知識的原因。
朱蘇力:從這里可以看出,法學(xué)的資源不夠。多年前我就說過,法學(xué)界的最大問題已經(jīng)不是敢不敢解放思想,而是有沒有資源來解放思想。破很容易,但用什么來替換?要使你覺得不錯、我覺得不錯、大家都覺得不錯,不僅是方案,而且是結(jié)果,才行。因此法學(xué)的知識轉(zhuǎn)型很重要。在這個過程中,法學(xué)家應(yīng)當(dāng)更多地與其他社會科學(xué)家聯(lián)起手來。
很高興看到現(xiàn)在法學(xué)院的學(xué)生越來越注意與其他知識的融合。但目前在法學(xué)學(xué)者中,由于知識傳統(tǒng)的限制,以及社會預(yù)期的限制,會造成法學(xué)學(xué)者及法學(xué)院學(xué)生對自身的估量不足,甚至更多地強(qiáng)調(diào)抱負(fù),而不重視專業(yè)技能。要有對社會更深入細(xì)致的理解。在這個意義上,法學(xué)界要承擔(dān)這個任務(wù),法律職業(yè)要訓(xùn)練出這種能力,還需要很長的努力。
審慎、知識與司法改革 在經(jīng)驗(yàn)層面上考察西方理論
朱蘇力:中國的法制進(jìn)程獲得了長足的發(fā)展。法學(xué)界應(yīng)當(dāng)對20年來已經(jīng)發(fā)生的制度的、憲政架構(gòu)上的變化進(jìn)行更細(xì)致的分析,對其進(jìn)行理論上的論證,把它作為知識匯集起來,這對中國的憲政改革很有意義。
當(dāng)然,這不是要凝固現(xiàn)有的制度,而是一種知識的累積。比如究竟如何運(yùn)作?為什么調(diào)整以后的運(yùn)作才有效?對這些應(yīng)重新研究,包括實(shí)證研究,也包括對西方基本理論的研究。比如,對最常引用的孟德斯鳩三權(quán)分立學(xué)說,要進(jìn)行細(xì)致的研究。司法獨(dú)立之后如何防止司法腐?為什么獨(dú)立的司法比獨(dú)立的行政更可信?等等。
只有對這些理論問題進(jìn)行更為細(xì)致的、可操作性的分析,對這些知識傳統(tǒng)加以清理,并結(jié)合當(dāng)代中國的實(shí)際經(jīng)驗(yàn)來驗(yàn)證,才能真正將西方有價值的理論和中國實(shí)踐中可行的操作方案積累下來,以知識的方式積累下來。必須在經(jīng)驗(yàn)層面上對現(xiàn)有理論進(jìn)行重新考察,豐富它,發(fā)展它。
司法改革要強(qiáng)化中央的權(quán)威
強(qiáng)世功:對于西方理論,不僅要在觀念史的意義上來考察,也要在社會史的意義上來考察。
比如司法獨(dú)立。僅僅從觀念上看,之所以實(shí)行司法獨(dú)立,就是因?yàn)樗痉ㄊ且环N理性的判斷,司法獨(dú)立是一種分權(quán)制約的重要機(jī)制。但從社會史來考察,司法獨(dú)立實(shí)際上是加強(qiáng)中央集權(quán)的重要手段。
考察今天的司法公正、司法獨(dú)立努力。除了司法腐敗的原因,很大程度上是改革開放以來,地方保護(hù)主義妨礙了經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會秩序的穩(wěn)定。現(xiàn)在,人們都知道法院體系越來越變成地方政府的一部分!暗胤椒ㄔ骸币呀(jīng)變成了“地方的法院”。只有實(shí)行司法獨(dú)立,才能擺脫地方政府的干擾,使司法成為執(zhí)行法律的力量。
將司法改革放在中央與地方的關(guān)系框架中來思考。要樹立中央的權(quán)威,中央必須有必要的汲取財政的能力。稅制改革和金融體制改革很大程度上就是為了這個目的,F(xiàn)在,司法改革不僅應(yīng)當(dāng)以司法公正為目標(biāo),而且應(yīng)當(dāng)以強(qiáng)化中央的權(quán)威為目標(biāo)。現(xiàn)代化進(jìn)程,沒有中央的權(quán)威是不可能完成的。
朱蘇力:現(xiàn)在越來越可以看出,司法是一個獨(dú)立的確認(rèn)執(zhí)行普遍規(guī)則的部門,它既脫離不了立法部門,也脫離不了行政部門。立法部門確立規(guī)則,行政部門執(zhí)行規(guī)則。我們應(yīng)該知道,法院最主要的職能是在個案中判斷執(zhí)行哪一個普遍規(guī)則;在普遍規(guī)則與特殊規(guī)則發(fā)生沖突時,在絕大部分情況下,應(yīng)當(dāng)重申并堅持普遍規(guī)則,而非特殊規(guī)則。
理解法院的政治性功能
朱蘇力:許多人認(rèn)為要讓最優(yōu)秀的法學(xué)院學(xué)生當(dāng)法官,而波斯納說不應(yīng)當(dāng)讓最優(yōu)秀的法學(xué)院學(xué)生當(dāng)法官,因?yàn)樽顑?yōu)秀的學(xué)生常有怪癖,距離普通人的生活遠(yuǎn)一些,因此更可能作出不合情理的判斷。美國在70年代任命Blackman法官時,曾經(jīng)提名兩名法官,其中一個在法學(xué)院的成績較差,水平一般,因此許多人反對他,說他很笨。一個參議員替他辯護(hù)說,“是,他是很笨,但是美國也有很多很笨的人需要在法院里有代表。”美國法院從20世紀(jì)初始終有一個猶太人的代表,持續(xù)了很長時間;60年代后有黑人代表,80年代開始有婦女代表。這表明法院不是像我們設(shè)想的那樣完全是一個智力性機(jī)構(gòu),而是一個政治機(jī)構(gòu),而政治智慧未必就是法學(xué)院學(xué)生學(xué)業(yè)的好壞。對美國政治最有影響的法律家恰恰不是法律上最優(yōu)秀的,而都是政治家出身,比如馬歇爾、沃倫、塔夫特等。
中國的法學(xué)界對法院機(jī)構(gòu)的政治性功能認(rèn)識得不很清楚,往往認(rèn)為學(xué)術(shù)上好,政治上也能處理好。這些問題需要澄清。
強(qiáng)世功:關(guān)鍵在于區(qū)分理論理性與實(shí)踐理性。司法裁判面對具體的案件,具體的人和特殊的事。而且在許多案件中,并不是對錯截然的判斷,而是“公說公有理,婆說婆有理”。在訴訟中,當(dāng)兩種同樣重要的權(quán)利發(fā)生沖突時,就需要均衡、判斷和裁量。因此,法官需要具有實(shí)踐理性和實(shí)踐智慧。
優(yōu)秀法官能夠傾聽時代的聲音,感受時代的變遷,從而推動社會的進(jìn)步;他能夠分析社會力量和社會結(jié)構(gòu)的變化,通過社會利益分配與均衡來維持社會秩序的良性運(yùn)行。
盡管如你剛才所說,美國最高法院有各種利益的代表,并且許多著名的大法官不具有學(xué)術(shù)出身或法律教育的背景。然而,法院制度設(shè)計本身就是為了體現(xiàn)理性知識的累積。因此,不同社會利益在法院中的反映,在技術(shù)層面上,不同于這些不同社會利益在議會或政府中的反映。
議會或政府中的政治決策是一個公共選擇過程,通過直接的投票來反映不同社會階層的利益;法院則是通過司法判決中的法律推理來表現(xiàn)。通過司法推理,不同的政治主張和社會利益進(jìn)行公開的、理性的辯論。這種辯論不同于議會或政府決策中的辯論,司法判決建基于理性的法律知識。
美國聯(lián)邦最高法院的大法官無論是否受過法律教育,但是要想成為著名的大法官必須通過司法判決做出法律知識上的貢獻(xiàn)。大法官馬歇爾盡管是政治家出身,而且在馬伯里訴麥迪遜案件中體現(xiàn)出一個法官避免將法院卷入政治斗爭的明智之舉。但是,馬歇爾之所以成為著名大法官,并不是因?yàn)檫@種政治上的明智,而是因?yàn)樗幌盗信袥Q確立了司法審查、合同自由等法律原則,因?yàn)檫@種知識上的貢獻(xiàn)。
朱蘇力:但這種判決也是一種政治的運(yùn)作。比如,一個法官知識很多,但是不能調(diào)動其他法官,那他就無法獲得判決。因?yàn)檫@時知識上的優(yōu)勢并不一定特別重要,重要的是一個判斷。比如是否到了需要廢除種族隔離的時機(jī),這種判決是否會獲得國會的支持,作出這個判斷以后,能否獲得其他法官的支持等等,這些考慮就非常重要;而這些東西往往被人們所忽略。
司法是社會實(shí)踐 需要實(shí)踐理性
強(qiáng)世功:的確,一個好的司法判決是因?yàn)樗m應(yīng)了社會或時代的要求,而不僅僅是因?yàn)樗诜芍R上的正確。在這個意義上,司法判決尤其需要法官的明智與判斷。由此,我們觸及到司法理論的一個核心問題。
一方面,司法建立在獨(dú)特的知識基礎(chǔ)上,而且必須以這種強(qiáng)大的成熟的法律知識傳統(tǒng)為依據(jù);正是基于這種知識的獨(dú)特性,司法獨(dú)立才是可能的。司法獨(dú)立實(shí)際上是司法運(yùn)作邏輯的獨(dú)立,它是一種獨(dú)特的解決問題的方式,比如必須進(jìn)行辯論、遵守程序等等。因此,司法訴訟有別于上訪、行政命令等解決問題的方式。如若沒有這種獨(dú)立的專業(yè)化的法律知識和制度,司法機(jī)關(guān)即使在制度上是獨(dú)立的,也無法起到司法的作用。
另一方面,司法絕不是“不食人間煙火”的孤立過程。司法是一種社會實(shí)踐。因此,書本上的法律知識必須符合社會的要求。司法的知識運(yùn)用要成為社會發(fā)展的一部分,甚至司法本身就是推動社會進(jìn)步的重要部分。
中國目前的狀況,兩面為難。一方面,由于我們沒有強(qiáng)大的法律知識傳統(tǒng),因此特別需要強(qiáng)調(diào)司法的專業(yè)化和知識化,由此為司法獨(dú)立建構(gòu)一個成熟的法律知識和法律技術(shù)的基礎(chǔ)。但是,另一方面,中國的社會處于急劇的變化之中,立法的后滯使得法官必須具有適度的發(fā)現(xiàn)甚至創(chuàng)造法律規(guī)則的可能性,因此,需要法官對社會的發(fā)展作出直接的反映。
似乎可以這樣來理解司法的社會功能:司法實(shí)際上是一種“翻譯”過程。在這個過程中,需要將社會發(fā)展的種種要素“翻譯”為法律知識,通過這種法律知識和法律程序的“翻譯”,一方面保持法律傳統(tǒng)的穩(wěn)定,另一方面保持司法的開放性。
一個好的法官實(shí)際上是一個“翻譯家”,他精通兩種“語言”,一種是法律語言,一種社會生活語言。一方面法官是法律知識的專家,另一方面法官也應(yīng)當(dāng)是社會學(xué)家或者政治家。
法律界面臨知識的升級甚至改版
朱蘇力:的確如此。法學(xué)院的法律教育應(yīng)當(dāng)進(jìn)行這方面的訓(xùn)練。一方面要訓(xùn)練學(xué)生法律推理的能力,另一方面要培養(yǎng)學(xué)生把握和理解社會的能力。目前很不夠,關(guān)鍵在于法律職業(yè)的發(fā)展-法學(xué)作為知識體系是獨(dú)立的,但其發(fā)展很大程度上依賴于法律職業(yè)的發(fā)展。
承認(rèn)這一點(diǎn),對法學(xué)界沒有什么丟臉。只要想一想90年代法學(xué)的變化,尤其是部門法的變化,以及司法改革的發(fā)展,就可以看到這一點(diǎn)。但是法律職業(yè)發(fā)展帶來的知識變化和概括,乃至進(jìn)入法學(xué)教育,可能需要一段時間,也許需要一代人,因?yàn)榉▽W(xué)院的教員絕大多數(shù)都是在法律職業(yè)開始之前進(jìn)入教學(xué)的,他們傳授的知識更多是從書本上來的,是“學(xué)術(shù)的”,而不是“職業(yè)的”,他們本身就缺乏法律推理的能力,不如在業(yè)的律師和法官,他們的學(xué)科知識也不夠社會科學(xué)化,很難培養(yǎng)出具有實(shí)踐理性的學(xué)生。目前這種情況正在變化。
法學(xué)院教育本身同整個法律界一樣面臨著重大的知識升級甚至改版的問題。在這個問題上,法學(xué)界的知識準(zhǔn)備并不充足,甚至很不充足。
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