國(guó)內(nèi)人力資本理論研究綜述

國(guó)內(nèi)人力資本理論研究綜述 20世紀(jì)60、70年代在西方興起的人力資本理論推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，增強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的解釋力。隨著改革開(kāi)放，人力資本理論逐漸被介紹到國(guó)內(nèi)，并漸漸被接受，其影響力不斷增加，運(yùn)用范圍不斷拓展。本文把國(guó)內(nèi) 1995年以來(lái)的研究成果做了一個(gè)較全面的理論綜述，內(nèi)容主要包括人力資本的概念、產(chǎn)權(quán)，中國(guó)人力資本的現(xiàn)狀和形式，人力資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、收入分配的關(guān)系等幾個(gè)方面。

一、人力資本的概念

大部分學(xué)者都接受了舒爾茨的人力資本定義，即人力資本是體現(xiàn)于人身體上的知識(shí)、能力和健康。但有的學(xué)者對(duì)這個(gè)概念作了更深入的探討。一是認(rèn)為人力資本分初級(jí)和高級(jí)兩個(gè)層次。前者是指健康人的體力、經(jīng)驗(yàn)、生產(chǎn)知識(shí)和技能。后者是指人的天賦、才能和資源被發(fā)掘出來(lái)的潛能的集中體現(xiàn)——智慧(周坤，1997)。二是認(rèn)為人力資本具有不同的生產(chǎn)力形態(tài)，提出了異質(zhì)型人力資本和同質(zhì)型人力資本的概念。前者是指在特定歷史階段中具有邊際報(bào)酬遞增生產(chǎn)力形態(tài)的人力資本。后者是指在特定歷史階段牛具有邊際報(bào)酬遞減生產(chǎn)力形態(tài)的人力資本(丁棟虹，1999)。三是從個(gè)人和群體角度來(lái)對(duì)其下定義，前者指存在于人體之中、后天獲得的具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的知識(shí)、技術(shù)、能力和健康等質(zhì)量因素之和；后者指存在一個(gè)國(guó)家或地區(qū)人口群體每一個(gè)人體之中，后天獲得的具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的知識(shí)、技術(shù)、能力及健康等質(zhì)量因素之整和 (李建民，1999)。

二、人力資本的產(chǎn)權(quán)及其特性

人力資本的產(chǎn)權(quán)是人力資本理論的一個(gè)重要方面，而西方人力資本理論忽視產(chǎn)權(quán)的研究。一批中國(guó)學(xué)者從企業(yè)理論的角度對(duì)人力資本的產(chǎn)權(quán)進(jìn)行了研究。主要有三種人力資本產(chǎn)權(quán)的定義。1．把人力資本產(chǎn)權(quán)理解為人力資本所有權(quán)，認(rèn)為人力資本產(chǎn)權(quán)是存在于人體之內(nèi)、具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的知識(shí)、技能乃至健康水平等的所有權(quán)(李建民，1997)。2．從企業(yè)產(chǎn)權(quán)角度來(lái)理解，認(rèn)為人力資本產(chǎn)權(quán)決定人力資本所有者能否擁有企業(yè)所有權(quán)，即企業(yè)控制權(quán)和剩余索取權(quán)(張維迎)。3．從產(chǎn)權(quán)的可交易性和合約性來(lái)理解，認(rèn)為人力資本產(chǎn)權(quán)是市場(chǎng)交易過(guò)程中人力資本所有權(quán)及其派生的使用權(quán)、支配權(quán)和收益權(quán)等一系列權(quán)利的總稱，是制約人們行使這些權(quán)利的規(guī)則，本質(zhì)上是人們的社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的反應(yīng)(黃乾，2000)。

關(guān)于人力資本的產(chǎn)權(quán)特性，周其仁教授的論述有代表性。一方面人力資本具有一種獨(dú)一無(wú)二的所有權(quán)，它天然歸屬個(gè)人，它的所有權(quán)限于體現(xiàn)它的人(周其仁， 1996)。但有學(xué)者認(rèn)為它的所有權(quán)可以是多元化的，但其“承載所有者”才是個(gè)人，人力資本“承載所有者”與其所有者是不同的，他們之間充滿矛盾(李建民，1997)。另一方面，人力資本產(chǎn)權(quán)的完備性和關(guān)閉功能。它的產(chǎn)權(quán)權(quán)利一旦受損，其資產(chǎn)可以立刻貶值或蕩然無(wú)存。當(dāng)人力資本產(chǎn)權(quán)中的一部分被限制或刪除時(shí)，產(chǎn)權(quán)的主人可以將相應(yīng)的人力資產(chǎn)“關(guān)閉”起來(lái)，以至于這種資產(chǎn)似乎從來(lái)就不存在(周其仁，1996)。

三、中國(guó)人力資本的現(xiàn)狀和投資問(wèn)題

1．關(guān)于人力資本現(xiàn)狀的觀點(diǎn)是比較一致的，主要表現(xiàn)在下列幾個(gè)方面：(1)中國(guó)的人口數(shù)量雖然多，但真正高質(zhì)量的人口卻嚴(yán)重不足； (2)人力資本存量不足，特別是中國(guó)農(nóng)村(尤其是中西部)的人力資本嚴(yán)重匱乏；(3)人力資本發(fā)展水平與發(fā)達(dá)國(guó)家相比存在重大差距 (張鳳林等)；(4)我國(guó)的人力資本利用效率低下(張鳳林，1999)；(5)中國(guó)的人力資本結(jié)構(gòu)是一種“小托大式”結(jié)構(gòu)：高智能、高技術(shù)勞動(dòng)力所占比重極小(劉迎秋，1997)。

2．關(guān)于人力資本現(xiàn)狀形成的原因，歸納起來(lái)主要有以下幾個(gè)方面：(1)認(rèn)識(shí)上的誤區(qū)，沒(méi)有充分發(fā)揮市場(chǎng)在與人力資本有關(guān)的資源配置中的積極作用(余雁剛，1999)。人力投資成本與收益遭到扭曲，這影響了人力資本投資。(2)資金的限制，政府財(cái)政投資是教育投資的主渠道，但受財(cái)政收入的限制；社會(huì)資金投資教育受體制的限制；居民特別是農(nóng)村和中西部落后地區(qū)的居民的人力資本投資受收入水平的約束。另外人口數(shù)量的過(guò)度膨脹限制和影響了人口質(zhì)量的改善和提高。這造成教育投資總量不足，結(jié)構(gòu)不合理。(3)體制上的障礙，投資體制單一；就業(yè)體制僵化與人力流動(dòng)機(jī)制的缺乏；行政官僚的管制過(guò)多(周其仁，1996)。(4)外部因素的影響，主要是“智力外流”造成大量人力資本的損失(夏業(yè)良，2000)。有些學(xué)者研究表明我國(guó)中西部是人才的凈流失地區(qū)。

3．加快人力資本形成的政策建議。(1)轉(zhuǎn)變觀念，認(rèn)識(shí)人力資本投資的重要性，有學(xué)者提出了人力資本優(yōu)先投資的觀點(diǎn)。他們認(rèn)為人力資本投資比物質(zhì)資本投資重要，人力資本增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)潛力大于物質(zhì)資本增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)；人力投資是一種最基本、最有價(jià)值的生產(chǎn)性投資；所以人力資本投資應(yīng)該優(yōu)先進(jìn)行 (于洪平，1997)。(2)實(shí)行后發(fā)國(guó)家的人力資本“借貸策略”，獲得人力資本投入與轉(zhuǎn)移中的“后發(fā)利益”。通過(guò)創(chuàng)造優(yōu)惠條件吸引吸納各方人才，這可以節(jié)約實(shí)際投入成本，并產(chǎn)生遞增的人力資本擴(kuò)散和帶動(dòng)效應(yīng)(夏業(yè)良，2000年)。(3)發(fā)揮政府在人力資本投資中的主體作用，并帶動(dòng)社會(huì)人力資本投資。人力資本投資中存在負(fù)外部性，會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)失靈，造成投資不足，而政府的人力資本投資能夠彌補(bǔ)投資不足，消除市場(chǎng)調(diào)節(jié)造成的種種缺陷；保證人力資本形成中的機(jī)會(huì)均等(侯風(fēng)云，1998)。財(cái)政人力資本投資具有極其重要的示范和引導(dǎo)作用。但受財(cái)政收入的限制，所以要廣泛吸納社會(huì)資本進(jìn)行投資。 (4)加強(qiáng)制度建設(shè)。普及掃盲教育和九年制義務(wù)教育、建立“先培訓(xùn)后就業(yè)”制度和在崗培訓(xùn)制度；建立和完善有關(guān)的教育法規(guī)、培訓(xùn)法規(guī)、就業(yè)法規(guī)、勞動(dòng)法規(guī)，加強(qiáng)勞動(dòng)力市場(chǎng)的反不正當(dāng)法規(guī)和勞動(dòng)者社會(huì)保障法規(guī)的建設(shè)，從法制上保證人力資源素質(zhì)的提高和消除勞動(dòng)力自由流動(dòng)的制度性障礙。

四、人力資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

國(guó)內(nèi)大部分研究都是介紹新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，或者是引用外國(guó)的一些實(shí)證資料來(lái)論證人力資本在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用。但也有學(xué)者分析了人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)理。

1．從人力資本的要素和效率的生產(chǎn)功能來(lái)分析其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)理。人力資本是決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素，關(guān)鍵在于它具有特殊的生產(chǎn)功能。從生產(chǎn)過(guò)程角度看，它具有要素和效率兩個(gè)方面的生產(chǎn)功能。前者是指人力資本是生產(chǎn)過(guò)程必不可少的先決條件或投入要素。后者是指人力資本是提高生產(chǎn)效率的關(guān)鍵因素，其途徑是：(1)人力資本投入的增加可以提高人力資本自身的生產(chǎn)效率；(2)人力資本投資增加可以提高其它生產(chǎn)要素的生產(chǎn)效率。作為生產(chǎn)要素的人力資本一方面直接對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作出貢獻(xiàn)，同時(shí)它又通過(guò)促進(jìn)科學(xué)和技術(shù)進(jìn)步來(lái)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。科學(xué)和技術(shù)進(jìn)步依賴人力資本的提高，而技術(shù)進(jìn)步是人力資本規(guī)模收益率不下降或者提高的根本原因�？梢�(jiàn)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)依賴于科學(xué)和技術(shù)的進(jìn)步，同時(shí)也依賴于人力資本的增加(李建民，1999)。

2．從人力資本的知識(shí)效應(yīng)和外部效應(yīng)來(lái)分析其在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用機(jī)制。人力資本的知識(shí)效應(yīng)包括知識(shí)進(jìn)步的需求效應(yīng)、收入效應(yīng)及替代效應(yīng)三個(gè)方面。知識(shí)進(jìn)步的需求效應(yīng)是指在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中有用的新知識(shí)要求新形式的物質(zhì)資本，或者是要求新的勞動(dòng)技能，甚至這兩者都十分需要。人力資本投資的知識(shí)收入效應(yīng)是指受過(guò)教育、培訓(xùn)具有更多知識(shí)與能力的人會(huì)具有更高的生產(chǎn)力，因?yàn)樗麄兙哂懈�高的分辨力，能隨時(shí)隨地抓住投資獲利的機(jī)會(huì)。人力資本的知識(shí)替代效應(yīng)首先表現(xiàn)在我們能夠通過(guò)知識(shí)的進(jìn)步來(lái)增加資源，人力資本在各種要素間相比較，其補(bǔ)充和替代作用已經(jīng)變得越來(lái)越重要了。正是知識(shí)的替代效應(yīng)，可以克服經(jīng)濟(jì)發(fā)展中自然資源、物質(zhì)資本與“原生勞動(dòng)”之不足，保持經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。知識(shí)的替代效應(yīng)還表現(xiàn)在人力資本可以產(chǎn)生遞增的收益，消除了物質(zhì)資本等要素邊際收益遞減對(duì)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的不利影響。

羅伯特·盧卡斯認(rèn)為脫離生產(chǎn)、通過(guò)學(xué)校教育而獲得的是一般性的知識(shí)，這些人力資本能產(chǎn)生內(nèi)部效應(yīng)，即對(duì)投資者本身的生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)。通過(guò)“干中學(xué)”獲得的是專業(yè)化知識(shí)，這些人力資本能產(chǎn)生外部效應(yīng)，又叫溢出效應(yīng)，即對(duì)投資者以外的要素的生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)。重要的是外部效應(yīng)，使人們的平均技能水平或人力資本水平可以在人們之間傳遞，其結(jié)果是不僅提高自身的生產(chǎn)率，還增加了勞動(dòng)力和物質(zhì)資本的生產(chǎn)率，并產(chǎn)生了生產(chǎn)中的遞增收益。用人力資本的溢出效應(yīng)解釋技術(shù)進(jìn)步，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是人力資本不斷積累的結(jié)果。認(rèn)為知識(shí)是人力資本的一種形式，而人力資本是增長(zhǎng)的“發(fā)動(dòng)機(jī)”。

五、人力資本與個(gè)人收入分配問(wèn)題

國(guó)內(nèi)有不少這個(gè)方面的研究文獻(xiàn)。這些文獻(xiàn)主要分析了國(guó)內(nèi)現(xiàn)有的分配制度的優(yōu)缺點(diǎn)、知識(shí)經(jīng)濟(jì)下人力資本的收入分配和人力資本與反貧困的關(guān)系等問(wèn)題。

1．從人力資本的角度出發(fā)，個(gè)人收入分配的原則應(yīng)是按生產(chǎn)要素分配。我們認(rèn)為把個(gè)人收入分配理論等同于工資理論是對(duì)馬克思原則的誤解，按勞分配內(nèi)容應(yīng)該是，在完全的生產(chǎn)資料公有制條件下，做了各種社會(huì)扣除后的全部個(gè)人消費(fèi)品。工資性所得根本就不是收益的分配，而僅是與生產(chǎn)消耗掉的生產(chǎn)資料需要扣除、補(bǔ)償一樣，是消耗掉的人力的補(bǔ)償價(jià)值。勞動(dòng)者作為自身人力資本的所有者，與物力資本的所有者一樣，有權(quán)利參與收益分配。人力資本的收益權(quán)是指人力資本的所有者在補(bǔ)償了其勞動(dòng)消耗，即得到了工資性收入的前提下，對(duì)于人力資源的盈余價(jià)值——稅后純收益，有參與分配的第一位的、天然的特權(quán)，并應(yīng)通過(guò)法律予以保障。因此，個(gè)人收入的分配原則應(yīng)是按生產(chǎn)要素分配，即按人力資本在社會(huì)財(cái)富創(chuàng)造過(guò)程中的貢獻(xiàn)大小和物力資本在價(jià)值創(chuàng)造和實(shí)現(xiàn)中的條件作用來(lái)分配 (徐國(guó)君、夏虹，1999)。

2．在知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下調(diào)整收入分配機(jī)制，激勵(lì)人力資本投資和人力資本發(fā)揮效率。在大幅度促進(jìn)高新技術(shù)和大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)時(shí)，人們大都關(guān)注著技術(shù)本身的演進(jìn)，以及政府集中國(guó)家力量進(jìn)行攻堅(jiān)的力度，卻往往忽視了其中的決定性因素，即人力資本的作用，特別是缺乏對(duì)人力資本的激勵(lì)機(jī)制。從人力資本的特征來(lái)看，其具有創(chuàng)造無(wú)限性、監(jiān)督的有限性和消耗的差異性，所以要提高人力資本開(kāi)發(fā)與使用的經(jīng)濟(jì)效率幾乎唯一有效的途徑就是滿足人力資本的報(bào)酬要求，即實(shí)行充分的激勵(lì)制度。例如“自由競(jìng)爭(zhēng)”與“充分報(bào)酬”就是美國(guó)硅谷形成與發(fā)展的兩大根本性因素。激勵(lì)創(chuàng)新最核心的兩條：一是產(chǎn)權(quán)激勵(lì)，二是依法保護(hù)收益�，F(xiàn)在比較成熟的做法就是年薪制和期權(quán)制(蘇東斌，2000)。

3．從“腦體收入倒掛”現(xiàn)象來(lái)說(shuō)明人力資本沒(méi)有得到重視，收入分配的不合理�！澳X體收入倒掛”的一個(gè)基本標(biāo)志是腦力勞動(dòng)者的收入水平低于體力勞動(dòng)者、高科技勞動(dòng)的收人水平低于低技術(shù)含量勞動(dòng)的收入水平，表現(xiàn)為兩類勞動(dòng)收入水平的倒置。在中國(guó)人力資本極度稀缺的情況下，卻發(fā)生了腦力勞動(dòng)、高技能勞動(dòng)相對(duì)收入持續(xù)下降、出現(xiàn)了“腦體收入倒掛”現(xiàn)象。這是令人費(fèi)解的，在實(shí)踐中也產(chǎn)生了巨大的負(fù)作用：第一，“讀書(shū)無(wú)用論”重新抬頭；第二，科學(xué)技術(shù)的研究、發(fā)明與應(yīng)用受到強(qiáng)烈干擾；第三，教育質(zhì)量和國(guó)民素質(zhì)以及人力資本質(zhì)量普遍下降等許多不好的影響(劉迎秋，1997)。

4．向落后地區(qū)進(jìn)行人力資本投資是反貧困的有效途徑。認(rèn)為一種長(zhǎng)期扶貧戰(zhàn)略就是對(duì)貧困地區(qū)進(jìn)行人力資本投資�！耙怨ご�賑”、“優(yōu)惠貸款”和“項(xiàng)目扶貧”及中央政府在財(cái)政、稅收和對(duì)外貿(mào)易等方面給予貧困地區(qū)一些特殊優(yōu)惠政策，都未充分考慮貧困人口自身的因素，即貧困地區(qū)一個(gè)共同特點(diǎn)是教育事業(yè)發(fā)展的落后和人力資本投資能力的極端薄弱。所以無(wú)論上述對(duì)策設(shè)計(jì)得如何完美，沒(méi)有貧困地區(qū)人的智力結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，沒(méi)有人力資本存量的大幅度增加，反貧困就不會(huì)真正取得成功(向恒，1998)。

5．人力資本與再就業(yè)的關(guān)系。把人力資本具體分為文化程度、職稱或技術(shù)級(jí)別、健康狀況及下崗后接受職業(yè)培訓(xùn)情況等。通過(guò)實(shí)證資料研究表明在人力資本諸組成因素中，職稱或技術(shù)級(jí)別是唯一對(duì)職工再就業(yè)情況起顯著作用的因素；職稱或技術(shù)級(jí)別和教育程度對(duì)再就業(yè)的職業(yè)聲望有較顯著影響，并且后者的影響力大于前者；職稱或技術(shù)級(jí)別和教育程度對(duì)再就業(yè)收入有顯著影響，并且前者影響力大于后者(趙延?xùn)|、風(fēng)笑天，2000)。

總之，國(guó)內(nèi)人力資本的研究一方面是傳播人力資本理論；一方面是利用它來(lái)解釋一些經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，如收入分配和反貧窮等問(wèn)題；也有對(duì)理論本身進(jìn)行大膽探索的方面，如人力資本的產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的研究。但對(duì)人力資本的核心理論如人力資本的形成和效率等方面缺乏研究，并且絕大部分研究缺乏實(shí)證分析，以至不那么具有說(shuō)服力。但人力資本研究和發(fā)展是很有前途的，這種前途來(lái)源于人力資本強(qiáng)大的現(xiàn)實(shí)解釋力。    


作者：中共中央黨校 胡鋒來(lái)源：《中國(guó)人力資源開(kāi)發(fā)》2002年第2期

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　　 企業(yè)家企不分，只能造就出家長(zhǎng)，卻不能造就出企業(yè)家　

　　經(jīng)濟(jì)學(xué)家與企業(yè)家看家族式管理是兩個(gè)不同角度　

　　越來(lái)越多年輕、高素質(zhì)的職業(yè)經(jīng)理人正在崛起　

　　要營(yíng)造培育職業(yè)經(jīng)理人批量成長(zhǎng)的制度和土壤　

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