多元化目的—歐共體競爭法目的和任務(wù)評述

多元化目的—歐共體競爭法目的和任務(wù)評述 　　美國曾在80年代爆發(fā)過一場關(guān)于反壟斷法保護目的大辯論，參加辯論的主角被分為一元派和多元派。一元派認(rèn)為，反壟斷法唯一的目的是提高經(jīng)濟效益，多元派則指責(zé)一元派是在搖唇鼓舌和誤導(dǎo)反壟斷法。美國國會當(dāng)時也曾以同樣粗暴的方式參加了辯論。當(dāng)美國司法部反壟斷局試圖松動美國法院關(guān)于縱向價格約束一貫執(zhí)行的本身違法原則時，國會竟然削減了對該機構(gòu)的財政預(yù)算，揚言不愿意為這種活動資助一個美元。今天看來，美國人的這種做法近乎可笑。事實上任何一個反壟斷法都不僅僅出于某個唯一的目的。歐共體競爭法尤其不是出于唯一的目的。這不僅可以從歐共體競爭法的條文得出這一結(jié)論，歐共體委員會在其關(guān)于歐共體競爭政策的第九個報告中，也明確闡述了歐共體競爭政策的多元化目的。[1]這個報告明確指出，歐共體競爭政策是為了防止通過分割市場和建立出口障礙等限制競爭的方式重建1958年被拆除了的成員國之間的疆界。報告還指出，消費者和企業(yè)也可以從競爭政策得到好處：消費者可以在任何成員國以最低價格購買商品，企業(yè)可以自由進入共同體市場。這說明，歐共體競爭政策不僅承擔(dān)著建立共同體大市場的重大任務(wù)，而且還得維護這個大市場的有效競爭

　　統(tǒng)一歐共體市場

　　歐共體競爭政策的第一個任務(wù)是推動建立統(tǒng)一的共同體市場，這個任務(wù)實際上也是歐共體本身的任務(wù)。歐共體理事會1989年第4064號條例指出，“為了實現(xiàn)條約的關(guān)于建立歐洲經(jīng)濟共同體的總目標(biāo)，條約第3條f款委托共同體的任務(wù)是‘建立一個使共同體市場內(nèi)的競爭不受歪曲的制度’。這個目標(biāo)主要是在1992年之前實現(xiàn)一個統(tǒng)一的內(nèi)部市場以及在今后發(fā)展這個市場�！焙翢o疑問，歐共體市場的建立對歐共體成員國的政治、經(jīng)濟和社會等各個方面都會產(chǎn)生重要的影響。特別在經(jīng)濟上，隨著大市場的建立，歐共體的企業(yè)就有可能擴大生產(chǎn)和經(jīng)營規(guī)模。這不僅有利于企業(yè)實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟或者組合經(jīng)濟，從而可以節(jié)約它們的生產(chǎn)或者銷售成本，而且隨著企業(yè)規(guī)模的擴大，也提高了歐共體企業(yè)參與國際競爭的可能性，提高它們在國際市場的競爭力。

　　為了建立歐共體大市場，歐共體條約不僅以相當(dāng)數(shù)量的條款規(guī)定了商品、人員、服務(wù)和資金在歐共體內(nèi)自由流動的原則，而且還規(guī)定了共同體內(nèi)必須要建立一個使競爭不受歪曲的制度，以保證共同體內(nèi)的商品、人員、服務(wù)和資金的自由流動不受人為的限制。為了維護共同體內(nèi)的有效競爭，這不僅需要消除成員國之間的關(guān)稅壁壘和各種非關(guān)稅的貿(mào)易障礙如配額限制，而且還必須消除成員國以及成員國企業(yè)的限制競爭實踐。很明顯，如果允許成員國對本國的出口產(chǎn)品給予國家補貼，或者允許成員國的私人企業(yè)建立出口卡特爾，通過成員國政府之間的談判而開放了的共同體市場就會因為這些國家的或者企業(yè)的限制競爭行為而重新被關(guān)閉起來。如果一個成員國內(nèi)生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)相互結(jié)成了卡特爾，排斥外國的進，口產(chǎn)品，這種卡特爾對成員國之間國際貿(mào)易所起的影響就如同國家間提高關(guān)稅或者實行配額限制的后果一樣。因此，建立一個統(tǒng)一的共同體市場的前提條件是這個市場內(nèi)部實現(xiàn)真正的有效競爭。這說明，競爭雖然不能代表共同體市場，但是，沒有競爭就沒有共同體市場。

　　這里以歐共體委員會2000年根據(jù)歐共體條約第82條對法國足球協(xié)會在1998年舉辦的世界杯足球賽（CFO）中濫用市場支配地位一案的裁決為例，說明競爭法在統(tǒng)一共同體市場方面的重要作用。這個案件也是歐共體委員會在競爭法領(lǐng)域迄今最小的案件。案件的起因是，CFO出售足球賽門票的時候，僅對法國人提供郵購的方式，從而對其他成員國的公民實施了歧視待遇。案件的結(jié)果是，歐共體委員會對CFO象征性地罰款1000歐元。從競爭政策的角度看，這個案件雖然遠(yuǎn)不及歐共體委員會2000年初審查的美國在線AOL與時代一華納公司之間的合并以及英國沃達豐公司（Vodafone）與德國曼內(nèi)斯曼公司（Mannesmann）之間的合并那么重要，然而，由于足球賽的門票制度受到歐共體足球愛好者的普遍關(guān)注，這個裁決不僅對歐共體內(nèi)其他重大體育比賽的組織者敲了一個警鐘，而且在很大程度上也說明，歐共體競爭制度比歐共體其他任何制度都能更有效地干預(yù)市場，從而在建立統(tǒng)一的共同體市場的過程中起著極其重要的作用。

　　歐共體競爭法將建立統(tǒng)一的共同體市場視為競爭法的首要目的，其與成員國競爭法的最大不同之處就是在違法行為的構(gòu)成要件中增加了一個“損害成員國之間的貿(mào)易”的條件，或者被稱為“國際貿(mào)易”要件。例如，根據(jù)條約第81條第1款，被禁止的協(xié)議、決議或者相互協(xié)調(diào)的行為“可能影響成員國之間的貿(mào)易，并且具有妨礙、限制或者歪曲共同體市場的目的或者具有這種后果……。”條約第82條規(guī)定，一種濫用市場支配地位的行為，如果“可能影響成員國之間的貿(mào)易，從而與共同體市場不協(xié)調(diào)，得被予以禁止o”歐共體理事會1989年第4064號條例也明確地規(guī)定，該條例僅適用于具有共同體意義的企業(yè)合并。因此，根據(jù)這個規(guī)定，如果一個企業(yè)合并僅是對某個成員國的市場競爭產(chǎn)生影響，這個合并應(yīng)當(dāng)適用成員國的競爭法。

　　維護市場有效競爭

　　歐共體競爭政策的第二個任務(wù)是維護歐共體市場的有效競爭。歐共體競爭法的所有規(guī)定都體現(xiàn)了它們在維護歐共體市場有效競爭方面的重要使命。例如，根據(jù)條約第81條第1款，作為違法的協(xié)議、決議以及協(xié)調(diào)行為，其事實構(gòu)成不僅包括損害成員國之間的“國標(biāo)貿(mào)易”這一條件，而且還“具有妨礙、限制或者歪曲共同體市場競爭的目的，或者能夠產(chǎn)生這種后果�！睔W共體理事會1989年第4064號條例在這個方面也作出非常明確的表述。例如，鑒于條款的第3條至第6條指出，“特別是通過企業(yè)合并打破成員國之間的國界，現(xiàn)在和將對共同體內(nèi)部的企業(yè)會產(chǎn)生顯著的結(jié)構(gòu)變化。應(yīng)當(dāng)歡迎這個發(fā)展，因為這是一個生氣勃勃的競爭結(jié)果，可以由此提高歐洲產(chǎn)業(yè)的競爭力，改善發(fā)展條件，提高歐共體內(nèi)部的生活水準(zhǔn)。然而，必須要保證，結(jié)構(gòu)調(diào)整的過程不能長期損害競爭。因此，歐共體法必須制定關(guān)于企業(yè)合并的規(guī)則，目的是保護歐共體市場及其重大部分的有效競爭不受損害。條約第81條和第82條雖然根據(jù)歐共體法院的判決可以適用于一定的企業(yè)合并，但它們不足以規(guī)范與條約要求建立的使競爭不受歪曲的制度不相適應(yīng)的所有合并。”從經(jīng)濟學(xué)的角度看，實現(xiàn)歐共體市場內(nèi)的有效競爭雖然是歐共體競爭政策和競爭法的目的，但它們不是最終的目的。根據(jù)歐共體學(xué)者的觀點，歐共體之所以建立保護競爭的制度是為了實現(xiàn)以下根本目的：

　　提高歐共體企業(yè)經(jīng)濟效益歐共體委員會在其關(guān)于歐共體競爭政策的許多年度報告中已經(jīng)強調(diào)指出，有效競爭是維護共同體市場得以健康和協(xié)調(diào)發(fā)展并且不斷提高共同體企業(yè)國際競爭力的前提條件。這說明，歐共體競爭法不僅承擔(dān)著建立和維護歐共體市場的重要使命，而且還應(yīng)當(dāng)在提高歐共體企業(yè)的經(jīng)濟效益方面發(fā)揮重要的作用。關(guān)于企業(yè)的經(jīng)濟效益，可以有各種各樣的理解。但是一般說來，從競爭和市場機制方面的主要期望是資源配置效益和生產(chǎn)效益。

　　在市場經(jīng)濟條件下，市場競爭首先在優(yōu)化資源配置方面起著重要作用。因為市場經(jīng)濟不是中央集權(quán)經(jīng)濟，即在資源配置方面決定性的因素不是政府部門的計劃，而是由市場參與者自己變化不定的、甚至對個人來說也是事先完全不知道的決定。然而，這并不意味市場經(jīng)濟就是雜亂無章的無秩序經(jīng)濟。這是因為在市場經(jīng)濟條件下，每個經(jīng)濟主體在制定其經(jīng)濟政策或者決定其經(jīng)濟計劃時都有一個路標(biāo)。例如，鑒于有限的資金，人們在購物時要選擇物美價廉的商品，在投資時要選擇最可能獲利的產(chǎn)品或者生產(chǎn)部門。因此，在市場經(jīng)濟條件下，由市場上供求關(guān)系決定的市場價格就是指導(dǎo)人們市場活動的路標(biāo)。當(dāng)市場對某種產(chǎn)品的需求超過供給，該產(chǎn)品的價格就會上漲。這個上漲的價格對企業(yè)就是一個信號，使之認(rèn)識到，如果向該產(chǎn)品投資就會贏利。相反，如果人們對—種產(chǎn)品投資過度，市場亡供大于求，該產(chǎn)品的價格就會下降。依據(jù)這個信號，企業(yè)就會從這個市場抽出資本，轉(zhuǎn)移到其他產(chǎn)品或者其他經(jīng)濟部門中去，其結(jié)果就是市場上的供應(yīng)減少，該商品的價格再度上漲，從而使供求達到新的平衡。這就是價格機制調(diào)節(jié)社會生產(chǎn)和優(yōu)化資源配置的功能。然而，要使價格機制能夠發(fā)揮凋節(jié)社會生產(chǎn)和優(yōu)化資源配置的偉大功能，首先就要求市場上存在著有效競爭。事實上，價格機制發(fā)生作用的過程就是市場競爭的過程，價格機制就是競爭機制。只有當(dāng)市場上存在著競爭，企業(yè)能夠靈活地適應(yīng)不斷變化著的市場情況，即根據(jù)需求者的愿望配置資金和生產(chǎn)資料，社會生產(chǎn)資源才能實現(xiàn)優(yōu)化配置。

　　競爭可以為企業(yè)帶來的生產(chǎn)效益主要表現(xiàn)在競爭的激勵機制和發(fā)展的作用。因為只有在市場競爭的條件下，企業(yè)才可能努力地降低生產(chǎn)成本和價格，用最少的投入獲得最大的產(chǎn)出。即競爭可以激勵企業(yè)不斷地開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝，努力改善經(jīng)營管理，目的是生產(chǎn)質(zhì)量更好和成本更低廉的產(chǎn)品，在生產(chǎn)和銷售領(lǐng)域保持領(lǐng)先地位。競爭是一個生氣勃勃的過程。一旦有—個企業(yè)因為開發(fā)了新產(chǎn)品而獲得競爭優(yōu)勢，其他生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)為了獲得同樣的市場地位和取得同樣豐厚的利潤，就會立即仿照新產(chǎn)品或者研制其他新產(chǎn)品。這正如熊彼特所說：“在競爭的作用下，富有朝氣的企業(yè)家就如同開路先鋒�！碑�(dāng)然，這里關(guān)于經(jīng)濟效益的理解是以微觀經(jīng)濟為出發(fā)點的，即這些效益從方法論上是來自個人主義。然而，正如亞當(dāng)？斯密指出的，市場競爭如同——，只看不見的手，它在為個人創(chuàng)造幸福的時候，同時也創(chuàng)造了整個社會的福利。因此，從這個意義上也可以說，競爭是發(fā)展社會生產(chǎn)力的強大推進器。

　　推動歐共體經(jīng)濟民主和政治民主歐共體學(xué)者

　　認(rèn)為，市場經(jīng)濟和競爭決不僅僅是為了企業(yè)的效率以及提高社會福利，而且還與“自由”和“民主”有著密切的關(guān)系。歐洲近現(xiàn)代歷史的經(jīng)驗已經(jīng)證明，一個社會如果只有市場經(jīng)濟而沒有自由，這樣的社會事實上不是市場經(jīng)濟。反過來也一樣，一個社會如果只有自由而沒有市場經(jīng)濟，這種社會實際上也沒有自由。因此，歐共體特別注重維護共同體內(nèi)的政治民主和經(jīng)濟民主。因為只有通過競爭才能限制經(jīng)濟勢力以及由此產(chǎn)生的社會勢力和政治勢力，而且也只有在競爭的條件下，一種經(jīng)濟勢力才不會成為，壟斷勢力永久性地存在下去，保護競爭的法律制度在維護一個國家的政治民主和經(jīng)濟民主的過程中就會發(fā)揮極其重要的作用。[2]德國人M？韋貝爾（MaxWeber）曾把人們對經(jīng)濟利益的追求稱為一種機會。他認(rèn)為，如果一個社會將經(jīng)濟勢力集中在少數(shù)人手中，就會導(dǎo)致市場壟斷或者市場勢力，其結(jié)果就是市場交易條件的不平等。相反，一個社會如果能夠賦予人人都有自由地追求經(jīng)濟利益的機會，這種社會的交易條件基本上就是平等的。出于這種考慮，歐共體競爭法除了考慮企業(yè)的經(jīng)濟效率，還非常注重公平和機會平等的原則，從而也注重保護中小企業(yè)和消費者的利益。例如，根據(jù)歐共體條約的規(guī)定，歐共體內(nèi)所有經(jīng)濟主體均有著相同的參與市場競爭的機會。從這一目標(biāo)出發(fā)，歐共體競爭法不允許成員國對其國有企業(yè)以及享受特權(quán)或者專有權(quán)的企業(yè)采取某些違反條約的特別是違反條約中競爭規(guī)則的措施。此外，歐共體競爭法原則上也不允許成員國采取國家補貼的手段，對個別企業(yè)或者個別生產(chǎn)部門給予特殊的優(yōu)惠，以致妨礙其他企業(yè)參與公平競爭。

　　為推動經(jīng)濟民主，歐共體競爭法在扶持中小企業(yè)方面也有許多重要的規(guī)定，特別是考慮中小企業(yè)在市場競爭中處于弱者的地位。為了使廣大中小企業(yè)能夠取得參與市場競爭的機會，條約第82條規(guī)定了對占市場支配地位的企業(yè)實行濫用監(jiān)督的法律制度。歐共體理事會以及委員會還在推動中小企業(yè)參與市場競爭方面發(fā)布了許多相關(guān)的條例G例如，根據(jù)1998年修訂后的《關(guān)于影響較小從而不適用歐共體條約第81條第1款的協(xié)議的通告》，對于在共同體市場上沒有顯著不利影響的限制競爭協(xié)議，具體地說，凡在共同體市場上所占的份額沒有達到5％的橫向協(xié)議和沒有達到10％的縱向協(xié)議，如果它們不是涉及限制商品的價格、生產(chǎn)數(shù)量或者分割銷售市場，這些協(xié)議可以不適用條約第81條第1款的禁止性規(guī)定。

　　保護消費者的利益在保護消費者方面，歐共體法院早在1988年赫司特股份公司（Hoechst）訴歐共體委員會一案的判決中就已經(jīng)指出，競爭法包括實體法和程序法，其目的都是“出于公共利益、企業(yè)利益和消費者利益而保護競爭不受歪曲”，競爭法中的消費者利益主要是指消費者，選擇商品和自主交易的權(quán)利。因為限制競爭實際上就是限制了消費者選擇商品的權(quán)利，所以可以說，競爭法中的任何規(guī)定都是消費者權(quán)益保護法。例如，禁止卡特爾的規(guī)定有利于降低產(chǎn)品的價格，擴大消費者選擇的可能性；控制企業(yè)合并可以保證市場上有多個競爭者，從而有利于維護消費者自主交易的權(quán)利。歐共體內(nèi)防止經(jīng)濟過度集中的政策和保證中小企業(yè)有機會參與競爭的政策，其最終目的也都是為了給消費者更多選擇的機會。此外，競爭法中關(guān)于對占市場支配地位的企業(yè)或者壟斷企業(yè)濫用監(jiān)督的規(guī)定，其目的是防止這些企業(yè)濫用它們的經(jīng)濟優(yōu)勢，剝削消費者。因此，這些規(guī)定更是直接的消費者權(quán)益保護法。因為消費者的利益與市場競爭有著極為密切的關(guān)系，歐共體委員會的裁決或者歐共體法院的判決中也常常涉及消費者的保護問題。例如，早在1966年關(guān)于Grundig一案的判決中，歐共體法院就指出，競爭法的一個特別目的就是禁止分割市場，維護同一品牌產(chǎn)品的競爭。因為只有在市場統(tǒng)一的條件下，歐共體的消費者才能買到他們所需要的產(chǎn)品，而不管這些產(chǎn)品的原產(chǎn)地和銷售場所。法院在這個判決中駁回了原告以知識產(chǎn)權(quán)為由而提出的禁止平行進口的請求，并且由此確立了許可證協(xié)議中的限制競爭條款得服從歐共體條約第81條第1款關(guān)于禁止卡特爾的規(guī)定，除非它們根據(jù)條約第81條第3款可以得到歐共體委員會的豁免。1994年歐共體法院關(guān)于BEUC訴歐共體委員會一案的判決也是一起引人注目的保護消費者的判決。BEUC作為歐洲最大的消費者協(xié)會，1992年曾要求歐共體委員會調(diào)查一起歐洲某些汽車銷售商達成的共同抵制銷售日本汽車的反競爭協(xié)議，因為這個協(xié)議雖然有利于歐洲汽車生產(chǎn)商，卻不利于歐洲的消費者。然而，歐共體委員會對這個協(xié)議不僅不調(diào)查，而且還提出“委員會不認(rèn)為按照消費者的請求依據(jù)競爭法時這個協(xié)議的調(diào)查會符合歐盟的利益”。在這種情況下，BEUC向歐共體法院提出了申訴。歐共體初審法院在其判決中明確指出，消費者組織請求歐共體委員會根據(jù)競爭法對這種協(xié)議進行調(diào)查，這不僅有利于維護消費者的合法權(quán)益，而且也符合歐盟的利益。[4]

　　在保護消費者權(quán)益方面，歐共體競爭法中最重要的規(guī)定是歐共體條約第81條第3款。根據(jù)這個條款，一個限制競爭協(xié)議如果要得到豁免，除了其他的前提條件外，它不僅得能夠改善產(chǎn)品的生產(chǎn)或銷售，能夠促進技術(shù)或者經(jīng)濟進步，而且應(yīng)當(dāng)能夠使消費者從中得到一個公平的好處。消費者應(yīng)當(dāng)?shù)玫降墓�平好處雖然還沒有通過歐共體立法或者司法實踐發(fā)展成為消費者的某種具體權(quán)利，但是已經(jīng)成為歐共體委員會決定是否對限制競爭協(xié)議給予豁免的一個重要考慮。

　　注釋：[1]Kommission，9.Wettbewerbsbericht，1980，S.9ff [2]WolfgangKartte，ChancenundRisikenfuerdenWettbewerbimEG——Binnenmarkt，in：FestschfiftfuerFritzRittner，Muenchen1991，S255.[3]Cases56&58／64EIs.ConstensSARL&Grundig——Verkaufs——GmbHv.Commission（1966），ECR299.[4]CaseT——37／92BEUCeta1.V.Commission（1994），ECRI——285.

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