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中國(guó)貿(mào)易自由化對(duì)工業(yè)就業(yè)的影響
中國(guó)貿(mào)易自由化對(duì)工業(yè)就業(yè)的影響 一、問題的提出
中國(guó)經(jīng)過15年的艱苦談判，終于在2001年12月11日成為世界貿(mào)易組織(WTO)的正式成員。中國(guó)自改革開放以來，不斷進(jìn)行貿(mào)易改革。90年代，為了適應(yīng)國(guó)際多邊貿(mào)易體制的要求，中國(guó)曾多次大幅度削減關(guān)稅，1993年12月，中國(guó)的平均關(guān)稅率從43%下降到36%，1996年4月，又下降到23%，1997年10月，進(jìn)一步下降到17%。2000年，中國(guó)的平均關(guān)稅率為15.6%，2001年的平均關(guān)稅率為15.3%，2002年為12.7%。
在對(duì)外開放進(jìn)一步加大、改革步伐進(jìn)一步加快之時(shí)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)出現(xiàn)的一大問題就是嚴(yán)重的失業(yè)問題。2000年中國(guó)全國(guó)總?cè)丝跒?2.66億人；全國(guó)從業(yè)人員年末數(shù)為7.12億人；城鎮(zhèn)從業(yè)人員年末數(shù)為2.13億人，其中單位從業(yè)人數(shù)為1.16億人，包括采掘業(yè)、制造業(yè)和電力煤氣水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)在內(nèi)的工業(yè)就業(yè)人數(shù)占單位從業(yè)人數(shù)的36%；城鎮(zhèn)登記失業(yè)人數(shù)為595萬人，城鎮(zhèn)登記失業(yè)率為3.1%。但實(shí)際上，中國(guó)存在著三種失業(yè)人員，一是登記失業(yè)人員，這是最明顯的失業(yè)；二是下崗無業(yè)人員，是轉(zhuǎn)軌時(shí)期失業(yè)從隱性狀態(tài)走向顯性狀態(tài)的一種過渡；三是在崗的隱性失業(yè)人員，表現(xiàn)為部分國(guó)有部門富裕人員過多但仍難于在短期內(nèi)解決的狀態(tài)。從統(tǒng)計(jì)上看，中國(guó)城鎮(zhèn)登記失業(yè)率不高，但這并不反映真實(shí)情況。據(jù)1995年國(guó)際勞工組織和中國(guó)勞動(dòng)部調(diào)查，城鎮(zhèn)各類企業(yè)的隱性失業(yè)率為18.8%，農(nóng)村失業(yè)率高達(dá)31%，總體失業(yè)率達(dá)27.7%；國(guó)內(nèi)學(xué)者胡鞍鋼估算，中國(guó)1998年城鎮(zhèn)失業(yè)率為7-9%。由于對(duì)失業(yè)定義的標(biāo)準(zhǔn)不一致，導(dǎo)致測(cè)算結(jié)果不同。無論如何，中國(guó)的實(shí)際失業(yè)率比統(tǒng)計(jì)年鑒的數(shù)字要大得多。
中國(guó)的貿(mào)易自由化對(duì)就業(yè)的影響到底多大，貿(mào)易開放與失業(yè)問題到底有多大關(guān)系，這是很多公眾和政策研究者關(guān)心的問題。有些公眾擔(dān)心中國(guó)加入WTO會(huì)對(duì)中國(guó)的就業(yè)問題產(chǎn)生巨大沖擊。本文試圖定量分析中國(guó)貿(mào)易自由化對(duì)工業(yè)就業(yè)的影響，并將貿(mào)易自由化對(duì)就業(yè)的影響與宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化對(duì)就業(yè)的影響分離開來，從而說明到底什么是影響中國(guó)目前就業(yè)和失業(yè)的主要原因。
二、貿(mào)易自由化對(duì)就業(yè)影響的理論分析
貿(mào)易自由化是一國(guó)根據(jù)本國(guó)條件逐步消除貿(mào)易壁壘，減少政府對(duì)貿(mào)易活動(dòng)的直接干預(yù)，逐步擴(kuò)大對(duì)外開放，從一種保護(hù)的貿(mào)易體制向自由貿(mào)易體制轉(zhuǎn)變的過程。從廣義的角度講，貿(mào)易自由化的范圍，不僅包括商品貿(mào)易市場(chǎng)的開放，而且包括與貿(mào)易有關(guān)的投資限制的減少，還包括服務(wù)領(lǐng)域的開放等；貿(mào)易自由化不僅體現(xiàn)在進(jìn)口限制的減少，而且對(duì)于出口也應(yīng)減少直至取消補(bǔ)貼；政府在貿(mào)易中的干預(yù)應(yīng)該越來越小。從狹義的角度講，貿(mào)易自由化主要指進(jìn)口貿(mào)易限制措施的減少。
從國(guó)際貿(mào)易理論講，貿(mào)易自由化的目標(biāo)是通過資源的重新配置提高經(jīng)濟(jì)活動(dòng)效率。但是無論是建立在比較優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)上的傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論，還是建立在規(guī)模經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的新國(guó)際貿(mào)易理論，都是建立在假定充分就業(yè)的基礎(chǔ)上，這就意味著貿(mào)易不影響總就業(yè)水平，并且當(dāng)貿(mào)易影響要素流動(dòng)時(shí)，要素的調(diào)整是即時(shí)的。
這種充分就業(yè)假定與要素充分流動(dòng)的假定與現(xiàn)實(shí)是不符的�，F(xiàn)實(shí)中存在著失業(yè)，另外，要素在不同部門間流動(dòng)時(shí)不會(huì)立即完成，勞動(dòng)者在就業(yè)之前需要培訓(xùn)和尋找，這使得勞動(dòng)者在要素流動(dòng)過程中要遭受一定時(shí)期的失業(yè)痛苦，從而造成一定的社會(huì)問題。
貿(mào)易自由化對(duì)就業(yè)的影響表現(xiàn)在，由于貿(mào)易的開放，使得進(jìn)出口增加，出口的增加會(huì)帶動(dòng)有關(guān)產(chǎn)業(yè)就業(yè)的增長(zhǎng)；進(jìn)口的作用表現(xiàn)為綜合的結(jié)果：一方面進(jìn)口直接使得有關(guān)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出減少，從而減少就業(yè)，另一方面，進(jìn)口的中間品會(huì)帶動(dòng)產(chǎn)出的增加從而增加就業(yè)，進(jìn)口的資本貨物如果用于更新改造，會(huì)使生產(chǎn)效率提高，就業(yè)減少，如果用于新建企業(yè)，則會(huì)帶動(dòng)就業(yè)的增長(zhǎng)，因此進(jìn)口對(duì)就業(yè)的影響是不確定的。
三、貿(mào)易自由化對(duì)就業(yè)影響的經(jīng)驗(yàn)分析
（一）方法論
貿(mào)易自由化水平的直接度量為關(guān)稅的下降，非關(guān)稅措施和其他貿(mào)易限制的減少。但由于發(fā)展中國(guó)家的名義關(guān)稅率和實(shí)際關(guān)稅率往往存在著巨大差異，如中國(guó)的實(shí)際征收關(guān)稅率在1998年僅為名義算術(shù)平均關(guān)稅率的15%，2000年為26%。另外由于非關(guān)稅壁壘措施的定量化存在困難，數(shù)據(jù)難以收集，因此許多經(jīng)濟(jì)學(xué)者用貿(mào)易自由化的結(jié)果近似地表示貿(mào)易自由化的程度。在本文中，我們用進(jìn)口滲透率和出口導(dǎo)向率作為貿(mào)易自由化的衡量指標(biāo)，這種方法在國(guó)際上也常采用。
在研究貿(mào)易自由化對(duì)就業(yè)的影響時(shí)，本文采用Hine和Wright(1998)創(chuàng)建的模型，他們從工業(yè)行業(yè)出發(fā)，假定生產(chǎn)函數(shù)是Cobb-Douglas函數(shù)，即：
附圖
式中，Q[,it]為第i個(gè)行業(yè)t期的產(chǎn)出，K[,it]為第i個(gè)行業(yè)t期的資本存貨，N[,it]為第i個(gè)行業(yè)t期使用的勞動(dòng)。參數(shù)A為隨時(shí)間變化的量：
附圖
式中T為時(shí)間趨勢(shì)，M為進(jìn)口滲透率，X為出口導(dǎo)向率。
我們將(2)式帶入(1)式，并用對(duì)數(shù)表示，推出對(duì)勞動(dòng)的需求依賴于產(chǎn)出、進(jìn)口滲透率、出口導(dǎo)向率、時(shí)間趨勢(shì)等，據(jù)此建立回歸方程為：
附圖
�。ǘ⿺�(shù)據(jù)來源和處理
本文采用的數(shù)據(jù)為中國(guó)34個(gè)工業(yè)行業(yè)從1995年至2000年的數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)來源為《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)海關(guān)統(tǒng)計(jì)年鑒》相應(yīng)的年份。關(guān)于數(shù)據(jù)的問題，主要是各個(gè)工業(yè)行業(yè)的進(jìn)出口貿(mào)易數(shù)據(jù)不能直接獲得。在《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》中對(duì)于工業(yè)行業(yè)的分類目前采用的是國(guó)際工業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)(ISIC)，而在《中國(guó)海關(guān)統(tǒng)計(jì)年鑒》中海關(guān)統(tǒng)計(jì)的進(jìn)出口商品分類是采用國(guó)際上通用的協(xié)調(diào)編碼制度(HS)，兩種方法不同。本文將進(jìn)出口商品按照工業(yè)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)，從商品的屬性出發(fā)重新進(jìn)行集結(jié)，從《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》中的37個(gè)工業(yè)細(xì)分行業(yè)里選取35個(gè)行業(yè)進(jìn)行分析，另外兩個(gè)行業(yè)即煤氣的生產(chǎn)與供應(yīng)業(yè)，自來水的生產(chǎn)與供應(yīng)業(yè)屬于壟斷行業(yè)，進(jìn)出口額很小，數(shù)據(jù)樣本中沒有加以考慮。再有，由于食品加工業(yè)和食品制造業(yè)在就業(yè)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)上是一個(gè)行業(yè)，所以將這兩個(gè)行業(yè)的樣本值進(jìn)行了合并，成為食品加工制造業(yè)。因此總共有34個(gè)工業(yè)行業(yè)的樣本數(shù)據(jù)。
中國(guó)1994年進(jìn)行的外匯管理體制改革，將匯率變?yōu)閱我坏�、有管理的浮�?dòng)匯率制度。此后，從1995年開始，中國(guó)人民幣對(duì)美元的匯率基本保持平穩(wěn)，因此我們選取的樣本數(shù)據(jù)從1995年到2000年，剔除了匯率變動(dòng)的影響。
在1995-2000年期間，世界經(jīng)濟(jì)和國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境都發(fā)生了重大變化，1997年亞洲發(fā)生了金融危機(jī)，泰國(guó)、馬來西亞、韓國(guó)等東亞一些國(guó)家的貨幣相繼大幅度貶值，使得中國(guó)出口商品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力下降，從而較大地影響了1998年中國(guó)商品的出口，1999年以后，中國(guó)商品的出口開始回升，這種國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化是通過對(duì)中國(guó)進(jìn)出口的影響引起中國(guó)就業(yè)變化的。從國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境看，經(jīng)濟(jì)體制改革進(jìn)入攻堅(jiān)階段，同時(shí)伴隨著醫(yī)療改革和住房制度改革等，國(guó)有企業(yè)長(zhǎng)期以來形成的隱性失業(yè)顯性化。同時(shí)，國(guó)內(nèi)需求的不足伴隨著結(jié)構(gòu)性供給過剩以及競(jìng)爭(zhēng)加劇使得原本效率低下的國(guó)有企業(yè)出現(xiàn)大量的倒閉或停產(chǎn)現(xiàn)象，從而造成大量的工人下崗和失業(yè)。對(duì)這種國(guó)內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化對(duì)就業(yè)造成的影響，本文通過建立年度虛擬變量，將宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化和貿(mào)易自由化對(duì)就業(yè)造成的影響分離開來，為此，將計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型重新表示為：
LnL=C(1)+C(2)LnY/P+C(3)LnX/Y+C(4)LnM/Y+C(5)LnK/Y+C(6)D96+C(7)D97+C(8)D98+C(9)D99+C(10)D2000 (4)
式中L為勞動(dòng)需求；Y/P為去除物價(jià)變動(dòng)的產(chǎn)出；X/Y為出口導(dǎo)向比，等于出口值與產(chǎn)值之比；M/Y為進(jìn)口滲透率，等于進(jìn)口值與產(chǎn)值比率；K/Y為資本產(chǎn)出比，為每一單位產(chǎn)出所需資本。為克服數(shù)據(jù)中存在的異方差，各個(gè)變量取對(duì)數(shù)值Ln。另外設(shè)置年度虛擬變量，以1995年為基礎(chǔ)，D96,D97,D98,D99,D2000分別為1996、1997、1998、1999、2000年的虛擬變量，它們可以反映不同年度宏觀經(jīng)濟(jì)變量對(duì)就業(yè)的影響，回歸變量的系數(shù)和常數(shù)項(xiàng)用C(N)，N=1,2,…,10表示。
�。ㄈ┗貧w結(jié)果
本文通過對(duì)中國(guó)1995-2000年34個(gè)工業(yè)行業(yè)，每個(gè)指標(biāo)為144個(gè)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸，結(jié)果見表1。
由表1可看出，產(chǎn)出對(duì)就業(yè)起很大作用，產(chǎn)出增加帶動(dòng)需求增長(zhǎng)，產(chǎn)出每增長(zhǎng)1%，就業(yè)增長(zhǎng)0.7%；出口導(dǎo)向?qū)趧?dòng)需求有著較小的正向拉動(dòng)作用，出口導(dǎo)向每增加1%，勞動(dòng)需求增加0.1%；進(jìn)口滲透對(duì)勞動(dòng)需求的影響不具顯著性，因此，進(jìn)口滲透對(duì)勞動(dòng)需求的綜合影響不大；資本產(chǎn)出比對(duì)勞動(dòng)需求有著較大的正向影響，這意味著中國(guó)的各行業(yè)，在資本產(chǎn)出比較大的部門，勞動(dòng)需求較大。從上述結(jié)果還可看出，除各個(gè)變量對(duì)勞動(dòng)需求的影響外，各個(gè)年度宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化對(duì)勞動(dòng)需求的影響較大，相對(duì)于1995年，除1996年度宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化對(duì)就業(yè)的影響不顯著外；從1997年到2000年，宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化對(duì)就業(yè)的負(fù)面影響越來越大，這也說明，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的深入，失業(yè)和下崗問題越來越嚴(yán)重。
表1 中國(guó)工業(yè)就業(yè)變化的計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型回歸結(jié)果
被回歸變量名稱 系數(shù) t統(tǒng)計(jì)值 P值
常數(shù)項(xiàng) 3.18* * * 26.36 0.00
產(chǎn)出 0.70* * * 21.41 0.00
出口導(dǎo)向比 0.10* * * 3.57 0.00
進(jìn)口滲透比 0.01 0.79 0.43
資本產(chǎn)出比 1.10* * * 9.20 0.00
D96 -0.05 -0.45 0.65
D97 -0.20* -1.86 0.06
D98 -0.52* * * -4.97 0.00
D99 -0.65* * * -5.96 0.00
D2000 -0.72* * * -6.66 0.00
R[2]=0.76 D.W.=1.92 F統(tǒng)計(jì)值=67.13
說明：* * *代表可信度為99%以上，*代表可信度為90%以上。
為了檢驗(yàn)貿(mào)易和宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境是否相互作用共同對(duì)就業(yè)造成影響，在方程(4)中加入了年度虛擬變量和各回歸變量的乘積，回歸的結(jié)果見表2。
表2 中國(guó)工業(yè)就業(yè)的計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型回歸結(jié)果
被回歸變量名稱 系數(shù) t統(tǒng)計(jì)值 P值
常數(shù)項(xiàng) 3.20* * * 17.56 0.00
產(chǎn)出 0.70* * * 20.86 0.00
出口導(dǎo)向比 0.12* * 2.02 0.04
進(jìn)口滲透比 0.00 0.02 0.99
資本產(chǎn)出比 1.10* * * 8.95 0.00
D96 -0.05 -0.20 0.84
D97 -0.21* -0.93 0.36
D98 -0.53* * -2.38 0.02
D99 -0.68* * * -2.97 0.00
D2000 -0.77* * * -3.44 0.00
D96*出口導(dǎo)向比 -0.02 -0.19 0.84
D96*進(jìn)口滲透比 0.01 0.20 0.83
D97*出口導(dǎo)向比 -0.03 -0.40 0.69
D97*進(jìn)口滲透比 0.02 0.35 0.72
D98*出口導(dǎo)向比 -0.02 -0.21 0.83
D98*進(jìn)口滲透比 0.01 0.16 0.87
D99*出口導(dǎo)向比 -0.03 -0.38 0.70
D99*進(jìn)口滲透比 0.01 0.16 0.88
D2000*出口導(dǎo)向比 -0.05 -0.58 0.56
D2000*進(jìn)口滲透比 0.02 0.31 0.76
R[2]=0.76 D.W.=1.93 F統(tǒng)計(jì)值=30.27
說明：* * *代表可信度為99%以上，* *代表可信度為90%以上，*代表可信度為90%以上。
由表2看出，年度虛擬變量即宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化和貿(mào)易自由化變量的乘積對(duì)勞動(dòng)需求的影響不顯著。因此，在中國(guó)漸進(jìn)式改革中，宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化與出口導(dǎo)向率或進(jìn)口滲透率沒有明顯地相互發(fā)生作用而對(duì)就業(yè)產(chǎn)生影響。
四、結(jié)論
中國(guó)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)了較多的下崗和失業(yè)問題，從上述計(jì)量經(jīng)濟(jì)結(jié)果來看，出口導(dǎo)向率的增加對(duì)就業(yè)有一定的帶動(dòng)作用，進(jìn)口滲透率的增加對(duì)就業(yè)的影響不顯著，也就是說中國(guó)的貿(mào)易自由化對(duì)就業(yè)的綜合影響沒有負(fù)面作用；而國(guó)內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化對(duì)就業(yè)有著顯著的負(fù)面影響。因此中國(guó)目前出現(xiàn)的下崗和失業(yè)問題主要是由于經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌造成的，我們不能把出現(xiàn)的失業(yè)問題歸結(jié)為對(duì)外開放的結(jié)果。中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變，是中國(guó)發(fā)展經(jīng)濟(jì)、提高人民生活水平的必走之路，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的低效率以及大量的隱性失業(yè)阻礙了經(jīng)濟(jì)發(fā)展，在經(jīng)濟(jì)體制改革以后，只不過是隱性失業(yè)顯性化了，而這種失業(yè)的成本主要落在某些特定的地區(qū)、行業(yè)和社會(huì)群體上，如東三省等老工業(yè)基地，一些傳統(tǒng)的工業(yè)行業(yè)，低技術(shù)、低知識(shí)的老工人等，這使得改革似乎不公平，但卻是合理的。
中國(guó)加入WTO是改革開放的必然結(jié)果，是政府做出的重大戰(zhàn)略決策，對(duì)經(jīng)濟(jì)及就業(yè)的影響是深遠(yuǎn)的。從短期來說，中國(guó)加入WTO會(huì)引起進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)部門的勞動(dòng)力向出口部門轉(zhuǎn)移，在此過程中，出現(xiàn)一些失業(yè)是不可避免的。關(guān)鍵的問題是，為保證社會(huì)和經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定，中國(guó)政府需要并且正在建立較健全的社會(huì)保障機(jī)制，以避免在改革中出現(xiàn)社會(huì)動(dòng)蕩。
【參考文獻(xiàn)】
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The Economic Journal 108,September.
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