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論中國赦免制度的法典化
論中國赦免制度的法典化 「摘 要」河北省政法委頒布“大赦民企原罪”的《決定》引起了社會各界的廣泛爭議,社會各界對其合理性作出了不遺余力的鼓吹或批駁。本文認(rèn)為:赦免應(yīng)當(dāng)依法而行,我國赦免實(shí)踐的無序,源于赦免制度的缺失。作者從現(xiàn)代赦免制度和實(shí)踐的特征談起,評析我國赦免制度之不足,提出赦免制度法典化的建議,并對中國赦免制度的適用范圍、原則、程序、效力進(jìn)行了初步的構(gòu)想。
「關(guān)鍵詞」赦免,赦免制度,法典化,立法構(gòu)想
2003年12月31日,河北省政法委頒布《關(guān)于政法機(jī)關(guān)為完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制創(chuàng)造良好環(huán)境的決定》﹝1﹞,其中最主要的一條為:“對民營企業(yè)經(jīng)營者創(chuàng)業(yè)初期的犯罪行為,已超過追訴時效的,不得啟動刑事追訴程序;在追訴期內(nèi)的,要綜合考慮犯罪性質(zhì)、情節(jié)、后果、悔罪表現(xiàn)和所在企業(yè)在當(dāng)前的經(jīng)營狀況及發(fā)展趨勢,依法減輕、免除處罰或判處緩刑。” 該文件還規(guī)定,國家工作人員利用職務(wù)之便或職務(wù)上的影響,引進(jìn)資金按規(guī)定所得的獎金或引資費(fèi)用,經(jīng)政府有關(guān)部門核發(fā)的,一律不得按犯罪處理。此即所謂的“大赦民企原罪①)”,其合理性引起了經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會學(xué)、政治學(xué)等各界人士激烈的爭論。
然而,不容忽視的是,就赦免的程序、對象和范圍而言,《決定》嚴(yán)重違反了我國現(xiàn)行《憲法》和《立法法》。從赦免主體上講,赦免權(quán)的行使主體應(yīng)當(dāng)是全國人大常委;從赦免的程序來看,赦免令必須由全國人大常委討論通過后,由國家主席發(fā)布;就赦免的對象和范圍而言,赦免針對的是已發(fā)生的犯罪行為,未發(fā)生的犯罪行為是不能“赦免”的。根據(jù)《立法法》的規(guī)定,只有全國人大擁有刑事法律的立法權(quán),作為一個地方的黨的機(jī)構(gòu),無論是迫于多么大壓力或出于多么良好的初衷,作出這樣的規(guī)定,的確違背了法治的基本精神!稕Q定》前后兩條,無異于在“法治”的傷疤上狠狠捅了一刀,再撒上一把鹽。令人不解的是,全國人大和政府對此不置可否,表現(xiàn)出相當(dāng)大的容忍力。
從法治意義上講,解決問題的方式和程序比內(nèi)容本身更加重要!稕Q定》涉及的問題本身源于規(guī)則的缺失,難道解決這些問題的過程還要制造新的社會無序和規(guī)則缺失嗎?由此可以看出,赦免必須在法治統(tǒng)一的前提下按照正當(dāng)?shù)姆沙绦蜻M(jìn)行,赦免立法迫在眉睫。
一、當(dāng)代法治國家赦免制度和赦免實(shí)踐的特征及我國赦免制度和赦免實(shí)踐的現(xiàn)狀評析
。ㄒ唬┊(dāng)代法治國家赦免制度和赦免實(shí)踐的特征
世界各國,基本上都存在過赦免制度和赦免實(shí)踐,F(xiàn)代國家,甚至公認(rèn)的法治國家,如法國、英國,盡管充分認(rèn)識到赦免對法律的確定性和權(quán)威性的破壞作用,在民主的憲政體制下,也大都保留了赦免制度,只是在法治和憲政理念的影響下,發(fā)生了一些顯著的變化。
1、赦免制度法典化
古代的赦免制度一般規(guī)定在刑法中,現(xiàn)代的赦免制度仍保留了這一淵源,但隨著赦免實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的豐富和赦免理論的完善,赦免制度除在憲法和刑法中作出一般規(guī)定外,韓國、法國、我國臺灣等成文法國家或地區(qū),還頒布了單行的赦免法典,世界上較為完備的單行赦免法-如韓國《赦免法》,多達(dá)二十七條,對赦免的種類、效力、程序等作出了較為詳細(xì)的規(guī)定。
2、赦免制度作為國家的政策工具作用日益突出
赦免最初帶有神權(quán)或宗教的神秘色彩,被看作是神的寬恕或君主的恩惠,但是,近代以來,社會日新月異,各種矛盾越來越尖銳復(fù)雜,赦免通常作為一項(xiàng)政策工具來解決重大社會政治、經(jīng)濟(jì)、外交和軍事沖突。
3、赦免行為法治化
多數(shù)法治國家把赦免納入法治軌道,對赦免的主體、范圍、程序和效力都作出了明確界定,傳統(tǒng)觀念中的政治權(quán)力也必須依法而行,使得赦免這種“非常手段”也有規(guī)可循。
4、赦免更加謹(jǐn)慎。
由于認(rèn)識到赦免對國家法律秩序和司法權(quán)威的沖擊等諸多弊端,各國政府對赦免的實(shí)施越來越謹(jǐn)慎,赦免前不但要考慮赦免的范圍和條件,更要對赦免的社會效果進(jìn)行準(zhǔn)確評價。因此,針對所有罪犯的大赦“恩惠”幾乎絕跡。
5、赦免的適用范圍有所擴(kuò)展
當(dāng)代赦免實(shí)踐對于認(rèn)為赦免是對刑事犯宥免刑罰執(zhí)行或刑事追訴的傳統(tǒng)赦免理論有所突破,如1998年韓國的規(guī)?胺Q世界之最的一次赦免,除三萬多名過失犯罪的輕微刑事犯及少數(shù)政治犯以外,還包括五百三十二多受交通法規(guī)處罰而吊銷駕駛執(zhí)照的人和十六萬多名受到紀(jì)律懲戒處分的公務(wù)員。
6、赦免權(quán)一般由具有民意基礎(chǔ)的中央國家機(jī)關(guān)行使,如英國由議會行使,韓國、美國由總統(tǒng)行使。
。ǘ┪覈饷庵贫群蜕饷鈱(shí)踐的現(xiàn)狀評析
新中國成立后,我國仍然保留了赦免制度,在1959年至1975年期間,據(jù)黨中央或國務(wù)院的建議,由全國人大常委會依據(jù)憲法賦予的權(quán)力審議決定,先后實(shí)施了七次特赦,并授權(quán)最高人民法院或高級人民法院執(zhí)行﹝2﹞.勿庸置疑,這七次赦免取得了良好的政治效應(yīng),為兩岸和平統(tǒng)一政策和我國外交政策的推行作出了巨大貢獻(xiàn)。但是,其不足同樣不可忽略。
1、赦免制度過于簡陋
我國的赦免僅指特赦,除現(xiàn)行《憲法》第六十七條和第八十條寥寥十余字對特赦權(quán)的行使主體和特赦令的發(fā)布主體作出簡單規(guī)定外,對赦免的適用情形、程序、效力缺乏具體規(guī)定,不具備任何法律技術(shù)層面上的操作價值。
2、赦免動機(jī)和對象單一
七次特赦,均是在政治、經(jīng)濟(jì)、社會制度非常穩(wěn)定的條件下實(shí)施的,帶有強(qiáng)烈的政治色彩。赦免的對象看,除第一次包括反革命罪和普通刑事犯罪以外,其余歷次特赦的對象僅限于戰(zhàn)爭罪犯。但改革開放后,新變革與舊法制的沖突非常劇烈,中國卻沒有出于經(jīng)濟(jì)或社會的原因?qū)嵤┻^一次赦免。
3、赦免條件嚴(yán)格
七次赦免,都堅(jiān)持了一定時期的改造、確實(shí)已改惡從善的表現(xiàn)作為前提條件,這也許是由赦免對象的特殊性決定的,但可以看出,新中國是赦免最為嚴(yán)肅謹(jǐn)慎的國家之一。
總結(jié)國外赦免制度及赦免實(shí)踐,我們發(fā)現(xiàn),我國在許多方面確實(shí)落伍了。本文不打算為任何情形的赦免辯護(hù)或駁斥,但赦免作為一項(xiàng)國家權(quán)力,其實(shí)施程序?qū)嵲谶^于簡化了。盡管在轉(zhuǎn)軌中國,改革和法治的呼聲此起彼伏,然而,似乎兩者都把赦免給忽略了。
二、赦免制度的法律屬性及赦免制度的法典化
(一)赦免制度的法律屬性
一個制度的法律屬性,基本決定了其立法原則和程序設(shè)置。造成我國赦免制度簡陋的一個重要原因,就是赦免制度法律屬性的錯誤認(rèn)識。國家權(quán)力一般劃分為立法、行政、司法三種權(quán)力,而赦免權(quán)究竟屬于哪一種呢?學(xué)界通說認(rèn)為,赦免制度是一種司法制度。持這種觀點(diǎn)的原因大概有三點(diǎn):一是歷史上某些國家法官擁有赦免權(quán);二是赦免制度通常和刑罰制度聯(lián)系在一起,并在刑法典或刑事訴訟法典中予以規(guī)定;三是赦免的結(jié)果在一定程度上改變了司法裁決。筆者對此持不同意見,在現(xiàn)代國家中,赦免權(quán)一般不由司法機(jī)關(guān)行使,赦免制度的原則和程序也根本不同于司法制度,更為重要的是,赦免主要不是依據(jù)法律對特定事項(xiàng)作出裁判,恰恰相反,赦免是根據(jù)一定的原則和條件阻卻特定事項(xiàng)進(jìn)入裁判程序或改變裁判結(jié)果甚至使裁判結(jié)果不再執(zhí)行。因此,從根本上講,赦免制度和司法制度是沖突甚至對立的。
那么,赦免又是不是立法行為呢?“立法是由特定主體,依據(jù)一定的職權(quán)和程序,運(yùn)用一定技術(shù),制定、認(rèn)可和改變社會規(guī)范的活動!暴z3﹞顯然,赦免的結(jié)果不是產(chǎn)生具有普遍約束力的行為規(guī)范,因此,赦免不是一種立法行為,赦免制度也不屬于立法制度。更為重要的是,赦免并不屬于我國《立法法》的調(diào)整范圍。
有人也主張赦免是一項(xiàng)政治權(quán)力,但是在憲政和法治體制下,在立法、行政、司法之外不受法律約束的政治權(quán)力的合法性及權(quán)威性是令人懷疑的。
很容易得出這樣的結(jié)論,在一國的法律制度體系中,赦免制度既不屬于司法制度,也不屬于立法制度,而屬于行政法制度,尤其是在赦免權(quán)由最高行政首腦行使的國家,如美國、韓國,赦免通常被認(rèn)為是行政權(quán)力對司法權(quán)的干預(yù)。根據(jù)行政的一般定義-“現(xiàn)代行政是指國家機(jī)關(guān)依法對國家事務(wù)和公共事務(wù)的決策、組織、管理和協(xié)調(diào)的活動,是為整個社會或社會的某些方面提供管理和服務(wù)” ﹝4﹞,赦免正是出于公共利益或國家利益的需要,針對國家制裁就社會政治、經(jīng)濟(jì)、軍事利益進(jìn)行個別調(diào)整和選擇。至于赦免這項(xiàng)國家行政權(quán)力是由最高行政機(jī)關(guān)或最高立法機(jī)關(guān)來行使,完全取決于一國的憲法安排和法律授權(quán),但并不影響赦免制度的行政法性質(zhì)。應(yīng)當(dāng)注意的是,赦免這種行政行為是對刑事司法行為、行政處罰行為運(yùn)行結(jié)果的改變,不同于一般的行政行為,存在這特有的原則、適用對象和程序。
只有正確認(rèn)識赦免制度的法律屬性,才可能根據(jù)特定的原則采取合適的立法對策。缺乏規(guī)則約束的赦免,僅僅是中央或地方政治勢力的政策“玩偶”,完全采用實(shí)用主義的態(tài)度隨意為之,將嚴(yán)重破壞法治的統(tǒng)一和“法律面前人人平等”的法治原則。赦免制度作為規(guī)范國家行政權(quán)力運(yùn)行的具體行政法制度,既不可能在高度綱領(lǐng)性、概括性的憲法中作出詳細(xì)的規(guī)定,也不可能在原則、程序毫不相容的刑事訴訟法中加以明確。由于其原則、程序和內(nèi)容不同于司法制度和一般的行政程序制度,要在悠久成文法傳統(tǒng)的中國實(shí)現(xiàn)赦免行為法治化,必須按照行政程序法的基本原則構(gòu)建赦免制度,制定單獨(dú)的《赦免法》-即赦免制度法典化。
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盡管歷史上存在過“赦”與“非赦”的論爭,然而幾乎每一個國家都通過立法的形式確認(rèn)了赦免這一國家權(quán)力,是有深刻的法理學(xué)基礎(chǔ)的。在人民主權(quán)國家,人民把報(bào)復(fù)權(quán)、處罰權(quán)讓渡給人民的代理人-政府的同時,也把對處罰的赦免(pardon)這一自然權(quán)利讓渡給了政府,作為解決國家利益、社會利益重大沖突的特殊手段。在現(xiàn)代法治語境下,“法律之治”被抬高到了無與倫比的崇高地位,但是,法律不是絕對的真理,仍然是“有限理性”的產(chǎn)物,或不能準(zhǔn)確反映立法者的意圖,或不能準(zhǔn)確調(diào)整社會利益和規(guī)制社會秩序,甚至法律的實(shí)施結(jié)果與立法意圖或人民利益相背離的局面,過度僵硬又缺乏調(diào)節(jié)手段的法律往往將管理變成強(qiáng)制,控制變成壓制。正如博登海默所言:“盡管法律是一種必不可少的具有高度助益的社會生活制度,但是它象其他大多數(shù)人定制度一樣也存在一些弊端!暴z5﹞因此,有的學(xué)者提出了“機(jī)械法治”向“機(jī)動法治”的轉(zhuǎn)變,那么,赦免制度正是實(shí)現(xiàn)這種轉(zhuǎn)變的“橋梁”。根據(jù)法治的原則,依照法律應(yīng)當(dāng)給予處罰的必須不折不扣的予以處罰,同時,既符合民意又的確對社會有益的赦免也應(yīng)當(dāng)依法而行。因此,有必要對赦免的適用范圍、效力、赦免程序的界定,制訂單行的赦免法典,這對處于轉(zhuǎn)軌時期的中國具有特別重要的意義。
1、赦免制度法典化是政治文明的重要體現(xiàn)
政治文明是人類文明進(jìn)步的重要標(biāo)志,它要求依照法律程序,充分發(fā)揚(yáng)政治民主,實(shí)行科學(xué)決策,依法進(jìn)行決策和管理,彰顯文明的自由、平等、正義等內(nèi)在價值。十屆全國人大二次會議通過的《憲法修正案》將政治文明納入根本法調(diào)整范圍,是我國政治生活中的一件大事和一大進(jìn)步。我國赦免制度應(yīng)按照政治文明的合規(guī)律性及合目的性的標(biāo)準(zhǔn),以法典化的形式予以規(guī)范和完善。赦免作為國家權(quán)力的“非常之道”,必須納入民主和法治的軌道,遵循政治文明的規(guī)律和要求。否則,赦免的合理性及法律的權(quán)威性都會受到民眾的置疑。
2、赦免制度法典化是“依法治國”和“以德治國”的完美結(jié)合
古往今來,赦免都被視為“仁政”的重要工具,統(tǒng)治者德行的重要體現(xiàn)。同時,赦免的本質(zhì)在于其人道主義,赦免制度可以作為鼓勵罪犯改過自新的手段,對確有悔改表現(xiàn)的罪犯,堅(jiān)定其悔改的決心,促使其加速改造、盡快重返社會。德國著名社會學(xué)家馬克斯:韋伯也認(rèn)為,赦免是一種古今德政的奇跡,常與剛威的刑罰并存,表現(xiàn)出人世統(tǒng)治秩序中的另一種德化感知的柔力。的確,赦免是人類“寬恕”美德在國家權(quán)力運(yùn)行中的體現(xiàn),是“德治”的手段之一。但是,赦免又是另一種“惡”,必須依靠現(xiàn)代民主和法治的力量予以規(guī)制,防止赦免過于隨意或泛濫。赦免制度法典化意味著象征“德治”的赦免權(quán)力按照現(xiàn)代法治精神和民主程序運(yùn)行,從這個意義上講,無疑是“依法治國”和“以德治國”的完美結(jié)合。
3、赦免制度法典化是人權(quán)保障的客觀要求
著名法學(xué)家邊沁指出,如果法律太過嚴(yán)厲,赦免則是一個必不可少的矯正。這種矯正對于違法犯罪人的人權(quán)是另一種保障或救濟(jì),表現(xiàn)在三個方面。其一,赦免可以糾正司法錯誤,一般來說,司法救濟(jì)是權(quán)利保護(hù)的最后一道屏障。但是,司法無論如何審慎,也可能犯錯誤。赦免制度是一種糾正司法錯誤的手段,可以消滅罪與刑,意義重大。一個人窮盡了所有司法救濟(jì)途徑,仍不能得到自己或社會認(rèn)可的公正判決,如賦予其請求赦免的權(quán)利,則是對犯罪人的人權(quán)的尊重和保護(hù)。其二,赦免制度可以體現(xiàn)對犯罪人的人道主義關(guān)懷,對某些已經(jīng)改惡從善或者有其他特殊情況的犯罪人實(shí)行赦免,可以使其得到不同于其他罪犯的寬大待遇,盡快重返社會的機(jī)會,體現(xiàn)了對犯罪人的人道主義關(guān)懷。其三,赦免死刑犯是聯(lián)合國人權(quán)公約的要求,我國已加入六年的聯(lián)合國《公民權(quán)利和政治權(quán)利國際公約》第6 條宣告:人人有固有的生命權(quán),生命權(quán)受法律保護(hù),不得任意剝奪任何人的生命。并規(guī)定:未經(jīng)合格法庭最后判決,不得執(zhí)行死刑刑罰;任何被判處死刑的人應(yīng)有權(quán)要求赦免或減刑,對一切判處死刑的案件均得給予大赦、特赦或減刑。總之,赦免制度對于人權(quán)的意義就在于給予犯罪人一個獲得寬恕的機(jī)會-一項(xiàng)倫理權(quán)利在法律領(lǐng)域的延伸。
4、赦免制度法典化對社會穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著重要的保障和促進(jìn)作用
古代的赦免總的來說是為了政治上的需要,或平息政治、軍事動亂,或保證新政權(quán)的平穩(wěn)過渡,赦免政敵,或籠絡(luò)人心,粉飾太平,或調(diào)整統(tǒng)治階級內(nèi)部關(guān)系,作為開脫內(nèi)部某些人物的手段?傊,從本質(zhì)上看,赦免制度的主要功能是統(tǒng)治階級用來調(diào)節(jié)、平衡各種關(guān)系的手段之一,它的實(shí)施是從政治需要出發(fā),以更有利于維護(hù)統(tǒng)治秩序?yàn)闅w宿﹝6﹞.我國是工人階級為領(lǐng)導(dǎo)的人民民主專政的社會主義國家,階級矛盾已不是主要矛盾,大量存在的是人民內(nèi)部的矛盾,處理各種人們內(nèi)部矛盾的根本出發(fā)點(diǎn)是穩(wěn)定與發(fā)展的大局,赦免制度同樣可以作為處理人們內(nèi)部矛盾的手段之一。我們應(yīng)當(dāng)看到赦免制度不可替代的嫉惡揚(yáng)善功能,對減少惡性犯罪、穩(wěn)定社會秩序、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要作用,比如十八世紀(jì)的英國,搶劫者很少殺人,因?yàn)閾尳僬哂斜粶p刑、流放到殖民地去的可能;但是,如果殺人的話,就沒有這種希望了。近年來,中國出現(xiàn)了諸多影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)象,如“資金外逃” ,許多民營企業(yè)家出于各種原因“購買”了海外身份,等等,這些都是民營企業(yè)家滿足安全需求的非常規(guī)手段,如果有明確的赦免制度,宣示在一定范圍或一定條件下可以獲得赦免,無疑可以起到穩(wěn)定人心、促進(jìn)發(fā)展的作用,正如胡錦濤總書記而言,“調(diào)動一切資源為發(fā)展服務(wù)” ,使一切力量都發(fā)揮于發(fā)展這個“第一要務(wù)”。
5、赦免制度法典化是實(shí)現(xiàn)個別正義的程序保障
在孟德斯鳩看來,刑法適用的目的是為了防止犯罪發(fā)生,在刑法沒有區(qū)別的場合,就應(yīng)該在獲得赦免的希望上有所區(qū)別﹝7﹞.成文刑法典對犯罪人的主觀動機(jī)往往不加考慮,對良心犯、道德犯等客觀上對社會可以產(chǎn)生良好效果的犯罪的處罰和罪大惡極的罪犯“一視同仁”,造成群眾聯(lián)名上書要求減輕或免除刑罰的“尷尬”,根據(jù)法治原則,他們應(yīng)當(dāng)?shù)玫綉?yīng)有的處罰,但如果在赦免的上區(qū)別對待難道不更體現(xiàn)法律的正義嗎?
綜上,赦免法典和赦免法制化是調(diào)整國家、社會不同價值取向的利益沖突,調(diào)節(jié)成文法的剛性與法律正義價值的矛盾,保障社會穩(wěn)定、促進(jìn)社會發(fā)展的重要手段,是執(zhí)政黨“依法治國”和“以德治國”方略的重要方面。一如孟德斯鳩所言:“刑罰的赦免條文在政治寬和的國家有著極強(qiáng)的調(diào)節(jié)作用的。掌握赦免權(quán)的郡主如果謹(jǐn)慎的使用這種權(quán)力的話,會產(chǎn)生良好的效果! ﹝8﹞
三、我國赦免制度的立法構(gòu)想
赦免制度的構(gòu)建,取決于它在特定歷史時期所要解決的基本矛盾和社會問題。我國赦免制度的缺失,不但導(dǎo)致了赦免權(quán)行使的無序,破壞了法治的同一性,挑戰(zhàn)了中央權(quán)威,而且失去了調(diào)劑改革與法治、規(guī)則與民意、發(fā)展與穩(wěn)定的利器。我國的赦免制度,必須以解決以上矛盾為基本出發(fā)點(diǎn),同時借鑒現(xiàn)代法治國家的赦免制度和赦免實(shí)踐的成功經(jīng)驗(yàn)。由此,筆者擬提出我國《赦免法》的立法框架,并就具體的赦免制度略作展開,供學(xué)界探討。
第一章 總則
第一節(jié) 立法宗旨
第二節(jié) 立法原則
第三節(jié) 赦免的定義
第四節(jié) 赦免的分類及效力
第五節(jié) 赦免的的對象和適用范圍
第二章 赦免的程序
第一節(jié) 赦免的主體
第二節(jié) 赦免的提起
第三節(jié) 赦免的審批
第四節(jié) 赦免令的公布
第五節(jié) 赦免令的執(zhí)行
第三章 附則(解釋修改、生效日期)
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由于各國的政治體制和法律制度不同,有關(guān)赦免的法律規(guī)定也千差萬別,對赦免下一個統(tǒng)一的定義的確很難,但有一點(diǎn)是共同的,一國對赦免的認(rèn)識主要取決于其赦免實(shí)踐和政治需要。筆者通過各國實(shí)際存在的赦免案例的歸納與分析,略作嘗試。
傳統(tǒng)的赦免定義僅限于刑罰領(lǐng)域,如《不列顛百科全書》對大赦的解釋是:“大赦(Amnesty),刑法重撤銷或忘卻罪犯過去的行為的最高法令,大赦由政府向罪犯頒布” ﹝9﹞,對特赦的解釋是:“特赦(Parden),在法律上之免除罪責(zé)或免除刑罰﹝10﹞”。其實(shí),赦免最基本的含義是“免于官府追究”,F(xiàn)代赦免實(shí)踐已經(jīng)突破了刑事犯罪領(lǐng)域,擴(kuò)展到了公務(wù)員懲戒、剝奪某種資格的行政處罰等領(lǐng)域。因此,赦免的概念可概括為是“擁有法定赦免權(quán)的國家機(jī)關(guān),依照法定程序?qū)τ|犯刑法或行政法的行為免于追究或免于處罰”。事實(shí)上,任何犯罪行為基本上都是違反行政法的行為,特別是在大赦中,如果僅赦免后果嚴(yán)重的犯罪行為,而不赦免后果較輕的同類行政違法行為,則對后者顯失公平。
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《赦免法》的立法宗旨是指制定《赦免法》所要達(dá)到的基本目的,取決于它必須解決的基本矛盾和一國的價值取向。我國《赦免法》的立法宗旨可以考慮三個層次:直接目的、微觀目的、宏觀目的。直接目的是規(guī)范赦免權(quán)的行使;微觀目的是保障人權(quán),促進(jìn)個別正義;宏觀目的是維護(hù)社會穩(wěn)定、保證改革的順利進(jìn)行,增進(jìn)社會利益和公共利益。
為了達(dá)到以上目的,《赦免法》的構(gòu)建和赦免活動必須遵循一定的根本性準(zhǔn)則,即《赦免法》的原則!渡饷夥ā纷鳛橐豁(xiàng)非常特殊的行政程序制度,除遵守行政法的一般原則-合法性原則、合理性原則、程序公正原則以外,還有其獨(dú)有的原則。
1、最后手段原則。
赦免畢竟對現(xiàn)有法律制度尤其是實(shí)體法律制度的破壞,消極作用十分明顯。政府應(yīng)當(dāng)首先維護(hù)實(shí)體法的權(quán)威,捍衛(wèi)自身的威信,不能擅行赦免。只有當(dāng)法律、經(jīng)濟(jì)、行政、政策的手段都不能解決問題時,作為最后手段謹(jǐn)慎為之。
2、效益最大化原則。
《赦免法》屬于公法,其調(diào)整范圍一般僅限于國家利益、社會利益和公共利益的權(quán)衡和取舍。赦免必然犧牲一定的國家利益,如法治的統(tǒng)一和司法的權(quán)威,那么赦免的實(shí)行,必須合理確定赦免條件和赦免方案,充分評估赦免的 論中國赦免制度的法典化政治、經(jīng)濟(jì)效果,以較小的社會代價獲取更大的社會效益,彌補(bǔ)赦免的消極后果。通過赦免,使社會秩序得以穩(wěn)定,或促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,人民群眾成為赦免的最大間接受益者。
3、不危及第三人利益原則。
赦免制度的立法本意是為了獲得更大的公共利益而免除違法犯罪人的法律責(zé)任,赦免權(quán)屬于國家公權(quán)。根據(jù)憲法確立的基本人權(quán)保障原則,任何公共權(quán)力的行使不得以犧牲任何國家以外的第三人的合法權(quán)益為代價。因此,古今中外的赦免實(shí)踐一般不及于司法訴訟費(fèi)用和民事賠償金。如果赦免令對違法犯罪的受害人的精神存在損害,則應(yīng)由國家或違法犯罪者給予一定物質(zhì)或精神上的補(bǔ)償,撫慰被害人的心靈。
4、民意原則
《赦免法》的民意原則有兩層基本含義:一是行使赦免權(quán)的政府應(yīng)該使民主的政府,通過定期選舉產(chǎn)生的,能反映公眾的意愿;二是赦免令的內(nèi)容和預(yù)期效果應(yīng)與公眾的意愿一致﹝11﹞.
。ㄈ┥饷獾姆诸
赦免的分類方法很多,本文近介紹兩種分類方法。
1、按照赦免對象是否明確,赦免可分為一般赦免和特別赦免。
一般赦免是針對某一類或幾類違法犯罪行為的赦免,其對象并不明確到某個具體的違法犯罪人。特別赦免是指針對特定違法犯罪人的赦免,其對象明確具體。區(qū)分一般赦免和特別赦免的意義在于根據(jù)二者影響的大小不同,分別設(shè)置不同的審批程序。
2、在現(xiàn)代赦免制度和實(shí)踐中,按照赦免產(chǎn)生的法律后果,赦免可以分為四種類型:大赦、特赦、減刑和復(fù)權(quán),鑒于現(xiàn)代赦免的適用已從刑罰領(lǐng)域擴(kuò)展到了部分行政處罰或行政處分等領(lǐng)域,筆者關(guān)于四種類型的赦免定義也有所擴(kuò)展。
大赦是指赦免主體對特定種類或不特定種類的違法犯罪行為免于追究的一種制度,其特征有:(1))大赦的效力既免除違法犯罪宣告,又免除處罰的執(zhí)行,還可以消除犯罪記錄,再犯也不以累犯論處,是最為徹底的赦免;(2)大赦既可以在違法犯罪宣告前實(shí)施,也可以在違法犯罪宣告之后實(shí)施。
特赦是指赦免主體對已受處罰宣告的違法犯罪人免除剩余刑罰的實(shí)際執(zhí)行的一種赦免制度,其特征有:(1)特赦的效力僅及于刑罰執(zhí)行而不撤銷犯罪判決,并不具有溯及力,也不能消除犯罪記錄,特赦不能消除犯罪記錄,再犯應(yīng)以累犯論處;(2)特赦只能在罪行宣告之后實(shí)施。
減刑,這里特指赦免減刑,不同于刑法減刑,是指赦免主體對已受罪刑宣告且正在服刑的犯罪人減輕其剩余刑罰的一種赦免形式,類似于“部分特赦”。赦免減刑與刑法減刑的區(qū)別包括性質(zhì)、主體、適用程序、減刑幅度、適用對象和條件等方面。
復(fù)權(quán)是指赦免主體恢復(fù)違法犯罪人因違法犯罪而喪失或中止的某項(xiàng)權(quán)利或資格(如駕駛執(zhí)照、律師資格)的一種赦免形式。減刑和復(fù)權(quán)均只能在違法犯罪宣告生效后實(shí)施。
我國現(xiàn)行《憲法》僅規(guī)定了特赦,如果要兼容其余三種赦免形式,只需將“特赦”修訂為赦免即可。這種分類方式的意義在于可以明確不同赦免形式對被赦免者產(chǎn)生的法律后果。
。ㄋ模┥饷獾倪m用范圍
我國臺灣、法國、韓國的《赦免法》都沒有明確規(guī)定赦免的適用范圍。筆者以為,赦免法典對赦免適用范圍規(guī)定的缺失,不僅不利于限制國家赦免權(quán)的行使,更失去了昭示德治、推進(jìn)社會效果良好的改革、懲惡揚(yáng)善、穩(wěn)定人心的機(jī)會。茲建議,通過赦免適用情形的一般規(guī)定和否定式排除適用的方式加以明確。
1、對于符合下列情形之一的刑事犯罪、剝奪特定行為資格的行政處罰或公務(wù)員紀(jì)律性懲戒,可以實(shí)施一般赦免:
。1)懲治成本過高或社會代價過大的,犯罪人愿意立即停止犯罪的(如叛亂、暴動);
(2)普遍存在的違法犯罪人行為,繼續(xù)追查可能導(dǎo)致采取更為嚴(yán)厲的其他違法行為,危及社會穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的(如民企普遍存在的偷逃稅行為);
。3)不赦免將導(dǎo)致對行政違法者無法管理導(dǎo)致國家利益或公共利益損失或被赦免者對國家能作出積極貢獻(xiàn)的(如非法移民);
。4)大量被剝奪特定資格的行政處罰或公務(wù)員紀(jì)律性懲戒,危及某一行業(yè)的發(fā)展或國家管理活動正常進(jìn)行的(如普遍交通違規(guī)被吊銷駕照危及汽車業(yè)的發(fā)展);
(5)法律發(fā)生重大變動,目前的法律已不認(rèn)為是犯罪的(如80年代的投機(jī)倒把罪);
。6)出于公共利益犯罪且未造成損害事實(shí)的(如為村上修路攜帶爆炸物)。
2、對于符合下列情形之一的刑事犯罪、違憲(法)行為或公務(wù)員紀(jì)律性懲戒,可以實(shí)施特別赦免:
。1)被判處死刑的犯罪分子;
(2)積極服刑改造、已改過自新的犯罪分子,赦免后能為社會作出更大貢獻(xiàn)的;
。3)法律發(fā)生重大變動,目前的法律已不認(rèn)為是犯罪的;
(4)國家機(jī)關(guān)、公職人員在改革中或在國家緊急狀態(tài)時為國家利益、公共利益采取的并帶來良好社會效果的違憲(法)行為(如國務(wù)院為防止“非典”頒布《突發(fā)公共衛(wèi)生事件管理?xiàng)l例》);
(5)出于公共利益犯罪且未造成損害事實(shí)的;
。6)群眾請求赦免的良心犯、道德犯;
(7)因刑事引渡需要減輕刑罰的國外在逃犯。
3、不予赦免的情形:
。1)累犯;
。2)刑事自訴犯罪;
。3)在暴力犯罪中造成受害人死亡或輕傷以上的;
。4)民事責(zé)任和司法費(fèi)用;
。5)嚴(yán)重違反監(jiān)管規(guī)定,不配合改造的;
。6)為公共利益實(shí)施的強(qiáng)制措施(如強(qiáng)制醫(yī)療、強(qiáng)制戒毒等)。
以上概括未必盡善盡美,各種情形是否適用赦免都處于激烈的爭論中,但是,出于調(diào)和成文法的滯后性與法律的正義性、法治與改革的矛盾,及國家、社會的各種利益之間的沖突,明確界定赦免情形,并依法實(shí)施,必定能取得更大的社會利益。
。ㄎ澹┥饷獾某绦
赦免的程序是指實(shí)施赦免行為的方法、步驟、順序和時限的總和,在赦免法中居于核心地位。由于赦免法乃“非常之法”,是規(guī)范國家為特定政治、經(jīng)濟(jì)目的而行使“自由裁量權(quán)”的制度,不可能作出機(jī)械的約束,因此,對于赦免的合法性和合理性,只能通過赦免的程序科學(xué)設(shè)計(jì)來保證,以程序正義促進(jìn)實(shí)體正義的實(shí)現(xiàn)。
1、赦免主體
赦免主體是指擁有審批、頒布、執(zhí)行赦免令的國家機(jī)關(guān),包括審批主體、頒布主體和執(zhí)行主體。三者中,最重要的是赦免權(quán)的審批主體,因其更關(guān)系到赦免程序能否合理構(gòu)建,與性質(zhì)與赦免的效率、合理性及權(quán)威性緊密相關(guān)。各國對赦免的審批主體的規(guī)定各不相同,主要有兩種形式:一種是議會決定制,如俄羅斯、意大利等;另一種是行政首長決定制,如美國、日本、法國等。相比較而言,前者更為嚴(yán)謹(jǐn)?shù)矢;而后者效率更高但其公正性容易受到置疑,如美國前總統(tǒng)克林頓“特赦門”事件。根據(jù)我國憲法,特別赦免權(quán)歸屬于全國人大常委會。但赦免令的執(zhí)行權(quán)和大赦權(quán)的歸屬尚屬立法空白,鑒于大赦的影響較大,筆者建議:一般赦免權(quán)應(yīng)由最高權(quán)力機(jī)關(guān)-全國人民代表大會統(tǒng)一行使。赦免令的執(zhí)行主體主要有權(quán)處理所赦免的違法犯罪行為的人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)、監(jiān)獄或行政處罰主體等。
2、赦免建議或請求的提起
一般赦免建議,可由國務(wù)院或中國共產(chǎn)黨提起;而特別赦免請求,可由違法犯罪者本人或其家屬、有關(guān)人民團(tuán)體提起,當(dāng)然,特別赦免建議,也可由國務(wù)院或中國共產(chǎn)黨提起。赦免建議的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括赦免的對象、建議赦免的原因、所附條件、赦免方案、利弊分析等,赦免請求的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括請求赦免的事實(shí)和理由,并附必要的證據(jù),包括判決書的正本及復(fù)印件、刑期計(jì)算書、有關(guān)犯罪的情況、本人的性情、服刑中的表現(xiàn)、將來的生計(jì)及其它可做參考的事項(xiàng)的調(diào)查書等等。
3、赦免建議或請求的審查和批準(zhǔn)
。1)赦免建議的審查和批準(zhǔn)
大赦、特赦建議交付全國人大或人大常委討論之前,應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要的聽證,并對赦免的前提和后果進(jìn)行綜合評價,聽證程序和社會后果評價可由司法部組織進(jìn)行。赦免聽證和后果評價應(yīng)當(dāng)公開舉行,由全部利害關(guān)系人參加的,充分正式聽取利害關(guān)系人和社會各界代表的陳述、申辯、評價。通過這種公開、合理的程序,更好的體現(xiàn)程序正義的要求,同時也使赦免的結(jié)果更容易被普通大眾所接受,人們更趨于認(rèn)為這一赦免結(jié)果使經(jīng)過充分利弊分析,深思熟慮而得出理性結(jié)論,從而減少赦免對人們傳統(tǒng)法律觀念和秩序的沖擊,也更有利于體現(xiàn)赦免制度建構(gòu)和赦免實(shí)踐的謹(jǐn)慎特征。
。2)特別赦免請求的審查和批準(zhǔn)
特別赦免請求原則上應(yīng)逐級呈交,先由監(jiān)獄管理機(jī)關(guān)提出意見,然后由司法行政管理機(jī)關(guān)中負(fù)責(zé)特赦事務(wù)的機(jī)構(gòu)逐級審查上報(bào),最后交全國人大常委討論。
此外,為保障赦免程序的順利進(jìn)行,赦免建議或請求的審查應(yīng)當(dāng)有明確的時限要求。
4、赦免令的頒布和生效
在我國,赦免令由國家主席頒布后生效。赦免令生效之日起產(chǎn)生行政命令的公定力、確定力、拘束力和執(zhí)行力,作為具有強(qiáng)制力的國家法令,任何國家機(jī)關(guān)不得拒絕適用。但被赦免者是否有權(quán)拒絕 ,尚存在爭議。筆者認(rèn)為,赦免作為公民權(quán)力救濟(jì)的最后手段,本質(zhì)上是恢復(fù)其被依法剝奪或限制的某些權(quán)利,對被赦免者而言,接受赦免是其權(quán)利,而非義務(wù),故被赦免者可以放棄。
作為公民權(quán)利最后救濟(jì)手段的赦免制度,在程序法意義上具有終極性,是常規(guī)救濟(jì)手段不能湊效情況下運(yùn)用的非常規(guī)手段,其制度本身是一種“矯正正義”的自由裁量權(quán)的行使,故赦免行為本身不具有可訴性,只有當(dāng)其程序違法時,當(dāng)事人可以向有關(guān)部門提起申訴。
5、赦免令的執(zhí)行
赦免令執(zhí)行主體在接到赦免令后,應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時限內(nèi)實(shí)施;拒絕實(shí)施或超過規(guī)定時限實(shí)施的,執(zhí)行主體應(yīng)當(dāng)承擔(dān)國家賠償責(zé)任。
。└絼t
最后,前幾章不宜規(guī)定的一些輔助性,補(bǔ)充性規(guī)定,如法律相關(guān)術(shù)語的含義,本法解釋修改權(quán)的歸屬和法律生效時間等條文可以置于附則中予以規(guī)定。值得一提的是,由于《赦免法》的特殊性質(zhì)和地位,根據(jù)《立法法》的規(guī)定,其解釋權(quán)應(yīng)歸全國人大及其常委會。
以上制度假設(shè)在設(shè)計(jì)上充分遵循理論與實(shí)踐相結(jié)合的立法思路,一方面充分考慮到無視國情的立法可能導(dǎo)致的法律被規(guī)避或者即使被強(qiáng)制執(zhí)行也因社會成員的抵觸情緒而破壞社會安定等消極后果,循序漸進(jìn)引入適應(yīng)我國憲政體制和法律體系的法典化赦免制度。另一方面,在總結(jié)赦免制度運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,積極借鑒和吸收國外和臺灣地區(qū)赦免制度法典化的經(jīng)驗(yàn),極具預(yù)見性和前瞻性的提出法典化、規(guī)范化、程序化的立法思路。使這一制度在不僅在理論上達(dá)到一定高度,而且在實(shí)踐上也極具操作性。
中國正處于社會轉(zhuǎn)型時期,一方面需要改革,另一方面又要法治,法律內(nèi)容同社會現(xiàn)實(shí)、社會變革的需要的沖突日益明顯,二者似乎是一對悖論。面對這一窘境,法律必須在正義、責(zé)任、穩(wěn)定、和平與寬恕之間取得平衡,既要防止任何打著發(fā)展的幌子破壞法治權(quán)威的企圖,又要善于利用民主和法治的精神解決發(fā)展中的問題,如果法律不能直接給出解決問題的答案,則至少要有解決該問題的法定方式和法定程序。對于調(diào)處成文法的剛性、不周延性與社會現(xiàn)象的廣泛復(fù)雜性同個別正義的需求的矛盾,對于調(diào)處法律的穩(wěn)定性、滯后性、嚴(yán)肅性與社會發(fā)展的需要的矛盾,赦免可能成為一種重要的解決手段,但其前提應(yīng)當(dāng)是法治的統(tǒng)一,并在法定的規(guī)則下進(jìn)行。那么,赦免制度法典化和赦免行為法治化無疑是明智的選擇。
參考文獻(xiàn)
﹝1﹞轉(zhuǎn)引自“原罪”:中國經(jīng)濟(jì)20多年解不開的結(jié):http://www.hc360.com
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﹝6﹞郭金霞,苗鳴宇:大赦 特赦-中外赦免制度概觀[M].北京:群眾出版社,2003:395。
﹝7﹞孟德斯鳩:論法的精神(上冊)[M]. 孫立堅(jiān),孫丕強(qiáng),樊瑞慶譯,西安:陜西人民出版社,2001:106。
﹝8﹞孟德斯鳩:論法的精神(上冊)[M]. 孫立堅(jiān),孫丕強(qiáng),樊瑞慶譯,西安:陜西人民出版社,2001:106。
﹝9﹞參見《不列顛百科全書》[M].第1卷第284頁。
﹝10﹞參見《不列顛百科全書》[M].第13卷第29頁。
﹝11﹞陳峻:稅收大赦與我國個人所得稅制改革研究[D],2003。
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